站内搜索

热门搜索: 直缝焊接机 矿井提升机 循环球式转向器图纸 机器人手爪发展史 管道机器人dwg 动平衡试验台设计

金融机构基于风险的反洗钱机制探讨风险探讨基于反风险探讨探索洗金融机构基于风险的反洗钱机制探讨风险探讨基于反风险探讨探索洗

收藏 分享

资源预览需要最新版本的Flash Player支持。
您尚未安装或版本过低,建议您

金融机构基于风险的反洗钱机制探讨高增安(西南交通大学经济管理学院,成都610031)摘要金融机构的洗钱风险分为内部风险和外部风险。内部风险决定于法律规制和控制体系,它集中体现为制度风险;外部风险包括产品/服务风险、客户风险、地理风险,它聚焦于账户。通过回顾反洗钱方法的历史演变过程,本文提出了金融机构基于风险细分与风险评估的洗钱风险管理两阶段模型。关键词金融机构;洗钱风险;风险细分;风险评估;反洗钱机制作者简介高增安,博士,西南交通大学经济管理学院副教授,研究方向国际金融与管理。中图分类号F8323文献标识码ARESEARCHONFINANCIALINSTITUTIONS’RISKBASEDANTIMONEYLAUNDERINGMECHANISMABSTRACTFINANCIALINSTITUTIONS’FIS’MONEYLAUNDERINGRISKSMLRSARECLASSIFIEDINTOTWOCATEGORIESINTERIORRISKSANDEXTERIORRISKSORIGINATEDFROMLEGALREGULATIONSANDCONTROLSYSTEMS,THEINTERIORRISKSARETYPICALLYREPRESENTEDBYREGIMERISKSTHEEXTERIORRISKSINCLUDEPRODUCT/SERVICERISKS,CUSTOMERRISKS,ANDGEOGRAPHICALRISKS,WITHTHEIRFOCUSONACCOUNTSATWOSTAGEMLRMANAGEMENTMODELISPROPOSEDONTHEBASISOFFIS’RISKSEGMENTATIONANDEVALUATIONTHROUGHAREVIEWOFTHEANTIMONEYLAUNDERINGAMLAPPROACHESKEYWORDSFINANCIALINSTITUTION;MONEYLAUNDERINGRISKS;RISKSEGMENTATION;RISKEVALUATION;ANTIMONEYLAUNDERINGMECHANISM经济金融一体化加大了国际金融体系的系统风险(ALEXANDER,2001)1。作为资金流动的载体和媒介,金融机构是反洗钱与洗钱较量的主战场。目前,我国的融资渠道仍然以间接融资为主。截止2005年底,金融业90以上的资产都集
编号:201403192128200170    类型:共享资源    大小:120.02KB    格式:DOC    上传时间:2014-03-19
  
140
关 键 词:
金融机构 基于 风险 洗钱 机制 探讨 探索
  人人文库网所有资源均是用户自行上传分享,仅供网友学习交流,未经上传用户书面授权,请勿作他用。
关于本文
本文标题:金融机构基于风险的反洗钱机制探讨风险探讨基于反风险探讨探索洗
链接地址:http://www.renrendoc.com/p-270170.html

当前资源信息

4.0
 
(2人评价)
浏览:17次
vyyolyg827上传于2014-03-19

官方联系方式

客服手机:17625900360   
2:不支持迅雷下载,请使用浏览器下载   
3:不支持QQ浏览器下载,请用其他浏览器   
4:下载后的文档和图纸-无水印   
5:文档经过压缩,下载后原文更清晰   

精品推荐

相关阅读

关于我们 - 网站声明 - 网站地图 - 资源地图 - 友情链接 - 网站客服客服 - 联系我们

网站客服QQ:2846424093    人人文库上传用户QQ群:460291265   

[email protected] 2016-2018  renrendoc.com 网站版权所有   南天在线技术支持

经营许可证编号:苏ICP备12009002号-5