2017年工作总结及2018年工作计划（区审计局）

2017 年工作总结及 2018 年工作计划（区审计局）2017 年，xx 区审计局紧紧围绕区委、区政府中心工作和上级审计机关的统一部署，按照审计要“促改革、促发展”的工作思路，坚持服务大局，突出审计重点，大力推进对公共财政、国有资产、国有资源、领导干部履行经济责任情况的审计监督全覆盖，着力促进发展、改革、安全、绩效，较好地发挥审计监督职能的作用。一年来，能认真抓好落实区政府 2017 年度下达的重点工作任务，至目前为止已完成审计项目 24 项， （其中财政预算执行审计 3 项，经济责任审计 4 项，财政收支审计 6 项，专项审计或审计调查 5 项，政府投资竣工决算审计 6 项） ，开展投资跟踪审计 11 项。查处违规资金 8294 万元，上缴财政资金 8015 万元，查明损失浪费资金 149 万元，管理不规范资金 91660 万元；政府投资审计项目在一审的基础上，核减工程费用 2107 万元。上报审计信息和审计问题专报 82 篇，有 60 篇被采用。一、强化财政审计，规范财政预算以促进本级政府落实预算法，健全全口径预决算管理体系，规范预决算编制和执行，提高财政资金使用绩效，防范债务风险，推进财政存量资金整合为目标，重点关注预算种类和预算项目内容编制的完整性，预算批复和调整的及时性、合规性，预算执行率，财政资金使用的绩效，政府性债务的增减和管理情况，置换债券资金的实际置换和置换后债务成本下降情况，年初预留待分配资金的实际分配情况，部门结余情况，超收收入的安排情况和新增财力的支出方向，国家政策法规的执行及应上缴的预算收入是否依法及时足额缴入国库；跟踪检查 2017 年年初预算是否严格按照新预算法进行编制。通过审计，促进了财政预算更加规范。完成 xx 区、开发区、宁 xx2016 年度财政预算执行情况审计和宁 xx 经发局、区委党校、档案局、住房公积金、区交通局、区 局、区财政局等相关单位的财政收支审计和霞浦街道、柴桥街道的财政决算审计。二、深化经责审计，规范权力运行认真开展了以经济责任审计与财务收支审计相结合为手段，强化领导干部经济责任审计，坚持离任必审原则，逐步扩大任中审计比重。重点关注政策执行、权力运行、经济决策、责任落实、管理措施等环节，客观评价领导干部任职期间重大经济决策及执行效果、执行国家财经法规、建立健全内控制度、个人遵守廉政纪律等情况，注意发现和反映苗头性、倾向性问题，积极提出解决问题和化解风险的建议，促进依法行政和规范权力运行。领导干部经济责任审计质量有了明显提升。完成区文体局原局长、区供销社、区农林局、区综合行政执法局（城市管理局）等单位的领导干部实施经济责任审计和霞浦街道、柴桥街道党政领导干部经济责任同步审计工作。三、推进投资审计，助推清廉建设围绕保证公共投入资金的安全、提高资金使用效益，重点关注项目资金筹集管理使用、项目管理、工程质量等情况，加大对概（预）算执行、征地拆迁、工程招投标、设备材料采购、资金管理使用和工程质量管理以及监理不到位等问题，全面监督检查投资分配管理情况、工程建设管理、运营效果，揭示和查处工程建设领域中的重大违法违规问题和经济犯罪线索，以及投资管理体制、机制和制度方面的问题，从源头上堵塞漏洞，确保资金安全高效使用项目发挥应有效益。促进了建设单位在工程管理上更加规范、精细。完成 xx 小港通途西、泰山路南 B 地块建设项目，xx 中国港口博物馆及国家水下文化遗产保护 xx 基地建设项目，大碶街道环境示范镇建设工程（泰河、清水河）段截污工程建设项目竣工决算等。并对xx 水道工程、329 国道 xx 段大榭叉口改建工程、329 国道（陈华立交-白峰段）白改黑工程、xx 水道南段北段清淤整治工程、穿山疏港高速 xx 保税区连接线工程、春晓大桥工程、泰河中学迁建工程、xx 大学 xx 校区工程、春晓洋沙山学校、沿海中线 xx 郭巨段拓宽工程、宝山路（新大路至灵江路段）及配套高速公路匝道停车场改建工程跟踪审计。完成政府投资审计 6 项，完成投资审计额265507.35 万元，在一审的基础上，核减政府投资费用 2107 万元。四、突出民生审计，彰显审计唯民重点关注政府在保障和改善民生方面的投入力度，深化对关系经济社会发展、涉及人民群众切身利益的专项资金开展审计和审计调查，着力关注民生工程、资金的建设、管理、效益情况，确保民生政策真正落到实处，真正做到民生资金使用安全和高效。完成“重大项目实施三年滚动计划”推进情况、全省企业去产能政策落实情况、保障性安居工程审计或专项审计调查，住房公积金审计以及对 xx 区中心福利院（区残疾人康复中心）一期工程竣工决算进行审计监督。五、强化内部审计，提升内审价值能按照市内部审计协会总体工作安排，注重抓好全区内部审计单位的业务指导工作，组织 3 批次审计骨干深入被审计单位或内审单位进行业务实质性指导，认真组织内审单位的内审人员参加省、市内审协会举办的各类业务培训班，新碶街道能够结合内审队伍业务现状，采取开展内审业务交流会、参加上级培训以及业务研讨会形式来提升内审干部的业务和能力，区卫计局开展财务季审制，春晓街道举办由内审人员、下属单位财会人员参加的审计通报会，同时各内审单位能够积极采纳内审意见建议，督促审计发现问题的整改，并建立和完善内控管理机制，区卫计局组织内审力量开展了一轮票据专项治理“回头看”工作，有效促进票据规范管理常态化。区内审工作能够定期向局党组汇报内审工作总体情况，将被审计单位的内审工作写入审计报告，促进被审计单位加强内审监督、完善内审组织机构，推动内审工作推进新的台阶。2017 年有卫计局、戚家山街道等 2 家内审单位被市内部审计协会评为先进单位，有 2 名内审人员被市内部审计协会评为先进个人，其中控股公司审计部经理胡逸群被省内协评为先进个人，有 1 项审计项目被市内协评为优秀审计项目，内部审计项目精品意识有了明显提升。六、强化主体责任意识，抓好党风廉政建设xx 区审计局党组以十九大精神为指针，认真落实抓党建的主体责任，定期不定期地研究分析单位党风廉政建设中存在的问题，经常性组织全体审计干部学习和贯彻落实上级审计机关党风廉政建设工作会议及区纪委八届二次会议精神，进一步完善审计机关反腐倡廉教育、制度建设、责任分解、廉政监督考核机制；注重抓好内部监督与外部监督的有机结合，加大对审计组执行“八不准”纪律落实情况的监督检查，坚持审前廉政谈话、审中廉政监察、审后廉政回访的管理监督机制。2017 年 6 月，局组织召开主体责任落实情况分析会，着重强化要加强对中层干部党风廉政建设情况监管，实施全员签订党风廉政建设责任状和建立中层干部重大事项报告制度，认真听取各科室党风廉政建设情况报告，在实施廉政监督过程中，将廉政重点放在审计第一线并贯穿于审计工作全过程，有效地筑牢审计干部廉洁从政的思想道德基础，进一步增强了审计干部的责任意识和服务意识，注重抓好廉政预警机制建设，营造了党员干部“不想腐、不愿腐、不敢腐”的良好环境，确保了审计人员始终做到为民、务实、清廉、高效，党组的主体责任充分得到发挥。同时，注重开展“两学一做”活动，在全局掀起了“学党章党规，学系列讲话，做合格党员”的热潮，教育党员干部要树立审计标杆，基础在学，关键在做，要以“两学一做”活动为契机，全面提升审计质量，充分发挥审计监督职能作用，为 xx 经济建设发展提供强有力的审计保障，有力地推动“两学一做”常态化制度化。七、积极做好区里及上级审计机关各项重点工作一是全力以赴配合做好省审计厅授权 xx 市审计局对区委原书记马卫光、区长胡奎自然资源管理责任审计工作，主要抓好审计实施期间的业务配合、审计组的后勤保障、审计指出问题的沟通协调等全过程工作，当好领导参谋，历时二个多月。二是全年度、全方位地配合区委巡察工作，全年共派出 3 批次审计业务骨干参与全区性的巡察工作。审计人员严谨细致的工作作风得到巡察组领导的肯定。三是派员参加省厅对萧山县市长经济责任审计、对 xx 市“最多跑一次”改革专项审计调查及对 xx 的领导干部自然资源资产管理责任审计，得到了各级领导的好评。2018 年审计主要工作思路2018 年，我们将围绕区委、区政府工作中心，按照上级审计部门的要求，开展以下工作：一、统筹安排审计资源，确保审计项目计划性提前做好上级审计机关统一安排的审计项目有关前期准备工作，要组织人员深入一线开展调查研究，力求将领导关注、群众关心的焦点、难点项目作为年度审计工作的重点，使审计重心更加贴近区委、区府的中心工作和民众诉求。二、进一步整合审计资源，确保审计任务按时完成根据目前我区审计任务重、人员少的现状与特点，努力做到“突出重点，兼顾一般” ，进一步深化财政审计、领导干部经济责任审计、政府投资审计和跟踪审计以及关系民生资金的审计和审计调查，积极探索领导干部自然资源资产离任责任审计，加快投资审计转型，着重在审计规范化建设上下功夫，注重审计流程的规范，确保审计质量，防范审计风险，保质保量圆满完成年度审计工作任务。三、强化业务培训，努力在打造审计精品上下功夫要积极组织和安排审计人员的业务培训，尤其是参加省厅组织的业务类培训工作，在条件允许的情况下，可适当安排业务骨干人员参加地方院校进行业务培训。同时要正确引导全体审计干部的质量意识，特别是在审计操作规程上予以规范，强化审计四级复核机制（科长审核综合科审理分管局长复核局长审定） ，层层控制、层层把关，确保审计质量的提高，努力在营造多创、多产审计精品上下功夫。四、强化主体责任，努力打造一支素质过硬的审计队伍认真组织全体干部学习党的十九大精神，要把学习十九大精神当作当前和今后一项重要的政治任务和“两学一做”常态化、制度化的重要学习内容，努力在学深、悟透上下功夫，要把十九大精神作为指导我们一切行动的指南。牢固树立“四个意识” ，切实抓好党组的主体责任。认真贯彻落实上级审计机关党风廉政建设工作会议精神，完善审计机关反腐倡廉教育、制度建设、责任分解、廉政监督考核机制；加强廉政准则 、国家法律法规和廉洁从政各项规定教育，注重把内部监督与外部监督有机结合起来，加大对审计组执行“八不准”纪律情况的监督检查，坚持审前廉政谈话、审中廉政监察、审后廉政回访等行之有效的管理机制，继续抓好中层干部重大事项报告制度的落实，建立全员党风廉政责任书的签订，不断夯实审计人员廉洁从政的思想道德基础，确保审计人员在审计中做到为民、务实、清廉。五、注重抓好审计发现问题的跟踪整改与问责认真抓好审计回访与审计整改工作，对全年实施完成的审计项目发现的问题进行梳理，形成一篇具有针对的审计问题反映报告，并加强与区纪检、监察、财政、人事等部门的密切协作，加大审计督促整改力度，力求审计整改率达到 98%以上，督促被审计单位对审计整改情况实行网上公开，对审计整改落实不到位或整改不认真的，查明原因，及时督促落实，确保审计成果有效转化。六、加强内审工作的指导和质量的提升一是加强对内审人员业务培训，努力为内审人员搭建良好的培训平台，引导内审人员参加省、市内协举办的各种业务培训，区内审分会计划安排一次内审人员实战业务培训班，全面提升内审人员业务综合素质；二是强化审计质量管理，在按照内部审