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政治其它相关论文-朝鲜战争中中美决策比较研究 (上).doc政治其它相关论文-朝鲜战争中中美决策比较研究 (上).doc -- 2 元

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政治其它相关论文朝鲜战争中中美决策比较研究(上)法学博士,中国社会科学院美国研究所研究员,美国外交研究室主任,英国剑桥ColdWarHistory杂志编委。长期从事美国外交、中美关系,中国对外关系和中国共产党对外政策研究,出版著作包括从延安走向世界中国共产党对外关系的起源,从赫尔利到马歇尔美国调处国共矛盾始末,同床异梦美国的欧洲战略,论文集克林顿治下的美国,TOWARDAHISTORYOFCHINESECOMMUNISTFOREIGNRELATIONS19201960,PERSONALITYIESANDINTERPRETIVEAPPROACHES等,另发表中英文学术论文数十篇。朝鲜战争爆发后,美国认定北朝鲜的进攻是苏联征服亚洲的第一步,必须予以全面反击,所以它迅速决定进行全面军事干涉。中国则断定,美国的军事干涉从一开始就超出朝鲜半岛,表明美国蓄意在东亚进行针对中国的全面扩张和侵略,中美冲突在所难免,不坚决予以反击便不能维护国家的基本安全。50年前中国与美国在朝鲜的战争是两个大国在各自境外进行的一场大规模的局部战争,这在二战结束以后至今都是绝无仅有的。双方在朝鲜战争中的决策目标都经历过明显的变化,有一条类似的变化曲线。美国的目标是从决定进行军事干涉转变为越过三八线、用武力统一朝鲜,再被迫回到基本恢复战争爆发前的状态。中国的目标是从决定抗美援朝转变为越过三八线、将联合国军逐出朝鲜半岛,再到沿三八线地区停战。出现这种现象从根本上说是中美进行的是大国间的局部战争的必然结果,而局部战争(这里指使朝鲜战争成为局部战争)概念的形成,是同双方对各自在朝鲜半岛的战略利益的认识、双方力量对比的状况以及它们同各自同盟国的关系等等因素有着密切的联系。本文的目的是从大国间局部战争的角度,比较中美在战争不同阶段的决策。由于上述中美双方的决策均发生在朝鲜战争的第一年,本文将研究集中于这一时期的有关问题。至于最后停战的决策,当然属重大决策,但从开始停战谈判到签署停战协议的两年间,双方和战过程中涉及的问题有其特殊性,需要专门探讨,故不将其包括在本文的论述中。一、美国决定军事干涉与中国决定抗美援朝。1950年6月25日朝鲜族战争爆发后,美国迅速决定进行全面军事干涉。美国军事干涉持续将近四个月、朝鲜战局出现严重变化、战火蔓延到中朝边界地区后,中国决定出兵抗美援朝。中美双方决策的军事背景和性质显然不同,中国出兵是对美国军事干涉的反应。本章是从两国都在本国境外的朝鲜半岛采取直接军事行动的角度,对它们的决策进行比较。(1)美国军事干涉的决策。如何认定1950年6月25日朝鲜半岛突然爆发的战争的性质,是美国杜鲁门政府决心进行全面军事干涉的决定性的和贯彻始终的因素。早在1949年3月间,美国国家安全委员会便作出决定,认为美军应撤出朝鲜半岛,撤出时间不迟于6月30日。美国当时决定从南朝鲜撤军主要是基于这样的考虑,即美国的战略重心在欧洲,朝鲜半岛在军事上并没有特别重要的意义,只要不存在苏联在那里实行军事扩张的直接威胁,防守这个对于美国来说是远在天边的防线既不必要,也不可能。所以美国决策层决定在两个条件下撤军,其一是苏军撤出北朝鲜其二是李承晚政权能够维持其统治,并有一定的能力抵抗北朝鲜可能发动的进攻。对于美国来说,第一个条件是绝对的,第二个条件的评估则带有移动的随意性,它取决于美国对来自北朝鲜的威胁的判断。1948年底苏军全部撤出北朝鲜。6月29日,美军按计划全部撤出南朝鲜。同时美国加强了对南朝鲜的援助,并于1950年1月与李承晚签订了防务协定。无论是基于何种考虑,美军撤出朝鲜半岛都是美国在亚洲收缩力量的重要标志。艾奇逊1950年1月向美国新闻界发表的讲话明确指出,南朝鲜被划在美国的太平洋环行防线以外,没有人能保证它不会受到攻击。如果那种情况发生,南朝鲜只能靠自己抵抗和联合国的集体行动。然而时隔不久,美国在亚洲收缩力量的方针便受到严重的冲击。自从欧洲发生柏林危机以后,美国政府在估计国际形势方面,居主导地位的看法是,全球性紧张局势正在不断加剧,对美国安全最严重的威胁来自苏联的敌意图谋和可怕的威力以及苏维埃制度的本质。1949年8月苏联完成了第一次核爆炸试验。美国对此反应强烈,杜鲁门于1950年1月31日指示国务院、国防部重新审议美国的防务政策和全球战略。国务院和国防部经过三个月的准备,提出了一份全面系统的报告,国家安全委员会于同年4月下发各部门。这份编号为NSC68和其他一些有关文件声称世界正处于以美苏为中心的历史性的权利分配进程中,苏联为了支配欧亚大陆必然要千方百计地破坏或毁灭美国的完整的活力,冷战实际上是关系到自由世界存亡绝续的真正的战争,美国只能凭着良知和毅力,作出生死攸关的新决定。在强烈的冷战意识支配下,当时美国政府中弥漫着危机气氛。美国情报部门也在火上浇油,声称苏联在世界许多地方都具有发动军事进攻的能力,以致美国决策层相信凡是东西方接触的地方都可以作出苏联在那里发动进攻的判断。这种神经质的估计同样反映到对东亚形势的判断中,不过美国政府当时最担心的是台湾海峡和印度支那的局势。4、5月国民党军队相继丢掉海南岛和舟山群岛,美国政府估计台湾被解放军攻占为时不久。由于中苏条约签定,杜鲁门政府将中国完成国家统一的任何军事行动都归结为苏联扩张的一部分,内部要求采取军事措施阻止中国解决台湾问题的呼声强烈,调门也越来越高。这种呼声同当时美国内麦卡锡主义遥相呼应,终于酿出了麦克阿瑟对台湾战略地位类似不沉的航空母舰的著名评论,即掌握在共产党手中的台湾就好比一艘潜艇供应站,其位置对苏联完成其进攻战略极为理想,同时还可以把美国在冲绳或菲律宾的部队的反攻行动完全将死,所以美国必须要保台,台湾最终的命运无疑取决于美国。可以设想,在这种炽热的气氛中,不论在东亚或东南亚任何地区发生军事冲突,美国都将以遏制苏联为由进行军事干涉。在一片狼来了的喊声中,美国领导人获悉朝鲜战争爆发后,几乎立刻断定进攻是由苏联发动、支援和怂恿的。非用武力不能加以制止,否则就会爆发第三次世界大战,正如由于类似的事件而引起了第二次世界大战一样。美军方的反应同样强烈。在朝鲜战争以前,美军几乎没有打过局部战争,美军头脑中没有有限战争的概念。所以他们立即以为第三次世界大战开始了,苏联终于决定要决一雌雄了。显然,美国决策层当时根本无法、也不愿意去理解,朝鲜战争在最初阶段本质上是一场内战。他们在战争爆发后举行的第一次高层会议上便达成共识,即这是苏联企图违反协议把朝鲜搞到手,是柏林事件更大规模的重演,美国必须坚决予以反击。美国领导人断定朝鲜战争是苏联发动的,使他们迅速决定进行全面的军事干预。从6月25日到30日,美陆海空军全面卷入战争,海空军的作战范围扩大到三八线以北地区,可动用力量的底线划在目前情况下不危及日本的安全即可。从后来的发展看后果尤其严重的是,美国的军事干涉从一开始就没有限制在朝鲜半岛。在6月25日晚间的会议上,杜鲁门批准了封锁台湾海峡的建议。第二天,杜鲁门又批准向印度支那地区提供军事援助和加强美国在菲律宾的军事力量。杜鲁门把这些行动统统称为预防性措施,是在共产主义已不限于使用颠覆手段来征服独立国家,现在要使用武装的侵犯与战争的情况下作出的决定。问题在于美国领导人根本无法使人相信,它在朝鲜半岛以外的军事干预也是预防苏联扩张的措施,因为那些地区的矛盾与冲突的根源象朝鲜半岛一样极其复杂,并不是或者主要不是美苏之间的问题。在争取和动员盟国支持方面,美国是相当顺利的。美国首先是争取联合国相继通过了要求北朝鲜军队撤回三八线以北的决议,然后在联合国决议的基础上,促使盟国参与组成了联合国军。美国之所以如此得心应手,主要原因是它是西方阵营的领袖,而且承担了战争的主要责任。联合国军更多的是象征意义。艾奇逊说的非常清楚,美国对别国不能有太多希望,他们要么手头上事情太多,要么拿不出什么东西。美国肩负着人力物力的主要责任,盟国不过是在壮声势,它们当然也就不会成为妨碍美国军事干涉的因素,甚至不是美国决定军事干涉时重点考虑的问题。(2)中国抗美援朝决策。同美国军事干涉决策相比较,中国抗美援朝决策涉及的问题显然要复杂的多,决策过程长且反复多。出现这种情况除了对美国军事干涉性质的认定外,主要是决策层面临国内困难和受到盟国关系的牵制。朝鲜战争爆发前,中国领导人的主要精力集中于国内事务,中国军队的主要任务主要抓紧进军西藏和准备解放台湾。在朝鲜半岛和印度支那两个方向上,中国显然更重视后者,并在1950年春季开始向越盟军队提供训练和援助、派遣军事顾问团等。从解放战争后期到新中国成立前后,中国领导人的确将美国视为主要的安全威胁,这是他们决定与苏联结盟的原因之一。不过中国领导人当时并不认为美国的军事威胁是迫在眉睫的,他们甚至认为,解放军进攻台湾美国也不大可能直接进行军事干预。在朝鲜半岛,中国基本上置身事外,那里的局面是美苏外交折衷造成的,中国无插手余地和必要。在解放战争期间,北朝鲜曾经向东北的中共军队提供过重要的援助中共也在内战接近结束的时刻,让大批在中共军队中作战的朝鲜籍战士携带武器回国。在金日城下决心发动进攻前,斯大林曾要求金日城听取毛泽东的意见。毛泽东很可能知道他的意见并不能起重要作用,所以只不过是建议而已。朝鲜战争爆发后斯大林曾亲自出面,要求中国尽快向朝鲜派出代表,以便于联系和迅速解决问题。这表明当时中国对朝鲜局势的关注程度。朝鲜战争爆发后美国的军事干涉使中国领导人改变了对这一地区的安全形势的判断。当北朝鲜取得军事胜利时,中国领导人对美国干涉的抨击主要集中于美军封锁台湾海峡。中国革命运动同时也是一场以革命运动形式进行的统一战争,美国封锁台湾海峡与中国革命的最后努力迎头相撞,在中国领导人看来是难以容忍的入侵和对抗行动。更为重要的是,美国不仅在朝鲜半岛使用武力,而且在台湾海峡和东南亚加强军事部署,从中国领导人的言论中不难看出,美国的这些军事行动显然被视为对朝鲜半岛、印度支那和台湾地区的全面干涉,朝鲜战争不过是美国发动侵略的借口。在这种情况下,中国在推迟进攻台湾计划的同时,开始逐步调整军事部署。美国第七舰队封锁台湾海峡后,中国领导人于6月30日即估计,可能需要推迟进攻台湾的时间。7月7日,中央军委即决定组建东北边防军,原指挥部署进攻台湾的粟裕被任命为东北边防军司令兼政委。8月上旬,随着朝鲜人民军攻势受阻,中国加紧了军事部署。在8月4日的政治局会议上,毛泽东指出如美帝得胜,就会得意,就会威胁我,所以必须帮助北朝鲜。在8月26日的国防会议上,周恩来第一次明确提出推迟进攻台湾,准备援助北朝鲜,与美军作战。中国随后开始自在东北大规模集结军队,决定在已有4个军的基础上,再增加8个军,并着手加强东北的防空力量。原准备进攻台湾的第九兵团和开始复员的第十九兵团调至津浦路和陇海路集结。9月15日美军在仁川登陆,朝鲜战局急转直下,特别是美军不顾中国的警告,于10月7日越过三八线北侵,使中国领导人认为与美国的战争已经难以避免。周恩来8月26日的讲话反映了中国领导人那时的基本看法,即美帝国主义企图在朝鲜打开一个缺口,准备世界大战的东方基地,美国如果压服朝鲜,下一步必然对越南及其他原殖民地国家进行压服。因此,朝鲜战争至少是东方斗争的焦点。这种担心出现多米诺效应的看法在美军越过三八线以后进一步强化,并越来越多地包含了与美国作战难以避免的估计。如周恩来在1951年4月2日的报告中说朝鲜事件不过是个借口不在朝鲜爆发,也将在其他地区爆发,台湾、越南都是可爆发的地方,对于我们来说毋宁以朝战最有利。可以肯定地说,朝鲜战争爆发后美国在中国周边地区的全面干预所导致的中国领导人对美国意图的上述判断,是促使他们决策出兵朝鲜的宏观背景。毛泽东在阐述中国出兵的理由时,始终都强调是国际形势,特别是整个东方形势的需要。中国领导人在决策出兵过程中遇到的最复杂的问题,可能就是与盟国苏联的关系。与美国不同,中国在社会主义阵营中不是领导者,也不是一个军事和经济上强大到可以不顾盟国的态度而单枪匹马地与美国作战的国家。特别是它当时在朝鲜半岛既没有参与以往的外交折冲,战争爆发后也没有重大的影响力。目前公布的有关档案证明,在朝鲜战争爆发前后,是斯大林将中国置于一个有限参与者的位置上。甚至在朝鲜战争爆发三天后,北朝鲜方面才向中国通报有关情况。中国出兵决策并不是根源于盟国苏联的要求,这是毫无疑问的。7月上旬起中苏之间已经考虑过在朝鲜作战的军事合作问题。从8月下旬,中国决策层开始认真考虑向北朝鲜提供直接的军事支持,并且确实在积极加强必要时与美军作战的准备。实际上斯大林在发出建议中国出兵的电报之前,已经获悉周恩来将发表的国庆讲话的内容。周恩来在讲话中指出中国人民决不能容忍外国的侵略,也不能听任帝国主义者对自己的邻人肆行侵略而置之不理。罗申后来给斯大林的报告也谈到,过去中国领导人表示过可以出兵。所以存在这种可能性,即中国领导人的态度影响了斯大林的有关考虑。不过也无庸讳言,斯大林在关键时刻建议中国直接出兵,并要求金日城转向中国请求帮助,的确产生了重要的影响。此后中国决策层有关出兵与否的决定,始终贯穿着如何处理与苏联关系。中国领导人与苏联协调政策主要集中在两个问题上,即中国是否出兵和中国出兵后苏联承担何种义务。第一个问题同中国决策层中的不同意见交织在一起。斯大林显然是主张中国出兵的,并且利用各种机会向中国领导人施加影响。根据当时中苏在社会主义阵营中的相对地位,可以肯定苏联的影响是不可低估的。毛泽东在几乎是同时接到金日城和斯大林的建议后,立刻作出了出兵的决定。他在10月2日起草的给斯大林的电报中,详尽地阐述了对战争前景的估计和中国面临的困难。由于毛泽东的决定未能得到多数同事的赞同,毛泽东并没有将电报发出。他于第二天向苏联驻华大使说明了决策层的反对意见,包括担心美国与中国直接冲突会破坏中国的和平建设计划,以及国内各方面可能的不满。在可能是10月5日发出的给毛泽东的电报中,斯大林声称美国并没有作好发动大规模战争的准备,如果美国将战争扩大到中国,苏联就会与中国并肩作战。他专门指出,如果中国出兵就会迫使美国让步,并被迫放弃台湾反之中国如不介入,它甚至连台湾也得不到。大致与斯大林发出上述电报的同时,中共中央经过讨论,也作出了出兵的决定。此时毛泽东等是否收到斯大林的电报尚不清楚,不过毛泽东显然感到仍然有同苏联协调政策的必要,所以他告诉斯大林中国是过一些时候再派(兵),并将派代表前往莫斯科详细商谈。中国决定出兵以后,苏联应承担何种义务便成为中苏协调政策的主要内容。毛泽东从一开始就认为中苏必须协调行动,苏联有必要向中国提供帮助。10月8日,就在中央军委发布组成中国人民志愿军的命令的同一天,周恩来和林彪离开北京前往莫斯科。周恩来与斯大林的讨论集中在中国是否出兵和如中国出兵苏联如何提供援助等问题上。在10月11日的会谈中,斯大林强调,如果美国占
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