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行政法论文福利行政法观的经济学基础摘要在自由竞争资本主义时期,经济自由主义思想决定了警察行政法观的产生。到了二十世纪,非正统经济学的兴起促进了行政权的扩大和公务说的产生,经济自由主义的复兴又导致了控权论的延续。而凯恩斯革命及政府干预主义带给人们的公共福利、公共利益等观念又使得两大法系的行政法治理论在逻辑基础、人文精神以及价值取向等方面取得了一致。这一时期行政法治理论的中心思想是只有不断地缩小市场机制作用的领域,而扩大行政权力作用的范围,才能为相对人提供更为广泛的服务,公共利益才能实现最大化,我们称之为福利行政法观。关键词行政法治理论控权论公务说福利行政法观在西方行政法治理论的发展史中,警察行政法观与福利行政法观分别是十九世纪和二十世纪行政法的基本观念。前者将行政权看作是相对人权利的天敌,要求通过立法权或司法权限制其作用范围,后者则认为行政权的作用在于为公众谋取福利,只有不断地扩大其作用范围,才能为相对人提供更广泛的服务。十九世纪末二十世纪初,随着社会形势的变迁,福利行政法观逐渐成为西方行政法治理论的主流观念。经济学思想在这一演进过程中起了不容忽视的重要作用。本文拟以西方经济学为视角,阐释二十世纪两大法系行政法治理论产生的历史必然性及其演进的轨迹,以触摸它们深层次的发展规律,把握其在新世纪的发展趋势。一、经济自由主义与警察行政法观西方行政法治理论产生和形成于资产阶级革命后的自由竞争资本主义时期。福利行政法观就是从这一时期的警察行政法观演变而来的。因此,我们必须首先了解经济学思想在警察行政法观的形成和发展过程中所起的重要作用。十七至十九世纪是资产阶级夺取并巩固政权,发展资本主义的时期。在这一时期,资产阶级为了防止封建复辟,促进资本主义经济的发展,要求取消一切限制措施和政策,论证并且实现经济自由。因此,在经济学理论上,他们必须以代表其自身利益的,以经济自由主义为核心的古典政治经济学理论取代维护封建主阶级利益的,以国家干预主义为宗旨的重商主义学说。这一任务是由代表那个时代的英国古典政治经济学家亚当斯密(AdamSmith)完成的。他以资产阶级人性论为基础,以经济人的利己主义本性为依据,以看不见的手的论断为核心,系统地提出了经济自由主义思想,并论证了行政权力的扩张对于公共利益的危害。他认为,每个人他通常既不打算促进公共利益,也不知道他自己是在什么程度上促进那种利益。由于他管理产业的方式目的在于使其生产物的价值能达到最大程度,他所盘算的也只是他自己的利益。在这种场合,像在其他许多场合一样,他受一只看不见的手的指导,去尽力达到一个并非他本意想要达到的目的。他追求自己的利益,往往使他能比在真正出于本意的情况下更有效地促进社会利益。斯密所推崇的那只看不见的手,实际上就是资本主义竞争的自发势力。他坚信,如果给予人们以追求私利的自由,就会形成具有自我调节作用的市场机制。而这种机制的建立和运行,都是政府无法代劳的。他说如果政治家企图指导私人应如何运用他们的资本,那不仅是自寻烦恼地去注意最不需注意的问题,而且是在僭取一种不能放心地委托给任何个人,也不能放心地委之于任何委员会或参议院的权力。斯密的思想在一百多年的时间里占据了经济学的统治地位,对两大法系行政法治理论的形成和发展也产生了深远的影响。这使得在自由竞争资本主义时期,人们深信最好的政府,最少的管理,各国也无不围绕行政权力构建本国的行政法制度。于是,在英法两国分别形成了控权论和公共权力说。这一时期,行政法治理论的主题是通过立法权或者司法权将行政权的作用范围限制在国防、外交、治安、税收等有限的领域内,我们称之为警察行政法观。到了十九世纪末二十世纪初,资本主义生产方式开始由自由竞争发展为垄断经营。人与人之间的交往日益频繁,社会关系日趋复杂,社会形势的变化也更趋迅速,但个人的生存能力却受到社会的严重制约。随着周期性经济危机的频繁爆发,就业、教育、交通以及环境等都成了严重的社会问题,无产阶级与资产阶级的矛盾也日益尖锐。这对资本主义来讲是一个严重的威胁。资产阶级迫切地需要这样一种理论,既能对经济危机产生的根源做出合理的解释,又能提出有效的对策,从而缓解和减轻经济危机的影响,美化资本主义制度,缓和阶级矛盾。于是,经济学上和行政法学上都在酝酿一场深刻的革命。二、非正统经济学的兴起实践中的政府干预在经济学家眼中,十九世纪七十年代是古典学派寿终正寝的时候。受边际主义革命,特别是法国经济学家瓦尔拉(L.Warlas)提出的均衡理论和均衡分析方法的影响,经济学家们开始更多地关注对整个国民经济的理性思考,宏观经济学也由此进入了一个崭新的发展阶段。在这一时期,斯密建立起来的古典政治经济学理论体系已经不复存在。但是,其中自由放任的思想内核却被以后的宏观经济学说继承并得到了进一步的发展。英国经济学家马歇尔A.Marshall是那个时代西方经济学说的集大成者。他在经济学原理第一版序言中指出借助于我们自己时代的新著作,并且关系到我们自己时代的新问题,本书打算对旧的学说加以新的解释。在这里,我们自己时代的新问题指的就是周期性经济危机以及随之而来的一系列社会问题,旧的学说指的是主张自由放任的古典政治经济学,新的解释不过是根据资产阶级的需要,将古典政治经济学改头换面,提出新的主张而已。由此,马歇尔以经济自由主义为基础,构建了系统而完整的理论体系。他的学说在经济学界占据了正统地位,以至他们的政治上和科学上的对手开始染上一种怕迫害的过敏症。然而,面对这样一些我们自己时代的新问题,资产阶级要设法拯救资本主义制度,必须也确实要执行国家干预的政策。这样一来,西方国家在经济上的实践和经济理论便发生了矛盾。一方面,资产阶级为了自身的利益要求国家干预经济另一方面,居于正统地位的经济学说却反对国家干预。在这种情况下,传统的经济自由主义学说受到了挑战。以均衡理论和均衡分析方法为基础,瑞典经济学家缪尔达尔K.G.Myrdal等提出了动态均衡理论,以德国经济学家施穆勒G.V.Schmoller为代表的新历史学派和以美国经济学家凡勃伦T.B.Veblen为代表的制度学派也相继产生。在宏观经济政策方面,他们的理论与经济自由主义截然不同。他们主张政府应对经济进行干预,强调政府在社会经济生活中的作用。在政治方面,他们宣扬阶级利益调和,迎合资产阶级加强统治的需要。美国经济学家熊彼特J.A.Schumpeter在评价这些经济学家时说他们的生活和思想极其接近于工商业和政治的实际,他们大多数是从切身经验中认识这种实际的。他们的著作充满现实主义和机敏的气氛,由此而部分地弥补了科学灵感的不足。因此,所有各国的经济学界都是拥护同自由主义相反的趋势的,而不是拥护依然占统治地位的自由主义趋势。经济学与自由主义的联盟已经瓦解了,而政治家们很少会喜欢一个不是维护自由贸易,就是沉迷于不切实际的自由主义派别。所以,非正统的学说成了西方国家政府制定政策的指导原则,行政权的作用范围也就开始拓展,政府在实施有限的间接调控的同时,也开始少量地直接投资,从事一些公共事业方面的活动。英国法学家韦德H.W.R.Wade在描述这一变化时曾说道有人曾说直到1914年8月,除了邮局和警察以外,一名具有守法意识的英国人可以度过他的一生却几乎没有意识到政府的存在。但是,到了1914年,大量的迹象表明政府的概念发生了深刻的变化。这些变化则是20世纪的特征。国家学校的教师、国家的保险官员、职业介绍所、卫生和工厂检查员以及他们必不可少的同事税收员就是这些外在、可见的变化。现代行政国家正在形成,纠正社会和经济的弊端是政府的职责,这种看法反映了人们的情感。因此,我们认为当时资本主义经济实践的发展变化以及非正统经济学的兴起,不仅为政府干预主义和福利国家的形成创造了条件,也推动了行政法治理论的演变。三、福利行政法观的萌芽公务说周期性经济危机的频繁爆发,一系列社会问题的产生以及行政权作用范围的拓展同样使传统的行政法理论与资本主义实践发生了矛盾。进入垄断资本主义阶段后,行政法学上传统的公共权力说已不能适应社会发展的需要,无法界定行政法的内涵和外延。于是,公务说在法国就应运而生了。1873年法国权限争议法庭在布朗哥Blanco案的判决中,提出了公务的概念,并以此作为对行政机关适用行政法的标准。然而,对公务概念的理论论证,却是由法学家狄骥L.Duguit来完成的。受杜尔克姆(E.Durkheim)的社会连带关系理论的影响,狄骥对那个世纪之交的社会变革有着敏锐的洞察力。他说在每一个国家之中,一种经济变革都在不断地发生,即在几乎每一个活动领域之内,民族经济都逐渐地在替代家庭经济。所伴随的结果是,同一个社会群体中的人们更加增强了相互依赖,即使是出于他们日常的和基本的需要。狄骥还以一个法学家的视角对当时居于正统地位的经济自由主义进行了批判。他说事实上,确实存在着这样一些经济学家,他们极其过时的研究结果表明,除了提供国防、外交与司法服务以外,国家不再负有其他职责,其他的一切活动都必须让个人自己来进行安排。因为通常情况下个人的这些安排足以保证所有的社会需求都能得到满足。对于这样的种种理论而言,事实是胜于雄辩的因为现代意识是拒绝接受它们的。现代意识有着其他的一些需要,例如,要求国家不再将教育看成是私人的事情,并且在物质领域要求国家来组织慈善工作。在对社会现实的观察和对传统理论的批判中,狄骥发展了社会连带关系理论。他指出,社会连带关系是一种服务与合作的关系。人是生活在社会之中,并且只可能生活在社会之中。组成社会的个人只有适合社会存在的规律,才能使社会存在下去。人们有着一种不可推卸的社会责任,他们只能为社会连带关系的维持而努力。因而调整这种社会连带关系的法也只能是一种义务法,而不能是关于权利或权利义务的法。狄骥还认为,社会连带关系理论是行政法治理论的逻辑起点。以此为基础,他提出并发展了公务说。他认为,一旦人们认识到统治者由于其所享有的权力而必须承担相应的义务,并且认识到权力的行使必须与义务的履行相辅相成,公务概念的含义就是显而易见的了。对此,他从以下几个方面对此行了阐述第一,公共服务是政府职能得以产生和存在的基础。他说在整个世界范围内发生的经济与工业的深刻变迁逐渐创设出各种新的、政府所负担的义务。人们之间明显存在的相互依赖关系、经济利益的连带关系、不断加强的商业联系、智力成果与科学发现的广泛传播,都向国家施加了组织提供这些公共服务,以及长期保障国际交流的责任。他还说这样的例子是举不胜举的。每个人都作为其自身的公共运输员的时代已经渐渐过去了。在狄骥眼里,公共服务成了政府干预的代名词。第二,行政法是有关公共服务的法。狄骥认为,行政法不再是由某个享有发布命令权的,并有权决定在一个特定领域之内个人与群体之间相互关系的主权者来加以执行的大量规则。现代的国家理论设计了大量的、对组织公用事业进行规制、并保障这些公用事业正常和不间断地发挥效用的规则。第三,行政行为也是一种服务。狄骥说所有的行政管理行为都具有一个相似的特征,因为它们所实现的是某个相似的、公共的目标。政府及其官员不再是向其臣民发布命令的人们的主人。他们只是国家事务的管理者而已。他还认为,公众不必为行政权的日益膨胀而担忧,因为国家行为的延伸与扩张不会必然强化政府的权力。虽然政府的事务增加了,其职责范围扩大了,但它的控制权却消失了,因为没有人会再信奉这种权力。增加政府功能,就是使某项公共服务处于它的控制之下,同时保证这项服务能够不间断地得到开展。从而,行政行为也就成了以公共服务为目的的个别性行为。第四,行政主体与相对人之间的关系是一种服务与合作的信任关系。狄骥认为,行政行为既然是一种服务,那么它也就只能通过其臣民对于统治者履行他们所负职责的确信来维持自身的存在。无论这种确信是否正确,实际情况都是如此。他说如果政府的权力已经走向衰落的话,它的义务仍然保留下来。掌权者不能合法地要求服从,除非他们以履行某些职责作为回报,并且只能在他们履行这些职责的范围内要求人们服从。按照上述标准,行政主体直接以满足公共利益为目的的活动都是公务行为政府的职能在于通过执行法律为公众提供服务即公务,因而服务与合作关系就是公务关系行政法的主要作用不在于确定公共权力的限度,而是使行政行为忠实于公共服务的目的行政审判所制裁的行为也不再是越权行为,而是违反公共服务之目的的行为。公共服务的概念取代了主权的概念而成为行政法的基础,行政法将随着公务的需要而变化。从而,公务观念成了垄断资本主义时期法国行政法学的主流观点,并影响到了大陆法系的其他国家和地区,从此发生了行政法观念的世纪性伟大变革。四、渗透了福利观念的控权论在资本主义由自由竞争过渡到垄断经营的过程中,英美等国为了应付经济危机,解决由此而引发的一系列社会问题,相继采取了政府干预经济的政策措施。这种似乎是不得以而采取的非正统的经济理论,从二十世纪二十年代开始逐步占据了主流经济学说的舞台。社会现实和经济理论的发展,引起了行政权力两个方面的变化一方面,传统的权力划分原则逐步被打破。在美国,以1886年州际贸易委员会的成立为标志,新兴行政机构越来越多地行使了传统上被认为是议会独享的立法权和法院独享的司法权。现代行政机构的显著特点是,它拥有对私人权利义务的决定权,通常是采取制定规则或者作出裁决的方式。典型的行政机构既享有立法权,也享有裁判权。在行政权的范围之内,行政机关制定法令和执行裁判的权力,在重要性上至少可以和立法机关、审判机关行使的权力相比。另一方面,政府承
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黄山道人上传于2013-12-17

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