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政治哲学论文-自由主义:法权自由的底线与实质自由的目标.doc政治哲学论文-自由主义:法权自由的底线与实质自由的目标.doc -- 2 元

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政治哲学论文自由主义法权自由的底线与实质自由的目标摘要本文分析自由主义的两个基本概念法权自由与实质自由的涵义、价值观及实践意义。着眼于中国思想界的主义论战,文章概述自由主义的演化和内部流派,回答自由主义是什么的问题,并在此基础上对比自由主义与其它主义,回答自由主义不是什么的问题。全文的主线是法权自由是自由主义的底线,实质自由是自由主义的最高目标,消极自由主义牢牢地看守着法权自由,积极自由主义谨慎地、理性地、渐进地追求实质自由。○问题的提出这篇文章的发端是笔者碰到的一个语言上的困难,即如何用中文表达两对英文概念自由Freedom与自由Liberty,自由主义Liberalism与自由主义Libertarianism。先看表达自由的意思的两个词。各种英文或英汉词典都把它们列为同意词,一些作者明确说明在他们的学术著作中这两个词可以互换,但是这两个词是可以有实质性区别的。试看诺贝尔经济学奖获得者阿马替亚.森AmartyaSen的著作DevelopmentasFreedom试译自由发展的目的和手段1中的两个例子。森在评论功利主义2时说,功利主义的一个一般性特徵是theindifferencetofreedoms,rightsandliberties1,57页,这里freedoms和liberties并列,如果不作区分,就只好译成漠视自由、权利和自由。但在森原话中freedoms和liberties分明表达不同的内涵。森在评论自由主义Libertarianism的信息基础时说,Intermsofitsinformationalbasis,libertarianismasanapproachisjusttoolimiled.Notonlydoesitignorthosevariablestowhichutilitarianandwelfaristtheoriesattachgreatimportance,butitalsoneglectthemostbasicfreedomthatwehavereasonstotreasureanddemand.Eveniflibertyisgivenaspecialstatus,itishighlyimplausibletoclaimthatitwouldhaveasabsoluteandrelentlesspriorityaslibertariantheoriesinsistitmusthave.Weneedabroaderinformationbasisofjustice.1,67页即,就其信息基础而言,自由主义作为一种术路很有局限性。它不仅忽略功利主义和福利主义理论赋予极大重要性的那些变量,而且忽视我们有理由珍视并要求的最基本的自由。即使给予自由以特殊地位,也很难有理由声称自由应该具有绝对的、不可软化的优先性,如自由主义理论所坚持的那样。我们需要关于正义的更广的信息基础。笔者有意把freedom和liberty不加区分地译成自由,结果这段译文就显得逻辑混乱自由主义既忽视我们有理由珍视并要求的最基本的自由原文是freedom,又坚持自由原文是liberty应该具有绝对的、不可软化的优先性。再看以Liberal为词根的两个名词Liberalism和Libertarianism,它们都可以译成中文的自由主义。但在当代美国用法中,这两个词通常分别表示倾向很不相同的两个思想流派。大体上,以诺贝尔经济学奖获得者为例,Libertarianism大旗下有哈耶克、弗里德曼、卢卡斯等人所谓保守派,Liberalism大旗下有萨缪尔森、阿罗、森等人所谓自由派。上面第二个例子就涉及自由派的森对Libertarianism的批评。如果把这两个词都译成自由主义,就使中文读者无法分辨这个自由主义究竟是指哪一家。其实,在英文中对这两个术语的界定也存在混乱。试看以下例子。芝加哥大学出版社在1994年发行了哈耶克的名著通往奴役之路出版五十周年纪念版3。封底的作者简介称哈耶克是二十世纪自由主义的主要倡导者,这里自由主义用的是Libertarianism。芝加哥大学是Libertarianism的重镇,对自由主义的旗号不该用错了词。有趣的是,哈耶克在书中却一直用Liberalism称呼自己的主张,并且在此书中重印的1956年版序言中花了两页篇幅2526页说明其理由。他说,他是在原来的、十九世纪的意义上使用Liberal这个词的。无独有偶,哈耶克的亲密同道弗里德曼在资本主义与自由4一书的引论中,也花了两页半篇幅46页回顾自由主义Liberalism的起源及其本来意义,他认为要概括他在书中表达的思想,正确的和恰当的名称是自由主义Liberalism,但是在当代美国用法中Liberalism被转用来指赞同政府干预的那些人。他说,一方面不愿意把自由主义Liberalism称号拱手相送,另一方面也找不到更好的替代名称,因此他坚持用Liberalism即关于自由人的学说概括他的思想。与哈耶克、弗里德曼的自称相对照,森在前引书中一直用自由主义者libertarianist称呼哈耶克、诺其克Nozick。这与美国学术著作和传播媒体一般报导中的惯用法一致。看起来,按照当代美国用法已经稳稳享有自由主义Liberalism头衔的那些人,很乐意给论敌一顶自由主义Libertarianism的桂冠。而自认为是正宗自由主义的那些人,或者如哈耶克所说,令人遗憾地只好用保守主义来指称自己但他和弗里德曼都强调他们那种自由主义绝不是保守主义,下文将讨论这一点或者如弗里德曼所做,拒绝投降surrender,毫不退让地高举自由主义Liberalism的战旗与他认为的假自由主义者奋力作战。我们面临的问题通过这些例子已经陈述清楚,现在来说明本文的主旨。笔者无意作学究式咬文嚼字之辩。厘清这些术语需要分析自由的概念和自由主义的学理,但笔者的着眼点并不单纯在其理论的意义,而更在其实践性。三个多世纪以来,一些国家的人民大体上沿着自由主义路径扩展自由,另一些国家采用了其它路线发展。在这样大的时间跨度中两种经验的对比已经表明,自由主义道路是更有效的它的路径比较平稳因而为进步付出代价最小,它不仅导致了历史上从未有过的繁荣,而且使社会保持进一步扩展自由的动态势头和充沛活力这也许是最重要的。中国仍然在探索自己的发展道路。中国的自由主义,如朱学勤先生所说,在1998年挤出门缝,获得了公开言说5。随后中国论坛出现了自由主义与新老左派、权威主义、后现代派等各种流派的论战。这场仍在进行中的论战的意义不容低估,但论战中也存在一些可以而且应该避免的混乱。为了使论战对中国的道路选择产生更好效果,特别是使论战各方和一般公众体认自由主义的正面意义,需要准确理解自由的概念,完整把握自由主义其内部不同流派的多样化主张,在外部与其它主义的区别。本文的目的有三1阐发自由的概念,2梳理自由主义的实践、演化和学理特徵,3联系中国的现实和主义论战,讨论自由概念和自由主义学理的一些重要议题。笔者试图尽量准确地反映自由主义的观念和学理,因而不得不直接引用重要自由主义者的著述,希望阅读频繁的引文不至于造成读者过重的负担。○自由的概念自由的这个范畴的内涵丰富、外延广阔。自由概念的多姿多彩与人类追求自由的实践史诗相印成辉。这里只讨论当代论者最重要的论述,试图辨析各种自由概念的定义,也论及与之相连的价值观。让我们先从已经引用的森的有关论述谈起关于森的DevelopmentasFreedom一书,笔者在一篇书评中有更详细的讨论6。森的理论框架的出发点是这样一个问题一个人在生活中归根结底追求的是什么他的答案是自由,或者更完整地说,是个人的实质自由substantivefreedom,其涵义是个人选择自己有理由珍视的那种生活的能力。实质自由概念涉及以下要素1选择人们在生活中面对着可供自己选择的各种活动诸如吃、穿、住、行、读书、看电视、发表言论、社会参与等等,每个人从这个备选活动集合中按照自己的意愿选择一定组合2能力capability自由是个人进行选择的能力,其程度高低取决与备选活动集合的大小3机会备选活动集合所包括的活动必须对这个人是可行的feasibletoachieve,这使能力的概念又等同于机会。森认为,自由是人们追求的理想目标、终极价值,也是评价国家和社会发展状态的基本标准。按照森的定义,实质自由包括广泛的要素,特别是,它包括法治自由权和民主权利。这些权利意义上的自由包括经济自由表现在所有权不可侵犯、交易自由、对契约关系的法律保护等,政治自由表现在言论、集会、结社、政治参与包括投票选举等以及许多其它自由权,森用Liberties指称这些自由权利。哈耶克、弗里德曼在谈自由的时候,基本上指的是这些自由权利,他们并不在能力的意义上、特别是不在个人实际享受的福利状态的意义上谈自由。另一方面,实质自由从能力角度出发包括超越权利的要素,例如,饥荒挨饿至死、疾病可治但无条件治、文盲因为贫困而无法上学,等等,就构成了不自由,即森所说的实质自由的剥夺。因此,我们看到这样两种自由概念自由Liberties在法治意义上指权利,自由Freedoms在实质自由意义上指能力。当这两个概念狭路相逢在一个句子或一段话的时候,笔者试用法权自由表达前者,用能力自由表达后者,从而上文提到的两个例子可以有明晰的译文。笔者建议不要用形式自由表达法权自由,因为形式自由与实质自由形成对等而对峙的关系,而实际上这两个概念之间的关系并非如此。实质自由包括法权自由而超越法权自由。现在进一步考察法治意义上的自由概念。哈耶克在通往奴役之路以及其它著作中强调自由指个人不受强制、不受他人专断权力控制的状态29页,而这种自由是由宪政主义的法治来保障的。这一自由概念涉及以下要素1否定形式的定义它是不被强制的自由,别管我就是自由2人际关系的定义它是就人与人、个人与政府国家的关系界定自由的,从而划出一块不容侵犯的私人领域3法治权利它表现为法治的程序性规定。弗里德曼在资本主义与自由的一段论述12页进一步阐明了这种自由概念的价值观作为自由主义者,我们把个人的自由,或者也许可以说家庭的自由,作为评价社会安排的最终目标。......有两套价值是一个自由主义者要强调的在人际关系上涉及的那些价值,在这个领域他赋予自由以第一优先个人在行使其自由中涉及的价值,这个领域是个人的伦理和哲学的范围。对比弗里德曼与森的观点,可以看到把个人的自由作为评价社会安排的最终目标,弗里德曼的说法与森一致但自由的概念有宽窄之分在人与他人关系上赋予个人自由以优先地位,森也赞同个人在行使其自由中涉及的价值,弗里德曼持彻底的个人主义观,森则深为关切社会伦理的形成和作用。自由概念还可以按照其发挥作用的领域划分成经济自由、政治自由、人类自由。弗里德曼曾以经济自由、政治自由、人类自由为题作讲演7,阐述三者关系。他讨论的三种自由的具体涵义是经济自由私有制的自由竞争市场机制,人类自由人权一个人是奴隶或自由人,一个自由人拥有的权利,政治自由民主选举制度。弗里德曼在讲演中概括了这样一个命题经济自由即私有制的自由竞争市场机制是政治自由、人类自由的必要条件但不是充份条件历史表明了一种经验联系经济自由促进、导致政治自由,而政治自由有可能损害经济自由。最后,在哲理层面,自由的概念按照柏林8提出的范畴分成消极自由与积极自由,消极自由是免于各种强制freedomfrom...的自由,积极自由是做各种事情freedomto...的自由。下文分析自由主义内部的流派时,这一对范畴是重要依据。○自由主义的实践、演化和流派对应着丰富多采的自由概念,自由主义的学理枝繁叶茂。其根扎在文艺复兴时期兴起的人道主义,其理论枝干在促进市场经济、公民社会、宪政国家发展的过程中渐进地、多维地成长起来。随着社会的演化,自由主义的目标和关切重点也相应变化,保持不变的核心是,它是一种人道主义的社会哲学,追求的是通过排除对个人选择的各种障碍而扩大个人享有的人身的、社会的、政治的、经济机会。为了体认这一点,最好的办法或许是先考察两三百年来自由主义者在实践中干了什么,然后再讨论其理论。自由主义者在不同国家的实践通常依各国政府的特定形式而不同。例如,在存在一个国家教会压制其它宗教、或者教会对政府发挥重大政治影响的国家,自由主义首先反对神权。在政教分离的国家,自由主义主要要求政治、经济、社会改革。在国内政治领域,自由主义反对使下层社会阶层陷于低等地位的封建等级制,反对限制言论自由表达的审查制度,反对国家、政府对个人行使专断的权力。在国际政治领域,自由主义反对军国主义或炮舰外交政策,反对剥削殖民地土著人民,追求国际合作的世界性政策。在经济领域,自由主义批判垄断和由政府控制经济的重商主义国家政策。在宗教领域,自由主义反对教会干预国家事务和宗教压力集团影响公共意见。早期自由主义论者最突出的是洛克,他影响了英美自由主义者潘恩和杰弗森。潘恩的著作点燃了美国革命之火,杰弗森则把自由主义的许多光辉思想写进独立宣言和美国宪法最重要的是个人权利、宪政法治。自由主义思想在这个人类历史上崭新的国家的诞生和成形中胜利地实化了。洛克也影响了法国启蒙思想家伏尔泰、狄德罗,他们激发了法国革命,但法国革命后来由卢梭的思想主导,脱离了自由主义的路线,激进地直驱专政、镇压、战争、复辟等多年动荡。这一对姊妹革命的对比,迄今仍是学者研究的课题9。在美国建国的同一年1776年,亚当.斯密出版了国富论,奠定了古典经济学的基础,他在书中旗帜鲜明地倡导私有制的自由竞争市场机制,尖锐批判重商主义、国家干预政策。如果说市场机制为两百年来人类物质生活水平的提高做出了最大贡献,那么也可以说这种自由主义的经济学为市场机制的发展做出了最大贡献。功利主义的创始人边沁一方面从个人优先的立场出发,认为法制政府只是两害相权取其轻、设计来减少更大的恶evil的一个恶,另一方面,又从功利主义立场出发,认为国家的仅有作用是增进人们的幸福、减少他们的痛苦,这就为政府干预经济和其它事务提供了理由。自由主义在十九世纪中期英国进入一个转型期,自由主义不同流派的分岔可以追溯到这个时期。分岔围绕两个重大问题,一个是所谓消极自由主义与积极自由主义的分野。著名的自由主义的经济学家穆勒JohnStuartMill,或译米尔、
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