随岳高速公路湖北省中段竣工文件立卷归档管理实施细则(终稿)

随州岳阳高速公路湖北省中段竣工文件材料立卷归档管理实施细则序言竣工文件材料是工程建设的真实记录，是全面鉴定工程质量的重要依据；他既服务于本项目的建设、维修、管理、养护，又为国家长远的工程建设服务。在严格的管理要求下，竣工文件材料的形成过程必将对工程质量、进度和效益产生不容忽视的促进作用，把工程实体比作珍珠，文件材料就是银线，两者交相辉映，构成一线穿珠之势。随州岳阳高速公路湖北省中段竣工文件材料立卷归档管理实施细则（以下简称细则或实施细则）以竣工文件材料的收集、组卷、归档为主题，对竣工文件编制工作的原则、内容、办法、程序以及指挥部、设计、施工、监理等部门的编制任务和分工，进行了具体论述。注重细则的实用性和可操作性，是本细则的突出特点。本细则对竣工文件材料编制工作的难点即施工文件、监理文件的归档范围、组卷要领和注意事项，作了较为详细的说明，对有代表性的施工文件卷册采用范表（件内目录）予以提示。为提升本细则的实用价值，选择了施工文件和监理文件的“案卷目录”样本各一套，供借鉴和参考。编者目录1总则12组织与职责23归档文件材料的收集44竣工文件档案案卷构成55随岳高速公路湖北省中段科技档案分类编号办法1151分类编号示例及说明1152随岳高速公路湖北省中段科技档案分类编号办法126施工文件组卷要点1661施工文件材料内容（不含房建和机电）1662施工文件编制和组卷要求1863施工文件形成过程中需注意的问题227监理文件组卷要点2571监理文件材料内容2572监理管理文件2773工程质量控制文件3074工程进度计划管理文件3975工程合同管理文件4076监理原始记录4177交通机电工程监理文件428竣工图表及通用图组卷要点449工程质量检验评定4791一般规定4792工程项目质量评分5093评定用表及得分汇总体系5194工程质量评定资料编制与归档5295单位、分部、分项工程数量统计表5396合同段工程质量评分汇总表（示例）5497桥梁工程质量评定体系示例6110归档文件材料的移交8211附则8312附件84121随岳中竣工文件材料归档范围、整理单位和保管期限表85122科技档案案卷装订方法91123国家法定计量单位及符号一览表92124竣工文件、案卷目录、竣工图封面93125卷内目录、件内目录97126竣工图图框及有关要求99127施工文件案卷目录样本101128监理文件案卷目录样本114129竣工图清单样本1251210机电工程施工文件案卷目录样本1261211施工文件相关件内目录12912111路基土石方工程13012112软基处理133121111路基土石方工程134121121软基处理13712113浆砌排水工程13812114砌筑防护工程13912115大型挡土墙14012116圆管涵14112117倒虹吸14212118暗通道（通道涵、跨径5M的明通）14312119跨径5M的明通144121110箱涵146121111拱涵148121112桥梁工程基础（桩）及下构150121113T梁预制151121114现浇结构连续段152121115挡块、支座垫石及支座安装153121116桥梁梁板安装与桥面铺装154121117现浇箱梁合龙156121118桥梁防撞墙157121119桥梁伸缩缝安装159121120路面基层160121121沥青面层161121122路面上基层原材料试验162121123沥青上面层原材料试验163121124施工过程中的沥青混合料马歇尔试验165121125路肩、路缘石砌块预制166121126路肩砌块安装167121127路缘石安装168121128中央分隔带盲沟169121129集水井170121130横向排水管171121131超高段内侧纵向排水沟172121132路基急流槽173121133机电土建工程174121134交通标志176121135交通标线、视线诱导标177121136隔离栅、防眩板178121137波形梁护栏179121138路基、构造物水泥试验180121139公路绿化181121140附属区绿化184121141雕塑1851总则101为规范随岳高速公路湖北省中段（以下简称本项目）公路工程竣工文件材料立卷归档工作，对竣工文件材料的形成、收集和编制实施全方位管理，保证公路工程专业档案质量和文件材料的真实、规范、完整、合法，有效克服竣工文件（尤其是施工、监理文件）滞后于工程进展的通病，使相关工作做到标准化、规范化、程序化、日常化。根据交通部关于印发公路工程竣工文件材料立卷归档管理办法的通知（交办发2001390号）、交通部公路工程竣（交）工验收办法（交通部2004年第3号）、交通部关于颁发交通部科学技术档案分类编号办法的通知（87）交办字315号），湖北省随岳高速公路中段建设指挥部（以下简称指挥部）参考省内外高速公路的管理经验，结合本项目实际情况，制定本细则。102本细则所称竣工文件材料是指建设项目从立项、开工至工程竣工验收结束全过程形成的具有保存、查考利用价值的各种形式和载体的历史记录。103本细则中的科研类文件、项目立项文件、设计文件、财务文件、决算文件、审计文件等专业性较强的文件，按相关主管部门的有关规定组卷。104本细则适用于参加随岳高速公路湖北省中段工程建设各单位。所有参建单位必须高度重视竣工文件材料的相关工作，确保工程实体和文件材料的立卷归档工作双获优。2组织与职责201本建设项目文件材料的立卷归档工作由指挥部办公室组织、各部门配合管理，主要职责就本项目文件材料档案管理问题作出决策；对指挥部、施工、监理单位必须组卷归档的文件材料作出相关规定；负责各类归档文件材料的日常管理工作；负责督办勘察设计单位、专项检测（监控）单位和有关科研、协作单位提交符合要求的文件材料；负责施工文件、监理文件的检查验收，并对相关人员进行业务指导；组织、协调本工程项目全部竣工文件的统一整理、编号归档，并通过省档案部门的专项验收。202档案是由文件材料有条件转化而来。为确保档案质量，提高其使用、参考价值，档案形成者必须高度重视自身职能活动中形成的文件材料的相关管理工作。203指挥部各部门应将文件材料管理视为工程管理的重要组成部分，按照指挥部的要求，认真履行本部门文件材料的管理和外委、合作单位相关文件材料的收集职责，并将归档范围的文件材料按要求（完整、分类、按目编录、每半年一次）移交给指挥部办公室，不允许出现丢失和错漏。204施工、监理单位必须保障经费，设置专班、确定专人、建立专室、明确专责，自始至终将竣工文件编制工作置于重要的议事日程，做到文件材料的形成、收集、整理、组卷工作与工程进展基本同步。杜绝平时放任自流，临时突击整理，甚至发生胡编滥造的违规行为。施工单位的工作专班由质检部部长和项目试验室主任负责，监理单位的工作专班由副高监和高监办试验室主任负责。专职人员要求业务熟悉、工作认真、作风过硬。专职人员一经确定，不准中途调换，如需调换须报指挥部批准。监理单位对施工文件必须履行检查、辅导、配合与督促职责，不允许任何形式的敷衍和懈怠。205指挥部有关人员应结合日常管理工作（含计量支付审查），认真检查施工、监理资料，做到及时发现问题、及时纠正整改、及时按章处理，促使施工、监理文件材料的相关工作从被动变为主动，从杂乱无序到规范运作，为最终的组卷归档工作打下坚实基础。206指挥部质量督察部每月对监理、施工文件的专项检查不少于一次；监理单位对施工文件的检查每月不少于二次。对检查中发现的弄虚作假、工作拖拉、管理不力等问题，将按指挥部有关规定处罚。207本项目工程交工验收前，为满足工程质量检验评定的需要，施工、监理单位必须提交真实、完整、规范、合法的相关资料。此外，施工、监理资料还需符合及时、准确和可追溯的基本要求。3归档文件材料的收集301指挥部各部门、各参建单位应按照统一领导、分工负责的原则，依照本细则“121随岳中竣工文件材料归档范围、整理单位和保管期限表”的规定，及时收集整理各自职责范围内文件材料，满足组卷归档的要求。302公路工程文件材料必须按文件材料形成的先后顺序或公路工程建设项目完成进展情况，及时收集、整理，严禁闭门造车和弄虚作假。303公路工程施工阶段形成的文件材料，凡实行总承包的，由各分包单位负责分包项目全部资料的收集、整理，与总包单位相关资料协调组卷。总承包单位负责对分包单位文件材料的审核把关，并编写统一的案卷目录，统一报送指挥部验收。凡由指挥部分别向几个单位发包的，由各施工单位负责收集各自合同内工程项目全部文件材料，报送指挥部验收。304各施工单位的竣工图表应提供电子版一份，随同书面图表经高监办审核无误后，连同符合要求的全部施工文件报送项目建设指挥部验收。305各施工单位、监理单位应依照“6施工文件组卷要点”、“7监理文件组卷要点”及附件的要求，及时分类收集整理归档文件材料，经高级驻地监理工程师办公室（以下简称高监办）、指挥部两级检查合格后，按规定进行最终的组卷和装订。4竣工文件档案案卷构成401术语1案卷由互相联系的若干文件材料组成的一种档案保存单位。2卷内目录、件内目录案卷内登记文件材料名称及排列次序的目录。3备考表说明案卷内文件材料状况的表格。4档号由分类号和案卷号组成。402组卷及书写要求1公路工程竣工文件材料归档前，均需按要求由文件材料形成单位分别进行整理组卷。组卷应遵循公路工程竣工文件材料的自然形成规律和成套性原则，注重分类科学，便于查找利用。2案卷内文件材料所反映的工程项目情况和有关管理活动内容，必须做到真实、完整、规范、系统。3归档文件材料，必须书写工整，字迹、线条清楚，禁止使用不宜长久保存的书写工具（含蓝黑及纯蓝墨水、圆珠笔）和铅笔书写，纸张便于长期保管，格式统一，文字材料纸张尺寸为297MM210MM（A4型），图纸纸张尺寸为420MM297MM（A3型）。4归档文件材料必须是原件，案卷内不应有重份文件，件内不应用重页文件，但相互有关联的文件材料，在不同卷册中允许有一定数量的重复件（复印件）。403卷内文件的排列1管理性文件按问题性质、重要程度排列。2项目技术性文件材料按本细则有关规定的要求排列。3设备文件按依据性、设备开箱验收、随机图样、设备安装调试和运行维修等顺序排列。4竣工图按里程、专业、图号顺序排列。5卷内文件一般文字材料在前，图样在后。404案卷构成1案卷由案卷封面和卷脊、卷内目录、件内目录、卷内文件及备考表组成。2案卷页号编写1）案卷内文件材料均以有书面内容的页面编写页号。2）页号的位置单面书写的文件材料，在右下角编写页号；双面书写的文件材料，正面在右下角，背面在左下角编写页号。3）案卷的页号，要求以件为单位编写小流水号。4）卷内目录、件内目录、备考表不编页号。3案卷封面编写1）案卷封面采用案卷外封面形式，外封面印制在案卷盒的正表面。2）案卷题名案卷题名应简明、准确揭示案卷内文件材料的内容3）编制单位指案卷形成单位。4）编制日期指案卷形成日期。5）保管期限按本细则“121随岳中竣工文件材料归档范围、整理单位和保管期限表”的规定执行。每本案卷为最小归档单元，当同一案卷或同一档号盒内混编（装）有不同保管期限资料时，以期限长的为准。6）档号填写档号的分类号和案卷顺序号。4案卷题名编写（以施工文件为例）对案卷题名的基本要求是能迅速知道所要查阅的资料在哪一卷。案卷题名是案卷的主题，案卷题名既要求准确反映出案卷的基本内容，还要求文字简炼而不过于简单，文理表述易懂而不费解，不得用专用代号代替文字表述，不同档号的案卷题名不得完全相同，篇幅虽少、但内容重要的文件材料应包含在案卷题名中。组卷合理的卷册，其案卷题名宜采用规范性句组，分类举例如下施工原始记录类有分项工程质量检验评定表的K10123K12340路基质量评定、上路床检测和施工资料；K10570K12850四道圆管涵检评、施工、质检、混凝土试件强度资料；泉湖中桥01墩基础及下构检评、施工、质检、混凝土试件强度资料；曾家月湖大桥25、26孔T梁（预制、安装）检评、施工、质检、混凝土试件强度资料；K18123K21123路面下基层检验评定和工序检测资料；没有分项工程质量检验评定表的K10123397路基土方施工工序和质量检测资料；K10363K13123沥青混凝土下面层施工工序和检测资料；曾家月湖大桥左幅125孔、右幅160孔湿接缝工序、质检、混凝土试件强度资料；第一合同段天桥涂装开工报告、工序、质检、材质送检资料。综合类合同段开工报告及施工组织设计及其附件；沥青混凝土面层分项工程开工报告及附件；沥青混凝土面层目标配合比、生产配合比及其批复；本合同段评定体系和单位、分部、分项工程评定结果一览表；核子仪检测路基压实度与灌砂法对比试验报告及附件；路基试验路段和路面基层、面层试验路段施工总结及批复意见。原材料类圆管涵、倒虹吸管管节出厂资料和进场后的强度回弹检查资料；路面下基层原材料试验资料；沥青混凝土上面层原材料试验资料；桥梁工程和交通安全设施所需商品购件出厂资料；桥梁工程和交通安全设施所需商品购件进场后的送检报告；沥青、土工布、硅芯管、PVC管、镀锌钢管出厂资料；桥涵、排水、砌筑工程所用细集料试验资料；隔离栅、标志牌、人（手）孔所用原材料试验资料。5件内目录（以施工文件为例）对件内目录的基本要求是能迅速知道所查找的文件材料在卷内多少页。编目不细，过于笼统，目录条目与卷内资料不符，条目页码与卷内资料页码不一致等问题，是施工文件件内目录的通病，为避免出现此类问题，件内目录编目应按以下两种模式操作1）文件材料通用模式将案卷包含的文件材料按组卷要求的排列顺序，依次编写目录条目，条目的详细程度以能迅速查找卷内相关文件材料为准。2）索引备注模式件内目录条目正文填写文件材料所在的结构部位、工程桩号、施工幅别、梁板编号、桩基编号、工程实施日期或资料编号，以此为索引，将重复出现的文件材料按顺序写入相应备注栏目，增加条目信息量的同时，又可解决过于繁琐的弊端。此种模式的关键在于索引必须采用最小的分级单元，否则有碍卷内资料查找。6案卷脊背的编制案卷脊背的项目有档号和案卷题名。档号内容填写用4号宋体字分两行横排打印，例第一行填写“GL51SYZ”，第二行填写其余档号。脊背“案卷题名”内容填写用3号宋体字自右至左竖写，首行空两字。桩号打印要求为“字头向右”。7卷内备考表的编制1）卷内备考表要标明案卷内文件材料的件数、页数，以及在组卷和案卷使用过程中需要说明的问题。2）立卷人由责任立卷者签名，即谁立卷谁签名。3）审核人由立卷审查人签名。4）立卷时间填写完成立卷的日期。5）审核时间填写审核完成的日期。6）备考表散放在卷内文件材料尾页之后。8其他（施工文件的有关规定和说明）1）遵循文件材料的自然形成规律和成套性原则，施工文件在不同案卷出现某些资料的重复是不可避免的。例如，分项工程开工申请批复单既出现于“分项工程开工报告及附件”的案卷，又出现在该分项的施工资料案卷；有些中间交工证书涉及几个分项或者较大的范围，不同的分项工程（或不同的范围）施工资料案卷势必出现同一份中间交工证书；沥青性能和沥青混合料的车辙、冻融劈裂等试验资料，出现于“沥青混凝土面层目标配合比及面层开工报告附件”的同时，又将分别出现于“沥青混凝土面层原材料试验”和“沥青混合料试验”案卷，重复出现的资料必将采用复印方式。另一方面施工文件的产生、收集、整理、组卷是一个较为复杂的过程，受各种条件的制约，在某些范围内收集的文件材料只有复印件而没有原件的情况也是客观存在的。为解决此类问题，特规定由高监办对受外界制约出现的不可避免的复印件签字盖章视为有效；对内部重复出现的资料（工作失误造成原件丢失除外），由编制单位签字盖章视为有效。2）施工文件有关数据、结论和检验频率必须具备可追溯性。为追溯和查阅的方便，各类分项工程质量检验评定表的实测值栏目，既填写相关数据，又要填写这些数据资料在案卷中的页码编号；对各类现场质量检验报告单，则在“结论”栏目或“备注”栏目注明实测数据资料在案卷中的页码编号。3）国家规范对外业检查项目设置了两个基本栏目，即被检项目的“规定值或允许偏差”、“实测值或实测偏差值”。规范并非针对某一具体工程项目，何况有些指标如平整度、中线偏位不可能有规定值，所以用“规定值或允许偏差”说明本栏目涵意是可以理解的。但对具体工程项目而言，能填写规定值的，施工单位习惯（当然也容易编造数据）用允许偏差或“符合设计规定”代替，影响了资料的复核和考查利用价值。在相关表格中将规定值或允许偏差改为“规定值和允许偏差”，即可纠正此类问题。4）施工单位必须及时收回上报监理、指挥部审查的计量支付资料中的质量保证资料，以免出现相关原件失落，而重新编造的违规行为。5）施工过程产生的原始资料（含试验、检测资料）凡属不可能预知的数据，一律手工填写，不准整理打印（有自动打印功能者除外）；资料中相关责任人员必须亲自手写签名，不准代签，确需代签的，应办理书面委托代签手续，报质量督察部备案。原始资料在产生过程中如出现差错，不准随意涂改（字上改字、用涂改液或擦刮后改字），必须改正时应将错字划一斜杠，紧挨错字处写上正确的文字（数据），并在结论栏（备注栏）内对修改部分及修改原因予以说明，同时由技术负责人签字确认。6）凡涉及到有公章部门的名称，均应加盖相应部门的公章。7）本项目工程用表中，“负责人”和“监理工程师”栏目的签字权限，规定如下现场质量检验报告单、工程质量检验评定表中，施工单位“负责人”由项目总工程师、项目技术负责人或单项技术负责人签认；“监理工程师”由相关的专业监理工程师（或驻地工程师）签认；试验室产生的文件由试验室主任签认；现场试验，需由监理工程师签认的，由专业监理工程师以上人员签认；行政文件、开工报告、计量支付报表、中间交工证书、工程变更等文件由最高负责人签名，施工单位由项目经理（或委托副经理、总工程师等）签认；监理单位由高监（或委托副高监）签认。8）文件材料中的图表和字母说明，必须使用国家法定计量单位和符号（见“123国家法定计量单位及符号一览表”）。405案卷内文件的排放次序及要求1案卷内文件的排放次序卷内目录每件资料备考表。2案卷内文件放置要求1）卷内目录不装订，散放在案卷的首页；2）每件资料均按“406案卷装订的要求”单独装订，每件资料包括封面、件内目录、卷内文件（正文资料），每件资料内的件内目录页码均从“1”开始编写流水号，页码不编为“001”；3）备考表不装订，散放在案卷的末页。406案卷装订的要求1公路工程归档文件材料在装订前，必须取掉金属物，采用三孔一线方法，用白色档案专用线装订（具体装订尺寸见“附件113科技档案案卷装订方法”）；2装订时靠装订边和下边取齐，表头置上或置左，左侧装订；3对纸张规格大小差别较大的文件（非案卷形成单位的过错），可适当补贴或折叠；4案卷必须重视装订效果，即牢固、平顺和整洁，每本案卷以不超过400页为宜。不允许出现文件内容被切除，卷内文件方位颠倒、页次不顺或折叠资料被订死不能翻阅等错误，装订线压住文件内容的必须粘贴补宽。407工程声像档案工程声像资料应与工程进展同步产生，做到随时拍摄，随时按要求整理，避免丢失与损坏，避免只能事后补拍（摄）工程外观的无奈行为。隐蔽工程、关键工序、重要部位、材料、设备、工艺方面的情况，有代表性的检测试验工作以及其他重要的工程行为和相关活动均应保存照片（声像）资料。工程照片必须使用统一的、符合国家标准的专用照片档案盒，必须填写件内目录和照片档案总说明，所选择的照片要有代表性。照片资料的文字说明内容要具备五要素事由、时间、地点、人物、背景，力求文字简洁，语言通顺。照片资料的文字说明若采用手工书写，则要求工整、清晰，切忌潦草难辨。归档文件材料中用数码相机拍摄的工程照片，必须是冲印件。每盘录像资料必须标明拍摄日期、地点、人物、背景、主题相关说明。5随岳高速公路湖北省中段科技档案分类编号办法51分类编号示例及说明示例GL51SYSJ411“”类级符号案卷顺序号八级类目（土建第一合同段）七级类目（土建主线施工）六级类目（施工文件）五级类目（随州至京山段）四级类目（随岳高速公路）三级类目（道路）二级类目（公路工程）一级类目（公路）示例说明科技档案分类编号按照交通部科学技术档案分类编号办法的规定进行编制。档号由档案分类号和案卷顺序号组成。档案分类号。一级类目为基本类目（公路）；二级类目分为综合类、基本建设类、设备类、科学研究类、公路工程类等；三级类目道路（公路工程类）；四、五级类目为单项工程项目代号，随岳高速公路湖北省中段分随州至京山段、京山至仙桃段两个建设项目，分别用SYSJ、SYJX表示；六级类目，公路工程类中按本项目竣工文件材料形成的八大类项目立项文件、设计文件、工程管理文件、施工文件、监理文件、竣工文件和竣工图、工程声像资料、财务文件，分别用1、2、3、4、5、6、7、8表示。七、八级类目为合同段代号。案卷顺序号。案卷顺序号不编虚位，从“1”开始编写（即不编为“001”）。类级符号置于分类代号的中间。52随岳高速公路湖北省中段科技档案分类编号办法本分类编号办法，以随岳高速公路随州至京山段为例（SYSJ），对于随岳高速公路京山至仙桃段建设项目编号相应更改为SYJX。随岳高速公路随州至京山段、随岳高速公路京山至仙桃段两个建设项目成立了一个建设指挥部湖北省随岳高速公路中段建设指挥部，其中共用部分的文件材料归入随岳高速公路随州至京山段竣工文件档案中，如综合类、基本建设类、设备类、科研类、项目立项文件、设计文件、工程管理文件、监理综合性文件、财务文件。公路代号为GLGL1综合类上级颁发的有关方针、政策、通知、批复、各级来往函件等；指挥部制订的各项规章制度、管理办法、刊物手册等；指挥部签发的文件、函件和会议纪要等。1党群类（上级和指挥部关于党群、宣传、廉政工作的文件材料）；2机构人事类；3财务计划类；4行政管理类；1）政策法规；2）会议纪要、工作安排和简报；3）质量、安全；4）项目管理；5）合同、协议；GL2基本建设类1生产性和辅助性建设项目，如办公楼等；2公共福利项目，如锅炉、暖气、煤气、配电、供水等；3住宅、消防和其他房屋建设。GL3设备类电子仪器、机械设备、车辆和其他设备。GL4科研类1科研、课题成果和论文著作；2新技术应用资料；3任务书、批准书；4协议、合同委托书；5计划、方案及其他文件。GL5公路工程类GL51道路项目GL51SYSJ随岳高速公路随州至京山段GL51SYSJ1项目立项文件1项目建议书及批准文件；2工程可行性研究报告及批复；3环境影响评价及批准文件，水土保持批准文件；4文物调查、保护等文件。GL51SYSJ2设计文件1工程地质、水文地质、勘察报告、重要土岩样说明等文件；2水文、气象等其他设计基础资料；3总体规划设计；4初步设计文件及审批文件；施工图设计文件及审批文件；5设计中重大问题来往文件、会议纪要、工程概预算；6上级单位有关指示。GL51SYSJ3工程管理文件1招标文件及批准文件、资格预审文件、清标文件、评标文件、合同书、协议书、技术文件及补充文件、其他文件及资料；2征用土地批准文件、征地拆迁合同协议；3公路建设用地呈报文件；4征用土地数量一览表；5公路占地图及土地使用证；6拆迁数量一览表；7技术规范的补充文件和修改文件；8施工阶段的环保和文物保护文件。GL51SYSJ4施工文件51SYSJ41土建施工4115主线土建施工第1至5合同段；416京山连接线土建施工；417N二期、三期土建施工按合同号顺序排列。51SYSJ42收费站、服务区等房建施工421N按合同号顺序排列。51SYSJ43机电工程施工431N按合同号顺序排列。GL51SYSJ5监理文件51SYSJ51监理综合性文件。规程、规范文件，总监办有关文件。51SYSJ52中心试验室试验检测资料。51SYSJ53承包人计量支付文件。51SYSJ54土建施工监理5412土建施工监理A、B标。51SYSJ55收费站、服务区等房建施工监理551N按合同号顺序排列。51SYSJ56机电工程监理561N按合同号顺序排列。GL51SYSJ6竣工文件及竣工图51SYSJ61竣（交）工验收文件1合同段交工验收申请及附件；项目交工验收报告；2质监机构的质量检测意见；交工验收证书；工程缺陷责任期终止证书；交工验收产生的其他文件；对参建单位的初步评价；3工程竣工验收报告（含工程总结）；4工程竣工验收申请报告；各参建单位总结报告；5工程质量监督报告和工程质量鉴定报告；6工程竣工验收鉴定书；竣工验收产生的其他文件。7工程档案验收文件。8机电工程验收文件。9房建工程验收文件。10环境保护验收文件（包括环境监测文件）。11项目审计文件；12工程决算文件；13财务决算文件。14缺陷责任期文件。51SYSJ62竣工图、通用图GL51SYSJ7工程声像资料工程声像资料由指挥部各部门、施工、监理单位分别按要求收集、整理，移交指挥部办公室统一归档。SYSJ71指挥部工程声像资料SYSJ72施工单位工程声像资料SYSJ73监理单位工程声像资料GL51SYSJ8财务文件6施工文件组卷要点61施工文件材料内容（不含房建和机电）611工程管理类合同段开工报告及施工组织设计等附件，分项工程或分部工程开工报告及附件，各类标准试验及批复文件，各类工艺试验及批复文件，工程技术要求、技术交底、图纸会审纪要等文件，工程变更（含附件及变更一览表）文件，计日工（含一览表及附件）文件，工程量最终结算清单及附件，评定体系工程项目数量统计，单位、分部、分项工程质量检验评定结果汇总表，项目部产生的文、函、记录、纪要等管理性文件。612施工综合类（施工工序、分项工程质量评定及中间环节检验、检测、试验资料组成的卷册，具体见附件1211施工文件相关件内目录）按路基土石方、排水、小桥（含符合小桥标准的通道）、涵洞、砌筑防护、大型挡土墙、中桥、大桥、路面、中央分隔带、机电土建、收费岛和收费天棚、环保工程、交通安全设施等的顺序归档。613事故处理类工程质量事故处理（或工程缺陷处理）相关资料和安全事故处理的相关资料。614专项检测类桩基检测、沉降观测、地质补充钻探、荷载试验、施工监测监控、对比试验、仪器设备标定检验及其他专项监控和测试等资料。615材料试验类原材料和外购件出厂的质量保证资料（含生产许可证、质量鉴定报告、购件规格型号及产品合格证）、原材料及外购件进入施工现场后的抽样试验（检验）报告（受条件限制，部分外购件需委托有资质的单位检测），施工过程中矿料级配检验试验、沥青混合料马歇尔试验、沥青混合料油石比试验等资料。616安全、文明类安全生产、文明施工有关文件，桥梁涂装，其他装饰、美化及景观材料。617线外工程包括线外工程的合同、协议、施工资料、工程结算、工程图纸、工程照片在内的全部资料合并组成卷册。618施工日志按指挥部规定的格式，将项目经理、主管生产的副经理、项目总工程师、试验室主任、项目部部门负责人、施工工区负责人、各专项技术负责人等的施工日志进行归档。619施工总结包含技术总结、科研资料和新技术应用资料。6110工程竣工图和通用图按要求整理与装订，连同竣工图和通用图清单，上交指挥部统一编号归档。62施工文件编制和组卷要求621路基工程1路基工程以单位工程内的分部路段为组卷单元，上路床质量评定、检测、施工程序、中间过程有关试验等资料排列在前，分部路段内各施工段落的原始记录类资料再依次入卷。如资料量较大，施工段落的原始记录资料依次另行组卷。2排水与砌筑工程以分部路段为组卷单元，大型挡土墙以处为组卷单元。622路面工程1路面工程以单位工程内分部路段为组卷单元。路面基层以铺筑层为单元，分项工程质量检验评定表及相关数据的支撑资料排序在前，然后以施工段落为索引将施工程序、质量检测和中间过程试验等资料依次入卷。路面面层以铺筑层为组卷单元，其组卷要求与路面基层相同，差别在于中、下面层不需要检验评定和相关数据汇总资料。路肩石和路缘石安装按分部路段组卷，组卷资料中的质量检验评定表、水泥砂浆强度试验汇总表排序在前，然后以施工段落（幅别）为索引将施工程序、质量检测和试件强度试验等资料依次入卷。2中央分隔带内纵向盲沟、纵向PVC排水管、集水井，路面横向排水管、路面弯道超高段纵向排水沟等项目资料，以合同段为单元组卷。视资料量多少，可将以上项目资料集中组卷，也可以按不同项目分类组卷。路缘石、路肩石预制施工资料以合同段为组卷单元。623桥涵工程1涵洞工程以同一子分部为单元，在全合同段内按桩号顺序依次组卷。每道涵洞工程入卷的文件材料为质量检验评定表、水泥混凝土和水泥砂浆试件强度、现场质量检测、中间过程试验和反映施工程序的相关资料。暗通不论跨径大小，均按涵洞要求评定与组卷；跨径5米的明通按小桥要求评定与组卷，跨径5米的明通按暗通组卷。2小桥以每座为组卷单元，一座小桥组成一本完整的卷册资料，组卷文件为质量检验评定表、水泥混凝土试件强度、现场质量检测、中间过程试验和反映施工程序的相关资料。3大、中型桥梁按基础及下构，梁板预制和安装，桥面连续、桥面水泥混凝土铺装，伸缩缝、搭板、桥梁总体，湿接缝，防撞护栏等类别依次组卷。基础及下构以分部工程为组卷单元；梁板预制和安装以孔为组卷单元，受资料量限制，一般不超过2孔，连续箱梁以联为组卷单元，联内各孔资料依次排列在前，全联整合施工资料排列在后；桥面铺装在全桥范围内按幅别组卷；伸缩缝、搭板、桥梁总体资料以全桥为组卷单元；湿接缝、防撞护栏以孔数和幅别为组卷单元。与小桥一样，大、中桥梁组卷文件材料为质量检验评定表、水泥混凝土试件强度、现场质量检测、中间过程试验和反映施工程序的相关资料。中桥由于资料量较少，可以将桥面铺装、伸缩缝、铰缝、搭板、防撞护栏、桥梁总体等资料集中组卷，大、中桥梁的锥坡列入相应桥台基础及下部构造分部组卷。桥面防水层、沥青混凝土桥面铺装及伸缩缝安装，全合同段内单列一个新的单位工程（单位工程名称“沥青混凝土桥面及伸缩缝工程”；分部工程名称“K10000沥青混凝土桥面及伸缩缝工程”；分项工程“桥面防水层施工”、“沥青混凝土桥面铺装”、“伸缩缝安装”），归入相应的路面施工单位组卷，以适应本项目分期招标的特点。4桥涵工程的台背填土资料归入相应桥涵组卷。5分离式立交和天桥按跨径分类，依照相应桥梁要求组卷。624互通立交工程互通立交工程以分部工程为组卷单元，每条匝道工程内的路基、路面、通道等工程项目以分项工程为组卷单元。625交通安全设施、机电土建工程1交通安全设施按标志、标线、突起路标、防护栏、轮廓标、防眩设施和隔离栅、防落网等分部工程分别组卷，在资料量合适的前提下，数个分部可合并组成一卷（本）资料，件内目录对不同分项列出相应条目。2机电土建工程的主要施工项目有信号手孔、电力手孔、人孔、分歧人孔、预埋分歧镀锌钢管、硅芯管铺设和紧急电话平台土建基础，这些项目的相关资料以合同段为单元组卷，如果资料量较大，可按项目分别组成不同的卷册。626环保工程1声屏障以合同段为单元，分部工程汇总表、水泥混凝土及砂浆抗压强度汇总排列在前，每处声屏障归档资料包括分项质量评定、施工工序、中间环节检验、检测、试验等资料；2中央分隔带绿化，路侧绿化，互通立交绿化，服务区绿化，取、弃土场绿化等分别以分部工程为单元，分部质量评定、绿化验收、联测资料在前，各分项工程按桩号、施工段落顺序，其归档资料包括分项质量评定、施工工序、中间环节检验、检测等资料。627其他工程其他工程包括线外工程、桥梁涂装、雕塑、收费岛（含天棚）等项目，将各自的全部资料（含原材料试验、材料出厂资料、工程照片、竣工图和工程总结）单独组卷成册。627机电、房建工程机电设备安装及调试、附属区房建工程按各自的行业规定另行组卷归档。628关于原材料、商品购件和专项检测1原材料试验（钢材、水泥、矿料、沥青）1）一期工程（桥涵、排水、砌筑）所用的水泥、钢材、粗集料和细集料按原材料类别分别组卷，在案卷题名、件内目录和试验报告单中标明该项原材料涵盖的结构物和部位即可。2）二期路面工程水泥试验资料集中组卷，基层集料以层位为单元组卷；沥青混凝土面层矿料和沥青（含所使用的重交沥青、改性沥青、乳化沥青的全套试验报告）以层位为单元组卷；封层、路肩石、路缘石、集水井、纵向排水沟的粗、细集料集中组卷，要点在于案卷题名的准确性，件内目录相关条目的具体化和试验报告适用范围的针对性。3）交通安全设施、机电土建工程的原材料试验资料可以集中组卷，于件内目录区分原材料类别和适用范围。4）原材料试验卷册中，必须有相关原材料试验频率（实际试验次数与规定试验次数之比）台账，必须有主要试验指标汇总表。2原材料和商品购件的出厂资料本条目提出的“商品购件”是指专业性较强、工厂化生产的、由供应商（厂家）供应的材料（设施、装置、添加剂和半成品）。对于原材料中的水泥、钢材、沥青和“商品购件”，厂家必须提供有效力的、合法的出厂证明和产品质量鉴定报告。这些出厂资料在全合同段范围内组卷成册。3原材料（钢材、水泥、砂石料、沥青）和商品购件进入施工现场后的送检资料受条件限制，原材料中的预应力钢绞线、路用沥青和商品购件中必须抽样试验的材料（如标线涂料、浸塑隔离栅、波形钢护栏、通信设施中的硅芯管、排水设施的PVC管、桥梁工程中的橡胶支座、伸缩缝装置、预应力锚具组件），承包商不能完成相关测试工作，必须按规定的抽样试验频率，委托有资质的检测单位进行质量鉴定。承包商应将委托鉴定报告（即本条目的“送检资料”）予以组卷归档，其中属于“原材料”类的，归入相关原材料试验资料卷册，属于“商品购件”的，可在全合同段集中组卷，也可以按工程项目分别组卷。4专项资料中的桩基检测桩基检测的原始资料和检测报告应单独组卷，桩基的钻芯取样资料也归入其中。视资料量多少，可集中组卷，也可以按桥型（跨径分类）相对集中组卷。桩基资料中必须有每座桥梁的检测结果汇总表，该汇总表能反映每一根桩的自检结果，有关桩的抽检结果，缺陷处治情况和最终检测结论。63施工文件形成过程中需注意的问题631检查项目中的检测方法填写某些项目不能如实填写检测方法。如中线偏位测量，施工单位用全站仪代替经纬仪检测，但在相关资料栏目中却照抄规范填写“经纬仪”；路基压实度检测方法栏目不填写灌砂、环刀或者核子仪等具体操作方法，而是机械照抄规范中的“密度法”，不能反映真实的检测情况。632工程行为先天不足带出的资料问题1灌砂法测压实度用酒精燃烧代替烘箱测含水量，且分取的土样占粒料总重的比例过低，不符合规范要求，试验结论的可信度也不高，属于不合格资料。用核子仪测压实度前未按规定与灌砂法（沥青面层与芯样压实度对比）进行对比试验，未按规定求出两者之间的相关关系确定修正系数，或虽有修正数据而不予落实。用燃烧炉测沥青混合料油石比前，未按规定与抽提法进行对比试验。2测定路基路面回弹弯沉的标准车，不重视轮胎充气压力和单轮传压面当量圆直径的测量，相关资料栏目的数据只能编造。3三期工程（如交通安全设施、机电土建工程）往往不能严格遵守施工监理程序，相关现场检测资料，砂石、水泥、钢材等原材料试验资料，水泥混凝土抗压强度资料，借助于事后编造。有的项目甚至忽视开工报告，绘不出名符其实的竣工图纸。4受条件限制，部分项目的试验检测，承包商委托有资质的单位完成（简称外委试验），如桥梁工程的预应力钢绞线、锚具组件、伸缩缝装置、橡胶支座等试验检测；路面工程的沥青、改性沥青、面层石料的全套指标试验检测；沥青混合料车辙、冻融劈裂等试验检测；交通安全设施的标线涂料、标志牌、隔离栅、护栏钢材等试验检测；排水设施的PVC管试验检测；机电类土建工程硅芯管、玻璃钢电缆管箱、镀锌分歧钢管试验检测等。外委试验资料容易出现的主要问题是施工单位没有送检、漏检或未将外委试验报告妥善保管而丢失（有少数施工单位甚至不向试验单位索取试验报告）。5部分承包商对原材料、商品购件的出厂资料审查不严，不是缺合法的产品证明，就是缺有效力的质量检测资料，这样的出厂资料不具说服力，不具备归档价值。6应定期检验标定的与“量”有关的仪器、设备（如预应力张拉中的千斤顶和油压表、试验室的压力设备等），不能按要求标定，甚至不予标定，既影响了测试结论的可靠性，又缺少相关标定资料组卷归档，留下了历史遗憾。7若监管力度稍不到位，各类原材料（主要是矿料、水泥、钢材和沥青）、水泥混凝土试件（水泥砂浆试件）和沥青混合料的试验频率往往达不到规定要求，某些质量指标（如基层混合料的塑性指数、钢筋的冷弯）甚至不做试验。各类试验路段（路基、路面基层和面层）产生的相关参数与正式施工的数据脱节，形成两张皮，经不起分析，经不住追溯，容易忽视相应的调整说明文件材料。8有些工程变更附件容易忽视一一对应的、能体现规范运作的支撑资料；有些工程竣工数量（实际结算数量）与竣工图相关数据和几何尺寸不相符合，与工程量结算清单不一致；预制梁板编号因安装就位被打乱，势必影响今后相关资料的查阅。633工程缺陷资料施工过程中，工程缺陷将从外观目测、现场检测、室内试验发现，这些缺陷经处理补救后，施工单位往往不保存相关过程的质量保证资料（含处理补救后达到设计要求的认可证明文件），在归档资料中既造成无缺陷的假象，又失去了有保存考查价值的工程案例资料。634容易忽视的原始资料问题1记录施工过程的文件材料主要是各类专用表格，这些表格组成的案卷每页资料都具有相对的独立性。资料形成过程中，承包商部分工作人员不重视每页资料必须满足内容真实、填写规范、项目完整、计算（用词）准确的基本要求，由此产生的资料问题往往在整理组卷时才被发现。2各类工艺试验（含路基、路面试验路段）、标准试验（含混合料配合比、各种标准击实试验）报告容易漏掉监理的审批意见。3防护、排水、砌筑工程中容易漏掉经监理认可的开窗检查资料。4沥青面层施工中，不重视三个打印（沥青混合料拌合楼自动打印记录每盘拌合结果、马歇尔试验及燃烧炉测油石比自动打印每次实验结果）重要资料的收集入卷。5桥梁支座垫石与橡胶支座底面、梁板与橡胶支座顶面密贴情况和四氟板滑动支座与梁板整体受力情况的检查资料容易被忽视。6梁板湿接缝（含封端）凿毛和钢筋检查资料；桥面泄水管安装效果资料；桥梁施工中各类端缝尺寸检查资料；桥面连续处钢筋安装资料；各部位钢筋焊接所用焊条规格型号等资料容易被忽视。7倒虹吸管及中央分隔带横向排水管的渗水试验。7监理文件组卷要点71监理文件材料内容公路工程施工阶段形成的监理文件（即各高监办文件），以高监办为单元整理组卷。1监理规划、监理通知、通用函、监理指令含开（停、复）工令及执行情况（含承包商必须提供的反馈文件）。2监理会议记录、纪要，监理签发的其他备忘录、纪要和文件。3与总监办及业主来往函。4对承包人文函的答复、施工设计图情况反馈表、有关技术交底资料、规程规范清单。5对承包人各类标准试验的平行复核试验和批复意见。6对承包人各类工艺试验总结报告的批复意见；对承包人按技术规范要求进行的加载试验或其他检测试验项目的试验方案、设备及方法的审查批准意见，对试验结果的审定意见。7对承包人各类质量缺陷或事故（含安全生产）全过程跟踪和最后的处理资料（含承包商必须提供的反馈文件）。8对运入现场的各类原材料或商品构件（又称外购件），按规定批量和频率的抽样试验频率台帐、主要质量指标试验数据汇总表和试验资料。9对承包人使用核子仪测路基、路面压实度前与常规方法对比试验的审查批复意见；对承包人用燃烧炉测油石比前与抽提法对比试验的审查批复意见；监理工程师独立使用的核子仪与相关常规方法进行的对比试验资料。监理中心试验室相关仪器设备的定期标定资料。10监理工程师必须提交的分项工程质量检验评定表和相关实测数据可以追溯的支撑资料，以合同段为单元，按公路工程质量检验评定标准附录A“单位、分部及分项工程的划分”次序排列。11以合同段为单元的合同段、单位、分部、分项工程检验评定结果汇总表。12对检验评定表中实测数据无支撑作用的相关资料1）路基压实度试验资料、压实度检验报告和压实度合格率抽检汇总表。2）沥青混凝土中、下面层压实度、空隙率检测资料。3）各类工程相关部位按规定必须独立进行的全站仪、水准仪测量资料。4）沥青混合料筛分、油石比、马歇尔、芯样性能抽样试验资料。5）地基承载力检测资料；排水、砌筑工程开窗检查资料。6）各类工程相关部位水泥砼试件抗压、抗折强度，砂浆试件抗压强度，水泥净浆抗压强度试验资料。7）桩基声测资料和其他专项检测资料。8）规范及业主规定的其他方面的检测和试验资料。13工程变更及附件，工程量结算清单。14工程计量与支付文件（由监理单位负责收集、整理、装订，移交指挥部统一归档）。涉及合同管理的有关文件材料。15工程进度计划管理文件。16监理月报。17监理日志。18监理工作总结。72监理管理文件721监理规划1监理规划的编制应针对项目的实际情况，明确项目监理机构的工作目标，确定具体的监理工作制度、程序、方法和措施，并应具有可操作性。2监理规划应在签订委托监理合同及收到设计文件后开始编制，完成后必须经监理单位技术负责人审核批准，并应在召开第一次工地会议前报送指挥部。3监理规划应包括以下主要内容1）工程项目概况；2）监理工作范围；3）监理工作内容；4）监理工作目标和措施；5）监理工作依据；6）项目监理机构的组织形式；7）项目监理机构的人员配备计划；8）项目监理机构的人员岗位职责；9）监理工作程序；10）监理工作方法及措施；11）监理工作制度；12）监理设施。4在监理工作实施过程中，如时间或条件发生重大变化而需要调整监理规划时，应予以修改，按原报审程序经过批准后报指挥部。722会议记录、纪要工地会议纪要、监理工作会议纪要、监理培训学习记录（计划、培训资料、记录、考核或效果检查）、专题会议纪要。工地会议纪要以施工合同段为单元，其他文件以监理合同段为单元组卷。723监理通知、文函工程开工令、监理通用函、监理指令（含相关闭合文件）、巡检报告等。以监理合同段为单元组卷。724与指挥部、总监办、施工单位等来往函对总监办及指挥部文件的回复或执行记录（含质量通报、计量支付审查意见等）；对施工单位文函的答复、施工设计图情况反馈表、有关技术交底资料等。以监理合同段为单元组卷。725工程监理月报工程监理月报主要内容1工程描述参照公路工程施工监理规范的相关内容，后期监理月报只描述发生变化的内容。2认可的分包人及供应人。不能遗漏合同段内各工区单位和重要劳务输出单位的填报。3工程质量对于“工程质量”，应着重陈述以下几个方面1）施工单位自检质量保证体系及运作情况；2）原材料、半成品、机械设备和施工工艺情况；3）施工单位工程技术管理人员的设置及工作情况；4）本月主要的工程施工内容及相应的质量状况予以评价。对工程质量的陈述，既有一般评述，又有事例充实；既不放过大的质量问题，又不忽视质量通病的剖析；既要分析产生质量问题的原因，又要提出解决问题的意见或方案。4工程进度整体进度和主要分项工程进度用表格形式填报；工程进度分析和其他相关情况用文字简要陈述。5计量支付状况以表格填报为主，文字叙述为辅。此项内容应反映各合同段本月工程计量支付、累计计量支付、累计计量支付占合同总价的百分比、计日工暂定金额、价格调整、费用索赔等情况。6监理工作执行情况主要围绕工程质量、工程进度、安全生产、文明施工和其他需要反映的问题，陈述监理单位所做的具体工作。对合同管理中的“工程延期、工程变更”等内容以及违规分包情况进行简要说明。应陈述监理工作中存在的问题、监理单位自身的问题及其对工程的影响，并提出