(word)-《2013年良智环境监测公司质量体系程序文件汇编》(81页)-程序文件

发分号文件编号LZHJ/CX2013重庆良智环境监测咨询有限公司程序文件（第一版）2013年04月16日发布2013年04月16日实施重庆良智环境监测咨询有限公司发布控制编号LZHJ/CX2013重庆良智环境监测咨询有限公司第1页共1页程序文件目录第1版第1次修订序号文件名称文件编号1文件控制和管理程序LZHJ/CX2013012服务和供应品的选择、购买、验收和储存等程序LZHJ/CX2013023评审客户要求、标书和合同的程序LZHJ/CX2013034处理客户申诉和投诉的程序LZHJ/CX2013045不符合工作控制的程序LZHJ/CX2013056纠正与预防措施程序LZHJ/CX2013067记录管理程序LZHJ/CX2013078内部审核程序LZHJ/CX2013089管理评审控制程序LZHJ/CX20130910人员培训程序LZHJ/CX20131011安全作业管理程序LZHJ/CX20131112环境保护程序LZHJ/CX20131213开展新工作项目的管理程序LZHJ/CX20131314监测工作程序LZHJ/CX20131415数据保护程序LZHJ/CX20131516仪器设备期间核查程序LZHJ/CX20131617量值溯源程序LZHJ/CX20131718参考标准和标准物质的管理程序LZHJ/CX20131819样品的采集和处置管理程序LZHJ/CX20131920结果质量控制程序LZHJ/CX20132021结果报告管理程序LZHJ/CX20132122测量不确定度的评定程序LZHJ/CX20132223允许偏离的程序LZHJ/CX20132324仪器设备维护、保养程序LZHJ/CX20132425保证公正性和保护客户机密信信息及所有权的程序LZHJ/CX20132526检测分包管理程序LZHJ/CX20132627档案管理程序LZHJ/CX201327重庆良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201301第1页共4页第1版第1次修订文件控制和管理程序发布日期201304161、目的文件和资料是指导检测和管理活动的依据。为使文件受控，确保本公司所有场所使用的文件资料为最新有效版本，特制定本程序。2、适用范围适用于质量管理体系所有文件、资料和外来文件的控制及维护。3、职责31质量主管负责本公司质量管理体系文件的控制和管理，包括质量手册、程序文件、作业文件、外来文件等；32技术负责人负责技术性文件的控制和管理；33各职能部门使用的文件和资料由各职能部门自行控制和保管；34资料管理员负责所有文件的存档、保管和发放。4、工作程序41文件的分类411内部制定的文件（1）管理体系文件（如质量手册、程序文件、作业文件等）；（2）一般性技术文件（如请示、报告、总结等）。412外来文件（1）外来质量文件（如国家和上级部门颁发的有关法规、规章、政策及技术标准、规范等）（2）外来技术性文件（委托方提供的资料、企业标准、书籍、信件、电话记录等）42文件的编制、审批和发布421质量方针、质量目标由董事长主持制订，经管理层集体讨论后由董事长发布。422管理体系文件由质量主管组织编写，董事长审批和发布；423技术文件和作业文件由技术负责人组织编写，并会同各检验室的负责人审核后由技术负责人批准。43文件的编号所有管理体系文件和技术文件均按编号管理规定由资料管理员统一进行编号。44文件的受控441文件和资料分为受控与非受控。受控文件加盖“受控”印章。管理体系文件（如质量手册、程序文件、作业文件等）和国家法律、法规、技术标准、规范等，属于受控文件。442非受控文件不加盖“受控”印章，只进行编号。内部编制的和外来的一般性技术文件（如请示、报告、总结、委托方提供的资料、企业标准、书籍等）属于非受控文件。45文件的发放451资料管理员负责建立所有文件、资料的帐目及明细表。文件的收发、复制、归档均应统一编号，并有责任人签字。452资料管理员应建立、保存有效的文件发放清单及唯一性标识，防止使用失效的文件，使下发的文件始终处于受控状态。46文件的替换和更改461资料管理员负责文件资料有效性的确认，跟踪标准的最新出版信息。重庆良智环境监测咨询有限公司文件编号LZHJ/CX201301第2页共4页第1版第1次修订文件控制和管理程序发布日期20130416462需要替换的技术文件，应由使用人通过监测室负责人提出申请,经技术主管批准后,由资料员登记编号发放使用。463质量文件的更改，应由该文件原审批部门或负责人组织进行。提出更改申请的人员应同时说明更改的理由，必要时应提出书面依据及背景材料。文件修订与更改应有相应记录或更改清单。保存在计算机系统中的文件更改和控制应执行计算机管理规定。47文件的换版和作废471有效文件经多次修改或经内部评审需大幅度修改时，可进行换版。原版次文件相应作废。472过期作废的文件资料应及时从作业现场收回，防止误用。如需保留一段时间，应有明显“作废”标记，以示区别。尤其在合订本中的有关标准，有效文件和作废文件应予以标明。473资料管理员应对作废的文件及时清理,集中管理。需要销毁的文件应执行本文件的486条的要求。48文件的归档和保管481所有文件资料由资料管理员进行归档和保管。482管理体系文件均应根据环境保护档案管理规定（环境监测HJ/T8294）保存适当的期限。483管理体系文件的归档应同时满足记录管理程序的有关规定；484管理体系文件应安全贮存，防潮、防火、防虫、防遗失，编号登记保管；485本实验室人员借阅文件资料应办理借阅手续；外部人员借阅应经实验室领导批准；重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201301第3页共4页第1版第1次修订文件控制和管理程序发布日期20130416486超过保存期的档案资料，由资料管理员列出销毁清单，书面报告董事长，批准后在质量主管的监督下销毁。49外来文件的控制491外来文件由资料管理员接收、登记，根据董事长批示进行处理、分类和存档。492上级颁发的指导性文件，由综合室负责控制其有效性，办公室管理。493委托方提供的资料文件，由综合室负责控制其有效性，并报办公室备案。494直接引用的外来文件，由质量主管负责其有效性，并报办公室备案。5、附表或相关程序文件1记录管理程序LZHJ/CX2013072保证公正性和保护客户机密信息和所有权的程序LZHJ/CX2013253文件发放登记表LZHJJL04管理014文件更改申请、审批表LZHJJL04管理02重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201301第4页共4页第1版第1次修订文件控制和管理程序发布日期20130416重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201302第1页共3页第1版第1次修订服务和供应品的选择、购买、验收和贮存程序发布日期201304161、目的为防止外部服务和供应品的质量对检验结果造成质量影响，特制定本程序。2、适用范围对外部服务（包括检定/校准服务、环境设施、仪器设备安装维护保养服务等）和仪器设备、消耗性材料的选择、购买、验收和贮存。3、职责31各科室负责人应列出本部门所需的仪器设备、外部服务、消耗品目录和质量要求；32质量主管组织对服务和供应方的质量资质进行调查和评价；33材料管理员负责对消耗性材料的购买、贮存、保管和发放；34技术负责人应当维护本程序的有效性。4、程序41服务和供应方的选择评价411质量主管根据各部门列出的仪器设备、外部服务、消耗品目录和质量要求，组织调查、评价服务和供应方的质量资质、供应能力、服务水平、商业信誉等，选定能满足本实验室要求的服务和供应方，建立合格服务和供应方名单。412质量主管应收集合格服务和供应方的资质证明文件和相关能力、服务的资料，由资料管理员归档管理。42仪器设备和消耗品的采购421仪器设备的采购，由技术负责人根据监测室提出的仪器设备清单，材料管理员制定出详细的采购计划，经监测室负责人确认后报董事长批准。422消耗品（包括试剂等）的采购，由使用消耗品的监测室负责人提出，材料管理员根据监测室负责人所提出的要求，制定采购计划报技术主管或董事长审核批准。重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201302第2页共3页第1版第1次修订服务和供应品的选择、购买、验收和贮存程序发布日期20130416423批准后的采购计划由材料管理员实施采购，应在合格供应方名单中进行采购，努力保证采购的质量、数量和供货时间。424采购时应与供货商签订采购合同，明确质量要求，确保采购品质量。43验收和贮存431仪器设备到货后，技术主管应及时组织监测室负责人、材料管理员等有关人员进行验收。检查或证实是否满足检测要求，并填写仪器、设备验收交接单，由材料管理员建档管理。432消耗品购回后，采购人员应会同使用部门进行验收，并填写药品及玻璃器皿验收记录表。433采购量较少的消耗品可采用逐个验收的方法。采购量大的消耗品可实施抽查验收的方法。技术或质量要求高的消耗品采用逐个验收的方法，技术或质量要求较低的消耗品可采取抽查验收的方法。验收人员应认真做好验收记录。434验收合格的消耗品应由消耗品保管人员办理入库，建账登记保管。领用发放需进行登记。不合格的消耗品由业务综合室办理退货。428入库后的消耗品应遵循消耗品说明书中的要求和规定进行贮存。对有危害的消耗品应实施安全隔离。对怕挤、怕压的消耗品应限制叠放层数。对有温度、湿度要求的消耗品应建立贮存环境以及对贮存环境的监控手段和设施，必要时应规定环境记录的要求。5、附表或相关程序文件1供应商评价表LZHJJL04管理102仪器、设备验收交接单LZHJJL04设备013仪器设备开箱验收报告LZHJJL04设备024仪器设备技术性能验收报告LZHJJL04设备035药品及玻璃器皿验收记录表LZHJJL04设备16重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201302第3页共3页第1版第1次修订服务和供应品的选择、购买、验收和贮存程序发布日期20130416重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201303第1页共3页第1版第1次修订评审客户要求、标书和合同的程序发布日期201304161、目的为了使客户的要求及时准确地得到满足，特制定本程序。2、适用范围21客户与本实验室达成的任何形式的合同或协议；22为履行合同所安排的评审；23合同履行期间客户提出的必要的修改。3、职责31技术负责人受权与客户签订检验合同，组织对非常规检测合同进行评审，起草和执行与合同有关的程序文件、相关作业指导书，负责解决执行合同所必要的人力、信息和物质等资源。32资料管理员应负责保存全部与合同签订、履行有关的全部文件和记录。33技术负责人应当维护本程序的有效性。4、合同评审政策41当客户向本实验室提出常规检测要求时，办公室接待人员或授权人员应与客户就有关检验要求填写“委托协议书”，并在授权范围之内与客户签订检验合同或协议。签订后的合同或协议，按照检验工作程序向监测室下达检验工作任务。42如果客户要求不变，合同评审仅需由技术主管或授权人员对常规检测合同进行签字确认。43对于新的（第一次）、复杂重要的或需要采用先进技术的检测任务，则需在充分理解客户要求的基础上进行正式细致的评审，且需保存较全面完整的合同签订、评审、执行的记录。44客户要求、标书与合同之间的任何差异应在工作开始之前得到解决。5、工作程序51当客户向本实验室提出非常规的、新的、复杂的、特殊要求的检测请求时，实验室的技术主管应及时向客户了解要求，并记录客户有关检测的依据、对象、目的、时间、数量、结果等细节要求，必要时应与客户签订检验合同草案。52技术负责人组织本实验室的相关人员对草拟的合同进行评审，评审应当从以下几方面着手（1）社会效应与法律责任要素；（2）利益和风险要素；（3）技术能力要素；（4）财务要素；（5）样品要素（包括样品的抽取、运输、保管、制备或处置等）；（6）保密和保护所有权要素；（7）传送检测结果的要求；（8）合同变更或偏离时的要求；（9）其他要求（如在检测报告中给出测量不确定度的要求）等。53对于首次实施的检测方法，技术负责人应再组织检测人员实施检测可靠性、有效性和准确性的验证。验证后的结果应作为与客户签立正式检测合同的依据之一。54当客户表示可以接受本实验室合同评审的最终结果时，实验室的技术负责人应接受董事长的授权与客户正式签署一份检测合同，合同中载明与客户要求相一致的双方的责任、义务和权利以及与本程序52条有关的内容。并在合同生效后认真组织实施。重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201303第2页共3页第1版第1次修订评审客户要求、标书和合同的程序发布日期2013041655当合同执行中涉及有分包项目时，应将分包的内容写入双方签署的检测合同。56合同执行中如遇到对合同要求的任何偏离时，技术负责人应及时地向客户进行通报，以保证能得到客户的理解或更改要求。57合同签立后，在执行合同中，如双方中的任何一方提出需要修改合同时，技术负责人应采取有效的措施，并及时与客户进行沟通，防止偏离后给双方的利益造成损失。58如修改后的合同涉及到重大的变化，则技术负责人应重新组织有关人员对变更后的合同进行评审，评审结果应作为检测合同的附件由双方授权人签字方可生效。技术负责人应将修改后的内容通知有关检测人员，防止出现工作差错给双方造成损失。59全部合同和合同修改件应与检测原始记录、检测报告副本以及其他必要的文件一并归档。6、附表或相关程序文件1开展新工作项目的管理程序LZHJ/CX2013132记录管理程序LZHJ/CX2013073样品的采集和处置管理程序LZHJ/CX2013194委托协议书LZHJJL04监测01重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201303第3页共3页第1版第1次修订评审客户要求、标书和合同的程序发布日期20130416重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201304第1页共2页第1版第1次修订处理客户申诉和投诉的程序发布日期201304161、目的为使实验室的服务持续地满足客户的要求，防止由于实验室的失误造成客户利益的损害，特制定本程序。2、范围本程序适用于对客户投诉的处理和对管理体系相关部分的审核。3、职责31质量主管应组织实施对客户投诉的处理；按照规定的时间答复客户调查和处理结果；必要时组织管理体系的审核。32技术负责人应对投诉涉及检测和技术的部分进行核查。33内审员应参与质量主管组织的管理体系审核。34资料管理员应保存客户投诉的信函；保存实验室处理投诉的文件；保存管理体系审核的文件。4、程序41受理与界定411实验室接收到客户申诉和投诉的信息后，接收人应用书面方式详细记录申诉和投诉的事由，记录后的文件交由质量主管实施处理。遇重大投诉时，质量主管应将记录报最高管理者批示。412质量主管应对申诉和投诉的内容进行界定和分析，确定处理申诉和投诉的方式及答复客户的方式。413当申诉和投诉涉及到检测报告和数据时，质量主管应和技术负责人共同组织核查。核查应执行数据保护程序。414当客户的申诉和投诉涉及到实验室的管理体系时，质量主管应按照纠正与预防措施程序实施纠正，对可能发生的客户利益损害的事实实施预防措施。415当申诉和投诉涉及到人员职责或实验室的质量方针和程序时，质量主管应及时的制定内审计划，按照内部审核程序开展对实验室有关人员职责或质量方针和程序的审核。416如内审问题涉及到实验室的质量方针或管理体系的结构时，质量主管应尽快将内审结果报告首席执行者，由首席执行者实施对管理体系的评审。管理评审应执行管理评审程序。42申诉和投诉的答复421实验室的质量主管或首席执行者在完成了对客户申诉和投诉的调查和处理后，应由质量主管起草一份复函正式答复客户。422遇重大申诉和投诉的处理时，起草后的复函应由首席执行者审核或签发。423质量主管应将申诉和投诉处理的全部过程记录交资料管理员应归档保存。5、附表或相关程序文件1数据保护程序LZHJ/CX2013152内部审核程序LZHJ/CX2013083管理评审控制程序LZHJ/CX2013094纠正与预防措施控制程序LZHJ/CX2013065申诉处理过程记录表LZHJJL04管理326投诉处理过程记录表LZHJJL04管理34重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201304第2页共2页第1版第1次修订处理客户申诉和投诉的程序发布日期20130416重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201305第1页共4页第1版第1次修订不符合工作控制的程序发布日期201304161、目的为了及时发现和有效控制管理体系活动和检测工作中不符合要求和规定的工作，提高管理体系的有效性，保证检测结果的质量，特制定本程序。2、适用范围21管理体系活动中的不符合工作的控制；22检测工作活动中的不符合工作的控制；3、职责31技术负责人控制技术活动中的不符合项，对差错的严重性和可接受性作出评估和决定；必要时决定暂停检测工作和扣发检测报告并通知客户；确认纠正措施的有效性；批准恢复工作。32质量主管负责控制管理体系活动中的不符合项；对偏离或违反方针、目标、政策、程序可能造成的责任和风险的严重性和可接受性作出评估，决定对相关部门和人员的职责开展专项内审，确认纠正措施的有效性。33监督员、监测室负责人负责识别本室管理或技术活动中的不符合项并视其严重性向技术负责人（必要时同时向质量主管）直至技术主管报告，提出并组织实施纠正活动或纠正措施，有权中止检测和管理体系的活动。34实验室所有员工都有责任和权力向技术负责人或质量主管直至实验室的技术主管报告任何偏离和差错并提出纠正活动和纠正措施的建议。4、工作程序41实验室的各级管理人员、监督人员和执行人员应从以下场合和环节中来识别检测工作的任何方面或该工作的结果不符合其工作程序或导致不符合客户同意的要求1人员操作差错；2方法和方法确认的缺陷；3环境条件失控；4仪器设备的缺陷；5消耗材料的缺陷；6校准溯源失控；7原始记录差错；8数据处理差错；9报告差错；10内部管理体系审核结果；11管理评审结果；12客户的抱怨；13与外部实验室的比对；14外部审核结果；15内部质量控制结果；16监督员的监督记录。42当任何人发现或识别检测活动偏离程序和不符合工作已经形成或可能发生时，应当立即向监测室负责人直接报告事实的真相，由监测室负责人采取以下措施1提出并判断偏离或差错的严重性；2立即采取纠正活动（包括责令操作人员中止偏离活动、暂停工作、扣发检测报告等）；重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201305第2页共4页第1版第1次修订不符合工作控制的程序发布日期201304163视偏离的程度和不符合工作可能造成后果的严重性以及是否可能还会继续发生，及时向技术主管（必要时向质量主管）直至董事长报告，同时填写纠正措施报告；4必要时向技术主管报告，由技术主管通知客户取消检测工作；5对于一般性的偏离，只要判定程序文件没有缺陷，则只需实施中止检测或实施纠正措施，监督员只需记录偏离现象并监督实施纠正活动并填写纠正措施报告；6技术主管判断不符合工作可能再度发生时，应制定纠正措施实施计划，责成有关人员立即实施纠正措施并规定执行人和完成时间。实施纠正措施应执行纠正与预防措施程序；7指定纠正措施的验证人员；8技术主管审批纠正活动或纠正措施有效性的验证结果。9对一般不符合工作，纠正后即可恢复工作，对严重不符合工作应由技术主管视所采取措施是否有效决定是否恢复检测工作。43监督员和监测室负责人在日常工作中发现质量活动不符合规定程序或管理制度时应采取如下行动1提出并判定偏离或差错的严重性；2立即采取纠正活动；3视偏离的严重程度和可能造成后果的严重性及时向质量主管（必要时同时向技术主管）直至中心主任报告，同时填写纠正措施报告；4质量主管判断不符合活动可能再度发生时，应责成有关人员立即提出纠正措施并规定整改执行人员和完成时间；重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201305第3页共4页第1版第1次修订不符合工作控制的程序发布日期201304165指定纠正措施的验证人员；6质量主管审批纠正活动或纠正措施实施有效性的验证结果。44在日常工作中各级管理人员、验证人员和执行人员在管理体系活动和技术工作活动的各个场合和各个环节识别出的不符合项，应视不符合项的严重程度及时向发生不符合的部门负责人或技术主管或质量主管报告，有关负责人员在控制此类报告后应按照42的要求及时采取行动，必要时应填写纠正措施报告。45不符合检测工作责任者的处理451对一般不符合工作责任者，由技术或质量主管视情节给予批评或警告，并指定专人对其进行相应的教育和培训。452对严重不符合工作责任者，由技术或质量主管上报中心主任，视情节严重程度、本人工作能力、工作态度和造成的影响和后果，对责任者进行换岗直至辞退。5、附表或相关程序文件1纠正与预防措施程序LZHJ/CX2013062内部质量审核不合格报告/纠正措施报告LZHJJL04管理27重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201305第4页共4页第1版第1次修订不符合工作控制的程序发布日期20130416重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201306第1页共4页第1版第1次修订纠正与预防措施程序发布日期201304161、目的为了采取有效的纠正措施或预防措施，消除已经发生的不符合，或潜在的不符合，以及其他不期望情况的现象，特制定本程序。2、适用范围本程序适用于纠正措施、预防措施的制定、实施与验证。3、职责31董事长应制定实施纠正措施、预防措施的政策，判断潜在的不符合因素，并规定相应的权利，给予必要的资源和时间保障。32技术负责人和质量主管应负责通过观察员工的各种质量活动和质量记录以及客户反馈的意见，努力查找和识别本实验室存在的不符合及潜在的不符合现象，并分析产生问题的原因，制订出所需纠正或预防的措施，对实施的纠正措施和预防措施进行跟踪验证。33各部门负责人应组织实施相应的纠正措施和预防措施。34技术负责人和质量主管应负责督促、协调纠正措施和预防措施的实施。35必要时监督员和内审员应当参与对纠正措施、预防措施实施活动的监督。36执行人员应按照制订和批准的纠正措施、预防措施开展质量活动。37资料管理员应负责保存一切与纠正措施、预防措施实施有关的文件和记录。4、工作程序41原因分析411技术负责人、质量主管和监督员应在质量活动中努力地从客户反馈信息、工作评审、检测质量趋势、能力验证结果、不符合工作的控制、人员考核、监督记录、使用记录、纠正、预防、改进措施实施的有效性以及管理体系运行记录、管理体系审核和评审等诸多方面开展调查研究，收集质量信息，从而发现管理和技术活动存在的已经发生的，或潜在的不符合现象，并填写纠正措施报告描述不符合工作事实。412技术负责人、质量主管或董事长对所收集到的信息进行全面系统的分析、识别，并确定偏离和不符合工作发生的原因和可能造成的不良影响，以及不符合原因存在的根源，根据已经发生问题的影响程度，分清轻重缓急，进而确定所应采取的纠正措施或预防措施。413对可能产生不良后果的偏离或不符合现象，技术负责人、质量主管或董事长应当及时采取一切必要的措施，如停止检测，扣发检测报告，立即通知已经收到报告和正在使用报告的所有客户或人员，以防止不符合的进一步蔓延和扩散，详见不符合工作控制的程序。414技术负责人或质量主管（必要时董事长参加）在确认必须实施纠正措施时，应首先填写纠正措施报告，描述已经发生的偏离和不符合的事实，经直接责任部门或人员确认后，由技术负责人或质量主管对其不符合的严重性进行分析和评价，以确定所应采取的纠正措施。415当不符合或潜在的不符合原因涉及到董事长、技术负责人或质量主管分管的要素内容时，应分别由董事长、技术负责人或质量主管组织对责任人提出的纠正措施进行评价，制定纠正措施实施方案并负责组织实施。416纠正措施、预防措施的制定应考虑能从根本上消除不符合的原因和防止不符合的再次发生，同时兼顾全面、有效、经济、快捷、合理的原则。所制定的纠正措施、预重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201306第2页共4页第1版第1次修订纠正与预防措施程序发布日期20130416防措施一定要形成必要的文件，或对管理体系文件进行补充、修订或完善。417纠正措施、预防措施的实施应指定负责人和参加人，限定完成时间，落实必要的资源和验证人员。418当纠正措施、预防措施实施中涉及对管理体系文件的任何修改、补充或变更，应按照文件控制程序执行。修改后的管理体系文件应履行审批程序后发布实施。419质量主管或技术负责人应对纠正措施、预防措施的实施和实施结果加以监控、跟踪和验证，以确保纠正措施、预防措施实施及时和有效。4110当发现偏离和不符合工作的性质可能影响到实验室的质量方针、质量目标、法律责任、不良社会影响以及本实验室的员工职责、质量手册和程序文件时，质量主管应尽快组织对相关活动区域进行一次附加的审核，以确定纠正措施、预防措施的有效性和偏离与不符合活动不会再次发生。4111技术负责人或质量主管应督促纠正措施、预防措施的实施，对实施中出现的资源要求、时间要求以及其他必要的条件支持请求给予积极的配合和协作，对纠正措施、预防措施实施的延迟给予有效的监督。对逾期没有完成的，技术负责人或质量主管应当查找原因，责成直接责任部门或人员报告未完成的原因或理由。情节严重的应报告董事长。4112查明理由和原因后，技术负责人或质量主管应当要求责任人或部门继续实施纠正措施、预防措施，并再次提出限期完成日期。4113纠正措施、预防措施实施之后，应由技术负责人或质量主管组织部门负责人或直接责任人对措施实施的有效性给予验证和评审，并在纠正措施报告签署验证和评审意见。重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201306第3页共4页第1版第1次修订纠正与预防措施程序发布日期201304164114重要的改进、纠正和预防措施实施的相关记录应作为下次管理评审的输入要素之一。董事长可以据此对实验室的管理体系进行评价。5、附表或相关程序文件1不符合工作控制的程序LZHJ/CX2013052纠正与预防措施程序LZHJ/CX2013063内部质量审核不合格报告/纠正措施报告LZHJJL04管理27重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201306第4页共4页第1版第1次修订纠正与预防措施程序发布日期20130416重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201307第1页共4页第1版第1次修订记录管理程序发布日期201304161、目的为保证质量活动和技术活动的再现、验证和追溯，确保记录的完整和安全，特制定本程序。2、范围本程序适用于实验室的各种质量活动和技术活动记录的控制及管理。3、职责31质量主管负责质量活动记录的建立、控制和管理，批准全公司记录的借阅与消纳；32技术负责人负责技术活动记录的建立、控制和管理；33办公室应归类管理和保存各类文件及记录；34资料管理员应按照分类要求实施记录的管理和安全存放；办理借阅手续，监督和收集有关记录。35全体员工应在质量活动和技术活动中认真记录活动的过程和数据。4、工作程序41记录的类型411管理记录指实验室管理体系活动中所产生的记录，包括内审、管理评审、纠正和预防措施记录、申诉和投诉记录、人员培训和考核记录、供方评价、合同标书评审记录、采购验收记录等。412技术记录是进行检测活动的记录，包括抽样记录、样品制备、检测原始记录、比对验证记录、自校记录、新项目开展、期间核查及使用维护保养记录等。42记录的编制与标识421管理记录格式由质量负责人组织管理部门设计编制，技术记录格式由技术负责人组织检测室设计编制，记录的编制应合理、实用、信息足够，经董事长批准发布使用。422记录的编号由办公室按编号管理规定统一编号管理。43记录的填写与更改431记录填写应真实、齐全、及时、清晰，应在工作的当时记录，不允许事后补记或追记。记录上应有记录人签名，有审核批准要求的，相应的授权签字人应按规定要求审核批准签字。432检验原始记录应按规定的格式填写。书写时应使用蓝/黑色钢笔或签字笔，字迹要清晰，不得漏记、补记、追记。原始记录填写错误需要更正时，应采用“杠改”方式。杠改后应能看清原有的内容。更改人在“杠改”记录的右上方填上正确的内容，并加盖自己的名章。433电子信息记录和书面文本记录均要按照程序文件的规定进行控制，电子信息记录应设置密码和权限范围，并定期备份，防止丢失和随意改动。44记录的管理441各部门的记录按记录传递流程传递，最后收集交至资料办公室，由资料管理员编目归档，储存维护。储存环境应安全、防潮，查阅方便。442检验原始记录应与检验报告、委托协议书合并成册，单独立卷保管。检验原始记录和检验报告属于保密文件，借阅检验报告和原始记录需执行保护客户机密信息和所有权程序。443根据环境保护档案管理规定（环境监测HJ/T8294）的规定环境监测档案按照监测项目、类型等特点、根据附录确定其保管期限和密级。保管期限分为永久、重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201307第2页共4页第1版第1次修订记录管理程序发布日期20130416长期（16年50年），短期（15年以下），密级有绝密、机密、秘密。1规范制定的依据、调研统计资料（图、表），制定过程教材、修改、审定材料等保管期限为永久或长期；2监测布点、采样、分析测试的原始记录、数据处理和综合分析方法、参加方法验证的材料等保管期限为永久或长期；3质量保证的工作计划、要求、检查、评比、考核材料、质控的各类报表等保管期限为长期；4为满足不同要求的各类专项或综合性环境质量评价，分析和预测工作方案、任务书、实施意见和审批意见等材料保管期限为长期；5定期向各级地方政府报出的环境质量状况报告的编制任务书、审核（修改）材料及原告等保管期限为永久；6各级环境监测网络工作的计划、规章、人员、仪器、网络各项活动（会议、考核、培训等）的文件材料保管期限为长期；7污染源的各种统计报表、报告监督监测等文件材料保管期限为永久；8污染事故和纠纷的调查、仲裁过程及其结果材料为长期或永久。444根据环境保护档案管理规定（环境监测HJ/T8294）的规定，结合我公司监测工作的实际，规定各类档案的保存期限为（1）各类监测报告，包括列行监测报告、委托监测报告、监督监测报告、排污申报监测报告、环境质量现状监测报告、验收监测报告、应急监测报告等保管期限为50年；（2）质量保证的工作计划、要求、检查、评比、考核材料、质控的各类报表等保重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201307第3页共4页第1版第1次修订记录管理程序发布日期20130416管期限为50年；（3）定期向各级地方政府报出的环境质量状况报告的编制任务书、审核（修改）材料及原稿等保管期限为50年；4各级环境监测网络工作的计划、规章、人员、仪器、网络各项活动（会议、考核、培训等）的文件材料保管期限为30年；（5）污染源的各种统计报表、报告监督监测等文件材料保管期限为50年；6污染事故和纠纷的调查、仲裁过程及其结果材料为50年；5、附表或相关程序文件1保证公正性和保护客户机密信息及所有权的程序LZHJ/CX2013252文件控制和管理程序LZHJ/CX2013013日常质量监督管理记录表LZHJJL04管理30重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201307第4页共4页第1版第1次修订记录管理程序发布日期20130416重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201308第1页共3页第1版第1次修订内部审核程序发布日期201304161、目的为了验证管理体系的符合性、有效性，不断改进管理体系，为管理评审提供依据，特制定本程序。2、范围适用于本公司内部管理体系的审核活动。3、职责31质量主管应负责组织和实施内部管理体系审核工作，编制内审计划，确定内审组成员并任命组长，监督内审计划的实施，对审核结果进行评审，并向董事长报告审核中发现的主要问题；32内审员应按照本程序文件准备、实施和报告审核工作，组织对纠正措施进行跟踪验证；33受审核部门按计划接受审核，负责对涉及本部门的不符合项制定纠正计划并实施纠正。4、程序41策划和编制审核计划质量主管组织策划和编制当年度的审核计划，审核计划应覆盖管理体系的全部要素和所有活动，经董事长批准后实施。一般每年至少审核一次，特殊情况可适当增加审核次数。42组织内审组质量主管依据审核计划和审核对象组成内审组，委派经过培训、符合要求的内审员，内审员应独立于被审核的工作。在审核前一周将审核计划发至各有关部门和人员。受委派的内审员应在审核实施前研究有关的程序文件，并编制内审不符合项分布表。43首次会议内审组长召开并主持首次会议。公司全体人员出席。44现场审核441内审员根据内审不符合项分布表规定的检查内容，通过交谈、查阅文件、现场检查、调查验证等方法收集客观证据，并逐项做好记录；442对审核中发现的问题，由内审员在内审不符合项分布表上填写不符合情况，并及时与受审核部门联系、交换意见和得到确认。443现场审核结束后，内审组会议应对全部审核情况进行综合分析，开出书面不符合报告。45末次会议内审组长召开并主持末次会议。对内审做出评价和结论，对不符合项提出纠正措施和要求。46编写审核报告内审组长在末次会议后的一周内完成内审不符合报告的编写，由全体内审员签字，经质量主管审核批准后发至各部门，并作为管理评审的依据之一。47制定并实施纠正措施不符合项的责任部门在一周内对不符合原因进行分析，查找原因，并制定纠正计重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201308第2页共3页第1版第1次修订内部审核程序发布日期20130416划，明确完成日期和组织实施。48跟踪验证481内审员对责任部门的纠正措施进行跟踪、检查和验证，将跟踪验证结果填写在内部质量审核不合格报告/纠正措施报告中，在“验证结果”栏中签字，纠正措施实施有效，纠正活动可以关闭。482如审核中发现检测结果的正确性和有效性可疑时，应立即采取纠正措施并通知可能受到影响的所有委托方；483如不符合涉及管理体系文件的修改，则按文件控制程序执行；如纠正措施达不到预期目标和效果，则应制定新的纠正计划和纠正措施，并执行纠正与预防措施程序。49记录的保存内审结束后，所有的资料和记录交资料管理员建档保存。5、附表或相关程序文件1内审首/末次会议签到表LZHJJL04管理032年度内审现场记录LZHJJL04管理043内审不符合报告LZHJJL04管理054内审不符合项分布表LZHJJL04管理065内部质量审核不合格报告/纠正措施报告LZHJJL04管理276会议/培训人员签到表LZHJJL04管理29重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201308第4页共3页第1版第1次修订内部审核程序发布日期20130416重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201309第1页共4页第1版第1次修订管理评审程序发布日期201304161、目的评审实验室管理体系的适应性和有效性，不断改进与完善管理体系，确保实验室质量方针、目标的实现和满足客户的需求，特制定本程序。2、范围本程序适用于本公司的管理评审。3、职责31董事长应在每个年度中负责主持对实验室的管理体系进行评审；对议定改进的措施跟踪实现。32技术负责人和质量负责人应协助董事长做好管理评审前的组织管理工作，并向董事长及管理评审会议报告内审结果和客户要求；对议定改进的措施负责组织实施,并跟踪实现。33各部门负责人按职能分配提供管理体系运行的信息和资料，写成书面材料向管理评审会议汇报，并按会后决议制定实施纠正或预防措施；34办公室应做好管理评审资料的布置、收集、记录及管理评审后纠正措施的跟踪检查、督促和验证工作；35资料管理员应归档保存管理评审的记录。4、程序41管理评审的时机实验室的最高管理者应在每个年度里根据以下内容和时机对管理体系进行管理评审，必要时可适当增加评审次数（1）组织结构发生重大变化时；（2）政策和程序发生变化时；（3）工作量和工作类型发生变化时；（4）市场需求有重大变化时。42管理评审计划管理评审应考虑到（1）管理体系一年的运行情况；（2）管理和监督人员的报告；（3）质量方针和目标完成情况；（4）近期内部审核结果；（5）纠正和预防措施实施情况；（6）由外部机构进行的评审情况；（7）实验室间比对或能力验证结果；（8）客户的反馈意见；（9）投诉；（04）改进的建议；（11）资源配置和员工培训情况；（12）其他相关因素，如质量控制活动和结果；（13）新增扩检验项目的准备情况；（14）实验室行为准则执行情况；421管理评审计划的制定4211董事长应根据管理体系运行的结果或每年度固定的时间组织管理评审。董事长重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201309第2页共4页第1版第1次修订管理评审程序发布日期20130416应按照“管理评审实施计划表”的基本内容或董事长的要求制定管理评审划。4212制定后的管理评审计划应由管理部通知到每一位与会者。与会者应安排好日常工作，准时参加管理评审会议。4213与会者应根据管理评审的内容和要求认真准备会议文件，向董事长和管理评审会议报告。4214管理评审会议由董事长（或最高管理者）主持。43整改决定与跟踪实现431董事长应对管理评审中提出的整改要求落实人员负责组织实施，并规定听取整改汇报的时间。432负责组织实施整改的人员应按照董事长的整改决定制定出整改的实施计划报董事长批准执行。执行中如遇到困难应及时向董事长汇报，以求整改措施能够在规定的时间里完成。433负责组织整改实施人员应按规定时间跟踪实现整改措施。整改完成后，负责组织整改实施人员应按规定时间将整改实施情况和实施效果向董事长作书面报告。434董事长应对整改的实施和实施效果进行审查确认。当确认整改效果达到预期要求后即可关闭整改活动。435董事长应将本次管理评审的文件归档。待下次管理评审时将上次评审的整改执行情况作为首项评审内容。5、附表或相关程序文件1内部审核程序LZHJ/CX2013082管理评审控制程序LZHJ/CX201309重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201309第3页共4页第1版第1次修订管理评审程序发布日期201304163开展新工作项目的管理程序LZHJ/CX201313重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201309第4页共4页第1版第1次修订管理评审程序发布日期20130416重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201310第1页共3页第1版第1次修订人员培训程序发布日期201304161、目的为实现本公司质量方针，必须依靠具有较高技术素质和职业道德水准的检验人员和管理者。而对相关人员的系统培训和继续教育，是提高人员素质的关键。2、适用范围本程序适用于实验室所有检验技术人员和管理人员。3、职责办公室负责本公司人员培训的管理。4、岗前培训新调入人员和临时聘用人员由办公室负责进行质量手册、相应的专业知识和操作技能的培训。5、在职培训51在岗人员每年都应进行业务培训，技术负责人每年年初制定一份内容完善且可实施的人员年度培训计划，经董事长批准后交办公室保存并组织实施。52各科根据工作情况每月至少安排一次业务学习。53凡新增检验项目或标准被修订，新设备使用前，应由科室负责组织对相关人员进行培训，经技术委员会考核合格后上岗。54鼓励未取得大专以上学历同志积极参加各类学历培训和进修，坚持学用对口。55全公司员工每年都要进行法律知识、政治思想教育培训，由公司办公室负责实施。56新进人员或原有工作人员岗位发生变化，应由科室负责安排岗位培训，考核合格后上岗。时间三个月，考核不合格者，继续培训或解聘。57培训可采用自学，以老带新，科组织学习，外出培训，参加技术交流，比对验证，重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201310第2页共3页第1版第1次修订人员培训程序发布日期20130416标准宣贯讨论班等形式。6、培训的考核61岗前培训后的考核由综合室负责，考核分理论和实际操作两部分，实作考核填写实作考核能力评价表，考核成绩进入个人技术档案。两项考核需达到预定成绩方可上岗，如没有达到应重新再培训，合格后方可上岗。62外出培训应取得相应的合格证明文件（如培训合格证、合格通知单等）。63公司内培训考核，由综合室负责，每年组织一次，考核成绩进入个人技术档案。7、培训的管理71业务培训由各科室根据业务需求，每年年初提出意见，公司技术负责人编制年度计划，董事长批准后由综合室负责组织实施，并填写年度业务技术培训计划表。计划应有培训时间、培训内容、培训方式、培训对象、培训执行者。每年提出计划前，公司技术负责人将对上年培训有效性进行评价，以不断改进提高培训的质量。72办公室组织各类培训应有签到表和记录表。记录内容培训方式、内容、对象，办公室负责对其进行检查。73申请学历培训职称考核培训人员，填写申请书后，经董事长批准后方可学习。原则上利用业余时间，不能影响正常工作。复习、考试期间须持有关证明，经批准后给一定假。已取得大专以上学历的员工，其假按事假处理。取得学历证书后，站给予一定的奖励。74外出业务培训人员应填写培训记录，结业后应将考核成绩、结业证在办公室备案，作为考核和培训费用报销的依据。考核成绩不合格者，其培训费用自行承担，教材与学习资料，其他人员可借用。重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201310第3页共3页第1版第1次修订人员培训程序发布日期2013041675各类培训计划、记录由办公室归档。个人培训和考核记录、由办公室归入个人技术档案。76对本公司人员每年进行能力考核和年度考核，作为其晋级、晋升、评聘职称的基本依据。考核内容德、能、勤、绩四个方面。德、能、勤、绩四个方面。德主要考核政治，思想表现和职业道德表现；能主要考核业务技术水平，管理能力的运用发挥，业务技术提高、知识更新情况；勤主要考核工作态度，勤奋敬业精神和遵守劳动纪律情况；绩主要考核履行职责情况，完成工作任务的数量、质量、效率，取得成果的水平以及社会效益和经济效益。8、相关记录1年度业务技术培训计划表LZHJJL04管理132培训记录LZHJJL04管理143培训情况登记表LZHJJL04管理284会议/培训人员签到表LZHJJL04管理29重庆市良智环境监测咨询有限公司程序文件文件编号LZHJ/CX201311第1页共5页第1版第1次修订安全作业管理程序发布日期201304161目的为保障员工在工作期间的健康以及客户与实验室财物的安全，防止日常事务和监测工作中安全事故的发生。2适用范围本程序适用于本公司在各项工作中相关人员的健康和安全，实验室的内务卫生和客户与实验室财物的安全。3职责31综合室主