民主制度论文-直接民主制分析及其启示——从雅典民主到卢梭的相关理论.doc

民主制度论文-直接民主制分析及其启示从雅典民主到卢梭的相关理论内容提要：通过对作为国家体制安排的直接民主制的分析，可以发现其存在的合理性，但更主要的是它存在着从政治实践到理论本身的根本局限性。本文侧重于直接民主制的局限性分析，论证主要从两方面展开：雅典直接民主的实践及其暴露的弊端；倡导直接民主制的理论代表卢梭的相关理论及其困境。鉴于雅典式民主和卢梭的相关理论对直接民主制的说明意义，作者通过这两方面的论证实际上就已经剖析了直接民主制可能出现的各种局限性。在此基础上，作者认为：直接民主制跃进到代议民主制不仅是西方政治运作的基础经济、社会条件变化的客观要求，更是由该体制本身无法克服的局限性决定的。关键词：民主直接民主局限性代议制大凡世上的事物总是可以分解为两个或两个以上的层面来分析的。同样，直接民主制也可以从两个层面来分析：一是直接民主制的实践；二是直接民主制的理论。最初的理论常常是对某种实践形态的事物的概括和总结。从实践形态上看，直接民主是相对于间接民主而言的一种民主形态，一般可将它理解为：统治者与被统治者的身份的重合，公民作为国家的主人直接参与管理公共事务，而不通过中间环节（如代表或政党组织）。其突出特点是“人民不间断地直接参与行使权力”(1)。实践中的直接民主有两个层次上的涵义：一种指的是在具体问题上以直接民主的方式来做出决定，但是整个国家的主导制度仍然可能是间接民主。在具体问题上的直接民主只不过是一种补充。直接民主的另一种涵义指的是整个国家在体制上的直接民主，例如雅典民主。需要说明的是，本文论及的“直接民主制”即指整个国家在体制上的一种安排。这种民主形式只存在于特定历史时期的特定范围内，并不具有普遍性，但因其自身包含的民主与自由的永恒主题而被历来的理论家和实践家们思索不已。尤其是因为它貌似纯粹真实的特点，仍然有人相信，直接民主制将成为可供选择的民主形式之一，或者认为直接民主是民主发展的最高形式。本人认为，直接民主制的确在局部范围内实践过，但最终还是被代议制民主全面取代了，并且从此也未能作为任何国家在国家体制上的安排（众所周知，当今世界的民主国家都实行代议制民主。），这就证明了它自身的局限性。而欲分析该局限，须从该民主形式实践的历史出发。鉴于雅典式民主的典型意义，本文只拟就雅典为例略作讨论。从理论形态上看，对直接民主制推崇备至，并提出系统的理论设计的政治思想家要数法国的卢梭；虽然就理论本身而言，它对近现代民主的发展作出了不可磨灭的巨大贡献，然而，卢梭的直接民主制理论设计，从未在某个近现代国家身上得到过成功的实践。所以，本文在分析直接民主制理论的局限性时，将以卢梭的理论为典型来剖析。本文试图通过对直接民主制的实践形态和理论形态的典型剖析，说明直接民主制的根本局限性和局部合理性，以及现代民主国家实行代议民主地即间接民主的必然性：理论上的合理性和实践中的可操作性。而正是这一点可以使我们在评价和完善当代代议民主制时，更加明智和审慎。一雅典式民主的局限性分析在雅典，由于实行直接民主制，公民大会便合乎逻辑地成为国家（城邦）最高权力机构、立法机关直至执法机关。公民大会每年开会约40次，每次一整天。法定人数为6000人；另有500人会议，由10个部落中各派出50人参加，负责日常的行政事务。公民大会设常设机构议事会，司令官由议事会选举和罢免。法院享有与公民大会同等的权力，因为各种法院由数百名公民任陪审员；同时又是审判员，他们直接审案，并且根据多数票断案。其总体特征就是一切由人民的多数说了算。另一方面，雅典在横向国家权力结构上也未明确地划分为立法、行政、司法三个部门，往往由公民大会和议事会既享有立法权，又享有行政和司法权，在权力运作上呈现一体化的局面。这也是造成“极端民主”(2)的又一诱因。对雅典民主实践进行理论思索，可以看出这种民主制充分体现了“主权在民”、“权力制约”（城邦公民集体对官吏的监督和制约）、“法律至上”、“公民意识”（即参与意识）的原则(3)（鉴于前人对此问题的分析已比较深入，本文不予重复。），但这些原则在实践中却产生了事与愿违的矛盾，暴露出极大的不完善性，这主要表现在以下几个方面：（一）有关鼓动与盲从。不难理解，在公民大会等民主机构中，提出各种议案和以自己的演说及影响左右会议进程的，经常（或者说是不可避免地）是富有闲暇、受过较多教育、有广泛社会联系，因而知识较多、能言善辩的富人。富人通过动员他人在会上为自己助威等方式煽动民众情绪，进而将个人主张扩散为公众意向，使其意图得到合法性认可。这说明了精英和大众在政治活动中发挥作用的不平衡性形式上的平等与实际上的不平等；形式上的理性与实际上多数人的盲动。因而产生了“真民主”与“假民主”的矛盾：如果民众在非理性的状态下做出抉择，该抉择是否符合真实的“民意”？是精英的意志还是“人民”的意志？与该矛盾相伴随的又一矛盾是：在私利（体现于某些人别有用心的动机上）与公益之间，能否保证公益不至于受到私利的侵犯或变相替代？实际情况是，个别富人或出类拔萃者可以利用直接民主（公民大会）的形式达到自己的目的，而大会通过的议案也并非与民众的整体利益或长远利益一致。在是否要派遣大军远征西西里的问题上就体现了这一点。(4)（有关这一点本文第三部分有进一步的分析。）（二）有关多数与少数。在雅典的各项政治活动中，都遵循着多数裁定原则，而缺乏保护少数的机制。诚然，在雅典这样一个范围小、人口少、公共事务有限且复杂程度低的政治体内，公民参政是一种能够得到保证的政治权利；并且公民间利益差异性和分化程度都很有限，因而形成多数也是比较容易的。问题是：多数裁定的合理性能否得到保证？以法庭审案为例，审判官都是普通公民，多数人缺乏必要的法律知识，加之当时法律很不完善，许多案例并无现成的法律条文可资援引，只能依靠个人自己的判断，难免夹杂个人的恩怨和偏见。这样的投票结果，往往带有较大的随意性。如果有判别能力而又能理性、公正地投票的公民只是少数，那么他们的意见也不会被通过。可见，多数的决定难免会造成冤案和错案。更为重要的是，雅典式民主只遵奉多数人的意见，视多数人的意见为正义，少数人的意见不仅受到忽视，而且受到排斥和打击。（这也是直接民主制惯用的策略，因为大会只许公民在正义和非正义、赞成和不赞成之间选择，两个极端、泾渭分明，并无妥协和调和的余地。也只有这样，才能保证大会作出决定的效率。）如此将多数人的意见绝对化，缺乏保护少数的原则，不能正确处理多数与少数的关系，势必造成严重的后果。一方面它可以造成多数人专制的悲剧；另一方面它可以扼杀真理，使新思想的出现和成长受到重重阻力。（三）有关极端平等与民主的效果。雅典人主张既当统治者又当被统治者，实行轮番执政，认为没有一个人生来就适于做官，也没有任何人能够用钱势换取官职。他们以抽签的方式使每个公民有同等机会担任官职。这是一种绝对平等和极端民主的诉求。（这里牵涉了“平等”这一永恒的政治价值。）但它忽视了政府公职人员应该是被选择的，并非任何人都能胜任，因为公职人员必须具有公正、为公众服务的品德以及管理政务的必要知识和才能；如果让品德不良或缺乏知识才能的人担任公职，很可能把公务办糟，甚至危害民主制本身。这也就说明极端平等的诉求导致民主效果的不理想（低效、无效甚至负效）。对平等与民主之间的微妙关系，雅典式民主未能处理好，以致平等超出应有的界限冲击到民主制本身。（卢梭也持平等是自由的前提的观点，不过他强调的是财产私有制基础上的同等权利。）（四）有关公共事务与个人自由。雅典人积极而持续地参与集体权力，对公共事务进行讨论与决策，诸如在广场协商战争与和平问题，与外国政府缔结联盟，投票表决法律并作出判决，审查执政官的财务、法案及管理，宣召执政官出席人民的集会，对其指责、谴责或豁免。但是，由于他们承认个人对集体权威的完全服从与集体性自由是一致的，因此他们丧失了个人独立的权利。他们的私人行动受到严厉的监视和干预，个人相对于舆论、劳动、特别是宗教的独立性未得到丝毫重视。集体权威机构干预那些本应属于私人活动的范围，阻碍个人的意志，甚至干预家庭内部关系。可见，由于并不存在一个明确的“公域”与“私域”的界限，个人湮没于公共事务中，公共权威对社会进行一体化的全面监控，“个人在公共事务中几乎永远是主权者，但在所有私人关系中却是奴隶。”(5)也就是说，雅典公民并非有现代意义上的个人自由，甚至“没有个人自由的概念”。(6)二卢梭之直接民主理论的批判性分析前文对雅典民主的缺陷作了粗略的分析。但从理论上详明的论述直接民主制的理论家当首推卢梭,因而对卢梭的相关理论进行分析就显必要。实际上，雅典式直接民主已经暴露了直接民主制的基本局限，但卢梭怀着对希腊民主的向往，以日内瓦的政治实践为现实参照(7)，对直接民主制大加阐发，进而较系统地表达了他的直接民主的思想。因而批判卢梭的直接民主理论可以在前文基础上深化本文主题。（一）主权是不可转让、不能代表的直接民主制的理论基础卢梭在区别“公意”与“众意”（即：“众意与公意之间经常总有很大的差别：公意只着眼于公共的利益，而众意则着眼于私人的利益，众意只是个别意志的总和。”（8）的基础上，指出人民主权是“公意的运用”（9），公意是人民主权的体现。而他说，正因为“主权既然不外是公意的运用，所以就永远不能转让，并且主权者既然只不过是一个集体的生命，所以就只能由他自己来代表自己；权力可以转移，但是意志却不可以转移。”（10）有关这一思想，他在山中书简第6书中再次表明“主权是不可分割、不可转让的，而且它本质上就存在于共同体的全体成员之中。”（11）他还说：“正如主权是不能转让的，同理，主权也是不能代表的；主权在本质上是由公意所构成的，而意志又是绝不可以代表的；它只能是同一个意志，或者是另一个意志，而绝不能有什么中间的东西。”（12）可见，卢梭认为作为主权承担者的共同体即“集体的生命”，只能由它自己（即大会全体成员而不是部分代表）来代表自己，否则就出卖了自由，从而使自己受专制权力的任意支配；而出卖自由就等于出卖自己的生命，无论以任何代价抛弃生命和自由，都是既违反自然又违反理性的。这也违反了社会契约理论的宗旨“寻找一种结合的形式，使它能以全部共同的力量来卫护和保障每个结合者的人身和财富，并且由于这一结合而使每一个与全体结合的个人又只不过是在服从自己本人，并且仍然像以往一样自由。”（13）根据这种观念，卢梭反对代议制的政府形式，他批评英国的议会制说：“英国人自以为是自由的，他们是大错特错了。他们只有在选举国会议员的期间，才是自由的，议员一旦选出之后，他们就是奴隶，他们就等于零了。”（14）他主张由全体公民集会讨论并通过法律，以为以此便可以将主权牢牢地握于人民之手，在此他实际上是主张直接民主制的国家体制安排。这也是直接民主制鼓吹者的共识。（二）小国寡民的民主共和国实践直接民主的理论卢梭设想的理想国是领土小、人口少的民主共和国。只有这样才能使每个公民直接参加选举，有利于实现民主、自由和平等。当然在这个共和国里，须保证人们享有富足与和平；而要做到这一点，就要使得没有一个公民富得足以购买另一个人，也无一个公民穷得不得不出卖自身；为此就要求大人物这一个方节制财富和权势，小人物这一方节制贪婪。在人人自给自足的条件下，实行直接民主制。1、人民直接制定并修改法律，实行法治。他说，立法权属于人民并且只能属于人民。无论在什么情况下，人民永远可以作主改变自己的法律，哪怕是最好的法律。主权者除了立法权力之外，便没有任何别的力量；所以只能依靠法律行动；而法律又只不过是公意的正式的表示，所以唯有当人民集合起来的时候，主权者才能行动。由于他认为主权是不能代表的，而立法正是主权（公意）的鲜明体现，所以凡是不曾为人民亲自批准的法律，都是无效的。由于法律是公意的体现，而公意是永远倾向于公共利益、永远正确的，因此法律一旦确定，便具有对政治共同体所有成员的普遍约束力：法律面前一律平等。从国家建制到政府官员和普通公民的活动都遵循法律，实行法治。唯有执行法制的国家，才是公共利益在统治着，公共事务才是作数的。2、人民选举政府，任命官吏，但官吏无决定权。通过集会，人民投票决定政府形式并任命官吏。由于主权是不能代表的，因此，人民的议员就不是，也不可能是人民的代表，他们只不过是人民的办事员罢了；他们无权作出任何肯定的决定。在行政权力上人民是可以而且应当被代表的，因为行政权力不外是把力量运用在法律上而已。他说，创制政府的行为绝不是一项契约，而只是一项法律；行政权力的受任者绝不是人民的主人，而只是人民的官吏；只要人民愿意就可以委托他们，也可以撤换他们。对于这些官吏来说，绝不是什么订约的问题，而只是服从的问题；他们只能消极的执行法律，而无自主决定的权力。3、固定、按期的集会和表决。在该民主共和国内，除去意外情况所可能需要的特别集会之外，他们必须有固定、按期、绝对不能取消或延期的集会。从而到了规定的日期，人民便能合法地根据法律召开会议，而不需要任何其他形式的召集手续。在人民合法集会而成为主权者的那个时刻，政