某资产经营投资管理公司规章制度汇编

理塘县国有资产经营投资管理有限责任公司 规 章 制 度 汇 编 理塘县国有资产经营投资管理有限责任公司编制 2017 年 6 月 序 言 为建立和完善管理科学、经营规范、勤政廉洁、运转高效的 工作机制和体制，建设以社会主义核心价值体系为根本的和谐 企业，公司依据中华人民共和国公司法、 理塘县国有资产经营 投资管理有限责任公司章程等，制定并印发理塘县国有资产 经营投资管理有限责任公司规章制度汇编。 理塘县国有资产经营投资管理有限责任公司规章制度是以 规范员工行为，强化员工自我管理，建设优秀员工队伍，尽快建 立与现代企业制度相适应的完整的企业文化体系，使企业文化 真正做到内化于心、固化于制、外化于型，为企业的健康、快速、 可持续发展提供强有力的文化支撑。公司全体干部职工要认真 学习并自觉遵守理塘县国有资产经营投资管理有限责任公司规 章制度，形成人人学习“规章制度”、人人遵守“规章制度”的良好 氛围。 理塘县国有资产经营投资管理有限责任公司 2017 年 6 月 8 日 目 录 第一章 组织机构 第二章 部门职能职责 一、行政部职能职责 二、财务部职能职责 三、项目部职能职责 四、计划合同部职能职责 五、投融资部职能职责 六、资产部职能职责 第三章 员工守则 第四章 人事管理制度 一、考核制度 二、人事工作制度 三、考勤制度 第五章 日常工作管理制度 一、公文处理及用印制度 二、办公用品领用管理制度 三、保密制度 四、档案管理制度 五、环境卫生管理制度 六、精神文明建设制度 第六章 行政工作制度 一、督办督查工作制度 二、行政办公会议议事制度 第七章 财务管理制度 一、资金筹集管理 二、固定资产管理 三、无形资产管理 四、对外投资管理 五、销售收入、利润及利润分配管理 六、成本费用管理 七、税务管理 第八章 日常经费管理制度 第九章 资金管理制度 第十章 廉政制度 一、廉政工作制度 二、反腐倡廉预防制度 三、党风廉政建设风险防惩制度 四、党风廉政建设报告制度 五、党风廉政建设责任落实制度 六、 “三重一大”事项决策监督检查制度 七、 “三重一大”事项决策执行情况公开制度 八、 “三重一大”事项决策监督和评价制度 九、 “三重一大”事项决策全程记实制度 十、党风廉政建设“十条严禁” 第十一章 党建工作制度 一、党支部三会一课制度 二、党员领导干部双重组织生活纪实制度 三、支部委员会发展党员公示制度 四、支部委员会发展党员票决制度 五、支部委员会发展党员预审制度 六、入党培养对象推选制度 七、党员档案管理制度 4 第一章 组织机构 第一条 组织管理原则 （一）规范、透明运作原则。按照现代企业管理制度及经营机 制组建有限责任公司，建立健全和完善企业法人治理机构，规范 公司组织和行为，确保公司的合法权益不受损害。 （二）科学、民主决策原则。实行董事会领导下的总经理负责 制。公司设董事长一名，总经理一名、副总经理一名及其各部门 主任各一名。 （三）精简、高效原则。建立适应市场化、企业化运作的组织 架构，形成精简高效的项目工作单元，充分调动、发挥企业员工 的主动性、积极性和创造性。 第二条 公司组织机构图 监 事 董事长 董 事 总经理 副总经理 行政部财务部项目部计划合同部投融资部资产部 5 第二章 部门职能职责 一、行政部职能职责 第一条 行政事务 （一）贯彻落实公司决策部署。做好上下联络沟通工作，及时 向领导报告情况、反馈信息；搞好各部门相互配合、综合协调工 作；各项工作和计划的督办和检查。 （二）负责公司董事会会议、行政办公会等会务的准备筹备、 会议记录和整理及会议纪要撰写印发等工作；协助公司领导组织、 协调、监督和检查议定事项的实施。 （三）负责公司各种文件起草、审核、印制、发布，制定综合 性规章制度；并负责组织、协调、监督和检查规章制度的实施。 （四）负责公司行政公章使用管理，指导分（子）公司做好相 应工作。 （五）负责上级部门和相关单位各类文件资料的签收、登记、 传递、交换、发送、保存、立卷归档以及督促落实办理工作。 第二条 目标管理 （一）负责县政府目标管理部门协调，做好公司工作目标计划 的制定和报送工作，并根据政府下达的目标任务，做好公司内部 目标分解工作。 （二）负责公司目标运行管理，定期对目标工作进行督查，及 时反映目标运行情况,提出意见和建议。 6 （三）牵头做好公司内部目标考核细则的制定，目标考核的组 织实施等工作。 第三条 信息、保密管理 （一）负责公司信息的收集报送工作，确保目标任务的圆满或 超额完成，根据年度信息目标要求，做好目标分解工作。 （二）负责接收处理各类来电、来信、传真，做好公众来信来 访工作。 （三）负责公司涉密文件及收发内网信息管理工作，定期对涉 密和非涉密电脑进行检查，对相关涉密资料进行清理、归档、保 存。 （四）负责公司对外宣传、联系和接待工作。 第四条 人力资源管理 （一）做好人员招聘，负责办理员工档案转移及劳动合同的签 订工作。 （二）负责建立完善的人力资源记录系统并按规定保管人力 资源档案。 （三）负责与各部门协调培训需要，拟定培训计划，执行员工 考核和考勤、休假制度落实工作。 （四）负责公司人员工资、公务性补贴、社保、年度各类奖金 等费用的审核工作。 第五条 党风廉政建设 (一)负责认真传达、贯彻上级党风廉政责任规定，拟定公司 党风廉政制度，督促党风廉政建设责任制的执行。 7 （二）负责做好各部门党风廉政建设责任书的签订，并对执行 情况进行监督和考核。 第六条 安全和后勤保障 （一）负责公司办公区安全管理及员工安全教育督促工作，牵 头并监督好各部门责任区的安全管理工作。 （二）负责公司办公设施设备、办公用品的购置、登记管理等 工作，确保国有资产不流失，本着勤俭节约的原则，使用办公用 品，为各业务部门提供优质服务。 （三）负责公司交通车辆的驾驶和维护管理，负责公有车辆的 上户、建档、车辆保险、交通规费的缴纳、车辆的统一调度、年审 检、维护保养、交通事故的处理与保险赔付等工作。 （四）负责公司办公区卫生和食堂运行和管理工作。 第七条 完成领导交办的其他工作。 二、财务部职能职责 第一条 负责公司财务管理，编制公司年度财务计划，处理 资金运行和财务会计核算，参与公司的经营管理。 第二条 根据公司资金运作情况，合理调配资金，确保公司 资金正常运转。 第三条 搜集公司经营活动情况、资金动态、营业收入和费 用开支的资料并进行分析、提出建议，定期向董事长和总经理报 告。 8 第四条 负责编制公司年度经费预算、决算；编制公司的月、 季、年度营业计划和财务计划，定期对执行情况进行检查分析； 撰写公司年度财务报告。 第五条 严格子（分）公司财务管理，加强财务监督指导，督 促财务人员严格执行各项财务制度和财经纪律。 第六条 负责公司各项财产的登记、核对，按规定计算折旧 费用，保证资产的安全完整和账物相符。 第七条 参与公司对外经济合同的签订工作。 第八条 负责公司人员工资、公务性补贴、住房公积金、社保 等费用的编制、报批、发放、缴纳；负责公司人员年度各类奖金的 核算、报批、发放。 第九条 负责公司及子公司的货币资金结算业务和国有股权 管理工作。 第十条 做好财务报表的编制、代扣代缴及纳税申报工作。 第十一条 负责公司融资资金的管理，做好融资资金本息的 按时偿还和项目资金支付的申报、审批、拨付工作。 第十二条 负责银行债权档案管理，全面掌握债权真实情况， 积极寻找突破点，充分调动公司、社会等各方人员清收积极性， 最大限度的做好债权清收工作。 第十三条 协助公司其他部门做好财务数据的提供工作，并 保证其准确性和合法合规性。 第十四条 负责公司的财务统计工作，定期分析公司财务状 况，并及时向公司领导报告。 9 第十五条 负责与财政、国税、地税部门的业务协调工作。 第十六条 做好公司各下属子公司、参股公司的管理工作， 及时催缴股权收益分红。 第十七条 负责财务部的党风廉政、安全管理工作。 第十八条 完成领导交办的其他工作。 三、项目部能职职责 第一条 负责编制各工程项目的管理计划，检查工程计划执 行情况，分析工程进度情况，并提出调整计划。 第二条 根据工程管理计划，向相关部门提出征地拆迁、杆 线迁移、工作协调等需求，随时了解工作进展情况，及时解决工 程推进工作中存在的问题。负责向施工单位移交施工场地。 第三条 负责工程项目的国土、规划、建设等相关资料的办 理工作，协助施工、监理等相关单位办理施工所需证件和手续。 第四条 全面参与各施工项目的过程管理，代表公司对各工 程项目行使主体监督责任。 第五条 负责对施工、监理单位按要求投入人员、设施和设 备，以及日常工程资料等进行监督检查。对不胜任工作的人员及 时要求予以更换。 第六条 对重点工程落实专人实施强势管理，督促施工、监 理单位加强人、财、物投放，及时、果断决策，确保重点工程的顺 利完成。 10 第七条 对于监理、施工单位上报的问题，及时到现场了解 情况，并与相关部门协商后提出处理意见或建议，报领导批准后 予以回复。 第八条 对工程进度、质量、安全、文明施工等进行监督检查， 对发现的问题作好记录并进行处理。定期向质量和安全监督部 门了解情况，对工程存在的问题及时进行处理，督促整改到位。 第九条 定期或不定期召开工程例会、专题会、现场办公会， 及时协调相关部门和单位解决影响工程实施质量和安全的问题。 第十条 负责对工程项目所涉及的签证及变更、增减量等进 行资料收资和初审，工作需按公司工作流程进行签审，并负责监 督和检查其变更项目的执行情况，最后将执行情况交合同部作 为工程决算依据。 第十一条 负责对施工单位提交工程款支付申请进行初审， 并编制支付会签单，按程序先由工程部初审后交合同部内审，再 报公司领导审批，最后交财务部报批支付。 第十二条 每月编制工程报表，报公司领导和相关部门了解 工程进展情况。 第十三条 代表公司主持工程项目的验收和移交工作，监督 施工单位按照设计图纸、合同约定和相关建设规程完成工程建 设任务，并将合格工程移交相关单位。 第十四条 负责定期对参加工程建设的各施工单位进行安全 文明施工及日常管理情况进行督促检查和考核评价，将各单位 11 考核的结果与工程项目安全文明施工费用挂钩。 第十五条 负责工程项目全过程文件和有关资料的收集整理、 立卷归档工作。负责工程项目台帐的建立，并确保内容的真实性、 完整性。协助施工单位将竣工资料归档并移交县建设局备案。 第十六条 协助投融资部做好项目融资包装推荐、资料收集 提供配合等。 第十七条 协助计划合同部做好前期手续办理和项目招标及 合同签订工作。 第十八条 协助计划合同部做好工程建设网上填报、向县政 府及相关部门的信息填报工作。 第十九条 负责工程部的党风廉政、安全管理工作。 第二十条 完成领导交办的其他工作。 四、计划合同部职能职责 第一条 负责公司新项目的前期调查论证和项目包装工作。 第二条 负责公司新上项目的申报、立项、可研、招标核定、 领取批文等前期工作。 第三条 负责建设项目招标代理机构比选、设计及施工单位 的招标工作。 第四条 负责配合控制价编制单位、图审单位、财评单位做 好项目控制价编制、图纸审查和财审工作。 第五条 负责牵头或协助起草、审查、发布招标公告、拟定招 12 标文件，报公司领导批准后按程序实施。 第六条 负责编写和审查中标通知书，报公司批准后按程序 实施。 第七条 负责草拟公司各工程项目的合同文本，组织合同谈 判，按程序完成合同的签订。参与合同的过程实施管理，对合同 的执行情况及时作好监督，制定纠偏措施，并将纠偏情况及时上 报公司领导。 第八条 参与公司工程项目管理，对项目部的现场管理情况 进行监督，参加并监督项目部现场地貌测量复核工作，参加各项 目重要节点的验收工作。负责对工程项目的增（减）变更工程量 情况进行复核并负责上报认定工作。 第八条 负责招投标文件和有关资料的收集、整理并完整移 交项目部进行统一立卷归档管理，负责项目台帐内容的真实性、 完整性。 第九条 负责公司工程项目预决算的内部审核工作，配合审 计部门做好工程项目的竣工结算审计。 第十一条 负责招投标、合同管理及造价管理、工程管理方 面的有关法律、法规、信息的收集和宣传工作。 第十二条 负责工程建设网上的工程信息填报工作，牵头并 协助项目部、财务部做好施工过程信息收集填报及工程相关费 用的报审支付工作。 第十三条 负责公司固定资产项目的包装、信息的收集报送， 目标任务的圆满完成等工作。 13 第十四条 负责配合报融资部做好融资项目的包装和相关资 料的收集提供工作；项目融资资金支付所涉及资料的提供和配合 工作。 第十五条 负责计划合同部的党风廉政、安全管理工作。 第十六条 负责完成领导交办的其他工作。 五、投融资部职能职责 第一条 负责组织收集、研究与融资相关的国家法律、法规、 方针、政策及金融信息，并提出与公司融资相关的对策与建议。 第二条 负责与金融部门对接、谈判，根据相关政策和需要 包装融资项目，落实融资资金。 第三条 建立多元化的企业融资渠道，与各金融机构建立和 保持良好的合作关系，通过对公司资产和负债进行全面分析，针 对不同金融机构的特点设计融资项目和方式。 第四条 负责制定并实施公司的融资年度计划，执行公司的 融资决策，报送融资所需的基础资料，并跟进完善，及时解决 其间的各种问题，确保融资资料的完整性，融资手续的及时报送 审批，融资资金的全额到位。 第五条 负责建立融资台账，准确记载每一笔融资的额度、 利率、期限及抵押担保情况，确保融资资金本息的按时偿还。 第六条 负责与县金融办对接，准确了解融资政策和成本， 确保每一笔融资符合规定。 14 第七条 积极开拓金融市场，创新融资方式，建立多元化的 企业融资渠道，与各金融机构建立和保持良好的合作关系。 第八条 加强与国资、金融办及国土、规划、房管、评估、 审计等相关部门的沟通，保持良好的合作关系，以降低融资 相关成本。 第九条 做好融资项目的还本付息及还本付息请示报送 工作，同时做好公司还本付息计算及票据核实工作。 第十条 负责融资项目贷后检查及贷后相关资料提供工 作。 第十一条 做好融资抵押物申报、办理、提供、解押，统 筹使用等工作。 第十二条 负责项目融资金融机构的对接、项目进度资 金的落实，协助财务部做好项目资金拨付工作。 第十三条 负责公司对外投资及招商引资相关信息报送 工作。同时负责公司对外投资项目的前期调研、资料收集并 协助编制投资项目可行性研究报告，同时协调相关方之间的 关系，保证项目论证与实施工作顺利进行。 第十四条 负责融资部的党风廉政、安全管理工作。 第十五条 按时完成领导交办的其他工作。 六、资产部职能职责 第一条 贯彻执行国家有关国有资产管理的法律、法规及方 15 针、政策，确保国有资产依法依规管理、不流失，保值增值。 第二条 制定公司国有资产管理制度，并组织实施和监督检 查。 第三条 负责公司及下属全资子公司国有资产的市场化经营 管理、租赁合同的签订、租金的确定和收取工作，及时做好国有 资产经营收益缴存工作。负责国有资产市场化处置管理，收缴国 有资产处置收益。及时掌握参股公司国有资产的运行状况。 第四条 负责公司所属商标、品牌等无形国有资产的申请、 报批和使用管理工作。 第五条 建立公司国有资产定期或不定期巡查制度，负责公 司国有资产的禁毒、排毒、安全，维修及保护工作。 第六条 负责经营目标任务完成和月、季、年度完成情况的 分析、总结工作。 第七条 负责公司资产经营过程中发生的经济法律纠纷等 及时上报和处置工作。 第八条 负责办理公司所属国有资产各种证照的办理、验证、 年检工作。 第九条 根据公司提出的国有资产更新、修缮计划进行实地 调查、掌握实际情况，协商制定解决方案，并报请公司批准后， 协助计划合同部完成工程招标、设备采购及竣工验收工作。 第十条 负责公司已建成和政府划拨的国有资产管理及产权 的办理工作 第十一条 负责资产部的党风廉政、安全管理工作。 16 第十二条 完成领导交办的其他工作。 第三章 员工守则 第一条 基本守则 （一）遵守国家的法律、法规、法令。 （二）遵守企业的规章制度，严守纪律，服从领导，不越权行 事。 （三）爱岗敬业，勤奋学习，钻研业务，精益求精。 （四）发扬优良传统,树立团队意识，部门、员工之间应相互尊 重，团结合作，努力创造和谐的人际关系。 （五）顾大局，识大体，自觉维护公司的声誉和权益。 第二条 职业道德守则 （一）崇尚敬业精神，工作尽职尽责，积极进取且努力不懈。 （二）不断学习，以求进步，做一个称职的员工。对所从事的 业务，应以专业标准为尺度，从严要求，高质量完成本职工作。 （三）坚持重合同、守信用，对企业和社会负有责任感、荣誉 感，以实际行动塑造企业形象。 （四）诚信、正直。对公司各方面的工作，应主动通过正常途 径及时提出意见、建议；对有损企业形象等消极行为，应予以制 止。 （五）严禁利用工作之便，以权谋私、以职谋私，损公肥私以 及贪污公款等损害公司利益的行为发生。在工作交往中，不索取 17 或收受对方的酬金、礼品。 （六）工作中出现失误，应勇于承认错误，承担责任，不诿过 于人。 （七）尊重客户、尊重同行、尊重同事；在对外交往中，做到文 明礼貌，有利有节，不亢不卑。 （八）保守国家及企业商业秘密和工作秘密，妥善保管文件、 合同及内部资料。对公司资金状况、法律事务、市场营销策略、 业务合同、员工薪酬、奖励等情况，除已公开通报的外，不得泄 露。 （九）公司员工须有团结协作精神，识大体、顾全大局，工作上 团结协作，不推诿扯皮，做到分工不分家。不得搞小团伙，拉帮 结派。时时处处维护公司的利益，不得散布不利于公司的谣言和 小道消息。 （十）认真履行劳动合同。与本公司签订的劳动合同尚未解除 前，不得与其它单位订立劳动合同，或发生事实劳动关系。辞职 者须提前一个月向单位人事主管部门提出申请，妥善交待工作， 处理好善后事宜。否则，由辞职者本人承担一切不良后果和经济 损失。 第三条 日常行为守则 （一）服从公司的领导、管理和教育，服从公司因工作需要而 进行的工作安排和组织调动,接受公司为提高员工素质而进行的 各种教育。 （二）注重仪表整洁，着装大方得体，举止优雅文明，遵守公民 18 基本道德规范。 （三）遵守公司各项规章制度，按时上、下班，做到不迟到、不 早退、不旷工、不擅离职守；工作时间不串岗、不聊天、不做与工 作无关的事，不上与工作学习无关的网站。 （四）文明办公，禁止在办公区域喧哗、打闹，自觉做到语言文 明，和气待人。自觉维护公司的正常工作秩序、生产秩序和管理 秩序。 （五）不在办公室接待因私来访亲友，不把与工作无关的人员 带入办公室，不把未成年人带入办公区。不乱扔纸屑、果皮，不 随地吐痰。 （六）爱护公物，自觉维护和保养好公司的一切公共设备和设 施，正确使用、维护车辆和各种办公设施。办公设施要保持运行 良好、清洁并在固定位置摆放，如有移动应及时复位。 （七）下班时对工作场地进行清理，要整理好工作用具，摆放 整齐。最后离开办公室的员工，应关闭窗户，检查电脑、电灯、电 扇、空调等用电设备的电源是否关好，无遗留问题后，方可离去， 确保办公区安全。 （八）厉行节约，降低经营成本。节约用电、用水、用油；节约 使用办公用品；外出办事，住宿、交通、就餐等费用应按相关规定 执行，尽可能结约、不超标。 （九）因事请假，按规定办理请假手续，事后及时销假。短时间 离开办公区外出办事，要向部门负责人请假说明。请假和外出事 由应在公示栏对应位显示。 19 （十）真实、认真填写本人档案或个人资料，并及时通报相应 变更。 第四章第四章 人事管理制度人事管理制度 一、一、考核制度 第一条 公司严格实行目标责任制，层层签订目标责任书， 制定考核办法，严格奖惩兑现。 第二条 凡严重违反劳动合同的；泄露商业秘密，给公司造 成严重损失的；经司法机关、纪检监察关查处的，解除劳动合同。 第三条 不服从安排而延误工作的；重大问题事前不请示， 事后不报告的；因办事不认真负责，致使工作受到影响的；同志 之间闹不团结，甚至发生谩骂打架的，根据实际情况进行 300 元 以上 1000 元以下经济处罚。 第四条 认真执行考勤制度。凡无故旷工、不落实请销假制 度、上班时间干与工作无关事项的，发现一次处以 200 至 500 元 经济处罚，以此类推。迟到或早退给予公司内部通报处理,迟到两 小时以上按旷工处理，旷工两小时以上处以 200 元至 500 元经 济处罚，旷工一天处以 500 元以上经济处罚。 第五条 对工作成绩突出，受到上级部门表彰或嘉奖的（一 律以奖品，文件为依据，下同），公司给予 500 至 1000 元经济奖 励。 第六条 凡员工撰写理论文章被县以上报纸、杂志等刊物发 20 表的，公司按所得稿酬（以稿酬通知单为依据）的 100%予以奖励。 第七条 员工为公司经营发展提出合理化建议被采纳并产生 重大经济或社会效益的，结合实际情况认定,给予 2000 至 10000 元经济奖励。 二、 人事工作制度 第一条 公司经营过程中的各项开支，须严格按照审批流程， 报经主要领导审批后方可报销，未经流程或流程审批不完整的 不得报销。 第二条 全体员工必须努力提高办事效率，爱岗敬业，尽职 尽责做好本职工作，集中精力处理好各项业务，严格规范工作行 为。凡办理经济业务，必须严格执行请示报告制度，严禁擅自决 定，越权办理。 第三条 上班时间严禁玩游戏等与工作无关的事；严禁在办 公区内或工作时间打麻将；严禁接受可能影响公司业务的馈赠或 宴请；严禁利用工作之便为亲友或个人谋取私利。 第四条 实行“首问责任制”。凡接待来公司办事者的第一个 员工为首问责任人。对来公司办事者，必须热情接待，主动起立 招呼、请坐、敬茶，并认真答复所提问题，及时办好每一件事项， 暂时不能办理的事项，应耐心解释，限期办理，不得以任何理由 借口回避或推诿。 21 三、考勤制度 （一）考勤管理 为规范考勤管理工作，根据劳动法及相关法律法规，结合 公司的实际情况，制定本制度。 第一条 公司作息时间： 周一至周五上午 8301200 下午 15：0018：00。 员工在工作时间内，必须保质保量完成职责规定的工作任 务。 本公司员工应按作息时间规定准时上下班，不得迟 到早退。 第三条 各部门指派专人进行考勤管理，对员工的出勤、请 假、加班等进行管理。 第四条 因公外出或出差、休假要做好请假、登记、销假工作。 第五条 迟到（早退）30 分钟以内，按旷工 2 小时处理，迟到 （早退）30 分钟以上 2 小时以内未请假按旷工半天处理；迟到 2 小时以上未请假，按旷工一天处理。 （二）请假程序 第一条 一般员工： （一）请假在半日以内者，由部门负责人审核，分管副总经理 审批； （二）请假在 1 日以上（含 1 日）者，由部门负责人审核，公司 22 总经理或董事长批准； 第二条 部门负责人请假，由公司董事长批准； 第三条 请病假须提前一天办理相关手续，如因特殊情况不 能提前办理，须于请假当日上午 8：30 前告知所在部门的负责人 及分管领导，请假时间超过一天应向公司董事长报告。并于病假 期满后上班的第一天补办正式的请、销假手续。 第四条 一年之内，事假累积 20 天以上或病假累计 40 天以 上者不能再享受公休假，同时，不计发公休未休相关经济待遇。 第五条 请假人应填报请假条并履行审批手续。 （三） 缺勤的界定 第一条 晚于公司或部门规定的时间上班者视为迟到。 第二条 早于公司或部门规定的时间下班者视为早退。 第三条 未经批准不到公司上班或迟到、早退三十分钟以上 者视为旷工。 第四条 因工作出差和补休视为出勤。 第五条 其它休假按本制度假期规定处理。 第六条 有下列情况之一者均属旷工，按公司有关规定，扣 发工资、奖金，并视情节轻重给予批评教育、待岗学习，直至解 除劳动合同。 （一）未经请假而离岗者，或请假领导尚未同意而擅自离岗 者。 （二）请假逾期不归，而未具备合法续假手续者。 23 （三）谎报请假理由经查实者。 （四）经分配或调整工作岗位而拒不到岗者，以及未经领导 同意而延期到岗者。 （五）旷工者。若连续旷工 5 天以上者（含 5 天）或一年内累 计旷工 15 天以上者（含 15 天），作解除劳动合同处理。 第七条 工作时间内，因事外出，须如实填写外出公示栏，如 未填写即作为旷工处理。 第八条 双休日和法定节假日需加班的，填写加班审批单， 由公司分管领导签字确认。 （四）假期及待遇 第一条员工按国家法定节假日和职工带薪年休假条例（国务 院令 514 号）休假。 第二条 婚假按国家相关规定执行。 第三条 产育假按下列规定执行： （一）在国家规定政策内生育的，按照国家相关规定执行。 （二）产假期间，计发基本工资，不计发奖金。 第四条 员工的直系亲属（父母、配偶和子女）死亡时，丧假 按国家相关规定执；异地奔丧的经董事长或总经理批准可适当计 算路程假。假期内工资和津贴照发。 第五条 病假、事假及迟到、早退、旷工的，按公司考勤制 度执行。 24 第五章 日常工作管理制度 一、公文处理及用印制度 第一条 国投公司公文是公司在履行职能过程中形成的具有 法定效力和规范格式的公务文书。国投公司公文的质量好坏，公 文处理是否准确、及时、安全、高效，不仅关系到党和政府方针 政策的贯彻落实，关系到公司工作的协调统一，而且也直接关系 公司的自身形象。因此，必须把公文处理工作作为提高工作质量、 效率和树立公司形象的重要工作来抓。 第二条 本公司公文处理工作，必须贯彻执行国务院关于 国家行政机关公文处理办法、 四川省国家行政机关公文处理实 施细则、 中共成都市机关公文处理细则（试行）和金堂县人民 政府公务处理制度的规定和要求，按照准确、及时、安全、统一、 高效的原则，不断提高公文处理工作质量和效率，逐步使公文处 理工作规范化、制度化、科学化、更好地为公司经营管理服务。 第三条 公司公文收发、分办、传递、立卷、归档和销毁由公 司行政部按规定程序办理。各部门接收到的外来公文，须在收到 公文 1 日内，交行政部进行签收处理。公司收到的公文，公司行 政部应及时送公司领导批示后交有关部门承办；各部门应在收到 文件之日起五个工作日（或文件所规定的时限）内办结，并向报 送机关做出明确答复，因特殊情况五个工作日内难以办结的，应 及时说明情况，不得推诿或延误，事件办结后，文件送回行政部 存档。 25 第四条 凡需要行文的，各部门拟出初稿后交行政部审核把 关，后由行政部报领导审批签发后形成正式文件。 第五条 公文撰稿须按公文管理相关要求，行文关系、公文 种类和公文格式要准确、规范。 第六条 “理塘县国有资产经营投资管理有限责任公司”印章 由行政部负责管理，凡以“理塘县国有资产经营投资管理有限责 任公司”名义发出的文件、函、合同、证件、协议、票据等，均由公 司董事长审批，负责管理印章的人员监印。 第八条 用印必须经公司领导同意并由经办人签字后方可盖 章。印章管理人员应妥善保管公章和公司领导的私章，保证印章 的绝对安全，严格按规定正确使用印章。凡不符合审批手续和用 印规定，违反国家法律、法规、政策规定内容的用印，应坚决拒 绝盖章。 第九条 印章管理人员要认真履行用印登记手续，对用印的 公文内容，应严格保密。借用印章需由公司分管领导以上签字后 意后方可借出。 第十条 公文办理完毕，应当根据中华人民共和国档案法 规定和档案部门的要求，及时将公文定稿，正本和有关材料交行 政部保存。每年终，由行政部统一整理、立卷、归档。需要移交的 公文，由行政部统一整理后按规定移交有关部门。工作人员调离 工作岗位时，应当将本人暂存、借用的公文按照有关规定移交、 清退。 二、办公用品领用管理制度 26 第一条 为更好的控制办公消耗成本,规范公司办公用品的 发放、领用和管理工作，特制定本规定。 第二条 耐用办公用品的领用。 （一）耐用办公用品包括：电脑、桌椅、电话等。 （二）耐用办公用品已于员工入职时按标准发放，原则上不再 增补，若破损、残旧需更换的必须以旧换新。 第三条 易耗办公用品的领用。 （一）易耗办公用品分为两部分：部门所需用品和个人所需用 品。 （二）部门所需用品包括：传真纸、复（写）印纸、打印纸、墨盒、 碳粉、硒鼓、光盘、墨水、装订夹、白板笔、U 盘等。 （三）个人所需用品包括：签字笔（芯）、圆珠笔（芯）、铅笔、笔 记本、双面胶、透明胶、胶水、钉书针、回形针、橡皮擦、涂改液、 信笺纸等。 （四）电脑耗材品（鼠标、墨盒、打印墨水碳粉、硒鼓等）以及 U 盘、移动硬盘等，由部门申请，行政部审核，报请领导批准后方 可更换、购买或领用。 （五）本着节约的原则，凡可不购买或少领用的应尽量不购买 或少领用。 第四条 未列入耐用及易耗办公用品的其它物品的申领， 按公司相关制度执行。 第五条 本规定自签发之日起执行，以往如有与此制度相 抵触者，以此为准。 27 三、保密制度 第一条 本保密制度适用于档案及其它一切涉及信息保密的 工作人员。 第二条 公司员工应严格遵守保密法的规定，做到不该问 的事，绝对不问；不该说的事，绝对不说。特别是直接参与业务接 洽、谈判、经办的人员，应有较强的保密意识，严守公司密秘。 第三条 公司的各种资料，应妥善保管，不得遗失，不得向无 关人员透露。公司的各种资料、文件、制度等，相关人员必须妥 善保存，不得外传、泄露。 第四条 公司从事人事、劳资、财务工作的人员应保守工作 秘密，不能向他人透露和外传。 第五条 翻阅密级文件、机要件及人事工作机密件，应按相 关的档案借阅制度办理手续。 第六条 档案管理员必须严守保密法律，模范执行保密法规 和各项保密制度，不符合调阅档案手续的决不调阅，确保档案的 保密和安全。 第七条 需要销毁的档案，必须经公司领导同意后，按有关 程序报批，并由专人监销。 第八条 坚持经常性的保密检查，发现不安全因素及时排除 和处理。对泄密事件或违反保密制度的行为，将视情节对泄密人 给以警告、记过、记大过、开除等处分，并承担因泄密造成的一 切后果。 28 四、档案管理制度 （一）行政档案管理制度 第一条 档案工作是公司日常工作的重要组成部分，公司行 政档案的管理由行政部负责。 （一）对本公司的文件、咨询文本、图书资料等实行集中统一 管理和保管。 （二）积极搜集和积累各种档案史料。 （三）根据有关档案工作条例的要求，接收、整理、装订、保管、 统计本单位的全部档案和资料。 （四）编制必要适用的检索工具，热情、主动提供档案利用， 为公司各项工作服务。 第二条 查阅、借阅档案必须遵照下列要求： （一）查阅档案人员必须政治可靠，认真负责。凡外单位查阅 本公司档案资料者，须持该单位介绍信，经领导同意，方可查阅。 （二）借阅档案必须业务对口，因工作需要超越规定范围，需 经领导批准，方可借用。 （三）凡借阅公司办公会议记录、项目、评审会议记录以及涉 及到人事、财务问题的档案材料时，须经公司领导批准，方能借 用。 （四）档案资料原则上不借出室外，如特殊情况需要外借时， 借阅者需提出申请，经领导批准后方能外借，并限期归还。 29 （五）需要摘抄档案时，必须经单位领导同意，摘抄档案材料 以后，要经档案员审查、核对。 （六）查阅档案者，必须爱护案卷，不得擅自复印、拆散、损坏 或涂改、勾划、圈点等。 第三条 档案安全保密工作要求： （一）认真做好防火、防盗、防潮、防晒、防虫蛀、防鼠咬等工 作，确保档案的安全完整。 （二）库房和档案室要保持清洁，库房内不准存放无关物品。 （三）工作人员离开库房，要随时关好门窗，拉好窗帘。 （四）档案管理人员在工作中形成的废纸，不得乱扔，一律按 保密规定予以处理。 （五）任何人不准携带档案材料进入公共场所。 （六）档案工作人员要严格遵守党和国家的保密制度；不得向 无关人员谈论档案内容。 （二）财务档案管理制度 财务档案的立卷归档：财务部门在会计年度终了后， 应将本单位在工作、业务活动中形成的资料，收集齐全。根据归 档要求，分类整理，装订成册，填写卷内目录并立卷，编写好会 计档案案卷目录一式三份。 当年的财务档案，由财务会计部门保管一年，期满 后，由财务部门编制清册，存放档案室保管。 财务部门和经办人，必须按期将应归档的财务档案 30 全部存放公司档案室。 单位档案室接收保管的财务档案原则上应当保持原 卷册的封装，个别需要拆封重新整理的，应当会同原财务会计部 门和经办人共同拆封整理，以分清责任。 财务档案必须进行科学管理，要做到妥善保管、有序 存放、方便查阅，并做好防潮、防霉、防虫蛀、防盗、防火、防磁 等工作，确保财务档案的安全。 财务档案的保管期限，根据财务档案管理办法的规 定和其特点，分为永久和定期二类。永久类包括年终结算报表、 会计档案销毁清册、保管移交清册；定期类分为五年期（会计报 表等）、十五年期（会计凭证等）、二十五年期（会计帐簿等）。会计 档案的保管期限，从财务年度终了后的第一天算起。 财务档案的保管要严格执行安全和保密制度，不得 随意堆放，严防毁损、散失和泄密。 会计档案的查阅：参照行政档案执行。 会计档案的销毁： （一）财务档案保管期满需要销毁时，由公司财务部门提出 销毁意见，编制财务档案销毁清册，经公司领导审查批准后方能 销毁。 （二）对于保管期满，但未结清的债权债务原始凭证和其他 未了事项的原始凭证，应单独抽出，另行立卷，保管到未了事项 完结时为止。单独抽出立卷的会计档案，应当在财务档案销毁清 册和财务档案保管清册中列明。 31 （三）按规定销毁财务档案时，应请上级主管部门派员与公 司财务部一起监销，监销人在销毁会计档案以前，应当认真进行 清点核对，销毁后，在销毁清册上签名盖章，并将监销情况报告 公司领导。 （四）撤消、合并单位的财务档案，应随同单位的全部档案一 并移交给指定单位，并按规定办理交接手续。 （三）项目工程档案管理制度 第一条 工程档案的收集管理由项目部负责，计划合同部配 合。 第二条 坚持档案工作与工程建设同步进行。项目文件的收 集、整理、归档和项目档案的验收，要与项目的立项准备、勘察 设计、建设施工和竣工验收同步进行。做到定期收集与现场收集、 集中收集和随时收集、内部收集和外部收集相结合，确保建设项 目文件材料的完整。 第三条 是将档案管理纳入合同管理，充分发挥合同的作用。 合同是约束参建各方的法律依据，将档案管理纳入合同管理是 市场经济环境下规范档案工作的行之有效的做法。 第四条 工程管理内容 （一）施工设计、变更图纸。 （二）工程项目申报、招投标、合同、施工监督管理等文件资 料。 （三）涉及工程项目的会议纪要、决定、往来文书、请示报告、 32 证明材料等。 第五条 档案管理要求 （一）公司技术资料档案只限内部使用，任何人不得外借。 （二）公司技术资料实行统一订购、统一收集、统一保管、统 一使用、专人负责整理归档。 （三）借阅技术资料必须经公司领导同意方可借阅，同时做 好登记，并限期归还。 （四）技术档案管理人员必须严格遵守保密制度，带有密级 的技术档案不得复制，除规定人员外一律不得借阅。 （五）专用软件及技术资料由管理人员专门保管，未经批准 不得使用。 （四）资产档案管理制度 为了提高我公司固定资产档案(以下简称资产档案)的质量和 管理水平，充分发挥资产档案在工作中的作用，特制定本制度。 第一条 资产档案工作的基本原则 （一）坚持全面完整的原则。凡作为公司固定资产，在其购置、 验收、调试、运行、管理、维修、改造、报废等全部活动过程中；凡 是公司经营性资产，在其租赁、拍卖、变更、划转等全部活动过 程中直接形成的、具有保存利用价值的文字、图表、声像载体材 料，以及随机材料均属资产档案。 （二）坚持科学统一的原则。资产档案的管理，实行集中统一 管理，建立信息化管理平台，确保资产档案完整、准确、系统和 33 安全。 第二条 资产文件材料的立卷及归档流程 （一）资产文件材料的形成与组卷 1.从申购资产到验收完毕过程中的管理性文件、技术性文件 以及经营性资产管理文件，均由归口部门负责收集、积累、管理 或移交档案室集中保管。确保其完整、系统、准确。 2.根据资产文件材料的形成规律以及资产文件材料的内容、 价值、数量和载体形式等实际情况，在坚持文件之间有联系并且 便于利用查找的组卷原则下，将每项资产的文件材料进行系统 整理，组成一个或若干个案卷。 3.资产文件材料中的非纸质载体材料，除不可分者外，应放 入特殊载体档案的专柜保管，并按要求标明参见号。 4.卷内的文件材料按文字材料在前、图表在后的要求排列。 5.认真填写卷内目录和备考表。卷内目录可打印或用钢笔 填写，字迹工整、清晰，文面要整洁，不得涂改。备考表写明本案 卷图纸和文件材料的总页数，并对文件材料的完整、准确程度、 损坏、缺少情况加以说明。日后案卷内的图纸和文字材料需要变 更、修改时由档案管理人员随时在备考表上注明。 （二）归档验收 1.资产部的兼职档案员填写移交目录，内容包括资产文件材 料名称、份数、移交时间。移交目录一式二份，将移交目录连同 案卷送单位负责人审查，再交行政部归档。归档时双方签字，各 持一份备查。 34 2.设备档案的归档时间为设备验收完毕投入使用后两个月， 引进设备为索赔期满后两个月。 第三条 资产档案工作岗位责任制 （一）资产管理部门领导职责 1.制定和健全有关的管理制度，确保资产档案工作全面纳入 设备计划、采购、管理工作中，并监督执行。 2.指导兼职档案人员做好资产档案工作。 （二）资产管理档案管理职责 1.根据国家有关档案工作的方针、政策和法规，制定本公司 资产档案工作各项管理制度。 2.指导、监督、检查、协助资产管理人员、使用部门做好资产 文件材料的形成、积累和整理归档工作，检查验收档案是否完整、 准确和系统。 3.负责资产档案的接受、整理、保管、组织鉴定、统计和利用 等业务工作。 4.遵守国家有关法规，保证资产档案的机密和档案的安全。 （三）兼职资产档案管理人员职责 1.督促人员形成和积累文件材料，并定期收集。 2.按资产计划、采购供应、经营管理工作的程序，形成、积累 资产管理文件材料。 3.认真做好资产随机文件材料的清点、组卷工作并及时向档 案部门归档。 4.对资产使用、维修、检修、改造工作形成的技术文件，按规 35 定整理后移交档案部门。 （五）融资档案管理制度 第一条、融资档案的收集、整理、立卷、归档由投融资部负责。 第二条、融资档案的立卷归档：融资部门在每年年初应将本 单位在上年工作、业务活动中形成的融资资料收集齐全。根据归 档要求，分类整理，装订成册，填写卷内目录并立卷，编写好融 资档案目录。 第三条、公司的融资档案，由融资部存放档案室保管。 第四条、融资部门和经办人，必须按期将应归档的融资档案 全部存放公司档案室。 第五条、单位档案室接收保管的融资档案原则上应当保持 原卷册的封装，个别需要拆封重新整理的，应当会同原经办人共 同拆封整理。 第六条、融资档案必须进行科学管理，要做到妥善保管、有 序存放、方便查阅，并做好防潮、防霉、防虫蛀、防盗、防火、防 磁等工作，确保融资档案的安全。 第七条、融资档案的保管期限，根据融资档案管理办法的规 定和其工作实际情况确定，一般分为永久和定期二类。 第八条、融资档案的查阅：参照行政档案执行。 第九条、档案的销毁： 融资档案保管期满需要销毁时，由公司融资部门提出销毁 36 意见，编制融资档案销毁清册，经公司领导审查批准后方能销毁。 五、环境卫生管理制度 为创造一个舒适、优美、整洁的工作环境，树立公司的良好 形象，制定本制度。 第一条 清洁卫生由行政部统一组织、管理、规划。把清洁卫 生与美化（绿化、亮化）环境工作有机地结合起来，落实到部门或 具体责任人。 第二条 各部门包干的清洁卫生要坚持定期清扫。做到：无 积水、无污染、无垃圾、无蚊蝇滋生地。 第三条 环境的美化绿化工作由行政部负责，应结合实际开 展，做到整体规划、合理布局。 第四条 健全卫生日制度，每周五下午为清洁日。室内卫生 每日一清扫，办公家具每日一清擦。做到清洁日大扫除与日常清 扫相结合。 第五条 搞好室内环境卫生，应做到门窗玻璃光洁明亮，各 种物品干净整洁，摆放美观、有序。与工作无关的物品随时清理 出办公室。 第六条 公司员工应作好个人清洁卫生，养成良好的卫生习 惯。做到勤洗澡，勤换衣，勤剪指甲，不随地吐痰。 六、精神文明建设制度 37 第一条 员工应以“建一流队伍、创一流业绩、树一流形象” 为中心，以优质服务为信条，以遵守职业道德为准则。 第二条 员工应以最好的精神面貌，最佳的协力态度，最优 的工作质量，全面或超额完成各项工作任务为目的。 第三条 勤政廉洁、无私敬业、坚决纠正行业不正之风，树 立正确的人生观、金钱观、价值观和职业道德风尚。 （一）不得利用职务之便收取别人的财物。 （二）不得以权进行让利、回扣、行贿、受贿等腐败活动。 （三）严禁观看、传播各种黄色音像制品。 （四）严禁接受色情性质服务。 （五）严禁组织参与赌博或为赌博提供场所。 （六）严禁组织参与封建迷信活动。 （七）严禁组织、参与邪教组织活动。 第四条 员工应衣着整洁、仪容美观大方，须具备良好的卫 生习惯，随时保持工作区内的良好秩序，创造整洁、严肃、安静、 舒适的工作环境。 第五条 员工及家属均应处理好邻里和睦关系，发扬互帮互 助，团结友爱的精神。 第六章 行政管理制度 一、督查督办工作制度 38 为逐步实现公司督查工作的制度化、规范化、程序化，进一 步转变公司工作作风，提高工作效率，确保各项工作任务顺利完 成，制定本制度。 第一条 督查范围 1、上级及公司内部重大决策和工作部署。 2、县级领导的批示件及县委、县政府督办件。 3、公司领导决定交各部门办理的重要事项。 4、人大代表建议、政协委员提案（议案）的办理、回复。 5、县委县政府公司重点工作目标及公司内部主要工作目标。 6、公司项目建设（主要为省市县重点项目、民生工程项目、 政府投资项目）。 7、需要督查的其它事项。 第二条 督查原则 1、实事求是。督查工作必须全面、准确、客观地反映督查事 项的落实情况，不允许敷衍塞责、弄虚作假。 2、突出重点。围绕全县和公司中心任务和重要工作部署进 行立项督查。 3、注重实效。通过督促检查，促使立项督查事项件件有落实， 事事有回音。 第三条 督查程序 （一）督查工作的一般程序 1、立项。公司行政部结合部门职能职责，按照领导要求把县 39 委县政府下达各项工作目标任务及公司主要工作目标任务分解 到公司各部门，明确工作目标、责任人、完成时限。 2、督办。公司督查督办工作领导小组根据工作目标的内容 和时限要求进行督办。对未按期办结的，要求承办部门说明原因 并及时报告进展情况。 3、反馈。公司领导小组办公室负责对各部门完成任务进展 情况进行经常性督查，并向公司领导反馈督查事项完成情况。 （二）县委县政府督办件（含提案、议案）和县领导交办事项 的督查程序 1、分解。行政部建立督办事项工作台帐，进行分解立项， ，经 公司领导审定后交有关部门承办。分解立项需对任务、责任、时 限进行明确。 2、督办。公司领导小组对影响全局的重大事项应集中力量 督查；对周期较长的任务分阶段跟踪督查；对紧急事项及时督查， 确保工作落