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民主制度论文程序民主是我国民主建设的重要环节马克思主义指导下的社会主义民主是一种理想的民主形式,但是在现实的中国,民主理论与民主实践存在较大的反差,民主化水平与经济、社会的发展不相称。一方面我们把民主的地位提得很高,一直作为基本政治纲领的一部分,另一方面在民主的实现方式和实现程序方面创新不足,民主实践相对滞后。用现代民主理论的说法,我们注重实质民主,但程序民主发展滞后。值得欣喜的是,党的十六大报告从多方面论述了程序民主的重要性,民主化进程得以加速。我们认为,在十六大精神的指引下,今后一段时间内加强程序民主将成为中国民主建设的重点。一、程序民主的时代性民主概念发源于西方,意思是人民的统治。对于民主的具体含义,从民主这一概念诞生之日起人们便争论不休。人们从不同的角度,在不同的层面上,对民主作出不同的解释。民主既是人类社会政治生活抽象的价值理论,又是一种具体的政治制度,还可把民主理解为一种生活方式。民主既存在于理论家的理论体系中,又存在于现实的国家制度实践中,还作为一种信念存在于每个人的头脑中。如果说历史上政治思想家们关于民主的争论主要集中在人民和统治本身的意义的话,那么,到了当代,政治学家们开始把争论的重点从人民和统治本身逐渐转向人民与统治这两者的关系。一些人强调人民对于民主的意义,另一些人则强调统治对于民主的意义,由此发展出实质民主论和程序民主论两种民主理论。实质民主论认为民主是一种政治状态,强调个人权利的实现具有压倒一切的重要性,并主张从政治过程的后果来判断政治体系的民主程度。程序民主论则认为民主是一种过程,个人的自由权利只有在这种过程中才能实现,最重要的是民主政治的程序。对于实质民主论来说,民主政治的核心问题是宪政问题,宪政民主是实现个人权利的根本途径,宪法对于政府和公民具有最大的权威,宪法的具体内容直接反映着这个国家的民主程度。而对于程序民主论来说,民主政治的核心问题是政治参与,人民的参与过程是实现民主的根本途径,参与本身就是一种人民行使民主权利的表现,宪法固然是重要的,但最重要的不是宪法的条文内容,而是对这些条文内容的动态控制。参见俞可平权利政治与公益政治,社会科学文献出版社,2000年,第124125页实质民主论与程序民主论的争论,从政治学说史的角度看,有着深远的意义,它表明政治学家们终于跳出了数千年来纠缠不清的民主的本体论,转而把重点进入了过程和关系,体现了现代西方民主理论演化的主要趋势,对于推动民主理论的发展作出了积极的贡献。由卢梭、洛克等人表述的,以代议制论为核心的古典民主理论,为近现代西方民主制度的形成和发展奠定了坚实的基础。然而十九世纪末二十世纪初以来,它却越来越难以解释和说明西方不断变化的社会政治现实。随着对古典民主理论的不断反思、改造和修正,产生了多种模式的民主理论,呈现出现代民主理论的多样化特征。在二十世纪西方民主理论的演化中,出现了以下四种主要趋势,即从人民民主论到精英民主论,从一元民主论到多元民主论,从政治民主论到社会民主论,从代议制民主论到参与式民主论。在这四种趋势中,都包含了由重视实质民主向重视程序民主过渡的特征。西方古典民主理论强调的是实质民主,它认为,所谓民主是国家权力或政治权力的民主,就是由人民通过掌握国家权力来当家作主,人民民主论是其核心思想。它是近代西方资产阶级推翻封建专制统治的锐利的思想武器,是建立资本主义民主制度的理论基石,其基本原则主权在民,已写进了西方各国的宪法,成为西方民主政治的基本原则之一。这种民主理论主要特征是一元民主论和政治民主论。同时,由于西方近代的民族国家领土广阔,人口众多,古代城邦的直接民主制不可能适应近代国家的政治组织形式。因此,近代西方古典民主理论也是一种适合近代国家现实的代议制民主理论。然而,随着二十世纪以来心理学、行为主义政治学的发展,许多深受实证主义哲学熏陶的西方学者对人民的统治的古典民主理论产生了深深的怀疑。人们发现,现实中不存在符合古典民主理论的民主模式,民主并不是由人民来统治,主权在民只是一种抽象的原则,这不能不引起二十世纪西方学者对民主问题的重新思考。当传统的民主理论与现代的民主事实发生矛盾时,很多西方学者就放弃了传统的民主理论,而依据现代资本主义民主国家的现实来构筑新的民主理论,力求从资本主义民主制度运转的现实来寻求对民主的新的解释,于是,精英民主论、多元民主论、社会民主论、参与式民主论等便应运而生。二十世纪精英民主论的最主要的代表熊彼特认为,将民主视为人民的统治的理论是不能成立的,古典民主理论建立在共同幸福和人民意志的假设上,由于人们的价值观念不同,对幸福存在不同的理解和追求,因而所谓的共同幸福是不可能存在的,也不可能形成为取得共同幸福的人民的共同意志,因此也就不存在由人民意志决定政治问题的人民民主。在此基础上,他提出了民主的经典定义民主方法是为达到政治决定的一种制度上的安排,在这种安排中,某些人通过竞取人民选票而得到作出决定的权力。熊彼特资本主义、社会主义与民主,商务印书馆,1979年,第371、416页多元民主论主张民主不只是通过国家这个唯一的权力中心而存在,而是由社会中的许多团体来分享,是众多团体共同参与政治决策过程。各种各样相对独立的团体的存在,并能有效地参与决策过程,是维持民主政治存在的至关重要的条件。参见美罗伯特A达尔现代政治分析,上海译文出版社,1987年社会民主论主张不但实行政治上的民主制,而且应实行经济上的民主化,要确立起整个社会的民主。他们将政治民主看作是实现经济民主、社会民主的必要基础,认为单有政治民主是不够的,必须用经济民主、社会民主来补充。经济民主是民主社会主义的民主观的重要组成部分,民主不仅是一种国家的政治生活的组织形式,而且应该成为社会经济生活的组织方式。当代西方参与式民主理论的主要代表帕特曼和麦克弗森认为,参与式民主能够促进人类的发展。对政治的直接参与,能够强化人们的政治责任感,减少人们对权力中心的疏远感,培养人们对集体的公共问题的关注,这有助于形成积极的、对政治事务有更敏锐的兴趣的公民。麦克弗森指出,公民只有不断直接地参与社会和国家的管理,个人的自由和发展才能充分实现。参见陈炳辉二十世纪西方民主理论的演化,厦门大学学报1999年第3期由上分析可以看出,二十世纪西方民主理论的演化的一个重要特征,是规范的民主理论向经验的民主理论的转换,由关注实质民主向关注程序民主转换,人们放弃了理想主义式的民主价值探讨,而追求对民主的实证分析。马克思的民主理论也受到西方古典民主理论特别是卢梭的人民主权思想的影响,因而也偏重于实质民主。我国的人民民主专政思想强调人民当家作主,人民在宪法意义上享受管理国家的权力,主要体现的是人民主权观念。在目前的社会主义民主实践中,由于人民自我管理的水平还较低,人民民主权利的实现还是相当有限的。造成这种情况的原因主要是我们对人民当家作主即实质民主强调较多,对如何实现人民当家作主即程序民主注意不够。从这个意识上说,当代西方学者对程序民主的探讨,对我们今天在市场经济条件下推进社会主义民主具有一定的借鉴意义。在我国,民主的本质就是人民当家作主,但人民当家作主并不意味着按照人民中的每一个人的意志来管理国家和社会事务,而是指按照人民中多数人的意志对国家和社会生活中的重大事项进行决定。但实行少数服从多数的原则必须遵循一定的规则才能运行,这些规则的具体化和规范化就是民主的程序化。民主的程序有些是约定俗成的,但更多的是由宪法和法律规定的。民主的程序一旦确定,就不能随意改变。民主的重要特征就是按程序办事,多数人的意志要通过程序才能表现和承认。在我国的民主进程中,民主的程序化是其中的一个重要方面。政治制度与政治体制的建设包括程序规范化和民主化的问题,如立法的程序、行使选举权的程序、党和国家领导人选举的程序、政党活动的程序是否规范等等。民主活动中很大一部分内容也体现在民主程序方面,因为程序体现了一个动态过程、一种行为规则,民主政治的魅力主要表现在民主程序方面。同样,群众民主意识的增强首先也表现为民主程序意识的增强,因为民主的主旨首先是个人能正确地使用权利,运用法律保障自己的权益不受侵犯,而这离开了正确地使用程序是不可能的。因此,可以说,民主程序无处不在,民主与程序的结合是民主发展的必然趋势。二、程序民主的基本原则借鉴西方的程序民主理论,从马克思主义出发,结合中国的民主实践,程序民主建设应坚持政务公开、平等参与、监督制约、体现竞争等原则,特别应体现程序优于结果的精神。1.程序公开原则。程序公开是民主社会的基本特征。列宁曾经说过广泛民主原则要包含两个必要条件第一,完全的公开性第二,一切职务经过选举。没有公开性来谈民主是很可笑的。列宁全集第5卷第448页没有公开,没有公众对权力运行情况的了解,人民群众参与管理国家事务难以落实。这里的程序公开包括立法过程公开和政务公开。通过这两个方面的公开,公众可以知悉并取得立法的有关资料和信息,可以知道国家机关开展公务的目的、手段、步骤的有关信息国家机密除外,见到体现自己意志的法律形成过程、民意的形成过程以及社会正义的实现过程。这一过程既对公众具有提示、感染和教育作用,同时也提供了对民主过程实施社会监督的可能。2.广泛参与原则。程序的参与性是指人民依据宪法和法律参与国家政治生活。民主制度的运作程序是确定国家民主政治发展方向以及巩固和维护现存的政治与法律秩序的程序,是以人民认可的价值观念为基础,是以人民的参与和支持为最基本的条件。民众的参与包括选举参与、立法参与、监督参与、决策参与等等。当然,人民对国家生活的参与并不意味着人人都来行使国家权力,而是通过代议程序来完成。在广大人民群众不能完全直接行使国家权力的情况下,程序的设置及其运作应以保证代表忠实地表达人民的意愿为基础,以确保人民在实质上参与国家的事务管理。3.权利平等原则,包括立法上的平等和具体运作上的平等。作为公民,尽管在社会地位、家庭出身、职业状况、财产状况、政治面貌等方面存在着差别,但都应享受平等的民主权利。我国的人大在全会上投票的时候,常委会主任与普通代表都只有一票,权利相等。尼日利亚国家元首阿布巴卡尔将军,1999年2月27日因没有在全国独立选举委员会规定的时间内进行选民资格确认,而被取消了总统选举投票权。缪士鼎由元首迟到五分钟当场取消投票权想到的,载人大研究1999年第6期任何组织和个人及其任何权力,都必须置于法律的约束之下。官再大,不能法随官意权再重,不能凌于法律之上情况再特殊,不能法因势变。4.监督制约原则。列宁曾经指出社会主义社会存在着权力主体与权力行使者不统一的现象。既然如此,权力主体对权力行使者进行监督是不可少的。可见,在无产阶级夺取政权的社会主义国家里,人民如何行使当家作主的权力,对国家机关和行使国家权力人员,按照宪法规定的程序进行监督和合理制约,是关系到国家政权能否掌握在人民手中的重大问题。列宁选集第4卷第635页因此,规范权力主体对权力行使者实施监督制约的程序是非常重要的。通过监督制约,促使权力的行使者按人民的意志办事,避免工作懈怠或滥用权力。5.公平竞争原则。优胜劣汰是社会发展的必然趋势,实践证明,竞争机制是推动人类社会发展进步的有效杠杆。我国在干部人事制度改革中早就引入了竞争机制,实行公务员考核录用,干部竞争上岗,大大激发了机关工作者的工作热情,提高了工作效率。因此,在我国人大代表的选举、人大常委会、政府及其部门、法院、检察院负责人的选举任命中同样也可引入竞争机制,这样不但能增强上述人员的公仆意识,而且能激发人民群众参与民主选举的政治热情。因此,坚持公平竞争原则也是加强程序民主建设的一个重要方面。6.程序优先的原则。在实质合理性与形式合理性发生冲突时,应当坚持形式合理性优先的原则,这是民主和法治的必要要求。也就是说,违反程序的结果,即使是合理的结果,也是不合法的。比如在我国,如果出席人民代表大会的代表不符合法定人数,其所作出的任何决议都是无效的。如果人大常委会副主任或政府副职领导人只有主席团提名而没有经过代表联合提名后选举产生,也是不能产生的。从程序对于结果具有否定意义的角度来看,依法办事的根本,就是依照法定程序办事。法定程序是对民主权利的基本保障,简化或省略法定程序的作法,会得出违反民主原则的结果。三、中国程序民主建设的进程及趋势出于特定的历史条件,西方国家的民主化走的是市民社会民主国家道路,即在市场经济和市民社会发育中内生出民主自治形式,随着市民社会力量的扩大,人们按照内生的民主规则建立国家。如美国建国时期的经济尚主要是农业经济,但长期的乡镇自治所培育出的民主规则和程序及其相应的公民意识,使它一开始就能按照分权式民主规则和程序立国。而中国的历史条件与西方国家有很大不同。中国由于长期的封建集权专制统治,民主观念极其缺乏,更无作为民主国家基础的市民社会可言。面对专制极权,近现代的中国主要是通过暴力方式进行民主革命。历史上中国对民主的追求主要尚停留于原则精神等理念层面,没有深入到民间社会,民主没有成为大众的生活方式。其原因除了民主所依赖的经济、社会和文化等外部条件不成熟外,更重要的是民主所依赖的民主规则、民主程序及其相应民主意识等内部条件未能得到充分重视。正是由于没有严密的民主规则、民主程序作为保证,从而使得民主原则和精神经常受到权力的粗暴践踏。建国以后,政治领导地位依赖于领袖个人的超凡魅力,缺乏以理性为基础的法定民主规则和程序。毛泽东对民主有执着的追求,但他却相信大民主,而忽视必要的规则和程序,使得民主精神受到严重扭曲,大民主发展为大动乱。总结历史经验,在中国的民主化进程中,除了经济、社会的相应发展外,更需要加强将民主精神运用于实践的民主规则、民主程序及其相应的民主意识等的培养和建设。如果没有由一系列规则、程序构成的程序民主,实质民主就只能是抽象的脱离实际的理想。我们党在十一届三中全会以来逐步注意了决策程序的科学化,注意从程序方面进行民主建设。比如,中央在制定大政方针政策前都要邀请各民主党派中央领导人参加各种民主协商会、座谈会、情况通报会。调查研究、征求意见在先,集体讨论、修改定论在后,定量数据在先,定性评判在后,议论纷纷在先,择善而从在后。这种程序安排明显提高了我们党和国家政策的科学性。党的十五大报告中在谈到政治体制改革时,目标是逐步实现社会主义民主的制度化、法律化。党的十六大报告将法律化改为规范化,特别强调要着重加强制度建设,实现社会主义民主政治的制度化、规范化和程序化。对程序化的愈发注重,说明我们党在民主政治的建设中,不仅注意结果,更关注民主的过程,因为只有关注过程的科学性,才能保证结果的科学性。
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