(doc)-《东铁机械制造质量、环境、职业健康安全体系程序文件》(121页)-程序文件

杭州东铁机械制造有限公司质量、环境、职业健康安全管理体系程序文件附加说明编制审核批准目录序号序文件名称页码01文件控制程序102记录控制程序503一体化管理体系方针、目标、指标和管理方案控制程序704法律、法规及其他要求获取、评审与控制程序1105环境因素辨识程序1306危险源辨识、风险评价及风险控制策划程序1607信息交流内外协商和沟通程序2008管理评审控制程序2209人力资源管理程序2510设施和工作环境控制程序2811产品实现过程的策划程序3112与顾客有关的过程控制程序3313设计和开发控制程序3614采购控制程序4015对相关方施加影响管理程序4516生产和服务运作控制程序4717监视和测量设备的控制程序5218固体废弃物控制程序5519员工职业健康管理程序5720噪声控制程序5921资源、能源控制程序6022大气和水污染控制程序6223电气安全控制程序6324新项目管理控制程序6425应急准备与响应控制程序6626易燃易爆品防火控制程序6927顾客满意度测量程序7128内部管理体系审核程序7329关键特殊工序控制程序7630过程和产品的监视和测量控制程序7831绩效测量和监视程序8832合规性评价程序8933不合格品控制程序9134事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序9635产品一致性控制程序9936数据分析控制程序10137纠正和预防措施控制程序104文件控制程序HDT02011目的确保公司所有使用场所能够得到相应的有效版本。2适用范围适用于质量、环境、职业健康安全管理有关的文件的控制。3职责31品质保证部负责管理手册、程序文件的编制,组织实施和监督检查，管理者代表负责审核管理手册、程序文件，最高管理者负责批准管理手册、程序文件。32办公室负责发放、更改、作废和回收等管理工作。33技术研发中心负责技术性文件的编制,发放、更改、作废和回收等管理工作。34品质保证部负责管理文件的编制,实施和监督检查。35生产制造部负责安全文件的编制,组织实施和监督检查。36各单位负责本部门的专用文件的编制,更改等管理工作。4管理内容与要求41受控文件包括A管理手册；（包括形成的文件、一体化方针、一体化管理目标等）B程序文件；C各类标准、作业指导书、操作规程、规章制度等；D形成的记录；E外来文件（包括法律法规、标准、用户提供的图纸、加工规范）。42文件的标识A文件的标识,在封皮的空白处以“受控文件”印章或“有效文件”印章进行标识,也可依据文件编号、修改状态及收发登记等进行标识；B对需留存的作废文件，必须有“作废”和“保留”标识；C对于保密的文件，应按其重要性加盖“保密”印章进行标识。43文件的分类及编号431文件分为如下几类管理手册文件层次号公司代码文件种类例管理手册GLSCHDT01技术性文件、工艺文件、检查文件等编号由技术研发中心按技术文件编号方法进行编号。管理性文件（程序、制度）顺序号文件层次号公司代码文件层次号01为管理手册；02为程序文件；03为管理制度例管理制度Q/HDT0301HDT是公司产品标准代号432受控文件分发号01、最高管理者02、管理者代表03、副总经理04、财务总监05、副总工程师06、办公室07、人力资源部08、技术研发中心09、物资采购部10、市场营销部11、品质保证部12、生产制造部13、计划财务部14、林海分公司44文件的编制、审核、批准A品质保证部负责组织相关部门编制管理手册、程序文件由管理者代表审核、上报最高管理者批准；B技术研发中心负责技术工艺文件的编制，并经主管领导审批；C品质保证部负责质量、环境、职业健康安全文件的编制，并经主管领导审批；D其他各职能部门负责本部门文件的编制，并经主管领导批准。45文件的更改A管理手册、程序文件的更改由品质保证部组织实施，更改后的文件执行上述程序44A；B其他文件更改由相应主管部门或使用部门组织实施,并经本部门主管领导批准,必要时上报最高管理者审批；C及时收回更改前的文件；D文件更改修订后需重新进行审核、批准；E修订后的文件重新进行标识,执行上述42；F文件属于换版性的更改，不需填写文件更改申请单，如果文件只是某一页或少部分更改替换，需填写文件更改申请单。46文件的管理461文件的发放A公司适用范围内发放的文件为“受控”文件，发放时注明“受控”状态，向用户提供的文件为“非受控”文件，不注明“受控”状态；B当使用的文件严重破损并影响使用时，应到发放部门办理更换手续，破损文件由发放部门收回；C若文件丢失，应向发放部门说明丢失原因，申请补发；D提供给认证机构和供方的文件，按内部受控文件处理；E文件的主管部门要及时把文件发放给使用部门；F文件发放、回收、更改时办理交接手续，填写文件发放、回收登记表。462文件的保存A管理手册和程序文件原件由品质保证部保存、管理；B各部门文件由本部门资料员保存管理；C各部门资料员应及时填写本部门使用的文件控制清单，如内容有变化，通知品质保证部；D不得在受控文件上乱涂乱画，确保文件的清晰，易于识别和检索，不准私自外借；E技术文件由技术研发中心归档。47文件的销毁471所有失效作废的文件由相关部门资料员及时从所有发放或使用场所收回，加盖“作废”印章，确保作废文件的非预期使用。472技术研发中心、品质保证部、生产制造部分别审定技术文件、管理性文件、质量安全文件是否作废，对作废的文件，下发部门收回予以销毁，并填写文件销毁/留用申请单。48文件的借阅借阅已归档的文件时填写文件借阅记录。49文件的发放、回收时，都要履行交换手续，填写文件发放、回收登记表。410各部门根据实际生产管理编制的规章制度纳入企业的文件控制清单中。411外来文件控制4111各部门负责收集适宜本部门的法律法规，并报到办公室，由办公室统一存档管理。4112技术研发中心负责收集技术标准的最新版本，并把旧标准收回，新版本发放到相关部门。4113收到外来文件的部门，需识别其适用性，并控制分发以确保其有效。5相关文件6记录表格61文件控制清单62文件发放、回收登记表63文件借阅记录64文件更改申请单65文件销毁/留用申请单记录控制程序HDT02021目的为了对记录实施全面、有效的控制，提供管理体系有效运行的证据，并保持其可追溯性，特制定本程序。2适用范围适用于质量、环境、职业健康安全管理体系涉及的所有记录的控制。3职责31品质保证部是记录的归口管理部门，建立公司总的记录汇总表。32各单位负责本部门记录的编制、管理,并建立本部门记录汇总表。4管理内容与要求41记录的形成记录可采用文字、表格、图片等形式。42记录的分类和编号421记录分类质量记录为QR，环境记录为ER，职业健康安全记录为OR。422受控的记录按以下模式进行编号QR顺序号标准条款号记录代码例记录清单QR420143记录的填写要求A记录字迹清晰，内容完整，填写及时，签字齐全；B记录要使用钢笔或蓝/黑圆珠笔填写，记录中的计算单位必须使用法定计算单位；C记录不得随意更改，确需更改时，采取划改的方法，并在更改处签名或盖章；D记录以书面文字和表格形式为主,也可采用电子媒体作为载体。44记录的管理441各种记录的空白表格由各主管部门或使用部门设计、发放、品质保证部备案、统一编号，保证各有关工作场所都能使用相应的有效的表格。442各部门负责把本部门的记录及时填写到本部门的记录汇总表中，如内容有变化，及时通知品质保证部。45记录的保管和贮存要求451各部门应设专职或兼职人员负责本部门记录的汇总、编目，应保持记录的顺序号或日期便于查询、检索。452记录的储存环境要通风、防潮、防火、防虫蛀等。计算机软件里的记录贮存要防潮、防变形、防划伤且应有备份。46记录的保存期限记录的使用部门或主管部门按产品实际使用的有效性或工程要求、确定保存期限，并记于记录汇总表中。对于保存期超过一年的，由其主管部门送档案室统一保管。47记录的借阅471借阅记录时，应登记并规定归还日期。必要时需经部门主管批准后方可借阅。472借阅的记录不得更改、遗失、损坏。473合同要求时，在商定期内，记录可提供给顾客、供方查阅。48记录的处理481过期的或没有必要保存的记录，经部门负责人审查，必要时经主管领导批准后，进行销毁，并填写文件销毁/留用记录。482需做永久保存的记录，由部门负责人批准并在记录上加盖“永久保存”印章。5相关文件51文件控制程序6记录表格61记录汇总表62文件销毁/留用记录一体化管理体系方针、目标、指标和管理方案控制程序HDT02031目的为建立、实施与改进公司一体化管理体系，实现一体化方针、目标、指标以及为确保实现目标和指标而制定的管理方案的实施，不断改进公司的产品质量、环境行为和劳动保护工作。2适用范围适用于公司一体化方针、目标和指标及管理方案的制定、更改与实施。3职责31最高管理者负责组织制定并批准一体化方针、目标、指标和管理方案。32管理者代表组织目标、指标、管理方案的审核，并负责监督方针、目标、指标和管理方案的实施。33品质保证部编制管理方案，并监督验证、实施进度。34各部门负责方针、目标、指标与管理方案的具体实施。4管理内容与要求41一体化方针411一体化方针的确定最高管理者以保护和改善环境、提高产品质量和职业健康安全水平为目的，针对公司的实际情况，适当考虑相关方的要求，制定一体化方针并形成文件，传达给全体员工。一体化方针应确保A适合于公司的产品生产性质和规模以及环境影响、职业健康安全特点、风险性质和规模；B对持续改进和污染预防、降低风险作出承诺；C对遵守有关环境和职业健康安全法律、法规和其他要求作出承诺；D为建立和评审一体化目标和指标提供框架和基础；E与公司的其他方针一致。412方针的更改每次对公司体系的评审，均需对一体化方针进行评审，确保其适宜性。当方针需要更改时，应经最高管理者批准，形成文件后重新向全体员工传达。413方针的宣贯A通过管理手册的分发，以及公司宣传栏、黑板报、报纸等方式，向全体员工宣贯公司的一体化方针；B公司人力资源部负责对全体员工进行方针的培训，以确保对公司一体化方针正确、充分的理解。414方针的公开最高管理者应考虑相关方或公众的要求，以适当的方式公开方针。42目标与指标421目标与指标的制定A管理者代表组织相关人员，根据公司的一体化方针、产品质量、重要环境因素/重要危险源、风险因素、经济和技术的可行性、利益相关方的观点等提出年度目标、指标。公司的质量、环境、职业健康安全目标草案由品质保证部制定，管理者代表审核，最高管理者批准。确保目标在相关职能和层次上进行分解，各部门制定本部门的目标、指标，主管领导审核后生效；B体系建立之初的目标与指标，由管理者代表根据质量策划、初始环境评审/职业健康安全初始状态评审结果，组织制定并审核，报最高管理者批准后予以传达和实施。422目标下指标的制定应考虑以下几方面A方针的内容；B有关法律、法规及其他要求；C公司的产品质量、重要环境影响因素/重要危险源、风险因素；D来自相关方的信息与要求；E产品质量的改进、环境绩效的持续改进以及污染预防的承诺，劳动安全保护行为的持续改进；F可选择的最佳技术，以及经济上、运作上的可行性；G实施的进度，以及可调整性的要求；H体现方针的逐层分解，量化后纳入各相关职能部门，做到目标明确、指标具体可测量。423目标与指标的更改A在方针、相关法律法规及其他要求，管理方案的变化以及相关外界因素等发生变更时，目标与指标应重新评审和修订；B目标与指标由管理者代表组织进行更改，经管理者代表审核后报最高管理者批准后生效。424目标与指标的宣贯4241人力资源部组织相关的培训工作，通过发文、内部会议、黑板报宣传等方式，对公司各级管理者、专业技术人员以及操作员工进行目标、指标的宣贯。425目标与指标的公开相关方与公众要求公开公司的目标与指标时。需经过最高管理者审批。426目标、指标A品质保证部每年至少对目标、指标的完成情况进行一次全面的总结，并上报管理者代表和最高管理者；B在管理评审之前品质保证部、生产制造部、办公室要把目标、指标的完成情况进行总结，上报管理者代表、最高管理者。43环境/职业健康安全方针、目标、指标及管理方案431环境/职业健康安全方针、目标、指标及管理方案的编制环境和职业健康管理方案草案、重要环境管理方案由品质保证部编制，管理者代表审核、最高管理者批准。相关职能部门协调，方案内容应包括实现一体化目标和指标有关的可能的活动（包括采购、生产、储存、运输、设备维修、动力、绿化、废弃物处理、后勤等）、资源及集体措施；应考虑与实现一体化目标和指标的有关作业场所、过程、装置、机械、作业组织的设计，包括人力的配置。432管理方案主要包括以下内容A依据的目标与指标；B方法措施、技术手段；C责任部门或岗位；D开始时间和完成时间；E验证时间；F必要时包括预算经费。433环境/职业健康安全方针、目标、指标及管理方案的更改当因措施发生变更、目标指标变化或公司的活动、产品、服务或运行条件发生变化等情况需要更改方案时，由更改申请者以书面形式交品质保证部确认，经管理者代表审核，最高管理者批准后由品质保证部按文件控制程序进行更改。434管理方案的实施与监督验证管理方案以受控的形式下发至各部门职能部门具体实施，由品质保证部负责对方案的实施进度与效果进行监督和验证。5相关文件51文件控制程序6记录61环境/职业健康安全方针、目标、指标及管理方案法律、法规及其他要求获取、评审与控制程序HDT02041目的为了识别、获取、更新适用于质量、环境与职业健康安全管理法律、法规、标准及其他要求，并建立获取这些法律、法规及其他要求的渠道，特制定本程序。2适用范围适用于对质量、环境与职业健康安全管理有关的法律、法规、标准和其他要求的控制。3职责31办公室、技术研发中心分别为相关法律、法规、标准及其他要求的归口管理部门，并确定其适用性的管理，保持最新版本。32各单位负责搜集与各自专业相应的法律、法规、标准及其他要求信息等相关文件，并确认其适用性传达给员工遵照执行。4管理内容与要求41法律、法规及其他要求的获取411获取适用范围A国家有关的法律、法规、条例、规范；B浙江省地方法规；C国家行业和地方的标准；D其他政府部门（包括环保局、消防局、劳动局、安全生产管理局等行业主管部门）颁布的法规、规范、条例等；E应遵守的国际公约。412获取途径A技监局、环保局、劳动局等相关行业部委的主管部门；B出版社、书店、图书馆、网上查询等；C相关方；D专业报刊和杂志等。42选择与确认A各部门在认真识别和研究的基础上收集适用本部门的法律、法规及其他要求；B办公室负责收集环境和职业健康安全方面的法律、法规；C办公室负责收集行政性的法律、法规及其他要求；D技术研发中心负责收集技术标准及其他技术法规要求；E各部门对收集到的法律、法规及其他要求逐一进行确认，确定出适合本公司的法律、法规和其他要求；F各部门把收集到的法律、法规及其他要求上报到办公室，由办公室建立公司的法律、法规及其他要求清单。43法律法规的评审431品质保证部组织对质量、环境、职业健康和安全法规的有效性、适宜性进行评审。432技术研发中心对技术标准的有效性、适宜性进行评审。433办公室负责组织对行政性的法律、法规进行评审。44实施A办公室保持法律、法规及其他要求的原件，按文件控制程序对法律、法规进行管理，并进行适用性评价，以确定这些要求如何应用于本公司的环境因素；B办公室利用报纸、广播或专题研讨会的形势组织学习相关的法律、法规及其他要求；C技术标准由技术研发中心组织相关人员学习；D各部门组织本部门人员学习部门的法律、法规及其他要求。45更新A法律、法规及其他要求的归口管理部门要不定期地进行评审、确认。随时增加或更新法律、法规及其他要求的最新版本，并上报办公室，由办公室修正公司的法律、法规及其他要求清单；B办公室下发新的版本，并收回旧的版本，并按文件控制程序执行。5相关文件51文件控制程序6记录表格61法律、法规及其他要求清单环境因素辨识程序HDT02051目的对本公司活动、产品和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素进行全面的识别，并评价出重要环境因素，特制定本程序。2适用范围适用于公司所有活动、产品和服务中能够控制和可能施加影响的环境因素的识别与评价。3职责31管理代表负责审核重要环境因素清单。32品质保证部、生产制造部为环境因素辨识与评价的归口管理部门，负责组织对公司适用范围内活动、产品或服务中环境因素的识别与评价工作的检查、监督、指导，评价重要环境因素。33各单位负责本单位的环境因素的识别，填写环境因素识别评价表，对新的环境因素识别后及时上报到品质保证部。4管理内容与要求41环境因素识别411应考虑到生产和管理活动的全过程，以及相关方所产生的环境影响。412应考虑过去、现在、将来三种时态，正常、异常、紧急三种状态和八个方面A三种时态过去过去发生的但环境影响遗留至今的；现在现在正在发生的环境影响；将来将来在计划中或在活动中可能产生的。B三种状态正常状态指日常的生产活动中产生的环境因素，如扬尘、机械噪声等；异常状态指非日常但可预见的活动中产生的环境因素，如设备开机、停机和维修等；紧急状态不可预见何时发生且可能环境造成较大影响的事故或紧急情况，如火灾、爆炸等。C八个方面大气污染；水体污染；噪声污染；土地污染；能源资源和原辅材料消耗；固体废弃物污染；对社区环境的影响；其他环境污染。42环境因素评价421对环境因素的评价采用是非判断法。422重要环境因素评价准则A不满足相关法律、法规要求的环境因素；B污染物排放超过国家或地方排放标准的环境因素；C化学危险品涉及的相关环境因素；D能源消耗类的环境因素；E有较大节约潜力的原材料消耗类的环境因素；F一旦发生时可能引起重要环境事故或影响的环境因素；G相关方有合理抱怨的环境因素；H现有管理制度不完善造成的环境因素；I涉及以上条款的为重要环境因素。423确定重要环境因素时应考虑A影响适用范围；B影响程度；C产生量；D法律、法规符合性；E能源的消耗量；F可节约程度；G采用二因子法乘积分数值大于等于20的为重要环境因素。424各单位根据评价结果，汇总编制本单位的环境因素识别评价表，上报品质保证部。425品质保证部经过评价、确认、最后确定公司的环境因素，填写公司的环境因素识别评价表。43环境因素更新431各单位结合本单位的活动、服务等与环境因素识别评价表进行对比，若有新的环境因素，及时上报品质保证部。432为保持信息的有效性，各单位每年年底对本单位的环境因素进行重新确认评价，必要时予以修订或补充，由品质保证部完善公司的环境因素识别评价表。433品质保证部对每年提出的环境因素识别评价表进行确认并监督、检查。434当发生下列情况时，各单位要组织与下列活动有关的人员进行环境因素的识别、评价和更新，对环境因素的重新识别、评价按下列步骤进行。A法律、法规及其它要求发生较大变更时；B活动、产品或服务发生较大变化时；C相关方有合理抱怨时；D公司的环境方针发生变化时。5相关文件51大气和水污染控制程序52噪声控制程序53固体废弃物控制程序6记录表格61环境因素识别评价表危险源辨识、风险评价及风险控制策划程序HDT02061目的为了识别公司生产活动中的危害因素，评价危害事件的风险程度，制定有效风险控制措施，最大限度降低风险级别和财产损失，特制定本程序。2适用范围适用于公司范围内有关职业健康安全危害辨识、评价和控制活动。3职责31管理者代表负责审核重要危险源清单。32品质保证部负责组织公司职业健康安全方面危害的辨识、风险评价的更新及控制工作，对风险进行评价、确认并报管理者代表批准。33各单位负责确定本部门的风险源。4管理内容与要求41工作原则411预防原则依据生产作业所涉及的活动适用范围、危害事件的性质以及时间、风险的特点，针对性的选取相应的方法。412分级原则选取的方法应能给危害事件的危险等级及需采取的不同控制措施。413一致性原则依据生产作业活动特点，存在的隐患，选取的相应方法，确保辨识、评价和控制措施的一致性。42危险源辨识421辨识适用范围A设备采购、设备的安装、使用、维护、报废等所有运行活动（包括相关方使用的设备、设施）；B作业场所的人员的活动（包括进入作业现场的相关人员和访问者的活动）；C油类及其他物资的采购、运输、储存、使用、废弃物等活动（包括相关方的有关活动）；D生产过程中常规、非常规的作业活动；E办公场所422辨识状态A正常状态每天正常进行的日常活动；B异常状态停机、检修、维护等；C紧急状态火灾、爆炸、发生事故、事件。423辨识时要考虑在作业过程中的几个方面A人的不安全行为；B不良的作业环境；C物的不安全状态；D管理方面的缺陷。424辨识方法A根据工序、工艺流程所涉及的活动进行辨识；B采用现场观察进行辨识；C通过查阅有关文件资料、档案进行辨识；D根据管理经验进行辨识；E根据管理过程进行辨识。43风险因素评价431定性风险评价，对下列4种存在的情况，可直接定为级别较高的风险（AB级风险）。A不符合职业健康安全法规、标准且易发生重大事故的；B相关方有合理抱怨要求的；C曾发生过事故，现今无合理控制措施的；D直接观察到可能导致危险错误，且无适当控制措施的。432定量风险评价，计算每项已辨识出的危害事件所带来的风险，可采用如下方法DLEC式中D为风险值L事故发生的可能性表41事故发生的可能性L分数值事故发生的可能性10完全可以预料8相当可能6可能，但不经常4可能性小，完全意外2很不可能，可以设想1基本不可能01极不可能E暴露于危险环境的频繁程度。表42暴露于危险环境的频繁程度（E）分数值频繁程度10连续暴露8每天工作时间内暴露6每周一次，或偶尔暴露4每月一次暴露2每年几次暴露1非常罕见的暴露C发生事故产生的后果。表43发生事故产生的后果（C）分数值后果100大火灾、许多人死亡或造成财产损失100万以上40灾难、数人死亡或造成财产损失50100万元15非常严重、一人死亡或造成财产损失1050万元7严重、残疾或造成财产损失510万元3重大、重伤或造成财产损失15万元1一般、轻伤或造成财产损失1万元以下DLEC表44风险等级划分（D）分数值风险级别320高级（A）163320高中级（B）70160中级（C）2070中低级（D）20低级（E）433各单位根据各项项目实际情况辨识出的危险源及控制措施，汇总填写危险源清单，生产制造部和品质保证部综合制定控制措施以及各类风险的评价、确认，确定各级危险事件，采用二因子法乘积分数值大于70的为重要危险源填写危险源识别评价表、重要危险源清单上报公司。44风险控制441风险控制措施应首先考虑“消除”的原则，其次是考虑降低、监控管理，使用个体防护是最后的手段。442风险控制策划443各单位的风险控制措施根据职责权限制定，公司进行评价、确认、批准。45辨识、评价和控制的更新451为保持信息的有效性，各单位每年年底应组织有关人员，对本单位已识别的危险源进行重新确认、评价，必要时予以修订。452生产制造部和品质保证部对各单位每年提出的危险源识别评价表进行再确认并督促、检查。453当发生下列情况时应及时更新A职业安全健康方针发生变化；B职业活动发生变化；C法律、法规及相关要求发生变化；D内审、外审、管理评审的要求；E事故、事件、不符合出现后评价结果；F主要原、辅助材料发生较大变化；G相关方抱怨和要求；H设备、设施发生较大变化；I其他情况需要时。5相关文件51应急准备与响应程序52事故、事件、不符合、纠正与预防措施控制程序6记录表格61危险源识别评价表62重要危险源清单信息交流内外协商和沟通程序HDT02071目的为了保证公司一体化管理体系信息交流的及时性、有效性，确保一体化管理体系的有效运行。2适用范围适用于公司内部、外部有关质量、环境、职业健康安全的信息交流与沟通。3职责31各单位负责本部门业务适用范围内的信息接收、传递、沟通等工作。32办公室是交流与沟通的主要责任部门。33员工代表负责职业健康安全信息的沟通。4管理内容与要求41协商和沟通411所有员工和员工代表应积极参加职业健康安全管理，监督国家职业健康安全法律法规在公司的贯彻执行，并对职业健康安全管理提出合理化建议。412员工代表要以提案方式，代表员工参加职业健康安全的策划、决策和管理。42信息交流的内容421外部信息交流的内容A公司的质量、环境、职业健康安全管理有关的法律法规、条例、规范和标准等信息；B上级或地方主管部门发出的规定、决定、要求、指示等信息；C环境监测、职业健康监察等有关信息；D相关的信息，包括来自社区居民的投诉而抱怨，来自供方的信息，与顾客的沟通，涉及重要的环境影响的处理，伤亡事故的上报等；E公司的重要环境因素和重要危险源以致相关方一封信方式传递相关方。422内部信息交流的内容A管理体系运行的信息内审和管理评审；B目标、指标、管理方案的完成情况和效果；C监测测量结果；D有关不符合的信息包括不符合、不合格、纠正和预防措施等信息；E紧急信息，包括事故、事件、应急准备与响应情况等；F员工及员工代表关注的职业健康安全问题，包括作业场所环境，职业健康安全状况改善的讨论；G其他内部信息。43信息的传递和沟通431信息的传递方式A口头；B电话；C传真；D网络；E会议；F文件、通知；G板报、报纸；H其他可利用的通讯和宣传工具。432外部信息的传递和沟通A市场营销部负责接收、传递、反馈顾客有关的信息（包括顾客投诉、顾客的建议、期望等）；B生产制造部负责接收、传递、反馈环境、职业健康安全的信息；C办公室负责接收上级、地方主管部门的规定、决定、要求、文件等信息；D品质保证部负责与产品质量和体系运行有关的信息交流及与认证机构的交流与沟通。E将重要环境因素及管理要求告知相关方（如油漆供方等）。433内部信息的传递与沟通A体系运行情况的信息，员工代表关注的职业健康安全问题，由品质保证部向管理者代表、最高管理者以及其他相关部门传递；B目标、指标、管理方案完成情况，监测、测量结果由品质保证部进行，内部的信息传递和沟通；C紧急信息的传递由生产制造部负责传递，具体执行应急准备与响应控制程序；D一体化管理体系运行中产生的信息由其产生的单位及时传递到有关单位；E实施不符合、纠正和预防措施的单位必须在整改过程中，将信息传递给有关单位。44信息传递与沟通的单位，要保持传递与沟通的记录。5相关文件6记录表格管理评审控制程序HDT02081目的最高管理者按计划的时间间隔组织管理评审,以确保质量、环境、职业健康安全管理体系持续的适宜性、充分性和有效性。2适用范围本程序适用于对本公司质量、环境、职业健康安全管理体系的评审。3职责31总经理负责实施、主持管理评审、审批管理评审报告和管理评审计划。32管理者代表负责向总经理报告管理体系的运行情况，负责组织管理评审后的有关纠正、预防和改进措施的落实。33品质保证部A负责编制管理评审计划并发至相关部门；B起草管理评审报告；C对评审决议的落实进行跟踪验证；D保存管理评审的相关记录。34其他职能部门参加管理评审会议，负责落实与本部门有关纠正、预防和改进措施。4管理内容与要求41管理评审计划411管理评审每年至少进行一次，时间间隔不超过十二个月。当出现下列情况之一时可增加临时管理评审。A公司组织机构、产品适用范围、资源配置发生重大变化时；B发生重大质量事故、安全事故、环境事故或相关方对某一环节有严重投诉或投诉连续发生时；C当法律、法规及其他要求变化时；D市场需求发生变化时；E即将进行第二、三方审核或法律、法规规定的审核时；F质量、环境、职业健康安全管理体系审核中发现严重不符合时；G其他情况需要时。42品质保证部负责编制管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准。审核计划主要包括（1）评审时间；（2）评审目的（3）评审适用范围；（4）参加评审部门（人员）；（5）评审依据；（6）评审内容。43管理评审输入管理评审输入应包括与以下方面有关的当前的业绩和改进的机会431内外部审核和第三方审核结果及其不符合项采取纠正和预防措施的实施及其有效性的结果；432质量、环境、职业健康安全方针的充实性和适宜性；433以往管理评审所确定跟踪措施的实施及其有效性；434管理体系目标、指标和管理方案、工作计划的完成情况；435法律、法规和其他要求的遵循情况；436可能影响质量、环境、职业健康安全管理体系的变更，包括内外环境的变化，如法律、法规的变化，新技术、新工艺、新设备的开发等。437改进的建议。评价持续项目的实施的有效性，并提出新的改进目标和项目；438顾客及相关方的观点。44管理评审准备441品质保证部拟定管理评审计划，报管理者代表审核，总经理批准后发至各部门，各部门按计划做好相应准备。442管理者代表分析质量、环境、职业健康安全管理体系内部审核结果，报告质量、环境、职业健康安全管理体系运行情况。443进行临时管理评审时，相关部门提出专项问题报告。444各部门负责人和有关人员对评审输入做出评价，对于存在或潜在的不合格提出纠正、预防或改进措施，确定责任人和整改时间。445总经理对所涉及的评审内容作出结论45管理评审输出451管理评审的输出应包括以下方面A公司质量、环境、职业健康安全管理体系及其过程有效性的改进，包括对方针、目标、组织结构、过程控制、环境/职业健康安全管理方案和体系文件的改进需求；B与顾客、相关方要求有关产品质量、环境及职业健康安全的改进措施，对现有产品质量、环境、职业健康安全符合要求的评价；C资源配制的调整、变化和改善；D对管理体系的适宜性，充分性和有效性进行总结评价；E目标、指标和管理方案、工作计划的完成情况总结；F法律、法规和其他要求的遵循情况总结；G内部、外部审核的结果及其不符合项整改情况总结；H下一步的工作要求和需要解决的问题。452会议结束后，品质保证部根据管理评审输出的要求进行总结，拟定管理评审报告，管理者代表审核，总经理批准，发至相关部门。46改进、纠正、预防措施的实施和验证461对管理评审中发现的问题，由管理者代表确定责任部门，责任部门制定纠正或预防措施并组织实施。462品质保证部对纠正和预防措施的实施情况跟踪检查，验证实施的有效性。47如果评审结果引起文件更改，执行文件控制程序。48管理评审产生的相关记录由品质保证部保存。5相关文件51内部管理体系审核程序52文件控制程序53信息交流内外协商和沟通程序54记录控制程序55纠正与预防措施控制程序6记录61管理评审计划62管理评审会议记录63管理评审报告人力资源管理程序HDT02091目的通过对公司所有为它或代表它从事与质量、环境、职业健康安全管理体系有关的人员进行培训、人力资源配置、管理，以提高员工的质量、环境、职业健康安全意识和能力，满足岗位工作的需要。2适用范围适用于公司从事与质量、环境、职业健康安全体系相关的所有人员的培训、考核、管理。3职责31最高管理者主管公司人力资源管理工作，负责人力资源管理工作的最终决策。32人力资源部负责规定从事与质量、环境、职业健康安全工作有直接责任的人员资格要求，负责相关人员的资格鉴定，负责制定和组织实施培训计划，并对其结果进行考核与评价。33各相关部门负责提供岗位资格要求，参与相应人员资格鉴定，提出培训需求具体实施相关管理体系的培训计划。34人力资源部负责特殊工种人员的取证工作。35人力资源部负责设备操作人员的取证工作。4管理内容与要求41承担管理体系规定职责的人员应具有能力，对能力的判断应从教育、培训、技能、经验等方面考虑。42能力、培训和意识421应识别从事影响质量、环境、职业健康活动的人员的能力需要，分别对新员工、转岗员工、在岗员工、各类专业人员、特殊工种人员、根据他们的岗位要求实施培训，考核，评价其能力是否胜任岗位要求。422培训计划各单位每年12月初将根据本部门所设置地工作类别需要的质量、环境、职业健康安全等有关培训需求报人力资源部，人力资源部进行汇总分析，结合企业目标、各岗位要求及员工队伍素质的实际，确定培训重点，制定年度培训计划，报总经理批准后实施；423培训内容培训的主要内容包括岗位培训、继续教育及职业技术鉴定和学历教育等，具体包括以下培训内容；A对全员进行质量、环境、职业健康安全管理知识培训；B对领导干部进行管理知识、管理方法、管理技能及有关政策、法律、法规的培训；C对工程技术人员进行质量、环境、职业健康安全管理知识培训；D新员工的入厂教育包括质量、环境、职业健康安全管理基础知识；E对潜在的事故或紧急情况下发生的事故的应急反应。4231新员工培训A公司基础教育包括公司简介、员工纪律、管理方针和管理目标，质量、安全、环保意识、相关法律法规等内容；B部门基础教育学习部门的岗位责任、技能要求；C岗位技能培训学习生产作业指导书，所有设备的性能、操作、安全事项；D环境、职业健康、安全知识的培训。4232转岗培训同4231（BCD）4233特殊工种人员培训A对电气焊工、电工、天车工、探伤工等需取得国家授权部门颁发合格证书的特殊工种，由人力资源部负责，并保持特殊工种登记卡；B一般性的特殊工种、关键工序人员由人力资源部组织在所在岗位负责任培训或外聘专家培训；C管理体系内审员由认证机构培训、考核持证上岗；D人力资源部负责设备操作人员的持证上岗；4234通过教育、培训，使员工的能力达到A满足顾客和法律法规的要求；B满足岗位技能要求；C了解自己从事的活动与公司发展的相关性；D预防和控制在生产和管理活动中潜在的或紧急情况下发生的事故；E能力不能达到岗位要求，可能产生潜在的或明确的质量、环境、安全事故、不能满足顾客要求，破坏环境。424培训及认证的实施、管理A各培训班开班之前，主办单位要明确培训内容、时间、地点、培训对象、教师、教材、考核等管理要求，切实保证培训效果；B外部培训由最高管理者批准同意，由人力资源部备案；C从事特殊的工作人员及从事对质量、环境、职业健康安全有关的验证人员应参加资格考试，取得相应资格证书，持证上岗；D资格证书要按期复查，逾期未按规定期限进行复查者，视为无证，不能上岗；E在岗位资格证书原件由人力资源部统一保管。425培训效果的评价与备案A外部的培训以培训机构的评价和考试成绩、毕业或结业证书、合格证书等作为评价结果。员工培训结束后由人力资源部负责对其培训情况进行登记备案；B内部培训由人力资源部会同有关单位共同确定考核评价办法。可采取理论考试、实际考核、业绩评定和观察等方法评价培训的有效性，评价培训人员是否具备了所需的能力。其评价结果培训记录表由人力资源部保存；C通过培训不能胜任本员工工作的员工，应要再次安排培训或转岗，使其能力与从事的工作相适应。426培训档案管理A人力资源部负责保存员工培训档案，包括培训记录表、年培训需求申请表、年培训计划、培训签到表、年委外培训审批表；B人力资源部负责保存安全培训记录。5相关文件6记录表格61年培训需求申请表62年培训计划63年委外培训审批表64培训签到表65培训记录表设施和工作环境控制程序HDT02101目的识别并提供和维护为实现产品的符合性所需要的设施，识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素。2适用范围适用于为实现产品的符合性所需的设施及工作环境，如工作场所、硬件和软件、工具和设备、支持性服务如通讯、运输设施等的控制，对工作环境中的人和物的因素进行控制。3职责31总经理应负责配备产品实现过程中的基础设施。32生产制造部负责对实现产品符合性所需的设施和工作环境进行控制。33其他部门协助生产制造部对实现产品符合性所需的工作环境进行控制。34设备管理员按关键工序和特殊工序的要求组织进行相应设施的控制。35技术研发中心负责组织新增设备调研、选型、设计工艺平面布置图。36物资采购部负责组织设备的商务洽谈和设备的采购。4管理内容与要求41生产设施的识别、提供和维护411设施的识别本公司为实现产品符合性活动所需的设施包括工作场所（车间、办公场所等）、设备和工艺装备、工具（包括工、卡、量具）、监视与测量设备、软件（计算机网络）、服务（水、电、气供应）、通讯设施、运输设施等。412设施的提供生产制造部根据使用部门的要求及本公司发展的需要，填写生产设备配置申请单或请购单，注明设施名称、用途、型号规格、技术参数、单价、数量等，报总经理批准后，由物资采购部负责组织安排采购的有关事宜，并具体实施采购；413设施的验收A设备到公司后，由采购人员、设备管理员对设备进行点收，填写设备开箱验收单，并记录设施名称、型号规格、技术参数、单价、数量、随机附件及资料等内容，设备开箱验收单由设备管理员保存。B生产制造部和物资采购部组织进行设备安装调试，确认满足要求后，由设备管理员和使用单位进行验收并在设备验收单上签字验收，设备验收单由设备管理员保管；C验收不合格的设施，物资采购部与供方协商解决，并在设备验收单上记录处理结果；D设备管理员对经验收合格的设施进行编号，在设备台帐、工装台帐设备档案卡片中进行登记；低值易耗的工、卡、量具等由仓库办理入库手续。414设施的使用、维护和保养A根据生产需要设备员组织编写设施的操作规程。对于大型、精密设备或关键、特殊过程所用的设施必须有操作规程，相关操作人员应经人力资源部、设备员培训、考核合格后，持证上岗；B生产制造部按设备日常保养检查记录中规定保养项目、频次，由车间执行，各区域负责人监督检查执行情况，技术研发中心进行监督检查、考核；C日常生产中车间无法排除的故障，应报生产制造部集中力量检修。检修中的设施应挂检修牌，检修好的设施应经使用区域负责人签字验收后方可使用。生产制造部应将检修情况记录在相应的设备维修记录或工装、模具检修记录上；D现场使用的设施应有统一的编号，以便于管理。415监视与测量设备的控制按监视与测量设备的控制程序执行；416工艺装备的控制按工装、模具管理制度执行。42设施的报废A对无法修复或无使用价值的设备，生产制造部填写设备报废申请单，经生产制造部负责人审核，总经理批准后实施报废；B对于批准为报废的设备，生产制造部应及时对实物进行隔离和作报废标识、处理，以防误用，并在设备台帐和设备档案卡片中备注栏注明。C对低值易耗的工装、夹具、模具等，由使用部门报管理者代表批准，即可报废；D报废的设备应挂报废牌。43工作环境其他部门应协助生产制造部识别并管理为实现产品符合性所需的工作环境中人和物的因素，根据实现产品符合性的过程的需要，生产制造部负责确定并提供作业场所必须的基础设施，创造良好的工作环境并定期检查，将检查结果填写在环境检查记录表上，包括A配置适宜的厂房并根据生产需要适当维护，防止产品暴晒、雨淋；B配置必要的消防器材和劳保设施，以保证生产安全；C生产制造部对车间设施实行定置管理，并对每台机床的操作者进行考评，以提高工作效率；D确保员工生产符合劳动法规的要求。5相关文件51产品实现过程的策划程序52设备使用管理办法53工装模具管理制度54监视与测量设备的控制程序6记录表格61生产设备配置申请单62设备验收单63设备维修记录单64设备台帐65设备检修计划66设备安全运行及日常保养检查记录67工装台帐68工装、模具检修记录69环境检查记录610设备档案卡片611设备维修完工验收单612设备报废申请单产品实现过程的策划程序HDT02111目的对产品的实现过程和服务提供过程进行策划，以确保产品的符合性，并满足顾客对产品和服务的要求和期望。2适用范围适用于与特定产品、项目及合同有关的质量策划的控制及相应的质量计划的编制、实施和控制。3职责31副总工程师负责审核有关部门编制的质量计划。32技术研发中心负责相关技术文件、技术方案的制定和验证。33品质保证部负责对各部门质量计划的实施情况进行监督、检查和产品的检验试验工作。34各部门负责人负责本部门相关的质量策划及编制、实施相应的质量计划。4管理内容与要求41对特定产品、项目和合同应进行质量策划。策划的结果应以适于组织运作的方式形成文件，如质量计划、工艺文件、规范及各种规程等。42进行质量策划的时机本公司在下列情况下应进行质量策划A引进、试制新产品，采用新工艺或新材料，技术革新或技术改造；B销售合同中顾客对产品有特定的要求；C现有体系文件未能涵盖的特殊事项。43质量策划的内容A针对特定产品、项目或合同确定的质量目标或要求；B针对特定产品、项目或合同所需建立的过程和子过程，应识别关键的过程和活动；对过程或涉及的活动规定途径，并对这些途径进行评审和形成文件；C识别并提供上述过程所需的资源配置、运作阶段的划分、人员的职责权限和相互关系；D确定过程涉及的验证和确认活动及验收准则；对过程和产品的重要或关键特性，应安排测量、试验和监控活动；对其中某些特殊过程的输出应按输入的要求进行验证并确认；E确定为过程和产品的符合性提供证据的记录。44质量计划表述质量管理体系的过程及如何应用于具体的产品、项目和合同的文件为质量计划。质量计划的编制原则为A质量计划的内容要根据质量策划的内容和结果来确定；B应参照质量手册的有关内容，应符合质量方针、目标，并与质量管理体系文件中的内容协调一致；C可引用已有的质量文件中的相关内容，并根据特殊的要求编制新的内容；D根据实际情况，可编写总体质量计划，也可只编写有关的单项计划，如设计质量计划、采购质量计划；也可针对某一特定的活动，如产品促销活动、用户服务周等；E质量计划可以作为独立的文件，也可以根据需要作为其他文件（如项目计划等）的一部分。45质量计划的编制、审批和发放451质量计划由各相关部门负责人组织编制，经副总工程师审核，总经理批准后，由办公室以受控文件形式发放到使用和相关部门（顾客有要求时，可发放给顾客非受控文件）。452质量计划的封面必须写明项目名称及质量计划的编号、编制人、审核人、批准人、发布日期。46质量计划的实施、监督和修改461各部门在执行中应按照质量计划的规定要求进行控制，并将计划的执行情况及时反馈到品质保证部。462品质保证部负责监督各部门质量计划的实施，根据要求协调相应部门之间的接口和资源配置，并及时报告分管副总经理。463质量计划的修改当质量计划需要修改时，由修改部门填写文件更改申请单，经副总工程师批准后进行修改，按文件控制程序执行。47质量计划完成后，该计划有关文件按文件控制程序存档保存。5相关文件51文件控制程序52一体化管理体系方针、目标、指标和管理方案控制程序6记录表格与顾客有关的过程控制程序HDT02121目的对确保顾客的需求和期望得到充分理解，对过程做出规定，并加以实施和保持。2适用范围适用于对顾客要求的识别、对产品要求的评审及顾客的沟通。3职责31市场营销部负责识别顾客需求与期望、能力。组织有关部门对产品需求进行评审，并负责与顾客沟通。32技术研发中心负责评审新产品的技术工艺能力并编制相关技术文件。33物资采购部负责产品所需物资保障能力的评审。34品质保证部负责评审对新产品质量要求的检测、试验能力及产品的质量标准。35生产制造部负责评审新产品的生产能力及交货期。36副总经理负责审批特殊合同的产品要求评审表。4管理内容与要求41顾客需求的识别市场营销部负责识别顾客对产品的需求与期望，根据顾客规定的订货要求，如合同草案、技术协议草案、招标书及口头订单等填写在产品要求评审表中A顾客明示的产品要求，包括产品质量要求及涉及可用性、交付、支持服务（运输、保修、培训等）、价格等方面的要求；B顾客没有明确要求，但预期或规定的用途所必要的产品要求。这是一类习惯上隐含的潜在要求，本公司为