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行政法论文-从当前软件判例法的发展看软件开发中的版权问题.doc行政法论文-从当前软件判例法的发展看软件开发中的版权问题.doc -- 2 元

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行政法论文从当前软件判例法的发展看软件开发中的版权问题摘要本文较详尽地分析了美国软件版权判例的三个发展阶段,指出尽管美国计算机法律界对于软件版权保护仍处于一种积极的动荡状态,争论仍然存在,但经过几年的深入发展,美国软件版权保护出现了向版权法基本原理回归的健康倾向。外国正反两个方面的经验值得参考借鉴。关键词计算机软件版权保护判例1980年,美国国会通过了版权法修正案,将计算机软件正式纳入版权法的保护对象。由于美国计算机软件在全球的主导地位以及其在全球经济技术等方面重要影响,八十年代开始,世界各国纷纷也以版权法作为计算机软件知识产权保护的主要形式,从而形成了国际主流。但是,由于计算机软件的版权问题同计算机软件的技术及其发展是紧密相连的,法律界在具体处理软件的版权问题时遇到许多前所未有的新问题,并不断地引发出争论。为此,国际计算机法律界进行了大量的研究和探索,其中,世界上软件产业最发达的美国计算机法律界所遇到的问题最早也最多。因此,可以说美国在这方面已走在前面,特别是,美国法院在近十几年中对一系列软件版权案判处而形成的判例,不但丰富和发展了美国软件版权的法律体系,而且在很大程度上左右了世界软件版权保护的进一步发展。因此,了解和分析美国软件版权判例的发展,对于我们把握国际软件保护的发展趋势,不断完善我国软件版权保护是很有借鉴意义的。一、美国前期软件版权判例简单回顾美国虽然于1980年通过立法对计算机程序正式予以版权保护,但在法中没有作出很多具体规定,实际上是留给美国法院根据立法原则,已有的判例和具体案情进行处理,通过案例不断地丰富发展其法律体系。美国前期的计算机程序案例主要是涉及计算机程序能否享有版权保护,什么形式或什么类型的计算机程序能够享有版权保护。现在这些案例被称为计算机程序版权纠纷的第一代案例。例如Tandy公司诉Pesonal微计算机公司案1981年、Apple公司诉Franklin公司案1983年、Apple公司诉Formula公司案1984年等。其中影响最大、最具代表性的是Apple公司诉Franklin案该案可详见电子工业出版社计算机软件著作权保护手册第129页,案件2。通过这一系列案例解决了计算机程序作为版权保护对象的基本问题,具体地讲,主要包括以下一些结论1.计算机程序的源代码形式和目标代码形式都具有版权2.系统程序包括操作系统、编译程序等和应用程序一样都具有版权3.固化在ROM电路等载体上的程序具有版权4.微程序也可享有版权详见计算机软件著作权工作手册第136页,案例4NEC诉Intel案1989年。以上这些通过美国第一代案例所总结出的结论已逐步被美国乃至世界计算机法律界所接受,有的甚至已纳入立法的法律内容。例如有关计算机程序的源代码形式和目标代码形式都享有版权保护的内容在欧洲共同体关于计算机程序保护的指令、我国计算机软件保护条例以及关贸总协定关于知识产权的协定Trips中都有相应的规定。二、计算机软件版权保护向深入发展随着软件版权保护的发展,法律界面临着从简单的、逐字逐句的复制行为发展到带有伪装的拷贝行为的问题。再加上计算机软件作为一项智力劳动成果,它同一切人类文化科技成果一样,不可能凭空而降,它总是在不断继承、借鉴他人成果基础上不断改进、创新、发展而成的。根据版权法的基本原理,只要是利用原有软件的思想,则是合法的。因此,正确合理地区分计算机软件的思想概念与表现的界限,不但涉及对某个软件是否侵权的判定,而且直接涉及在软件开发过程中如何做到既能吸收他人软件中的先进技术,又不致陷入版权纠纷,同时还能享有自主的版权。从更深的角度来讲,正确合理区分软件的思想与表现,关系到版权法保护的基本宗旨,即通过保护软件版权所有者的合法权益,鼓励创作开发更多更先进的软件,促进技术和产业的健康发展。上述第一代判例得到的结论从一定角度上讲,就是认定各类各种形式计算机程序的编码包括源代码和目标代码美国法律界将其称为程序的文字性Literal部分,都是作品的表现,理应受版权法保护。而程序的功能目标,法律界也一致公认为属于作品的思想范畴,不受版权法保护。但是,在上述编码与功能目标两个极端之间存在着一个中间地带,例如程序的总体结构、接口设计、屏幕显示等等美国法律界往往将这部分内容称为程序的非文字性部分,而这部分中间地带中哪些属于程序作品的思想概念,哪些属于程序的表现,这些有关软件开发中的版权问题,成为了计算机软件版权保护深入发展中的关键问题。美国处理上述问题的案例出现在八十年代中期,例如SAS公司诉SH公司案1985年、Whelan诉Jaslow公司案1986年和Plains合作社诉Goodpasture公司案1987年。这些案例又称为第二代案例。其中最著名的也是影响最大的是联邦第三巡回法院二审判决的Whelan公司诉Jaslow公司案该案可详见计算机软件著作权工作手册第155页,案例12。美国法院在处理计算机程序版权纠纷,采用了一些判断准则,其中最普遍的是所谓接触加实质相似性准则AccessSubstantialSimilarity。也就是说,法院在判定一个软件是否侵权时,首先要考虑被告是否曾经接触过原告的版权作品,如果被告有可能看到或得到原告的程序,则满足了接触条件。其次,法院要将两个程序进行相似性比较,比较包括文字成分编程代码等和非文字成分的相似性比较。如果出现相似或实质相似,就有可能判定侵权。这对于文字成分出现相似的情况,问题不大。而对非文字性成分相似的情况,相似的非文字成分必须是属于程序作品的表现时才有可能侵权。如果该相似的非文字成分是属于程序作品的思想概念范畴,就不应该认定为侵权,因为这是版权法原理所允许的。因此,问题又归结为程序作品,特别是其非文字性成分的思想和表现的区分。美国第三巡回法院在审理Whelan诉Jaslow案中,提出被告程序作品的思想就是该作品总的功能目的,除此之外,任何对该功能和目标不是必要的成分都应该视为表现。该法院认为,被告的程序虽然与原告程序编码完全不同,但两者的结构、顺序和组织SSO相同或相似,故构成了侵权,将计算机程序的版权保护一下子从文字性编码扩展到它的结构、顺序和组织。除了计算机程序的结构、顺序和组织之外,八十年代中期开始,美国出现了许多涉及所谓计算机程序的外观与感觉Lookfeel,即程序的屏幕显示和用户接口版权纠纷的案件。例如Broderbund公司诉Unison案1986年、Digital公司诉Softklone公司案1987年和Lotus公司诉Paperback公司与Stephenson公司1990年等以上案例可参见计算机软件著作权工作手册P168178。这阶段的外观与感受案例与SSO版权案例都表现出明显的深入扩大版权保护范围的趋向。它们明确地提出,计算机程序中的非文字性成份,包括程序的SSO和用户界面中选单及其结构和组织、应答词及其显示形式和图象、命令和语法、功能键按击顺序和编排等,只要具有原创性和非显见性均可能享有版权从八十年代中期到九十年代初,这种将计算机软件的思想范围缩小,扩大受保护的表现的作法,虽然也有不同的作法例如1987年美国第五巡回法院判决的Plains合作社诉Goodpasture公司案,但是总的来讲,在美国法律界占了主导地位,同时也影响到了其他的国家,有些欧洲国家也开始采取了类似的扩大版权保护的作法。三、当前软件版权保护向合理方向的新发展从上述八十年代中期到九十年代初的美国第二代软件判例来看,美国对计算机软件的版权保护已经逐步背离了版权保护的基本原则,已经从保护表现深入到保护思想。其原因主要是,计算机软件的技术性较强,其思想和表现往往混合在一起,难以区分,而美国司法界对技术又不太熟悉。此外,美国计算机界,特别是大企业希望能给予软件的保护越强越好,以维护其优势地位也是一个重要因素。对这种做法,美国法律界乃至国际法律界是有不同意见的,尤其在日本,一些法学界人士对之提出了强烈的批评。同时,产业界的反应也是强烈的。持反对观点人士认为,目前,开发新软件总是要借鉴他人的思想的,没有人会一切从头做起。按照上述案例的作法,只是对资金雄厚的大公司有利,加强了大型软件公司的垄断地位,不利于竞争,并将遏制可兼容性产品的开发,使软件开发者如履薄冰,同时也使用户在软件的品种、价格方面失去选择机会,这将窒息软件产品的创新,不利于软件技术和产业的发展,有悖于版权法的宗旨。随着争论的深入,九十年代初,形势出现转机。以1992年美国第二巡回法院判决的ComputerAssociatesInternational公司诉Altai公司案简称Altai案为标志的所谓第三代判例表明,美国软件保护又出现了逐步回归到版权基本原则上的趋势。美国Altai案从根本上否定了Whelan案判决中建立起来的SSO等判断规则,同时又在版权基本理论和准则的基础上,结合软件的特点,提出了较为科学、合理的判断规则。美国第二巡回法院在判决Altai案中认为1一个程序仅含有一个思想的观点不能成立,每个子程序至少有一个思想。在计算机领域,许多子程序已被标准化和规范化,以致于它们几乎在无意中就被写入计算机程序中,从而否定了Whelan案的计算机程序思想唯一性原则2一个程序中并不是只有一个结构程序分解后的各个层次都存在一个结构,认为程序的结构、顺序和组织必然构成作品的表现的观点毫无根据。从而否定了Whelan案的SSO准则。该法院在Altai案中提出了一套新的判断规则抽象、过滤和比较三步判断法。具体内容为第一步对计算机程序进行抽象Abstraction。首先对指控他人侵权的原告程序分解为各级构成层次,从代码、子模块、模块直到最高层次的功能设计,对程序分层次逐级抽象,将思想抽象出来。随着抽象层次的上升,被抽象出来的思想就越多,而剩下的表现就越少。第二步过滤,即将抽象掉思想的各层次的表现,逐层次进行过滤。根据硬件环境、兼容性条件、效率因素、公有领域因素等外部因素过滤出不受保护的内容。第三步比较,把过滤后剩余的部分与被指控侵权的程序在逐个抽象层次进行比较,以确定被告是否复制了过滤后剩下的表现。为确有复制,还需进一步评价被复制部分在程序中所占的重要性。第二巡回法院在Altai案中提出并采用的合理界定计算机程序版权保护的范围的基本规则及其判断法则,较好地解决了版权基本原理在计算机软件方面的运用问题,体现了司法解释要与立法最终目的保持一致,既有效地保护权利人的合法权益,又有利于鼓励创新、鼓励合法竞争的公共利益。因此,引起了美国乃至各国计算机法律界的高度重视。在随后直至当前,从美国发生的众多计算机软件纠纷案来看,Altai案的法则已经普遍地为美国法律界所接受,并且在此基础上,有了进一步的发展和丰富。总的来说,有以下几方面特点1.分层抽象思想,Whelan案的SSO等法则已被实际否定从近五年的美国案例来看,尽管美国各法院在判断计算机程序的版权保护范围的作法各有差别,但几乎所有的法院都拒绝采用Whelan案中提出的判别法则。人们越来越清楚一个程序包含许多层次的思想。Whelan案判决的法则普遍被认为过于简单化和保护过宽,所谓SSO法则实际已被否定。许多法院广泛地对计算机程序应用抽象法则第九巡回法院称之为内部法则,而过滤则称为外部法则,确定不受保护各层次的思想,将其排除于侵权考虑之外。从而缩小了自Whelan案以来的受保护范围。至于层次的划分一般都是自代码到功能目标设计逐层进行,但其中具体划分为几个层次,则根据具体案情,各有特色。例如Altail案中法院是假设了目标码、源代码、参数表、服务要求和整体轮廓5个层次,进行抽象的。又如美国第十巡回法院在GatesRubber案中1993年,是按照与程序创作过程平行的方式分成目标代码、源代码、算法及数据结构、模块、程序结构或构造、主要目标6层进行抽象的。2.过滤作为判别法则的重要步骤,考虑了更多的因素过滤是三步判断法中极重要的一个步骤,通过过滤将计算机程序中不受保护的成分剔除出去,显然将直接影响版权保护的范围。如果过滤得越多,则受保护的范围越小,侵权的可能性也越小。对于软件开发来说,其回旋的空间也越大。近年来,美国法院普遍接受三步判断法的法则,其关键在于广泛地采取了过滤法或称外部法则等,实质差不多来确认不受保护成分。而且总的趋势是过滤中考虑了更多的因素,也就是合理地缩小了版权保护范围。
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黄山道人上传于2013-12-17

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