中国安全生产科学研究院简介

文件编号CASSTOF2008公开文件公开文件编写审核版/次E/0生效日期批准文件编号CASSTOF2008公开文件目录中国安全生产科学研究院简介1公正性承诺书31认证申请须知411基本内容412申请认证的条件413认证申请应提交的材料414管理体系审核流程415认证收费516申请方有如下权利517申请方的义务518监督审核和再认证/复评的工作要求519高级监督及高级复评实施条件52认证机构对获证客户/组织的要求621获证客户/组织的行为准则622获证客户/组织须知623认证证书及标志的使用规定724认证注册批准及资格的保持、扩大/缩小、暂停、延长、恢复、撤销、注销规定8241认证/注册的批准8242认证证书的保持10243认证范围的扩大/缩小10244认证资格的暂停、恢复及撤销、注销1126关于投诉、申诉和争议的处理规定14265申诉、投诉、争议信息的处理15266申诉、投诉的渠道1527通过认证后的服务15附录1（认证审核程序流程图）17附录2（监督审核、扩大、变更和再认证/复评程序流程图）18附录3（管理体系认证收费标准）19附件4（中国认证认可行业自律公约）20附件5（认证机构公平竞争规范管理体系认证价格暂行规定）21附件6（认证审核员转换执业机构暂行规定）24附件7（认证业务范围扫描件）26文件编号CASSTOF公开文件第1页共13页中国安全生产科学研究院简介中国安全生产科学研究院是经中编办批准成立的隶属于国家安全生产监督管理总局从事安全生产科学研究的社会公益型科研事业单位。其前身是国家经贸委安全科学技术研究中心、国家安全生产监督管理局安全科学技术研究中心。安科院内设办公室、人力资源部、技术开发部、学术部、科技发展部、资产财务部，安全生产理论与法规标准研究所、公共安全研究所、职业危害研究所、安全管理技术研究所、危险化学品安全技术研究所、矿山安全技术研究所，重大危险源监控与事故调查分析鉴定技术中心、安全生产检测技术中心、职业安全健康信息与培训中心（CIS中国国家中心）、安全评价中心、审核认证中心等。现有职工179人，90以上为科技人员，其中有高级职称者75人、中级职称者60人，具博士学位者55人、硕士学位者54人。安科院以开展安全生产领域基础性、综合性、前瞻性科学研究和解决重大事故预防、监控、预警与应急响应重大技术关键为主要方向，是国家安全生产监督管理的主要科技支撑。中国安全生产科学研究院为事业法人，注册资金800万元，认监委批准书号为CNCAR2002063，认可委证书号为CNASC063QES。机构已于2006年12月10日换发CNCA批准书。安科院的管理体系认证工作是依托全院的科研技术力量来实施的，归口综合部门是其内设机构审核认证中心。经国家认证认可监督管理委员会（CNCA）批准、中国认证机构国家认可委员会（CNAS）认可，现安科院主要在职业健康安全管理体系、环境管理体系、质量管理体系三个领域从事第三方认证工作。安科院从事职业健康安全管理体系研究工作比较早，自1996年始就开展了职业安全卫生管理体系标准的研究。曾负责起草了国家经贸委1999年10月颁布的职业安全卫生管理体系试行标准、2001年12月颁布的职业安全健康管理体系指导意见和职业安全健康管理体系审核规范（2001年第30号公告）以及职业安全健康管理体系审核规范实施指南；承担了原安注委的工作，先后举办了160多期职业安全健康管理体系外审员培训班，共注册了近7000名外审员。因此，安科院曾是我国推行和发展职业健康安全管理体系认证的主要技术支持单位。安科院也是全国从事职业健康安全管理体系审核认证工作最早的机构之一，1999年经原国家经贸委授权即在国内开展职业安全卫生管理体系认证试点工作。曾先后向近300家企事业单位提供了管理体系认证服务，涉及矿山、化工、建筑、冶金、机械、发供文件编号CASSTOF公开文件第2页共13页电、船舶、航天、军工、汽车制造、交通、水利水电、造纸、印刷、电子电气、橡胶制品等领域。经过几年的发展，已确立了在全国职业健康安全管理体系认证领域的领先地位。同时，在环境管理体系、质量管理体系认证领域坚持精品战略，也得到了获证组织的认可。目前安科院职业健康安全管理体系已获CNAS所有共39个大类业务范围的认可；质量管理体系已获CNAS对采矿业及采石业、建设等共9个大类业务范围的认可；环境管理体系已获CNAS对采矿业及采石业、基础金属及金属制品等共12个大类业务范围的认可。中文名称中国安全生产科学研究院英文名称CHINAACADEMYOFSAFETYSCIENCE坚持团结共赢，反对诋毁同行坚持诚实信用，反对弄虚作假坚持行业准则，反对无序竞争坚持遵纪守法，反对商业贿赂。第九条积极参加中国认证认可协会客户/组织的自律规范活动，相互监督，共同抵制和纠正违规违约行为。第三章监督第十条中国认证认可协会负责客户/组织实施本公约，并对会员遵守本公约的情况进行监督检查。全体会员对中国认证认可协会客户/组织实施本公约的公正性进行监督。第十一条任何单位和个人均有权向中国认证认可协会反映可能的违约行为，中国认证认可协会应对反映的情况进行调查核实。第十二条对于违反本公约的单位与个人，经查证属实的，由中国认证认可协会依据中国认证认可协会章程及相关自律规范性文件，视不同情况给予处置，并将调查和处理结果及时向全体成员公布。第四章附则第十三条本公约经中国认证认可协会常务理事会审议通过，并经中国认证认可协会会长签署后生效。第十四条本公约自发布之日起实施。第十五条本公约由中国认证认可协会负责解释。文件编号CASSTOF公开文件第21页共13页附件5（认证机构公平竞争规范管理体系认证价格暂行规定）认证机构公平竞争规范管理体系认证价格暂行规定第一章总则第一条为了优化认证市场竞争环境，有效遏制恶性低价竞争，引导认证机构会员自觉执行国家价格政策，以品牌、信誉、质量、服务为主要竞争手段，着力提高认证的有效性，促进认证事业健康有序发展，依据中国认证认可协会章程、中国认证认可行业自律公约，制定本规范。第二条本规范适用于中国认证认可协会（以下简称“协会”）认证机构会员所开展的质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证等管理体系认证活动。第三条协会负责客户/组织本规范的实施。认证机构会员应执行本规范，并在需要时配合协会开展相关工作。全体会员对本规范的实施情况进行监督。第二章原则和要求第四条为了更好地执行国家价格政策，按照申请认证客户/组织的规模（员工人数）并考虑其他影响认证工作量的因素，在鼓励优质优价的基础上，形成质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证等管理体系认证最低限价（总价，不含交通费和食宿费）。（一）质量管理体系认证最低限价员工人数在65人以下，初审最低限价为12000元；员工人数在66125人，初审最低限价为18000元；员工人数在126275人，初审最低限价为21000元；员工人数在2761000人，初审最低限价为33000元；员工人数在10014000人，初审最低限价为45000元；员工人数在4001人以上时，每增加一个审核人日，认证收费最少增加2400元。（二）环境管理体系认证最低限价根据申请认证客户/组织环境因素复杂程度的不同，按高复杂程度、中等复杂程度和低复杂程度，分别设定最低限价员工人数在30人以下，初审最低限价分别为22000元、20000元、13000元；员工人数在31100人，初审最低限价分别为33000元、26000元、20000元；员工人数在101500人，初审最低限价分别为48000元、38000元、29000元；员工人数在5012000人，初审最低限价分别为68000元、55000元、40000元；员工人数在2001人以上时，每增加一个审核人日，认证收费最少增加2400元。（三）职业健康安全管理体系认证最低限价根据申请认证客户/组织风险程度的不同，按一级、二级、三级风险程度，分别设定最低限价员工人数在30人以下，初审最低限价分别为22000元、20000元、13000元；员工人数在31100人，初审最低限价分别为33000元、26000元、20000元；员工人数在101500人，初审最低限价分别为48000元、38000元、29000元；文件编号CASSTOF公开文件第22页共13页员工人数在5012000人，初审最低限价分别为68000元、55000元、40000元；员工人数在2001人以上时，每增加一个审核人日，认证收费最少增加2400元。（四）两体系结合审核初审的最低限价为相应的两个单体系初审最低限价之和的75；三体系结合审核初审的最低限价为相应的三个单体系初审最低限价之和的65。（五）监督审核的最低限价为相应初审最低限价的1/3；再认证/复评的最低限价为相应初审最低限价的2/3。（六）考虑管理体系覆盖产品的特点、复杂程度和行业风险，其他管理体系标准认证的最低限价可在以上限价基础上增加收费。第五条认证机构应承诺在实施相关认证活动时，自觉执行国家制定的认证收费标准，实际认证收费不低于相应的最低限价。第三章实施与监督第六条认证机构应于每季度首月10日前将上季度认证价格执行情况上报协会。报送内容包括季度发证总量、执行本规范最低限价的项目数量、未能执行本规范最低限价的项目数量，其中未执行的项目要列出获证客户/组织名称、认证类别、获证客户/组织规模、环境因素复杂程度及行业风险等级、认证收费及未能执行本规范最低限价的原因等。第七条认证机构一次性交纳公平竞争信誉保证金10万元。拒不交纳公平竞争信誉保证金的，视为放弃会员资格。公平竞争信誉保证金由协会设立专项账户进行管理，不得挪作他用。公平竞争信誉保证金产生的利息返还认证机构。第八条协会定期或不定期地以客户/组织同行评议等方式，对认证机构的认证价格执行情况进行监督检查。第九条各认证机构应信守承诺，模范执行国家制定的认证收费标准及本规范的要求，积极向协会反映其他认证机构的价格违规行为。第十条协会应对被反映的涉嫌违规行为进行调查。认证机构实际认证收费低于最低限价的，或虽然质量管理体系认证、环境管理体系认证、职业健康安全管理体系认证不低于最低限价但在一个认证周期内以明显低价向同一客户提供其他认证服务的，视为价格违规行为。第十一条鼓励社会各界对认证机构执行国家制定的认证收费标准的情况进行监督。第四章违反规范的调查与处理第十二条协会对在监督检查或调查中发现的认证机构价格违规行为，视情节轻重分别予以处理。（一）协会在监督检查或调查中发现认证机构一年内出现价格违规行为次数较少，涉及的客户/组织规模较小，没有造成其他负面影响的，责令其立即纠正，并给予书面警告。（二）有下列情况之一者，由协会责令其立即纠正价格违规行为，给予内部通报批评，并处交纳违约金13万元。1监督检查或调查中发现认证机构一年内出现价格违规行为次数较多，在行业内造成了一定的负面影响的；2不接受协会客户/组织的监督检查或调查工作的；3瞒报、拒报认证价格执行情况的。（三）协会在监督检查或调查中发现认证机构一年内频繁出现价格违规行为，并在行业内造成了较大的负面影响的，经协会常务理事会通过，责令其立即纠正价格违规行为，给予公开通报批评，并处交纳违约金510万元。文件编号CASSTOF公开文件第23页共13页（四）有下列情况之一者，经协会理事会通过，予以除名，将其违反公平竞争规范的事实给予公开通报，并处交纳违约金10万元。1监督检查或调查中发现认证机构在一年内频繁发生价格违规行为，严重违反本规范并在社会上造成恶劣影响的；2一年内累计2次不接受协会客户/组织的监督检查或调查工作的；3一年内累计2次瞒报、拒报认证价格执行情况的。对拒绝交纳违约金的违规认证机构，则在其公平竞争信誉保证金中扣除相应金额，并责令其补足公平竞争信誉保证金。第十三条协会对认证机构违反本规范规定的行为做出处理后，向国家认证认可行政主管部门进行通报。第十四条认证机构若对协会的处理决定有异议，可于收到违规处理通知后15个工作日内，以书面形式向协会提出申诉。协会应对申诉内容进行再次核实，并将核实结果告知申诉人。必要时，协会可将违规处理决定提交常务理事会进行复议。常务理事会的复议决定是最终决定。认证机构若对协会常务理事会的复议决定有异议，可向国家质量监督检验检疫总局和国家认证认可监督管理委员会反映。第十五条违约金原则上用于价格违规行为的调查和处理，包括对反映经查证属实的认证机构价格违规行为的单位及个人给予奖励。处违约金的，一次性奖励违约金的30；未处违约金的，一次性奖励2000元。第十六条协会对各认证机构执行本规范的情况及时进行通报。第十七条客户/组织开展行业自律活动，是协会的日常工作之一，所需经费由中国认证认可协会解决，不另向会员收取。第十八条协会必须对执行本规范的相关认证机构提交的相关信息予以保密。协会有义务为举报人保守秘密。第五章附则第十九条本规范经协会常务理事会审议通过，并经协会会长签署后生效。第二十条本规范自发布之日起实施。第二十一条本规范由中国认证认可协会负责解释。文件编号CASSTOF公开文件第24页共13页附件6（认证审核员转换执业机构暂行规定）认证审核员转换执业机构暂行规定第一章总则第一条根据中华人民共和国认证认可条例（以下简称“条例”）、认证及认证培训、咨询人员管理办法和中国认证认可协会章程的有关规定，为规范认证审核员（以下简称“审核员”）的执业活动和有序流动，保护审核员和认证机构的合法权益，加强认证机构对审核员的培养、管理和平衡发展，制定本规定。第二条本规定是审核员转换执业机构的根本依据。审核员转换执业机构应遵循有利于事业和个人发展、平等互利，有利于调动审核员和培养机构积极性和保证双方基本利益的原则。第三条本规定适用于在中国认证认可协会（以下简称“协会”）注册的各类、各级别管理体系审核员。经过协会注册的其他认证人员转换执业机构可参照本规定执行。第四条协会负责客户/组织实施本规定。认证机构应按本规定的要求做好审核员的执业机构转换工作。第二章执业机构确定及要求第五条审核员只能在一个认证机构执业，不能以任何形式和方式在两个或两个以上认证机构执业。认证机构也不得雇用正在其他认证机构执业的审核员。第六条审核员在认证机构执业分为专职和兼职两种形式。无论何种形式，审核员都应与认证机构签订符合中华人民共和国劳动法要求的工作劳动合同或劳务协议（以下简称“合同”）。合同，应包括工作期限、双方的权利与义务、经济条件、违约责任等内容；对于专职人员应明确其它劳动社会保障权力；涉及关键和特殊岗位（如业务研发、市场开发、人力资源管理等岗位）可增加竞业限制的约定。需要时协会也可以提出在合同中增加有关条款。第七条当前与审核员签订有合同的认证机构决定审核员的所属，对任何有关审核员归属问题的起诉或争议，唯一的裁定原则是判定审核员的所属。认证机构应提供相关合同文件，其中若有任何涂改，一律视为无效。文件编号CASSTOF公开文件第25页共13页第八条协会根据认证机构的申报建立审核员执业数据库，确定审核员的执业机构。审核员在协会初次注册时，其推荐机构即为其执业机构。在审核员年度确认和再注册时，协会仅接受认证机构申报的在本机构执业人员的申报材料。第九条审核员在认证机构执业必须履行职业道德，恪守行业规范，同时必须承担其应尽义务和责任。审核员转换从业机构还应遵守竞业限制的原则。第三章执业机构转换要求第十条在合同期满后，审核员可以申请转换执业机构，认证机构也可以根据需要申请审核员转出。第十一条在合同期内，审核员和认证机构有一方提出中止合同的，双方须对合同涉及的内容协商一致后，方可申请转换执业机构。第十二条审核员转换执业机构必须向协会提出执业机构转换申请（以下简称“转换申请”），转换申请必须由审核员本人提出，不得经过中间人提出，否则视为无效。认证机构根据业务发展和人力资源配备情况，可以向协会提出转出人员申报（以下简称“转换申报”），转换申报必须由认证机构提出，不得经过中间人提出，否则视为无效。第十三条审核员提出转换申请及认证机构提出转换申报须填写审核员转换执业机构申请书（以下简称“申请书”），申请书可向协会索取，或按协会下发的样本复制。申请书须逐项如实填写，如填写不实者，申请书作废。第十四条协会在接到转换申请或转换申报并经核实无误后，将相关审核员列入可以进行转换人员数据库，数据库采取每6个月公布一次的方式供认证机构查询。必要时可以适当增加公布次数。第十五条符合下列条件之一者可以提出转换申请或转换申报1与原属机构合同期满或一个月后合同期满的审核员；2原属机构同意转出的审核员；3未到期终止合同，双方就合同内容协商一致，同意解除关系的审核员；4由于原属机构解散、破产或无能力维持正常活动（不含更名）而不能从事认证审核活动的审核员5六个月原属机构未安排参加任何认证审核活动的审核员。第十六条符合上述条件但属于下列情况之一者原则上协会不受理其提出的转换申请或转换申报，特殊情况确需转换执业机构的，要提供有关证据，由协会确认后方可办理1在协会处罚期内的审核员；2经协会核准，被原属机构除名一年内的审核员；3未解决合同纠纷的审核员；4不能履行竞业限制和保密条款的审核员；5在过去12个月内转换过执业机构的审核员；6由于个人原因连续6个月未参加所属机构安排的任何认证审核活动的审核员。第十七条认证机构对审核员转换资格有异议者，必须在转换人员数据库公布后10天之内提出，逾期协会不予受理。第十八条培训与培养费1审核员机构转换应由审核员或转入机构向转出机构适当支付转出机构对于该审核员的培训与培养费用，具体数额由双方协商确定。2经双方协商同意，也可不支付费用，但必须经过适当方式予以确认。3在双方因相关费用达不成一致意见时，可申请协会予以协调。第十九条审核员转换执业机构为认证机构之间行为，转入机构必须凭转出机构为该审核员开文件编号CASSTOF公开文件第26页共13页具的离职证明以及由审核员本人和转入机构签字盖章的申请书到协会办理转换手续。由于原认证机构撤销或其他正当理由无法作为转出机构开具离职证明的，经协会确认可办理转换手续。第四章执业机构转换程序第二十条办理执业机构转换程序如下1审核员及认证机构向协会提出转换申请或转换申报，经协会审核后将符合转换执业机构条件的审核员录入转换人员数据库；每年4月第一周和10月第一周公布转换人员数据库名单，未列入名单者不能转出或转入；转换人员数据库自公布之日起2个月后关闭，协会办理审核员转换执业机构的一个工作周期终止。2根据公布的名单情况，希望转入相应审核员的认证机构可以和协会或审核员本人取得联系，了解相关信息，确定审核员转入意向，转出机构应如实反映审核员在其机构执业的实际情况和表现，以方便其他认证机构了解。3审核员在一个转换周期内，即在转换人员数据库公布之后的2个月之内，没有认证机构与其签约的将自动转入下一次公布的转换人员数据库。4确定转入审核员的机构，将转出机构为该审核员开具的离职证明及由审核员本人、转入机构签字盖章的申请书一并提交协会。5协会对离职证明及申请书审核确认后加盖协会印章，同时为转换审核员开具机构转换证明并收取手续费50元，手续费由转入机构支付，该证明将作为