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政治其它相关论文西方政党政府研究的范式变迁摘要西方政党政府研究,起始于20世纪40年代。研究内容主要包括三个方面一是政府中的政党二是有政党的政府三是政党一政府关系。围绕这三大主题,迄今为止,已经产生了四个重要的理论范式责任政党理论、联合政府理论、分立政府理论以及政党政府关系理论。责任政党理论起源于政党在政府中的合法性危机,主张政党执政后应该制定并通过公共政策,代表选民利益。联合政府与分立政府现象的出现,导致了两种相应理论的产生。联合政府理论主要关注联合的形成、维持与利益分配。分立政府理论关注不同政党分别掌握立法权和行政权可能带来的政治后果。但是这些理论或是以政党为中心,或是以政府为中心,无助于阐明政党与政府之间的复杂关系。政党政府关系理论的产生,有助于深化人们对这种复杂性的认识。关键词范式政党政府负责任的政党政府联合政府分立政府政党政府关系政党政府研究是政党政治研究中一个重要的组成部分。它以政党政府作为研究主题。该研究肇源于西方学术界,也兴盛于西方学术界,主要理论成果都诞生于西方学术界。国内迄今为止还很缺乏这方面的研究成果。因此,对西方政党政府研究的范式变迁进行梳理与介绍,有助于了解其最新理论趋向,增进该领域的学术交流与研究。这正是本文的主旨所在。一、西方政党政府研究的主要范式西方政党政府的研究,一般认为,最初起始于20世纪40年代。谢茨施奈德E.E.Schattschneider的名著,即政党政府PartygovernmentAmericangovernmentinaction一书的发表,标志着这一研究的开始。但是政党政府研究的开始,并不意味着政党政府的概念在最初即得到了清楚的界定与认知。1.政党政府的概念。20世纪70年代,萨托利指出我们常听人说在十八世纪英国人已开始实行政党政府但政党政府一词,意义是很模糊不清的。布隆代尔在新近出版的著作中,再次指出了这一问题人们对政党政府的研究极为不足,因此政党政府作为一个概念即使不是完全模糊的,也依然是不清晰的。可见,尽管以政党政府为题的研究早已开始,但是迄今为止,这一概念仍没有得到很好的界定。那么,什么是政党政府呢萨托利认为,实际的政党政府,意谓政党治理,亦即政府的治理功能,确实由胜选的政党或政党联合阵线取得并独立运行。萨托利的界定侧重于动态层面,而卡茨和布隆代尔的界定则侧重于静态层面。卡茨认为,狭义的政党政府,是指政党对政府机构的控制,或者政府的政党性。布隆代尔倾向于将政党政府模式界定为政党依赖型政府。三者的界定视角存在差异,但是也具有一些共识政党政府意味着政府中要有政党的存在,而且政党确实拥有了对政府的主导权。这些在理查德罗斯那里得到了更为明晰的揭示。他认为,政党政府的八大构成要素包括在政党执政前1至少要有一个政党存在,并且经过某种形式的竞争以后,可以主导国家政权2执政党提名的候选人要占据政府要职3执政党提名供职的党员要足够多,从而能够广泛参与政策制定4执政的党员必须有能力控制庞大的官僚组织5党员必须具有待上台后颁布的政策倾向6政策倾向要以可行的方式得到阐述。在政党执政后,作为政党政府,必须具备的两大要件是7执政的党员要优先考虑和执行政党的政策8政党主张的政策必须由在政府中供职的党员贯彻实施。2.政党政府研究的内容与范式。从政党政府的概念来看,政党政府的研究内容至少包括三方面一是政府中的政党二是有政党的政府三是政党政府关系。围绕着这三大主题产生了重要的理论成果负责任的政党政府理论联合政府理论分立政府DividedGovernment理论以及政党政府关系理论。政府中的政党是政党政府研究最初的理论主题。诚如萨托利所言,我们常听人说在十八世纪英国人已开始实行政党政府但政党政府一词,意义是很模糊不清的。它能被用以意谓政府中的政党,亦即作为相关的构成分子之一而进入政府事务的政党。也就是说,政党政府最初常被等同于政府中的政党。其理论成果主要是负责任的政党政府或责任政党理论。主张通过竞选上台的执政党,要履行其在竞选时对选民的承诺,通过出台相应的公共政策,代表选民的利益,对选民负责。其次是有政党的政府研究。这一主题的理论成果包括联合政府理论以及分立政府理论。联合政府理论探讨多党联合执政的形成及其影响。而分立政府理论研究立法和行政部门如果由不同的政党控制,会导致何种结果。最近兴起的是政党政府关系的研究。这一研究主要关注政党的政府性和政府的政党性翻,换言之,就是要考察政党与政府之间相互影响的性质、程度和范围。布隆代尔等人是这一研究的开拓者。以上理论范式可能没有囊括政党政府研究的所有内容,但无疑都是这一领域的重要研究成果。下面将分别对这些理论进行更为细致的考察。二、负责任的政党或政党政府理论如前所述,在萨托利看来,政党政府最初在很多人的心目中是指政府中的政党。不过,布隆代尔指出政府中的政党依然是政党,尽管它要比其他组成部分少一点政党性。所以,这一研究是一种偏重于政党的研究。其关注的主题是政党在政府中存在的合法性问题。这一点与政党产生的历史背景及其合法性危机密切相关。1.合法性危机及其回应。西方民主国家的政党,最初大都诞生于立法机关。换言之,也就是在政府中产生的。但是,政党在世界上一呱呱坠地,就被大多数人看成了不那么讨人喜欢的婴孩。英国政党产生之初,就被贬称为朋党。美国政党甫一出现,就受到了强烈抵制。甚至开国领袖华盛顿也深感不安,认为它可能导致可怕的专制主义。因此,政党一在政府中产生,就遭遇了合法性危机。政党学专家之第一人奥斯特洛果儿斯基的民主与政党组织以及罗伯特米歇尔斯的政党都是反政党的代表作。面对政党的合法性危机,詹姆斯布赖斯、伍德洛威尔逊、洛厄尔、福特、古德诺等人都作出了回应。谢茨施奈德可能是第一位为政党进行系统辩护的政党学专家。在政党政府这本影响深远的著作中,开篇第一章即以为政党辩护为题。他声称,政党创造了民主,或者更为准确地说。现代民主政体,不过是政党竞争的一个副产品。也正因为此书,谢茨施奈德被称为负责任的政党政府学派的代表人物。兰尼AustinRanney在负责任的政党政府理论起源与现状中对该理论进行了系统的梳理与阐释。此外,重要的理论著作还有亚当斯Adams,James的政党竞争与负责任的政党政府2001,考克斯cox,GaryW的设定议程众议院中的负责任的政党政府2005等。2.基本主张及其逻辑。作为责任政党理论的代表人物,谢茨施奈德系统阐发了一些基本假设1美国的民主存在着潜在的危机。一方面,宪政制度并不总是能够产生符合多数人民意志或利益的政策另一方面,政治过程由地方寡头主宰,而不是通过国家议程来解决。而根据负责任的政党政府理论的基本假设,这个政治制度,根据定义,是不民主的。2政党是美国民主危机的解决方案。首先,在幅员广阔的美国,只有政党,才最适宜于承担动员广大人民的任务。其次,政党比地方党首以及压力集团都更适合于承担治理国家的任务。因为地方党首和压力集团只会谋取私利,只有政党能够不破坏自由而治理,不通过压制来管理利益之争。因此,政党政府才是协调权威与自由之间张力问题的民主而自由的解决方案。3政党可以为美国带来民主。第一,权力的民主化是美国主要政党最为重要的特征。第二,两党制是美国政治最为显著,最为重要的特征。在两党制中,政党必须相互竞争,尽力赢取多数选民的支持,才能上台执政。第三,选民拥有自己的主权,即普遍而自由的选举权。选民的主权在于他选择的自由,正如经济领域中,消费者的主权在于他在竞争性市场中进行交易的自由一样。这意味着政党必须赢得选民的认同与支持。4建构负责任的政党政府。谢氏认为,政党政府一方面有助于解决最大的宪政难题,另一方面也有助于消解总统独裁的倾向。所以,他主张要建构负责任的政党政府,要建立一种强大的全国性的政党领导制度,政党要能够承担更有弹性,更为全面,也更为有力的政治责任。最为核心的是,政党要能够决定和执行它的政策。3.意义与限度。1意义其一,它是对西方反政党传统的有力回应。西方社会有着强大的反政党传统,认为政党是民主政体的痼疾。而责任政党理论则充分肯定了政党在现代民主政体中不可或缺的地位。其二,它让政治学界认识到了政党的重要性。他留给政治科学的遗产是对政党重要性的有力论证,主张政党是我们理解和分析现代自由民主国家政治的一个关键要素。正因为如此,后来的政治学家一次又一次引用他对政党原理的论述。其三,它勾画了政党政府的理想模式。它主张政党政府应该是政党能够通过制定和执行政策对选民负责的政府。这事实上是一种比较理想的模式,在现实中难以实现,但是它无疑提供了一个努力的方向。2限度其一,它缺乏现实的基础。自进步时代以来一直到20世纪的政党改革。实际上在每一个关键的步骤上基本上都是反政党的。大部分政党改革都是寻求放松政党对政治过程的控制,而不是去加强控制。其二。它试图将英国的模式普遍化。有人认为,它向英国政党制度寻求指引,可能没有考虑到美国的现实基础其三,它试图将特定时期的实践永恒化。在一定意义上来说,它试图将将罗斯福第一任期的情形永恒化。显然,将独一无二的历史事件作为评价一个长远制度安排的规范基础,是不恰当的。此外,这一研究得到的响应似乎也有很大的局限。布隆代尔指出,主张负责任的政党政府的主要是美国人。三、联合政府理论1.背景与结果。责任政党的倡导者主要是一些美国人,是针对美国政党政治存在的问题提出的对策性主张。但是它是否适合其他国家政党政治的状况,是存有疑问的。正如谢茨施奈德指出的,美国政党政治的突出特征是两党制。但是欧洲很多国家,都是多党制。两党制的结果只能是一党执政,而多党制下常常导致多党联合执政。尤其是二战后,政治联合在西欧民主国家已经司空见惯。因此,政党联合问题就成为了后一种政治体制下的一个主要理论关怀。这就导致了另一个重要理论范式的产生,即联合政府理论。布隆代尔指出,20世纪60和70年代,这方面的著作大量出现。比如,里克尔Riker的政治联合的理论1962雷斯尔森Leiserson的政治中的联合1966德斯万DeSwaall的联合理论与内阁组建1973等。从研究内容来看,在这些研究中,受到关注最多的是联合政府的建立以及政府的形成和持续时间。其后陆续出版的著作还有布朗尼EricC.Browne西欧民主国家的联合政府1982道格丹纳VernonDogdanor西欧联合政府1984巴奇18nBudge、柯曼HansKeman政党与民主20个国家的联合建构与政府运作1990拉沃尔M.J.Laver、巴奇IanBudge政党政策与联合政府1992沃尔夫冈穆勒WolfgangC.Muller、卡尔斯特罗姆KaareStrm西欧联合政府2000等。可见,联合政府理论很多都是以西欧国家为研究对象。2.理论主张。实际上,政治联合的理论有许多。德斯万DeSwaan曾经考察了其中的13个,泰勒Taylor和拉沃尔M.J.Laver考察了其中的16个。政治联合的理论总体上可以分为两类一类是关注联合中的角色规模,认为它是联合得以建构以及对联合参加者报酬大小的决定因素另一类强调政策共识和意识形态倾向才是联合建构和报酬大小的基本决定因素。里克尔的政治联合的理论是第一类布朗尼的西欧民主国家的联合政府是第二类。这两本书是政治联合研究领域比较具有代表性的著作,在学术界产生了广泛的影响。首先,自政治联合的理论一书出版以后,许多学术研究都致力于发展一种联合过程的理论,包括政府的组建、政治报酬以及政府的持续时间。里克尔希望在多方零和博弈的理论框架下,描述和演绎政治联合的一般关系。他提出了政治联合的三大原理1规模原理,主张赢得大选的政治联合倾向于保持最小规模。在任何有三方或三方以上进行零和博弈的地方,能够获胜的政治联合规模会倾向于尽可能地小。2战略原理,声称当规模原理起作用时,在联合建构的最后阶段,参加者会向最小联合阵线靠拢。3、不平衡原理,主张在一个规模原理和战略原理都起作用的系统里,系统本身是不平衡的,它有一个清除联合中参加者的趋势。三大原理实际上传递了政治联合的三个一般规律规模原理表明政治联合参加者的目的是为了实现自身利益最大化战略原理表明,参加联合不过是实现自身最大利益的一种手段而不平衡原理则表明了政治联合的不稳定性。其次,在西欧民主国家的联合政府一书中,布朗尼指出,传统的政党联合研究高度抽象,常常与实证资料和现实经验没有多少联系。而且,原有理论往往都太强调联合组建的过程,很少关注联合组建以后如何维持的问题。因此,布朗尼希望能够全面关注联合的过程,它们包括1联合内阁的组建,它是各方价值共识的一种反映,通过缩小意识形态距离,弥合各方观点分歧,妥协与承诺才能达成,各方接受的方案才能得以出台2联合的利益分配,各方为了追求效用最大化,就试图参与和控制利益或价值的分配。这包括政策制定、职务任命和政治恩赐3联合内阁的维持或解体,实际上就是联合中各方共识能够维持的一种反映,因而联合的解体实际上也就是各方共识的破裂。可见,尽管表述不同,但是里克尔和布朗尼却告诉了我们一些政治联合的基本信息政党参与联合一般都是为了追求自身利益的最大化,政治联合不过是一种手段,而利益诉求才是原动力。3.意义与限度。1意义一是它表明了多党制与两党制面临着不同的理论主题。在两党制下,尤其是在美国,负责任的政党政府理论是重要的理论主题,而在多党制下,联合政府理论才是更为重要的理论主题。二是它也表明了负责任的政党政府理论在多党制下可能受到挑战。多党制下往往会产生联合政府。而联合政府体制下,政党之间的意识形态距离将影响联合能否实现。三是它帮助人们认识多党制下纷繁复杂的政治现象。多党制下,政党的分分合合。让人眼花缭乱。联合政府理论有助于人们看清其背后的真相。2限度既有联合政府理论的缺陷往往在于①静止地看问题,将每一次联合都看作是单独的事件,与过去的情况或者对未来的预期都是无关的②孤立地看问题,没有将政治主体参与联合的行为与他们同时追求的其他行为联系起来③无法解释超大型联合政府的存在。它和少数政党一样,都对既有的联合政府理
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