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政治其它相关论文国防工业全球化的影响摘要高技术跨国企业集团是推动与支撑经济全球化的重要组织基础,由于许多跨国企业集团本身又是军工企业,因而国防工业全球化也越来越引起人们的重视。本文从国防工业全球化的概念入手,对国防工业全球化的合作方式和动因展开分析,系统评估了国防工业全球化的国际政治、经济和安全影响,并在中国经济入世、西部大开发和国有军工企业改革背景下,提出我国国防工业外向发展的若干战略思考。关键词经济全球化国防工业全球化影响评估发展战略经济全球化是当今不可逆转的世界趋势。作为经济全球化重要生产基础的一部分,主要军事大国间的国防工业合作与竞争已成为常态并且由于受世界军贸市场需求萎缩等因素的影响,各国军工企业在竞争中不断扩大合作的领域。目前,国防工业全球化已经成为一个不可忽视的杠杆,对于世界政治、世界经济和世界军事改革等产生着越来越深远的影响。为了因应世界国防工业改革的趋势,我国在1999年7月成立了10大军工集团公司,并且近两年来不断深化对军工企业运营制度的改革。但是如何尽快缩小我国国防生产能力与发达国家的差距,降低军工企业集团成长的代价,如何抓住国际合作的契机,推进我国国防工业基础的外向发展,还有很多问题需要认真探讨、重新定位。就解决问题的步骤考虑,对国防工业生存和发展的战略环境进行评估,是确立和调整国防工业发展战略的前提。在我国入世带来的机遇与挑战的背景下,深入认识国防工业全球化,深入认识我国国防工业发展的外部战略环境,即是本文的目的所在。一、国防工业全球化概念、发展及其局限按照传统的观点,国防工业被认为是一个国家的国防至关重要的经济基础,武器装备的研发与生产属于国家的内政或秘密,因而政府会非常强调自力更生进行发展,一般不鼓励或反对外国插手本国的国防工业。然而冷战的结束,使得国防工业的封闭式发展几乎穷途末路。美国、俄罗斯、西欧以及其他工业化国家在东西方对抗期间建立起来的规模庞大的国防工业基础,随着冷战结束后各国国防预算的削减和世界军火市场的萎缩,出现了生产能力的过剩。于是国内有学者曾提出国防资源逆向开发(即军转民)的思路1,以摆脱国防工业生产能力过剩的窘境。从实践来看,军转民蓬勃发展的同时,一个更为明显的趋势开始凸显,即世界各国都在对国防工业加大资源重组与并购的力度,国防工业跨越国界的合作正在编织一种崭新的武器发展网络。为确保国防工业的生存与发展,武器生产全球化正日益引起人们的关注。在此,国防工业全球化可定义为武器系统的研究开发与制造从传统的单一国家的模式转向国际化的开发、生产以及市场营销。追溯国防工业全球化的历程,真正成规模的武器生产全球化应从冷战初期开始。当时两个超级大国都在极力依靠特许生产来帮助其盟国重建和发展他们的国防工业。例如美国在英国和日本特许生产F4喷气式战斗机,在德国和台湾地区特许生产响尾蛇导弹。即使到20世纪80年代,特许生产仍然是国际武器合作的主要形式。20世纪60年代末70年代初,国防工业的国际合作在特许生产的基础上出现了合作生产的模式,全面一体化合作的范例是20世纪70年代和80年代的F16战斗机计划,美国和4个欧洲国家(比利时、丹麦、荷兰和挪威)合作生产上述5个国家集体采购的F16战斗机组件和部件。在这一时期还出现了武器家族的合作生产模式,如20世纪60年代末英国和法国利用这种方案生产了大山猫/美洲豹/小羚羊族直升机。20世纪70年代末80年代初,国际合作的主要模式开始转为合作开发。比如英国意大利和德国合作开发了旋风喷气式战斗机,英国和美国合作开发了AV8B鹞式战斗机。20世纪80年代中期的纳恩计划更是使这种合作达到顶峰2.即使到了20世纪90年代,武器系统的国际开发仍然是国际武器合作的首选方式。例如英国德国意大利西班牙合作开发了欧洲2000型喷气式战斗机,美国和日本合作开发了FSX/F2战斗机。由图1可以看出国际武器合作在数量上和合作模式上的发展变化趋势。最近几年,国防工业的国际合作模式中又出现了武器研发的战略性联盟、国际联营公司和跨国合并与并购三种模式。战略性联盟的例子是英国宇航公司和法国达索公司就未来一项攻击机的联合研究达成协议。而诞生不久的欧洲直升机公司(法国德国联营)、汤姆森肖特火箭系统公司(法国英国联营)等是国防工业国际联营的例子。跨国合并与并购(MAs)成为近几年国防工业全球化最有意义的事件。跨国并购的事例主要有法国陆军武器工业集团(GIAT)并购了比利时的FN赫斯塔尔公司法国的汤姆森无线电公司收购了荷兰的国防电子企业荷兰电信公司德国宇航公司收购了荷兰宇航公司加拿大的轰炸机公司收购了英国的肖特兄弟公司英国的宇航公司与DASA联合收购了西门子公司的国防电子分部等。另外,国防工业的国际交叉持股现象也在增加。比如英国的马特拉宇航动力公司持有德国导弹制造公司(BGT)22的股份。在国防工业全球化的进程中,发展中国家和第三世界国家有了越来越多的参与。据统计,自20世纪70年代末以来,已经有20多个发展中国家参与了数百项武器合作项目(见图2)。巴西、南非、韩国、以色列、新加坡和台湾地区通过与发达国家的武器研发合作,逐渐建立起了自己较有实力的军事工业基础。和国际贸易领域一直存在着贸易自由主义和贸易保护主义的论争一样,国防工业国际合作的发展也面临着各种争议。比如一些学者认为,由于政治与经济压力,在某种程度上使得国防工业的国际合作这一目标几乎不可能实现,国防工业界更可能出现贸易战,而不是广泛的国际合作。国防工业国内的互相兼并其实是一种生存保护策略。因此,各国国防工业合并所产生的负面影响之一,就是它对于美国与欧洲及亚洲盟国的国防工业合作会产生阻碍作用。然而事实是,在利益与代价的权衡之后,国防工业全球化仍然以蓬勃的势头进行着,越来越多的国家希望能够参与国防工业的国际合作,且合作方式不断更新,合作领域也在不断扩大。二、国防工业全球化合作的主要方式如前所述,国防工业跨国合作主要通过特许生产、合作生产、共同研发、国际战略联盟、联营和跨国合并与并购等方式开展。各种合作方式的特点如表1所示由上表,国防工业全球化由带援助性质的武器生产权的转让到军工企业跨国合并和互相控股,由松散的契约式合作(或不得已的合作)到越来越规范的股份制联盟,表明国防工业合作的深度不断增加,合作各方对武器研发的权利和义务的分担更加明确,因而国际合作抵抗风险的能力也更强。其实,在国防工业全球化的进程中,国际合作更多地表现为军工生产和军火贸易的一体化。20世纪80年代以来,随着现代武器装备的发展和军火贸易的多元化趋势,国际军贸市场上的竞争日趋激烈。在这种形势下将军贸与军工合作相结合开始成为一种扩大军品出口的途径。目前,美国已有3/4的军工企业与西欧国家开展了军工军贸合作,西欧国家之间的军贸合作也在广泛进行,并且,美、英、法、俄、以色列等国正在竞相与印度、韩国等发展中国家建立军贸与军工合作关系。从长远来看,为了在容量缩减、竞争加剧的国际军贸市场上谋求生存与发展,在世界经济一体化和军事合作区域化的浪潮推动下,未来军品的设计、制造和销售都将进一步走向国际合作。这种运做机制主要是通过补偿贸易作为开展军火贸易的前提,从而为军工合作创造条件(例如表2所示)。补偿贸易按补偿形式分为直接补偿、间接补偿和综合补偿,应用最多的是直接补偿、间接补偿和综合补偿。直接补偿是购买方通过许可证生产或合作生产,向出口方提供所售武器的零部件,或用与武器制造直接相关的原材料作为补偿。间接补偿是购方向武器出口方提供与武器生产无直接关系的产品和原材料作为补偿,如武器换石油、武器换食品等。1988年,土耳其政府在购买美国福特汽车公司10.7亿美元的装甲战斗车辆时,就规定了4.05亿美元的直接贸易补偿和3亿美元的间接贸易补偿。综合补偿就是将直接补偿和间接补偿相结合贸易的形式。美国商务部曾作过研究,通过对1995年美国公司报告的武器出口协议进行跟踪,发现补偿协议额占了整个出口总额的47.该研究还发现,1995年美国公司签署的协议中补偿额占整个出口合同总额的81与欧洲国家政府签定的协议是全部美国补偿协议的大头,是相关出口合同的104.由于大宗武器出口的补偿额已接近、甚至经常超过武器出口额本身,这种近于易货贸易的武器贸易方式总体上对国际支付平衡的影响已不再明显。资料来源〈美〉R.特赖斯,国防计划中的跨国工业合作,E.B.卡普斯坦编辑的全球武器生产90年代的政策难题,第165166页。随着国防工业全球化的发展,武器的共同研发生产又与其他防务合作相结合,于是近年出现了不少一揽子军火交易和一揽子军事合作协议。一揽子军火交易内容主要包括武器贸易(为主)、民品贸易和军工合作而一揽子军事合作协议包含的内容更多,比如武器贸易、武器生产、武器维护、民品贸易与合作以及军事训练与演习等内容。例如1999年初,印度和俄罗斯两国签署的为期10年的军事合作协议,就是较为典型的一揽子军事合作协议。根据协议,印度将大量采购俄制装备,包括价值10亿美元的S300V防空导弹系统、T90坦克、空中预警系统、Ka50直升机以及4.4万吨级的戈尔什科夫上将号航空母舰印度将许可证生产Su30MK多用途战斗机作为补偿,俄将帮助印度改进100至125架米格21战斗机,并对印陆军的T72坦克进行现代化改造。另外,俄罗斯还将向印度提供价值26亿美元的两座1000兆瓦的民用核反应堆。归纳起来,国防工业全球化合作与军火贸易和其他防务内容相结合所形成的混合合作模式,基本有三种模式之一购买武器,同时参与合作生产(包括特许生产、合作研发和补偿贸易等)。模式之二签订一揽子军事合作协议(包括武器贸易、生产、使用维护和军事训练等内容)。模式之三成立合资企业,联合研发武器装备,用于出口(包括国际战略联盟、联营和跨国合并与并购等)。无论是对于方式的选择,还是对于模式的取舍,都在表明一个共同的现象,即国防工业的全球化在各种因素的推动下正在往深度和广度发展,它已成为经济全球化的一个特殊而又重要的部分。三、国防工业全球化的先决条件和动因国防工业全球化的发展必须具备能促进其发展的先决条件和推动其发展的动力因素。本文认为,冷战后国防工业全球化蓬勃发展的先决条件有两个一是新的安全观的确立二是军民一体化的发展。冷战结束后,国际安全观念逐渐发生了改变。以经济发展安全为首要的综合安全观渐渐为各国所接受。新的安全观强调安全已不再是传统意义上的军事和政治安全,而是经济安全、政治安全、文化安全、军事安全以及环境安全的有机统一,是一种综合安全。经济安全是新安全观最重要的组成部分,加强经济安全的根本途径是在不断加强知识创新和技术创新能力的基础上提高自身的国际竞争力。由于军事高技术代表了科技发展的最前沿,因此各国都在大力发展国防科技,而国防科技又可通过一些大的国防工程带动一大批高技术产业群,以此推动本国的工业基础升级,加强技术创新能力。通过国际军工合作,是共享前沿高技术的重要途径。当前国防科技发展的一个重要趋势就是军民一体化在各国都受到了空前的重视。军民一体化包含三层含义一是国防科技资源向民用市场的转化(亦被称为军转民)二是民用市场中的科技与管理资源向国防领域的应用转化(亦被称为民转军)三是大力发展军民两用技术。1993年,冷战结束后,西欧国防工业也纷纷向军民一体化的框架改革。以美国为例,美国国会技术成果评价局和美国国防部自1958年成立的国防高级研究计划局(DefenseAdvancedResearchProjectsAgency,DARPA)等单位是专门进行国防科技政策研究与管理的部门。克林顿就任美国总统后,美国国防部为推动军民一体化进程,曾在1993年一度将其名称改为高级研究计划局(AdvancedResearchProjectsAgency,ARPA)3,并提出发展军民两用技术是新时期国防转轨的总战略。从参与国防工业全球化的各国军工集团来看,如美国的波音麦道公司、法国的达索和德国的戴姆勒奔驰公司,都是军民结合的综合性跨国企业集团。军民两用技术的发展其实正是靠这些工业集团带动,军民两用技术逐渐打破了军事技术和民用技术的界限,为国防工业的跨国合作提供了先决条件。国防工业全球化的动因则主要来自政治、经济和军事三个方面。1、政治动因。冷战后的国际秩序安排中,军事因素依然是很有分量的筹码。这正是为什么印、巴等国不顾国际谴责继续发展核武器的原因,也是为什么美国、日本等军事大国近年来又纷纷增加军事预算的原因。军事力量是综合国力的重要体现,更是政治活动的重要支撑点。因此,针对国际军火市场发展的特点和军事科技发展的趋势,将本国国防工业的发展融入世界性的发展潮流,成为各国发展本国国防工业的战略基点。
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