某矿业公司安全生产风险管控和隐患排查治理

1 吉林省宇光营城矿业有限公司 安全生产风险管控和隐患排查治理安全生产风险管控和隐患排查治理 双重预防体系建设管理体系双重预防体系建设管理体系 （二）（二） 安安全全风风险险管管控控管管理理体体系系 2 目 录 第一章：管理制度第一章：管理制度 .1 制度 1：风险预控管理组织机构与管理职责 1 一、风险预控管理组织机构:.1 二、风险预控管理委员会职责1 制度 2：安全风险普查制度 7 一、普查的重点环节：8 二、普查范围8 三、安全风险普查的有关要求8 四、相关人员、部门职责9 制度 3：安全风险辨识制度 10 一、安全风险辨识的有关要求10 二、风险管理对象的提炼、管理标准和管理措施制定11 三、风险辨识要素：12 四、相关人员、部门职责12 制度 4：安全风险评估制度 13 一、分析评估范围13 二、风险分类和等级确定14 三、分析评估方法14 四、分析评价周期和更新16 五、有关要求17 六、职责19 制度 5：安全风险预警制度 19 一、安全预警等级划定20 二、风险预警管理制度20 3 三、有关要求：22 第二章第二章 风险预控管理风险预控管理 .23 一、 危险源辨识、风险评估23 二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 .24 三、危险源监测 .24 四、风险预警 .25 五、风险控制 .25 六、信息与沟通 .25 七、安全健康管理 .26 第三章第三章 保障管理保障管理 .26 一、组织保障 .26 二、制度保障 .27 三、安全文化保障 .28 第四章第四章 人员不安全行为管理人员不安全行为管理 .28 一、人员准入管理 .28 二、人员不安全行为识别与梳理 .29 三、员工岗位规范 .29 四、不安全行为控制措施制定 .29 五、员工培训教育 .30 六、员工行为监督 .31 七、员工档案 .31 第五章第五章 生产系统安全要素管理生产系统安全要素管理 .32 一、采掘管理 .32 二、地测管理 .32 三、防治水管理 .33 4 四、供用电管理 .33 五、运输提升管理 .34 六、通风管理 .35 七、监测监控管理 .36 八、瓦斯管理 .36 九、防灭火管理 .37 十、防尘管理 .38 十一、爆破管理 .39 第六章第六章 综合管理综合管理 .40 一、应急与事故管理 .40 二、消防管理 .42 三、职业健康管理 .43 四、标识标志管理 .44 第七章第七章 检查、审核与评审检查、审核与评审 .44 一、检查 .44 二、审核 .45 三、管理评审 .46 0 为进一步规范营城矿业安全管理工作，全面体现预防为主的思 想，实现对风险的超前预控，达到人、机、环、管的最佳匹配，以 预防各类事故的发生，结合本公司实际，特制定风险预控管理体系 。 第一章：管理制度第一章：管理制度 制度1：风险预控管理组织机构与管理职责 为全面提高矿井的综合管理水平，切实加强矿井基础管理工作， 提高全体员工的安全意识，使矿井的各项工作向风险预控系统化、 制度化、规范化方面发展，建立自我约束、持续改进的安全长效机 制，有效预防和控制事故，努力实现事故为零的奋斗目标，成立营 城矿业风险预控管理委员会，并将委员会及相关成员职责予以明确。 一、风险预控管理组织机构一、风险预控管理组织机构: 主 任：矿长 副 主 任：总工程师、分管副矿长及副总工程师 成 员: 各部门负责人、各队队长 委员会下设办公室，办公室设在安监办， 主任：安监部部长 委员会成立风险管理、体系审核、保障管理、事故调查、企业 安全文化管理、考核评价、安全信息管理七个工作组。 二、风险预控管理委员会职责二、风险预控管理委员会职责 （一）管理（一）管理委员会职责委员会职责 1 1、 依据国家安全生产方针、法律法规及上级的要求和规定， 制定符合本矿实际的风险预控管理方针、目标和制度，负责矿属各 单位安全管理具体标准和管理措施的审定。 2、督促检查矿属各单位对国家及上级有关安全生产的方针、政 策、法律、法规、规程规定、行业标准及矿内有关风险预控管理方 面的规章制度的贯彻执行情况。 3、负责保证体系持续有效运行的人、财、物等各种资源的配置。 4、负责组织编制本矿安全生产规划，年度工作计划，安全生产 工作目标，对上级公司下达的安全控制目标进行分解与细化，审定 后组织实施。 5、 对全矿安全工作进行动态检查，监督事故隐患排查，对存 在的事故隐患提出限期整改意见，对不具备安全生产条件的单位， 提出停产整顿意见。 6、 深入现场调查研究，及时解决安全工作中存在的突发、偶 发尤其是未知规律的重大隐患，本单位解决不了的及时上报公司请 求解决。 7、 负责参与各类安全专项资金使用方案的制定和使用落实情 况的监督检查，定期召开风险预控管理例会，解决月度、年度检查 报告中提出的问题。 8、负责对操作规程 、 作业规程等安全技术措施的审查和 实施情况评价。 9、负责各级管理人员和部门风险预控管理绩效考核方案的审定， 并根据考核结果，督促和监督各相关部门制定相应改进措施。 10、所有成员必须接受相应的安全管理知识培训，熟悉业务范 2 围内的各类安全风险及控制措施。 11、 组织和配合矿井事故的抢救与处理，对各类事故进行责任 追究和分析认定。 12、 负责制定、及时更新和修改工作任务、流程、职责、行为 规范、规章制度等，总结人员不安全行为发生规律，不断提高对人 员不安全行为的管理水平。 （二）（二）管理委员会组成人员职责管理委员会组成人员职责 1、风险预控管理委员会主任职责风险预控管理委员会主任职责 1）委员会主任是安全第一责任人。 2）制定并颁布矿井风险预控管理方针、目标，审核和批准风险 预控管理体系文件。 3） 负责贯彻执行相关的政策法规，做好环境保护和劳动保护 工作，不断改善作业人员的劳动条件，保证安全文明生产。 4） 为实施、保持和改进风险预控管理体系配备必要的资源。 5）组织风险预控管理体系的定期内审与年度管理评审。 2、风险预控管理委员会副主任职责风险预控管理委员会副主任职责 1） 总工程师是安全生产技术主要负责人，在工作中负责对各 类技术改造、技术规程、操作规程等的制定与实施，从技术层面上 对创建风险预控型矿井提供可靠保障。副总工程师协助总工程师履 行好上述职责。 2） 生产副矿长对本单位生产安全负直接领导责任，按照管生 产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安全生产制度、安 全技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型矿井创造良好的 作业环境。生产指挥中心主任协助生产副矿长履行好上述责任。 3 3） 机电副矿长对机电运输安全负直接领导责任，负责监督检 查全矿机电运输安全规章制度、措施的落实与执行情况，确保设备 设施状态完好、防护齐全有效、各种保护灵敏可靠，实现设备设施 的风险预控。 4） 工会主席负责全矿安全文化建设，重点抓好班组建设、群 安员及全员宣传教育活动。 5）安全副矿长负责风险预控管理体系执行情况的监督与检查， 及时排查各类现场安全隐患，消灭各类不安全行为，确保各项管理 制度得到落实。 6）掘进副矿长对本单位开拓、掘进、大修生产安全负直接领导 责任，按照管生产必须管安全的原则，负责监督检查作业规程、安 全生产制度、安全技术措施的落实与执行情况，为建立风险预控型 矿井创造良好的作业环境。 7）通风副矿长对“一通三防”安全负直接领导责任，负责监督 检查全矿“一通三防”安全规章制度、措施的落实与执行情况，确 保“一通三防”设施状态完好、齐全有效，确保矿井通风系统更稳 定可靠，实现通风系统、设施的风险预控。 通风副总工程师协助通风矿长做好这项工作。 8）经营副总保证人、财、物等各种资源得到有效配置，确保体 系的顺利实施。 3、风险预控管理委员会各成员职责风险预控管理委员会各成员职责 1）负责风险管理知识技能的培训、相关程序、制度的制定与修 改完善，负责危险源现场监测、风险预警的管理工作。 2）负责标准与措施制定、监督检查现场执行情况，并进行修改 完善。 4 3） 负责制定相应的配套保障措施，使风险预控管理工作得到 持续有效运行。 4） 负责风险预控文化的建设，让员工形成恒久性安全价值观 以及与之相关的安全宗旨、信念和行为习惯。 5) 负责对相关规章制度、措施的制定与修改完善，对不安全行 为进行统计分析、认定、责任追究和行为校正。 6) 依据考核评分标准及相关法律、法规、技术标准及煤炭 行业数据资料，对风险预控管理进行定期、定性和定量评审，做出 评审结论，编制安全评审报告。 7) 负责风险预控管理信息系统的管理与维护，确保信息系统正 常运行。 4、基层及相关单位职责、基层及相关单位职责 1） 安监部 1.1 组织有关人员抓好全矿的风险预控管理体系运行工作。 1.2 监督检查矿有关风险预控法律法规、标准及相关规程、措 施的贯彻落实情况。 1.3 建立健全风险预控管理体系内业资料。 1.4 制定符合实际的安全战略目标、方针、计划，组织实施风 险评估、内部审核、管理评审、制度评审。 1.5 负责矿井安全制度的制定、修订、完善。 1.6 负责本安管理体系的考核评分。 1.7 负责矿井风险管理工作。 1.8 负责员工不安全行为管理。 1.9 负责职业健康和消防管理。 5 2) 生产技术部 2.1 贯彻落实风险预控生产方针、政策和指示要求。 2.2 按照风险预控的相关要求设计编制矿井采掘、技术改造等 方案。 2.3 编制并培训矿井应急预案。 2.4 负责收集、整理体系相关的内业资料。 2.5.组织各队相关干部、员工进行采掘、一通三防、地测防治 水、环境保护等专业的危险源辨识和风险评估，制定并管理标准、 管理措施并落实。参与矿组织的系统性危险源辨识。 2.6.编制全矿环境保护相关制度。对矿区噪声、污水、烟气进 行监测和控制。 2.7.建立健全地测防治水相关资料 3） 生产指挥中心 3.1 负责全矿生产协调调度指挥工作，保证生产协调的风险预 控。 3.2 负责协调矿内的人力、物力，确保安全隐患得到及时整改 落实，实现安全均衡生产。 3.3 贯彻落实上级部门和矿领导有关本质安全方面的通知、指 示、命令、并监督各单位落实。 3.4 负责生产调度的危险源辨识和风险评估。制定管控措施并 执行。 3.5 配合安监部实施不安全行为管控措施。 4）采煤队 负责本队原煤生产安全管理工作，保证作业过程中人-机-环境 6 系统的风险预控。 5） 掘进各队、巷修队 负责本对巷道掘进、开拓、维修安全管理工作，保证作业过程 中人-机-环境系统的风险预控。 6）机电队 负责矿井系统供电、排水、压风、提升、注氮、主扇的日常管 理与维护，做到设备安全运行，保护装置灵敏可靠，防护装置齐全 有效。 7）运输队 负责轨道运输系统的运行、维护管理工作，保障主运输系统安 全可靠。 8） 通风队 落实“一通三防”的相关要求，为风险预控提供安全的作业环 境。 9）防突队 落实矿井防突“四位一体”的相关要求，为风险预控提供安全 的作业环境。 制度2：安全风险普查制度 为了从根源上杜绝安全事故的发生，减少财产损失和人员伤亡， 按照国家、省、市、区关于风险管控的相关要求，从风险管控和系 统安全的角度出发，我们对全矿所有作业风险进行了普查，为了规 范风险普查管理，加强对风险的普查、辨识的科学性和准确性，使 全矿员工能够持续地普查、识别安全风险，尤其对重大风险、不可 7 容许风险的普查和识别，最大限度地消除或降低风险，减少人身危 害和财产损失，特制订风险普查管理制度。 一、普查的重点环节：一、普查的重点环节： 、主要生产系统；、矿井六大安全保障系统；、设备设 施状态；、员工行为；、作业环境；、施工场所；、采空 区；、安全管理等可能导致事故发生的所有风险点。 二、普查范围二、普查范围 1、工程设计、生产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员活动； 5、设备、配件、材料的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人的不安全行为，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、气候、地震及其他自然灾害等。 三、安全风险普查的有关要求三、安全风险普查的有关要求 认真组织员工对作业风险进行全面、系统的普查，并确保： 1、风险普查人员在风普查前要进行相关知识的培训； 8 2、普查范围覆盖本单位的所有活动及区域； 3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险普查，并对风险普 查资料进行统计、分析、整理、归档； （1）风险普查要采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； （2）对普查出的风险进行分级分类； （3）风险普查时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在和 将来三种时态； 4、工作程序和地点或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区 域的设备和设施有重大改变时，能及时进行风险普查； 5、发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行风 险普查。 四、相关人员、部门职责四、相关人员、部门职责 1、安监部负责对风险普查全过程监控,负责组织制定矿井的 “风险普查表” 、 “作业活动清单” 、 “设备设施清单” 、 “重大风险清 单” ； 2、各相关队、部室按照安监部的要求负责本部门范围内的风险 普查，制定相应的“风险普查表” 、 “作业活动清单” 、 “设备设施清 单”和“重大风险清单” ，经各部门负责人审核确认； 3、安全副矿长、总工程师负责督导风险普查管理； 4、安监部负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。 9 5、各队队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位员工 进行风险普查。 6、各队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险 及时进行完善和补充。 7、安全矿长负责协调、解决普查中存在的各种问题，不定期召 开普查工作会议，研究部署各阶段工作任务，会后抓好落实。 制度3：安全风险辨识制度 各基层队、部室： 为进一步推进我矿安全风险管理工作，落实国家、省、市、区 关于风险管控的有关要求，按照“落实标准、防范风险、完善机制、 强化基础”的安全管理的总体思路，结合我矿实际，特制定全矿安 全风险辨识管理制度，确保现场各项施工有序，本制度自下发之日 起实施，请各队、部室认真执行。 一、安全风险辨识的有关要求一、安全风险辨识的有关要求 认真组织员工对危险源进行全面、系统的辨识，并确保： 1、风险辨识人员在风辨识前要进行相关知识的培训； 2、辨识范围覆盖本单位的所有活动及区域； 3、对所有工作任务建立清册并逐一进行风险辨识，并对风险辨 识资料进行统计、分析、整理、归档； （1）风险辨识要采用适宜的方法和程序，且与现场实际相符； 10 （2）对辨识出的风险进行分级分类； （3）风险辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在 和将来三种时态； 4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设 备和设施有重大改变时，能及时进行风险辨识； 5、发生事故（包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行风 险辨识。 二、风险管理对象的提炼、管理标准和管理措施制定二、风险管理对象的提炼、管理标准和管理措施制定 风险因素辨识，主要以危险物质为主线，结合水文地质、生产 工艺、作业条件、作业方式、使用的设备设施等情况进行综合分析， 各专业人员通过现场调查、查找资料、取证和座谈分析，对各生产 系统和作业场所可能存在的主要风险和重大危险源逐项进行辨识。 在对风险进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管理 对象，并符合下列要求： （1）风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、 环、管四种风险类型来确定； （2）针对风险管理对象要制定相应的管理标准和措施并形成程 序； （3）管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则 和全过程原则； （4）管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和 11 管理制度的要求； （5）管委会每年组织相关专业人员定期对管理标准和措施进行 修订和完善。 三、风险辨识要素：三、风险辨识要素： 1、采掘活动开始前，对顶板、支护、地质构造、设备设施、瓦 斯、煤尘（岩尘）进行全面检查并进行安全确认； 2、现场作业条件发生较大变化时，如遇有特殊地质构造、涌水 量突然增加、瓦斯涌出异常、出现异味、设备设施运行异常等，必 须先停止作业，组织有关部门及专业人员进行分析，查找原因，研 究制定防范措施； 3、人的状态出现反常，包括疾病、家庭因素等须立即停止上岗； 四、相关人员、部门职责四、相关人员、部门职责 1、安监部负责对风险辨识全过程监控, 负责组织制定风险辨识、 风险评价和风险控制措施，负责组织制定全矿的“危险因素调查表” 、 “作业活动清单” 、 “设备设施清单” 、 “重大风险清单” ； 2、各相关队、部室按照安监部的要求负责本部门范围内的风险 辨识，制定相应的“风险因素调查表” 、 “作业活动清单” 、 “设备设 施清单”和“重大风险清单” ，经各部门负责人审核确认； 3、安全副矿长、总工程师负责督导风险辨识、风险评价和风险 控制管理； 12 4、成立风险管理小组，负责全矿生产活动中的风险辨识，分级 分类。 5、安监部负责风险管理方法的培训，对各管理标准与管理措施 制定的思路、方法给予相应指导。 6、安监部负责风险管理工作计划的制定，并负责监督指导。 7、队长、部长、主任工程师及技术员负责组织本单位员工进行 风险的辨识及分级分类。 8、对不同类型、级别的风险，各单位必须结合本单位实际落实 到相关的作业人员，制定切实可行的预防和控制措施。安监部进行 跟踪监管，使其始终处于有效控制之中。 9、根据各单位职责合理划分井下责任区，明确风险管理责任。 10、各队、各班组必须熟悉本单位的所有风险，并对本单位风险 及时进行完善和补充。 制度4：安全风险评估制度 为了有效地预防事故的发生，减少财产损失和人员伤亡，在风 险普查、辨识的基础上，必须对风险的危害进行安全评估，从系统 安全的角度出发，分析、预测和评价可能产生的损失和伤害及其影 响范围、严重程度，提出应采取的对策措施等，风险评估是系统安 全工程的主要内容。通过对风险辨识、风险评估和风险控制过程， 使全矿能够持续地识别、评估和控制安全风险，尤其对重大风险、 13 不可容许风险加强控制，最大限度地消除或降低风险，减少人身危 害和财产损失。 一、分析评估范围一、分析评估范围 1、项目规划、设计和建设、投产、运行等阶段； 2、常规和异常活动； 3、事故及潜在的紧急情况； 4、所有进入作业场所的人员活动； 5、设备、配件、材料的运输和使用过程； 6、作业场所的设施、设备、车辆、安全防护用品； 7、人的不安全行为，包括违反安全操作规程和安全生产规章制度； 8、气候、地震及其他自然灾害等。 二、风险分类和等级确定二、风险分类和等级确定 1、矿井风险分类应有以下类，即：通风、瓦斯、火灾、水 害、煤尘、顶板、机械、电气、运输、爆破、高温、噪音、有毒有 害； 2、等级的确定应根据有害因素的危险程度及可能造成的后果严 重性进行划分，即、级（级最危险，依次降低） 。 级：通风、瓦斯、火灾、水害、粉尘； 级：顶板、机械、电气、运输； 14 级：爆破、有毒有害； 级：高温、噪音。 针对不同区域，不同岗位，不同类别，矿井要绘制安全风险等 级分布电子图，予以公示。 三、分析评估方法三、分析评估方法 对照有关标准、法规，依靠评价人员的经验和判断能力，对该煤 矿在生产过程中可能出现的风险及重大危险源进行辨识评估。 1）通过经验判断、技术检测或其他方法调查确定危险源，对所 分析的系统生产目的、工艺过程、操作条件作较充分的调查分析； 2）调查与本单位工作面生产过程相同的经验和同类工作面生产 中发生过的事故情况，对系统的影响、损坏程度，类比判断所要分 析的系统可能出现的情况，查找能够造成系统故障、物质损失和人 员伤害的危险，分析事故的可能性类型； 3）确定能够造成人员伤害、财产损失的危险源，并分类制成表 格，危险源的确定采用安全检查表等方法进行； 4）识别风险转化条件，研究风险转化为事故状态的触发条件； 5）进行风险分级，找出应重点控制的危险源； 6）制定风险预防和控制措施。 在定性分析中，将危险源发生事故的可能性分为四级，如表 1- 1 所示。发生事故后果的严重性分类四级，如表 1-1,1-2 所示: 表 1-1 危险源发生事故的可能性 15 举例及注释 A 经常性频繁发生 B 数次发生容易发生 C 可能发生偶然发生 D 很少发生极少发生 表 1-2 风险等级划分表 级别危险程度 可能导致的后果 安全的 不会造成人员伤亡及系统损坏。 临界的 处于事故的边缘状态，暂时还不至于造成人员 伤亡、系统损坏或降低系统性能，但应予以排 除或采取控制措施。 II 危险的 会造成人员伤亡和系统损坏，要立即采取防范 对策措施 灾难的 造成人员重大伤亡及系统严重破坏的灾难性事 故，必须予以果断排除并进行重点防范。 四、分析评价周期和更新四、分析评价周期和更新 公司的经营、生产、管理都在不断地发展变化，外部社会对组 织的要求以及法律、法规及其他要求也在变化，因此危险源以及风 险也会由于内外部的变化而变化。要及时更新有关信息，必要时调 整危险源辨识、风险评估和风险控制方法。 16 1、安监部每年组织更新一次，更新时应考虑每个新开工程及其 他活动的更新情况； 2、当发生下列情况时应及时更新： 1）有新的或变更的法律法规或其他要求； 2）操作变化或工艺改变； A、有对事故、事件或其他信息的新认识； B、组织机构发生大的调整； C、采掘工作面搬家倒面投入新的工作面之前； 五、有关要求五、有关要求 1、矿井成立风险分析评价领导小组 2、矿井的各级管理人员应参与风险分析评估工作，岗位员工要积 极参与风险分析评估和风险控制工作。 3、根据分析评价结果，确定重大风险，并制定落实风险控制措施。 4、分析评价出的重大隐患项目，应建立档案和整改计划。 5、风险分析评价的结果由各单位组织从业人员学习，掌握岗位和 作业中存在的风险和控制措施。 6、按照实际情况不断完善风险评估的内容。 7、评估符合有关安全生产法律、法规的要求；符合设计规范、技 17 术标准的要求；符合公司的安全管理标准、技术标准的要求； 8、由安监部及相关部门根据需要，选择科学、有效、可行的风险 评价方法。 常用的评价方法及选用建议如下： 评价方法评价目标 定性 定量 方法特点适用范围应用条件 工作危害分 析（JHA） 风险度 半 定量 选定一项作业活动，对 作业活动中的每个工作 步骤进行潜在危害因素 识别，并通过风险评价 判定风险等级 各类生产 作业活动。 简单易行，操作性 强。操作人员熟悉 系统，对安全生产 有丰富知识和实践 经验 安全检查表 （SCL） 危险有害 因素分析， 安全等级 定性 定量 按事先编制的有标准要 求的检查表逐项检查， 按规定赋分标准赋分， 评定安全等级 各类系统 的设计、 验收、运 行、管理、 事故调查 有事先编制的各类 检查表，有赋分、 评级标准 预先危险性 分析 （PHA） 危险有害 因素分析， 危险等级 定性 讨论系统存在的危险、 有害因素、触发条件、 事故类型、评定危险性 等级 各类系统 的设计、 生产、维 修前的概 略分析和 评价 分析评价人员熟悉 系统，有丰富知识 和实践经验 危险与可操 作性分析 （HAZOP） 偏离及其 原因、后 果、对系 统的影响 定性 通过讨论，分析系统可 能出现的偏离、偏离原 因、偏离后果及对整个 系统的影响 化工系统 及热力、 水力系统 的安全分 分析评价人员熟悉 系统，有丰富知识 和实践经验 18 析 故障树分析 （FTA） 事故原因， 事故概率 定性 定量 演绎法，由事故和基本 事件逻辑推断事故原因， 由基本事件概率计算事 故概率 宇航、核 电、工艺、 设备等复 杂系统事 故分析 熟练掌握方法和事 故、基本事件间的 联系，有基本事件 概率数据 事件树分析 （ETA） 事故原因， ，触发条 件，事故 概率 定性 定量 归纳法，由初始事件判 断系统事故原因及条件， 由各事件概率计算系统 事故概率 各类局部 工艺过程， 生产设备、 装置事故 分析 熟悉系统、元素间 的因果关系，有各 事件发生概率数据 作业条件危 险性分析 （LEC） 危险性等 级 定性 半 定量 按规定对系统的事故发 生可能性、人员暴露情 况、危险程度赋分、计 算后评定危险性等级 各类生产 作业条件 赋分人员熟悉系统， 对安全生产有丰富 知识和实践经验 六、职责六、职责 1、安监部负责对风险评估和风险控制措施实施全过程监控, 负 责组织制定风险评估和风险控制措施，负责组织制定“危险因素调 查表” 、 “作业活动清单” 、 “设备设施清单” 、 “重大风险清单” ； 2、各相关部门和各队负责本部门、段队范围内的风险评价，制 定相应的“危险因素调查表” 、 “作业活动清单” 、 “设备设施清单” 和“重大风险清单” ，经各部门负责人、主管矿长审核确认； 3、安全副矿长负责督导风险评估和风险控制管理；组织制定、 评审风险评估管理制度，明确风险评估的要素，选择科学合理的评 19 估方法，进行风险评估。 4、风险评估结束后，由安全副矿长负责报送风险管控领导小组 组长审阅，由组长组织领导小组会议进行讨论通过。 制度5：安全风险预警制度 各队、部室： 为进一步推进我矿安全风险管理工作，落实国家、省、市、区 关于风险管控的有关要求，按照“落实标准、防范风险、完善机制、 强化基础”的安全管理的总体思路，认真围绕“事故防范，预防为 先”这一中心，通过风险预警防控，使安全隐患始终处于受控状态， 减少安全事故，防范较大事故，杜绝和遏制重特大事故的发生。结 合我矿实际，特制定安全风险预警管理制度，本制度自下发之日起 实施，请各队、部室认真执行。 一、安全预警等级划定一、安全预警等级划定 1、安全风险预警等级分为红色预警（重大风险） 、黄色预警 （较大风险）和蓝色预警（一般风险）绿色预警（正常生产） 。 2、矿井应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和 责任人能够及时获取并采取措施加以控制。风险预警应：（1）针对 不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应的预警方法； （2）建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。 20 二、风险预警管理制度二、风险预警管理制度 （一）各队风险预警制度 1、各队进入作业状态前，要根据当班的工作任务、作业环境、 设备设施、所使用的工器具、个人技能、个人防护等，要对作业过 程中存在的风险进行评估。 2、根据评估出的风险，对作业人员提出风险预警通知，对可能 产生隐患的风险制定相应的防范措施，及时消除安全隐患，确保实 现安全生产。 3、工作前风险评估预警工作在每天的班前会上进行，由当班带 班队长或技术员负责组织工作前的风险评估预警，要认真填写风险 评估预警记录。 4、经评估有危害人员及设备运行的重大隐患，要立即向主管矿 长和带班矿长及矿调度汇报，经相关业务部门采取措施消除隐患后 方可进入现场进行作业。 5、所有安全风险预警提示，要在班前会议记录本上认真填写、 记录。 （二）矿风险预警制度 1、每天矿早会上，专业矿长要对当天的安全生产工作进行风 险评估预警。 2、保证检测监控系统运行正常，对“一通三防”出现的不正 21 常状态能准确、及时、可靠预警。 2、每月由矿安全矿长组织安监部、技术部、调度室、各队负 责人召开一次安全预警分析会议。 3、安全副矿长在安全预警分析会议上汇报上月开展风险和安全 隐患排查治理情况，并对隐患整改情况和对所有隐患进行分析，分 析隐患产生的原因，是否为重复隐患，对所有隐患进行预警分类， 并对隐患整改“五落实”情况进行检查验收。 4、由技术负责人通报下月采掘面布置，各队工作计划。 5、针对本月所布置的所有采掘工作面进行预警分析，对于红色 预警的风险隐患，存在该风险隐患的工作面必须全面停止一切生产 作业，向矿长和公司汇报，由矿总工程师组织专人进行技术分析， 查找隐患产生原因，并制订专项整治方案，明确责任，落实整改责 任人，整改时间，验收人员，验收时间，在落实整改过程中，由矿 带班领导现场跟班监督指导，直到重大隐患整改完毕，然后由总工 程师组织相关人员验收，合格消号后，方可组织生产。 6、如果对重大风险本队无法整改或整改技术达不到要求的，必 须立即停止该区域内的生产作业，及时上报公司，由公司组织专家 到现场采取有针对性的安全技术整改方案，整改完善，经验收合格 后方可组织生产。 7、黄色预警风险的工作面为矿重点监察工作面，必须编制整治 方案，在整治过程中，矿跟班领导现场检查监督指导工作，部室、 22 跟班人员现场重点负责整治，直到黄色预警解除。 8、绿色预警风险的工作面由带班领导，部室，各队跟班人员巡 查指导，如发现隐患，必须在现场及时处理完善后方可离开工作面 到其它地点检查。 9、安监部负责对各种风险记录登记，作好风险台账。 三、有关要求：三、有关要求： 1、按工作内容的要求，各有关责任人员要认真进行布署，对风 险、隐患制订整治、整改方案。对发现问题进行分折，按照隐患 “五闭环”进行整改管理，对风险和安全隐患进行辩识，如发现问 题立即进行风险预警。 2、成立专门的安全预警领导小组，明确分工，各司其职。 3、安全生产指挥中心负责指挥安全预警和应急情况出现时的必 要行动组织。 4、安监部负责建立专门的信息收集体系，对安全信息做到及时 分析，追踪安全预警的实时动态。 5、各队、部室、指挥中心、监测监控中心要及时按照要求发布 预警信息，并做好记录。 23 第二章第二章 风险预控管理风险预控管理 建立并保持安全风险预控管理程序，以全面辨识煤矿生产系统 和作业活动中的各种危险源，明确危险源可能产生的风险及其后果 ，并对危险源进行分级、分类、监测、预警、控制，预防事故的发 生。 一、 危险源辨识、风险评估 组织员工对危险源进行全面、系统的辨识和风险评估，并确保 ： 1、危险源辨识前要进行相关知识的培训; 2、辨识范围覆盖本矿的所有活动及区域; 3、对所有工作任务建立清册并逐一进行危险源辨识和风险评估 ，并对危险源辨识和风险评估资料进行统计、分析、整理、归档; (1)危险源辨识、风险评估应采用适宜的方法和程序，且与现场 实际相符; (2)对辨识出的危险源进行分级分类; (3)危险源辨识时考虑正常、异常和紧急三种状态及过去、现在 和将来三种时态; (4)对各系统中存在的危险源进行辨识; 4、工作程序或标准改变、生产工艺发生变化以及工作区域的设 备和设施有重大改变时，能及时进行危险源辨识和风险评估; 5、发生事故(包括未遂)、出现重大不符合项时能及时进行危险 源辨识和风险评估。 24 二、风险管理对象提炼、管理标准和管理措施制定 在对危险源进行辨识、分析的基础上，应提炼出相应的风险管 理对象，并符合下列要求： (1)风险管理对象的提炼要具体、明确，一般应按照人、机、环 、管四种风险类型来确定; (2)针对风险管理对象应制定相应的管理标准和措施并形成程序; (3)管理标准和措施的制定应遵从全面性原则、可操作性原则和 全过程原则; (4)管理标准和措施的制定应符合相关法律法规、技术标准和管 理制度的要求; (5)应组织相关专业人员定期或不定期对管理标准和措施进行修 订和完善。 三、危险源监测 应采取措施对危险源进行监测，以确定其是否处于受控状态。 并确保： (1)危险源监测方法适宜，并在风险管理程序中予以明确; (2)危险源监测设备灵敏、可靠; (3)危险源监测信息传递畅通、及时，相关信息能及时录入管理 系统。 四、风险预警 应采取措施对危险源产生的风险进行预警，使管理层和责任人 能够及时获取并采取措施加以控制。 25 (1)针对不同级别、类别的危险源和不同程度的风险，制定相应 的预警方法; (2)建立完备的信息流通渠道，使预警信息传递畅通、及时。 五、风险控制 建立程序以确保风险管理标准、风险管理措施及相关法律、法 规、制度的贯彻与执行，以实现对风险的控制。并符合： (1)对危险源及其风险的控制遵循消除、预防、减弱、隔离、联 锁、警示的原则; (2)危险源辨识、风险评估、风险管理标准与措施制定及隐患消 除、控制效果评价等环节符合 PDCA 的运行模式; (3)制定年度生产作业计划时应以上年度风险评估报告为依据， 充分考虑本年度计划实施时潜在风险; (3)根据危险源辨识、风险评估结果和相关规定，编制作业规 程、操作规程、安全技术措施计划、应急预案及其 它专项安全技术措施; (5)在进行重大以上风险任务时，必须编制专门的安全措施，并 明确安全工作程序。 六、信息与沟通 建立并保持信息与沟通程序，以确保员工与相关方能够及时获 取风险预控管理信息，并可相互沟通、告知，煤矿应确保： (1)员工参与风险预控管理方针和程序的制定、评审; (2)员工参与危险源辨识、风险评估及管理标准、管理措施的制 定; 26 (3)员工了解谁是现场或当班急救人员; (4)组织员工进行班前、作业前风险评估，并留有记录。 七、安全健康管理 了解和掌握员工安全健康状况，对员工安全健康进行管理，并 应： (1)定期组织员工开展有关安全、健康方面的知识培训和宣传、 教育活动，在员工业余活动集中区域张贴安全健康的宣传资料; (2)组织员工对安全健康风险进行评估，并制定防范措施; (3)鼓励员工汇报安全健康情况，并形成档案。 第三章第三章 保障管理保障管理 从组织保障、制度保障、文化保障等方面建立并保持程序，以 保障全矿安全风险预控管理体系能够得到有效的实施和运行。 一、组织保障 建立健全安全风险预控管理组织机构，以组织、协调、指导、 监督风险预控管理工作，组织机构应： (1)职责明确、分工合理，负责风险管理全过程; (2)由不同层次的有代表性的人员组成。 安全风险预控管理的最终责任由矿长承担。 全矿管理层应为实施、控制和改进安全风险预控管理体系提供 必要的资源。 注：资源包括人力资源、专项技能、技术和财力资源。 27 二、制度保障 1、 建立健全与安全风险预控管理相关的目标、责任、奖惩、 举报、投入保障、风险控制、员工行为、文化建设、安全会议、教 育培训、技术审批、安全监测、人员操作、设备使用、应急救援、 监督检查、考核评审、灾害预防、人员入井、跟班带班、班组建设 、卫生健康、环境保护等管理制度，并确保： (1)各项规章制度贯彻到全体员工; (2)有相应机构、部门负责上述规章制度的制定、修订、培训、 监督检查与考核。 2、 建立并保持程序，以识别适用的法律、法规、标准和相关 要求，并确保： (1)相关活动遵守适时的法律、法规、标准和相关要求; (2)每年至少评价一次本单位对在用的法律、法规、标准和相关 要求的遵守情况，并形成评价报告; (3)及时更新有关法律、法规、标准和相关要求的信息，并将这 些信息传达给员工和其他有关的相关方; (4)资料齐全完善，有目录清单。 3、应建立并保持程序，以规范体系文件、记录的管理，保证在 体系运行的各个场所、岗位都能得到相关有效的文件、记录，并确 保： (1)有专门机构或人员（安监部）负责文件收发、传达、归档; (2)文件收发、归档要有记录，并形成目录清单; (3)作废文件有标识，销毁文件有记录，无在用的无效、失效文 件; 28 (4)与风险预控管理体系相关的各种记录应字迹清楚、标识明确 ，并可追溯相关的活动; (5)记录保存和管理应便于查阅，避免损坏、变质或遗失，并明 确记录保存期限。 三、安全文化保障 应建立并保持企业安全文化建设管理程序，以发挥安全文化的 导向、激励、凝聚和规范功能。安全文化建设应： (1)明确安全文化内涵、目标、内容、模式、建设流程，并最终 形成实施方案; (2)以实现员工自我管理为目标; (3)全员、全过程、全方位地贯穿于全矿的各项管理。 第四章第四章 人员不安全行为管理人员不安全行为管理 建立并保持人员不安全行为控制程序，对人员不安全行为进行 识别和梳理，并制订员工岗位规范和控制措施，以实现人员准入、 培训、监督全过程的流程管理。 一、人员准入管理 建立并保持员工准入管理标准： (1)明确岗位设置要求和岗位需求计划; (2)明确员工准入条件(包括员工身体条件、专业技能、文化水 平等)。 二、人员不安全行为识别与梳理 29 在危险源辨识的基础上，对识别出的人员不安全行为进行梳理 ，总结分析不安全行为的发生规律，为不安全行为控制提供依据。 人员不安全行为梳理应： (1)全面、具体、准确、有针对性; (2)按照风险等级进行分类。 三、员工岗位规范 在人员不安全行为识别与梳理的基础上，制订员工岗位规范， 岗位规范应： (1)种类齐全; (2)明确各岗位工作任务; (3)规定各岗位所需个人防护用品和工器具; (4)明确各岗位安全管理职责; (5)明确各岗位安全行为标准; (6)确保在完成预定任务存在多工种交叉作业时，必须制定书面 安全工作程序。 四、不安全行为控制措施制定 制定员工不安全行为控制措施，以确保员工岗位规范的有效执 行，措施应： (1)结合煤矿自身的特点和员工不安全行为特征; (2)涵盖影响煤矿人员不安全行为的各类因素; (3)针对不同类型的不安全行为分别制定。 30 五、员工培训教育 建立员工培训教育机制，以提高员工安全知识、意识和技能， 员工培训教育应： (1)明确员工培训与绩效考核的职能部门及人员，并有绩效考核 制度; (2)有足够的培训资源(师资、教材、资金、场所、设施等); (3)每年至少对全员进行一次以危险源辨识、风险评估为主的体 系培训。 (4)每年末进行一次基于风险管理和事故分析统计的培训需求调 查，并形成培训需求调查报告; (5)每年末对上年度培训计划的可行性和培训效果进行评估，并 形成年度培训绩效评估报告; (6)每年末根据上述两个报告，编制下年度培训计划，并以文件 形式下发; (7)明确员工分层和分类培训内容与周期; (8)对人员不安全行为进行针对性的矫正培训; (9)建立员工培训信息档案; (10)每次培训结束，形成单项培训绩效评估报告; (11)确保培训机构和师资，有相关资质证书; (12)对参加培训的人员必须进行考核或考试，并有完整的培训 台帐; (13)采用新技术、新工艺、新设备前对员工进行培训并有记录; 31 (14)新入矿员工要接受不少于 72 小时的安全培训和岗位技能培 训。 六、员工行为监督 建立完善的员工行为监督制度，及时对人员不安全行为进行监 督和控制，并应： (1)确定监督机构。配备相应的管理、监督、考核人员。 (2)明确监督范围、方式、频次; (3)对监督结果进行分类统计、分析，并制定改进计划。 七、员工档案 建立健全员工档案，全面掌握员工信息，以实现分类管理，并 确保： (1)所有在岗员工的档案齐全; (2)每个员工档案的信息内容完整(内容应包括：姓名、性别、 年龄、籍贯、文化程度、身体状况、职业技能等级或职称、参加工 作时间、简历、培训情况、违章情况、受奖情况、受处分情况、职 务或工种变动情况记录); (3)对档案内容进行分析、评估，明确需重点监控对象。 第五章 生产系统安全要素管理 一、采掘管理 建立并实施采煤、掘进管理程序，消除和控制采掘系统和作业 中的危险源，且符合下列要求： 32 (1)采掘设计要体现安全高效的原则，并保证采掘关系正常; (2)采煤工作面长度、推进长度、采掘工作面巷道布置、断面和 煤柱留设尺寸的设计应考虑潜在的风险; (3)作业规程的编制应考虑最大限度的降低作业中的风险，且具 有针对性和可操作性; (4)巷道施工应符合设计要求，各类尺寸在允许误差范围内;施 工及地质条件变化时应有补充措施;采煤工作面初次放顶、收尾、搬 家倒面、过构造、过冲刷带、过含水区、过空巷等要制定专项措施; (5)支护设计应合理选择支护方式、支护参数，各类支护设施可 靠有效; (6)对采掘工作面顶板实施监测，并阶段性做出趋势分析和判断; (7)确保生产矿井、水平、采区和采煤工作面安全出口畅通。 二、地测管理 建立并保持地质测量控制程序，确保采掘作业遇有地质构造或 其他异常情况时，及时采取预控措施，以保障采掘作业的正常进行 ，并确保： (1)矿井各类地质报告齐全、规范; (2)在生产过程中各项地质预测预报及时; (3)掘进给向及时、准确，贯通测量精度符合规程规定或工程要 求; (4)基本矿图齐全，内容、精度符合煤矿测量规程的要求， 更新及时; 33 (5)对开采沉陷区进行有效治理，防水(沙)、建(构)筑物保护煤 柱设计合理。 三、防治水管理 准确掌握井田及其周边地表水系、地下水和采空区积水等分布 情况，掌握当地历年降水量和最高洪水水位情况，评估地表水和各 地下水系的风险，防治水管理应符合下列要求： (1)坚持“预测预报、有掘必探、先探后掘、先治后采”的十六 字方针，组织编制中长期防治水规划和年度防治水计划，制定“探 、防、堵、截、排”的综合防治措施; (2)井下防水、排水系统设计合理，能力满足实际需要; (3)每年雨季前对防治水工作进行全面检查; (4)防治水设施完善、设备齐全; (5)防治水专项应急预案完善。 四、供用电管理 建立并实施供用电管理程序，以控制和降低供电、用电风险。 供用电管理应符合下列要求： (1)供电系统应安全可靠，矿井供电必须为双电源、双回路供电 ，任一回路都能担负矿井全部负荷;严禁两个回路取自同一区域变电 所、同一母线段; (2)井下各水平中央变电所、井下主排水泵房、主要通风机、瓦 斯抽采泵、矿井提升人员绞车、地面安全监控中心全部实现双回路 供电; 34 (3)矿井设备、电缆的选型与安装及机房硐室的设置符合设计及 相关规范、规程的要求，并应充分考虑其安全性与潜在的风险; (4)供电系统及设备相关保护应齐全、灵敏、可靠; 注：上述保护一般指：欠压保护、失压保护、短路保护、过流 保护、 过电压保护、过负荷保护、接地保护、单相断线保护、漏电保护、 急停保护、闭锁保护、无压释放保护等。 (5)大型设备检修要制定专项措施; (6)停送电严格执行工作票管理制度; (7)确保供用电主要场所通讯畅通、并有足够的照明; (8)设备监测、检修、维护到位，确保设备完好、运行可靠，防 爆性能符合要求; (9)设备基础管理规范，各种图纸资料齐全，且应分类存档，便 于查阅。 五、运输提升管理 建立并保持运输提升管理程序，以控制和降低运输、提升过程 中的风险。并确保： (1)各种运输、提升设备运行正常，安全设施、保护齐全、灵敏 、可靠; 注：上述保护主要指：打滑、温度、烟雾、堆煤、防跑偏、急 停、拉线、速度、断带、防纵撕、逆止、自动洒水、电气闭锁、欠 压、过电流、过卷、过速、限速、松绳、防坠、一坡三挡、指示器 失效、满仓及“信、集、闭系统”等保护。 35 (2)各种运输、提升装置完好、连接件紧固，并定期检验; (3)运输巷道、运输胶带(轨道)、运输设备相对空间应满足安装 、检修、维护及人、车通行的要求; (4)运输线路、路面质量符合相关标准要求，并定期进行检查、 维护; (5) 车场、硐室设置和环境符合相关规程要求; (6)运