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农村研究论文-土地私有化不会使农民陷入绝境——致裴小林先生(三).doc农村研究论文-土地私有化不会使农民陷入绝境——致裴小林先生(三).doc -- 2 元

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农村研究论文土地私有化不会使农民陷入绝境致裴小林先生三五、裴先生对诺思模型的批评新古典经济学派的诺思(DouglassNorth)和托马斯(RobertThomas)在1973年出版了西方世界的兴起一书,其主要论点是有效率的经济组织是经济增长的关键所在,而西方世界的崛起正是由于它在工业革命前的历史时期发展出了有效率的组织。裴先生认为,诺思原理要成立,其前提条件是效率始终确保经济增长,但诺思并没有证明这一点。而按照古典经济学家马尔萨斯、李嘉图、Mill和Wakefield等人的意见,传统社会都是供不应求的,其动态历史中有一个供给或者说增长的极限,所以越是高效的组织或国家就会越早地遇到它,也就越是不可能确保持续稳定的增长。反过来看,越是低效的组织或国家则会越晚地遇到它,因此也越有可能确保持续稳定的增长。这样,古典经济学与新古典经济学就得出了截然相反的逻辑结论。裴先生由此认为,在古典经济学和新古典经济学之间,存在一个根本性冲突。马尔萨斯,李嘉图,Mill和Wakefield等人都证明了在这一供不应求的动态历史中有一个供给或者说增长的极限。那么在这一动态进程中,越是高效的组织或国家会越早地遇到它,因此也越不可能确保持续稳定的增长。越是低效的组织或国家会越晚地遇到它,因此也越有可能确保持续稳定的增长。这就是古典经济学与新古典经济学截然相反的逻辑。在马尔萨斯的人口模型中,一个民族从长期来看在农业生产上越有效率,它的人口就增长得越快,因此它也会越早越深地掉入人口陷阱。在李嘉图的模型中,一个民族从长期来看越古老和越有效率,它的社会平均利润率就会越快地下降到零,并使它越早地进入经济停滞。中国和印度很象是在与土地生产率极限法则长期抗争中非常高效的民族。否则,它们怎么可能产生,养育和支撑世界上最大的人口但是,这种高效率一点都不确保成功。它只不过产生出既多又穷的人口。人不可能改变自然规律。相反,自然规律始终在制约着人类。人越是高效地与它搏斗,回报就越少,增长也越缓慢。总之,我们遍观人类历史,发现许多国家都曾有过辉煌灿烂的时代,但却找不出任何一个高效的国家能始终确保经济增长的领先地位。有效率的经济组织是经济增长的关键是一个经不起历史检验的故事。它在方法上也是循环论证。我们可以说,因为我的经济组织有效率,所以我成功了。我们也可以说,因为我成功了,所以我的经济组织是有效率的。这两句话没有区别,也没有给出熊皮特指出的那个非经济底线作为起因性要素。但是笔者却以为,诺思所阐明的原理远不象裴先生所评述的那样肤浅。诚然,诺思后来也承认,该书中有许多放宽了的假设,例如对什么是有效率就没有给予严格定义。但是,裴先生说诺思违反了形式逻辑的基本要求(循环论证),关于西欧经济崛起的原因没有落到非经济的底部,其结论经不起历史检验等等,则是过于贬低了诺思。篇幅所限,本文不能详细阐述诺思的论证,这里需要指出三点,一,诺思的原话是有效率的经济组织是经济增长的关键一个有效率的经济组织在西欧的发展正是西方兴起的原因所在。(华夏出版社,1989年版,第1页),所以从完整的表述看,不能认为所谓有效率的经济组织可以适用于传统农业社会二,诺思的整个论述表明,他所说的有效率的经济组织是指在西欧经济增长起了巨大作用的股份公司、保险公司、商品和证券交易所,以及发行钞票、对票据贴现和存款付息的银行等制度和组织。与这些经济组织和制度相比,古老中国和印度简直谈不上有什么经济组织,当然也就不可能包括在有效率的之列三,这句话中所说的关键和原因,都不是指西欧经济崛起的最终原因,诺思非经济的底部也有很深刻的认识。诺思认为人口增长是西欧经济兴起的原始动力,它是可以解释中世纪盛世西欧增长和发展的外生变量。而西欧区别于世界其它地区的,则是它具有适合于市场发展的地理条件。所以在诺思看来,西欧经济增长的非经济的底部首先是人口的自然增长(这是诺思模型与Boserup模型相同之处),它根源于生物学规律其次是特殊的自然地理条件,它根源于地球演化学。西方世界的兴起主要用经济学原理解释了公元900年到1700年西欧经济崛起的过程。中世纪初期的西欧,大部分地区散布着稀疏的庄园,庄园之间还存在广袤的荒野。庄园的人口增长导致荒野地区的开垦。当庄园之间没有可供开垦的土地时,新增人口便从老区溢出,扩展到边远的新区。新区人口少而土地丰裕,刺激人们选择(生产)土地密集产品老区人口多而土地匮乏,他们仍然进行劳动密集产品的生产。西欧不同地区往往具有不同的天赋自然资源,人口密度的不同和天赋自然资源的差异导致各地出现了不同的生产类型,生产了不同的产品。产品差异使得相互交换具有盈利,便利的水路运输使得相距很远的地区也能够实现交换,刺激了市场的兴起。为利用市场带来的盈利机会,人们创立了新的商业组织和交易制度,这些组织和制度又增加了人们的盈利,反过来又刺激更多的人去从事有利于经济增长的活动,最终导致了经济增长。诺思并不否认马尔萨斯人口原理,相反,他还充分利用这一原理来建构他的理论框架。诺思的重大贡献在于他发现了人类走出马尔萨斯人口陷阱的途径(原理)。利用他的原理我们还可以阐明,在古代曾经有过辉煌成就的国家如埃及、巴比伦、印度等,它们之所以都限于停滞,或者如中国历史一样陷入人口和王朝周而复始的循环,并不是由于这些国家的统治者选择了错误的道路,更不是由于这些国家的居民本身愚昧,而是由于特定的客观条件,更具体地说,是由于自然地理条件使得这些地区不适宜商品市场的发展,例如中国文明本部的黄河流域,产品差异小和陆路运费高,相互交换产品比调整生产结构自己生产产品还要花费更高的代价,所以十分不利于商品市场的发展。在这种环境下,勤劳智慧的人民也只能一代又一代地复制自己小农结构的自然经济,于是社会也就必然陷于停滞状态。这里才真正应用到裴先生推崇的那句老话巧妇难做无米之炊一些读者也许会想,根据马尔萨斯理论,社会经济必然要陷入人口陷阱,似乎是死路一条而根据诺思原理,西欧却轻而易举地跳出了人口陷阱。能否将它们统一在一个理论模型中呢统一的理论模型其实也很简单任何地区的人口增长必然导致向周边地区的移民。如果移民在新地区遇到了与原来相同的自然地理条件,那么他们就原封不动地复制了中心地区的劳作方式和社会经济结构,人口向外迁徙的趋势一直会延续到没有可供开垦的土地为止,此后人口继续增长,已经无法用对外移民获得缓解,就会导致全局性的马尔萨斯抑制,印度和中国大致就是这样的情况。如果移民在新地区遇到了与原来大不相同的自然地理条件,他们就适应新的环境条件,形成不同于原来的劳作方式和社会经济结构,生产了与原来大不相同的产品,引起对相互交换产品的需求,刺激了商品市场的发展,从而带动整个经济以及社会都发展起来。西欧地区正是这样发展起来的。西欧地区小范围内气候差别很大,例如现今的荷兰、比利时两国(中世纪的尼德兰),面积共7万平方公里,还不到中国河南省面积的一半,但降水量大的地区为1500毫米/年,降水量小的地区却只有600毫米/年。欧洲不同地区生产了谷物、羊毛、葡萄、鱼类、木材等不同产品,加上水路运费低廉,不同产品都集中到交通枢纽的尼德兰进行交换,带动整个经济和社会发展起来。当然,没有任何一个国家完全符合理论模型。例如,中国、印度也并不完全符合马尔萨斯原理的假设条件(没有任何一个国家只生产唯一一种粮食),实际上也生产了多种产品,所以也出现了少量的交换活动而就西欧来说,尽管不同地区的自然产品比中国、印度不同地区的产品差异要大得多,但它的商品市场也不是一帆风顺地就发展了起来,所以中世纪以后的西欧也多次发生马尔萨斯抑制(裴先生谈到英国也曾深陷在人口陷阱之中)。对比看来,古老的中国、印度社会更接近马尔萨斯模型的假设条件,所以都陷入人口陷阱而无法自拔而西欧社会却接近诺思模型的假设条件,所以通过发展商品市场逐渐发展起来。说到这里,细心的读者或许会提出疑问,促使人类获得摆脱人口陷阱手段的技术进步是如何出现的呢诺思认为,技术进步是西欧经济增长的表现之一,它并不是经济增长的原因,尽管它出现后又大大加快了经济增长的步伐。诺思阐明,技术进步产生于制造业,它也是人们利用市场盈利机会的结果。西欧各地通过交换各自的农林牧渔基本产品获得了比较利益,这就有力量消费更多的制造品(现在所说的手工业产品)。制造品销路的扩大刺激了专业化和制造过程的分工,精细的分工使人们只需要重复简单的操作,刺激人们设法用机械代替手工,用水力、风力等自然力代替人力和畜力,大大刺激了生产技术的进步。回过头来我们看到,马尔萨斯原理假定农产品都是粮食,这样不同地区之间就没有交换,这就不可能发现商品市场形成和发展的原理。而忽略了商品交换对经济发展的刺激作用,当然也就无法阐明技术进步的原因了。马尔萨斯本人之所以对人类前景作出了悲观的预言,正是由于他的人口理论的缺陷。也可以说,在他的理论中,根本就没有走出人口陷阱的出路。可以肯定,李嘉图关于一个增长着的农业剩余是工业化的充分必要条件是一个错误论断。农业剩余这一概念只有单从粮食生产的角度才可以理解,而当我们研究现实世界,引入商品交换之后,它的模糊性就完全显露了出来。根据李嘉图自己的论证,国际贸易的基础是比较利益,而不是所谓的农业剩余。从比较利益原理看,即使一个地区的人口已经完全达到饱和状态,即收敛于NSAY,每人拥有的粮食刚好能够维持生存,它也能够通过交换在其他地区相对更便宜的农副产品,例如用大米、小麦交换玉米、番薯来改善自己的生活,从而供养更多的人口。所以农业剩余并不是商品交换的必要条件,所以也不是社会转型的必要条件。至于农业剩余不是社会转型的充分条件,大量历史事实更能很容易地证明这一点。在中国历史上,西汉的文景之治和昭宣中兴,唐朝的贞观之治和开元盛世,清朝的康雍乾盛世等等,都是由长久的农业剩余支撑的,但这些时代并没有出现经济结构的转型,所以农业剩余根本不是结构转型的充分条件。李嘉图等人发现的向经济转型的充分必要条件,其实既不充分,也不必要。过去研究者都强调剩余产品对于商品交换的意义。其实刺激了商品交换发展的不是产品剩余而是产品差异,即相同产品在不同地区生产成本的差额。如果各地同一产品的生产成本没有差额,相互交换就没有任何意义。实际情况是产品生产成本的差额不能抵偿运输成本和交易费用,商品交换无法实现,于是这些剩余产品就只会按马尔萨斯阐明的人口增殖原理(只要生活资料增长,人口移动会坚定不移地增长),全部转化为人口,最后导致人口饱和,出现马尔萨斯抑制。有必要说明,马克思本人已经充分认识到产品差异的重要性。他在资本论中曾经指出,不是土地的绝对丰饶性,而是它的差异性,它的自然产品的多样性,引起人们多样化的需求,刺激了人们多样化的生产手段。如果马克思沿着这一正确的思路一直探索下去,一定会建构起严格、科学的社会经济理论,可惜他并没有这样做,而是用他那无法严格定义的生产力概念把崇拜他的信徒们引入了歧途。由于生产力概念无法从数量上把握,于是马克思主义学者把它演变为劳动生产率,认为劳动生产率的高低可以代表生产力发展水平。但是正如裴先生一直强调的那样,在有限的土地和土地生产率极限法则的作用下,劳动生产率是随着劳动投入的增加而递减的,所以劳动生产率的变化根本不能表明生产力的发展趋势。从劳动工具的改进和生产技术的提高方面探讨生产力发展的原因也没有取得什么成果,影响几代人只能在社会科学的外围瞎折腾裴先生说,人口增长决不是技术进步的最终原因,否则,每当人口增长时就应有技术进步。若果真如此,就永远不会出现人口陷井。而且人越多的国家,如中国和印度,生产力水平应越高。这显然与我们今天看到的事实不符。我们可以用物理学中作用主体和作用对象的关系来说明裴先生提出的这一疑问。两块同样大小的石头从相同的高度自由落下,一块砸在铁砧上,另一块砸在鸡蛋上,结果当然会大不相同。如果我们把自由下落的石头看作原因,那么相同的原因就有大不相同的结果。很明显,裴先生在理解原因时,也没有考虑不同情况下原因所作用的对象。如果不考虑对象(在这里就是环境条件),只说人口增长是技术进步的最终原因,必然会得出人口增长在任何时候任何情况下都会引起技术进步的结论。但是,这已经与科学探索相距很远了。总之,社会科学中所说的原因,都是在特定条件下的原因。从西欧技术进步的原理看,人口增长确实是原始动力。人口增长在印度、中国没有引起技术进步的结果,只是因为它作用的对象大不相同。还是让我们回到诺思原理上来吧按照古典经济学原理,人口增长总要使社会陷入人口陷阱而按照新古典经济学的诺思原理,人口增长却是引发社会转型的原动力。现在看来,古典经济学只适用于解释传统农业社会,而新古典经济学却适用于解释传统社会向工业社会的转型,二者各有适用范围,并不存在什么冲突。有效率的经济组织是指近代初期在荷兰、英国出现的与产品市场、资本市场、劳动市场等相关的组织和制度,但裴先生却用古代中国、印度的高度文明来说明这些国家的经济组织也是有效率的。由于中国、印度没有自发实现向近代社会的转型,结果就被裴先生作为批评诺思的历史依据,并说诺思关于有效率的经济组织是经济增长的关键是一个经不起历史检验的故事。一句话,裴先生没有区分马尔萨斯原理和诺思原理的适用范围,把适用于转型社会的新古典经济学直接套用到传统社会,这才得出了两种理论相互冲突的结论。六、马尔萨斯模型无法解读当代农村裴先生分析了人多地少的人口大国的情况后认为,土地生产率界限法则必然导致一个均分土地的历史大趋势,中国1949年前后实行的土改以及现在的土地均分制(按人口定期调整土地),就是这一历史大趋势的结果。土
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