建设监理有限公司管理制度.

吉林永泰监理有限公司管理制度二0一一年七月二十六日一、目录第一章、人员及监理部的组织第二章、资料管理制度一、资料管理基本规定二、资料管理范围及流程三、资料分类编码办法第三章、岗位职责与操作规范一、总监岗位职责二、总监代表岗位职责三、专业监理工程师岗位职责四、监理员岗位职责五、资料员岗位职责六、旁站及巡视操作规范七、材料验收操作规范第四章、安全监理管理制度第五章、工程验收管理制度第一章人员及监理部的组织为促进公司员工全面了解各项监理工作管理制度和政府监理工作规定，尽快熟悉监理工作和适应监理工作的要求；也为确保公司及监理部顺利开展工作，特制定以下有关监理工作管理制度，凡公司员工，在日常监理工作中应自觉遵守、严格执行。一、项目监理部的组成1项目总监由公司经理任命，总监代表由总监根据工作需要自行指定。2总监根据建设单位要求，依据专业配套制定监理部人员名单及进出场计划，交由公司办公室落实。3公司办公室根据总监计划配备人员、发出进场通知，并通知到人。二、项目监理部人员的组成监理部人员配置为总监吴志伟监理员吕永军王清林张连发资料员田德齐送检员徐发强人员进场通知单吴志伟同志经公司经理批准，名流煤业项目监理部已经成立，总监是吴志伟同志。请你持此通知单，于2011年11月25日时到该项目监理部报到。特此通知公司印章2011年11月25日第二章资料管理制度为加强档案管理工作，规范化、标准化的收集、整理、保管各类监理资料，特制定本办法。一、基本规定1所有资料由公司办公室负责组织，统一管理。2项目部资料由总监（或代表）负责，并指定专职资料员负责具体实施。3资料应及时收集整理，与工程形象进度同步，并有序分类，按计划移交公司办公室分类归档。4资料的收发、借阅必须通过资料员履行手续。5不应接收有涂改的资料，不应接收签字盖章等手续不全的资料。6资料的书写应采用耐久性强的碳素墨水、蓝黑墨水等。7资料采用A4幅面，无法使用A4幅面的应折叠成A4幅面或粘贴在A4幅面纸上。8资料在向建设单位、总公司移交时应编制移交清单，双方签字、盖章。9一般工程监理资料在工程保修期满后保管1年，重要的工程监理资料可延长至3年。二、资料管理范围及流程1资料管理范围合同及技术文件1、工程建设监理合同及相关补充协议。2、监理机构成立文件及总监任命书。3、监理规划、实施细则。4、各阶段质量评估报告和专题报告。5、监理工作总结。6、施工组织设计（方案）报审资料。7、勘察、设计文件及工程变更资料。进度控制1、工程开工/复工报审表及停工令。2、施工进度计划报审表。质量控制1、施工测量放线核验资料。2、工程材料、构配件、设备报审资料。3、单位、分部分项、检验批工程验收记录。4、工程检验、试验资料。5、质量事故报告及处理资料。投资控制1、工程支付申请与审批资料。2、费用索赔申请及审批资料。3、竣工结算审核资料。综合管理1、监理日志和巡查记录。2、监理会议纪要。3、监理工程师通知单及回复单。4、旁站记录。5、备忘录及其他往来函件。6、收发文记录。2资料管理流程办公室有关回复类资料现场各类资料总监（或代表）资料员项目资料往来函件图例说明有关回复类资料现场各类资料项目资料往来函件3资料分类编码办法所有资料按以下办法编码标注/工程项目名称工程个体属类一级分类二级分类流水号工程项目名称精简为4字汉语工程个体为栋号，用2位数字标注；为路名，精简为2字汉语属类用对应的大写拼音标注一级分类、二级分类用对应的数字代替流水号用顺延的3位数字标注。工程监理资料分类编码系统表属类一级分类代码对应名称代码对应名称二级分类1监理合同1监理合同；2招标文件；3合同补充协议。2监理规划1监理大纲；2监理规划；3实施细则；4其他补充文件；5总监任命书。3施工合同1招标文件；2施工合同；3分包单位资料；4设备采购招投标文件；5设备订货合同；6检测单位资质材料。4施工组织设计1施工组织设计（方案）报审；2专项施工方案报审。A合同文件5勘察、设计文件1勘察报告；2施工图；3施工图审查意见书；4设计交底与图纸会审；5工程变更文件。1工程开工1开工/复工报审及开工令；2停工令。2工程进度1施工进度计划报审；2进度综合管理。B进度控制3工程延期文件1工程延期申请；2工程延期审批。C质量控制1测量放线1定位移交记录；2测量放线报告；3检验记录。2工程材料/购配件/设备1工程材料/购配件/设备报审；2工程材料/购配件/设备测试、试验；3设备开箱查验、检测报告；4预拌砼合格证。3工程验收1单位工程验收记录；2分部分项工程验收记录；3检验批报验；4功能性试验、系统验收检测记录。4质量问题处理1问题及事故报告单；2处理方案及报审处理记录。1工程预决算1工程预算；2工程标底；3工程决算申报与申请。2工程计量、支付1工程款支付申请与审批2工程款支付分析；3费用索赔审批。D投资控制3投资分析1设计变更造价分析报告；2投资控制分析报告。E安全管理1安全管理1安全专项方案的审批；2安全检查记录。1日常记录1监理日志；2监理台账；3平行检查记录；4旁站记录；5收、发文记录。2会议纪要、记录1第一次工地会议记录；2列会纪要；3专题会议纪要。3往来函件1监理通知及回函；2监理工作联系单；3其他往来函件。F综合管理4监理工作总结1监理月报；2质量评估报告；3工作总结；监理业务手册。第三章岗位职责与操作规范一、总监理工程师应履行的职责1、确定项目监理机构人员的分工和岗位职责；2、主持编写项目监理规划,审批项目监理实施细则,并负责管理项目监理机构的日常工作；3、审查分包单位的资质,并提出审查意见；4、检查和监督监理人员的工作,根据工程项目的进展情况可进行人员调配,对不称职的人员应调换其工作5、主持监理工作会议,签发项目监理机构的文件和指令6、审定承包单位提交的开工报告,施工组织设计,技术方案,进度计划7、审核签署承包单位的申请,支付证书和竣工结算8、审查和处理工程变更9、主持或参与工程质量事故的调查10、调解建设单位与承包单位的合同争议,处理索赔,审批工程延期11、组织编写并签发监理月报,监理工作阶段报告,专题报告和项目监理工作总结12、审核签认分部工程和单位工程的质量检验评定资料,审查承包单位的竣工申请,组织监理人员对待验收的工程项目进行质量检查,参与工程项目的竣工验收13、主持整理工程项目的竣工验收二、总监代表应履行的职责（一）职责1、负责总监理工程师指定或交办的监理工作2、按总监理工程师的授权,行使总监理工程师的部分职责和权力（二）总监理工程师不得将下列工作委托总监代表1、主持编写项目监理规划,审批项目监理实施细则2、签发工程开工/复工令、暂停令,工程款支付证书,工程竣工报验单3、审核签认竣工结算4、调解建设单位与承包单位的合同争议,处理索赔,审批工程延期5、根据工程项目的进展情况进行监理人员的调配,调换不称职的监理人员三、专业监理工程师应履行的职责1、负责编制本专业的监理实施细则2、负责本专业监理工作的具体实施3、组织、指导、检查和监督本专业监理员的工作,当人员需要调整时,向总监理工程师提出建议4、审查承包单位提交的涉及本专业的计划,方案,申请,变更,并向总监理工程师提出报告5、负责本专业分项工程验收及隐蔽工程验收6、定期向总监理工程师提交本专业监理工作实施情况报告,对重大问题及时向总监理工程师汇报和请示7、根据本专业监理实施情况做好监理日记8、负责本专业监理资料的收集,汇总及整理,参与编写监理月报9、核查进场材料,设备,构配件的原始凭证,检测报告等质量证明文件及质量情况10、负责本专业的工程计量工作,审核工程计量的数据和原始凭证四、监理员应履行以下职责1、在专业监理工程师的指导下开展现场监理工作2、检查承包单位投入工程项目的人力,材料,主要设备及其使用,运行状况,并做好检查记录3、复核或从施工现场直接获取工程计量的有关数据并签署原始凭证4、按设计图及有关标准,对承包单位的工艺过程或施工工序进行检查和记录5、担任旁站工作,发现问题及时指出并报专业监理工程师6、做好监理日记和有关的监理记录五、资料员岗位职责1、按照档案管理制度，统一管理监理项目的技术档案资料；2、在总监（或代表）的带领下对项目信息资料进行收集、归档；3、项目资料的存盘、查阅、借阅等管理工作；4、工程监理资料的收集、整理，工程竣工后资料的移交；5、负责项目相关文件的接收、发送、整理和使用的提供。六、旁站及巡视操作规范六1旁站操作规范（一）目的规范现场旁站监理内容，提高监理工作质量，特制定本规定。（二）旁站方案项目监理部应当制定旁站监理方案，明确旁站监理的范围、内容、程序和旁站监理人员的职责，旁站监理方案应当送建设单位和施工单位各一份。（三）旁站监理的部位1、地基与基础土方回填；砼灌注桩浇筑；预应力管桩施工；基桩静载试验过程；地下连续墙、土钉墙、后浇带及其他结构砼施工；防水砼浇筑；卷材防水层细部构造处理。2、主体结构工程梁柱节点钢筋隐蔽过程；砼浇筑；预应力张拉；装配式结构安装；钢结构安装；网架结构安装；索膜安装；屋面防水工程。3、市政基础设施工程管沟土方回填；土路基碾压；路面结构稳定层拌和碾压；路面砼浇筑；路面沥青混合料摊铺；桥梁砼浇筑；桥梁预应力张拉；装配式桥梁梁体安装。4、安全生产旁站监理基坑（槽）、管沟土壁支撑施工及挖土作业；防腐蚀工程；拆除工程；大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩机等）安装与拆除；高支模施工、支撑体系的安装与拆除；大模板的吊装、堆放；脚手架安装与拆除；高处作业安全生产防护措施、安全装备；焊接工程安全保证措施；其他工程爆破、挖孔桩及隧道等气体测试、吊架的安装与拆除等。（四）旁站监理的实施1、旁站监理在总监理工程师的指导下，由现场监理员负责具体实施。2、监理人员应根据现场施工情况，准时到达现场并进行旁站监理。监理工作结束后，应及时填写“旁站监理记录表”，对旁站监理过程中的情况进行详细记录。3、旁站监理人员的主要职责检查施工企业现场质检人员到岗、特殊工种人员持证上岗以及施工机械、建筑材料准备情况。在现场跟班监督关键部位、关键工序的施工和执行施工方案以及施工建设强制性标准情况。核查进场建筑材料、建筑构配件、设备和商品混凝土的质量检验报告等，并可在现场监督施工企业进行检验或者委托具有资格的第三方进行复验。做好旁站监理记录和监理日记，保存旁站监理原始资料。4、旁站监理人员不得离开施工现场，应现场跟班检查。对于施工中的连续作业，应安排人员换班，不得中断现场监理。5、旁站监理人员实施旁站监理时，发现施工其违反工程建设强制性标准行为的，有权责令施工企业立即整改；发现其施工活动已经或者可能危及工程质量的，应当及时向监理工程师或者总监理工程师报告，由总监理工程师下达局部暂停施工指令或者采取其他应急措施。（五）旁站监理记录1、旁站监理记录是监理工程师或者总监理工程师依法行使有关签字权的重要依据。对于需要旁站监理的关键部位、关键工序的施工，凡没有实施旁站监理或者没有旁站监理记录的，监理工程师或者总监理工程师不得在相应文件签字，在工程竣工后，监理企业应将旁站记录存档备查。2、旁站监理记录必须有施工企业现场质检人员签字；3、旁站监理记录每班一份，当天完成。（六）旁站监理记录存档按资料管理制度统一存档。六2巡视操作规范（一）日常巡视检查监理工作范围对施工现场的巡视、检查、检验、验收、实物计量、协调等工作，均属于日常巡视检查监理工作。（二）日常巡视检查监理时间要求监理人员每日必须上、下午各巡视检查一次，累计巡视检查时间不得少于三小时。（三）监理人员巡视检查工作责任1、保证巡视检查时间；2、填写有关记录；3、发现问题，立即向项目总监报告；（四）项目总监（或其代表）巡视检查工作责任1、保证每天巡视检查时间不少于两个小时（会议时间除外）；2、填写有关记录；3、发现问题，立即处理；4、跟踪落实。（五）巡视检查监理发现问题的处理1、监理人员在巡视检查中，如发现问题，应立即向项目总监（或其代表）报告，并拟写整改监理通知，报送项目总监。项目总监批准后，发送施工单位。2、发现危及工程质量、施工安全或对后续施工和其他专业施工质量或安全产生影响的，应立即向项目总监（或其代表）报告，由项目总监（或其代表）采取应急措施，并迅速发出整改通知。（六）重大问题及时报告如不能及时、有效地制止施工企业违规行为时，项目总监（或其代表）应将情况上报建设单位和政府有关主管部门，同时报送公司。（七）巡视检查监理记录监理人员应每天填写项目监理日记和巡查记录本，项目总监（好其代表）应定期签认项目监理日志和检查巡查记录本。（八）存档项目监理日志和巡查记录本按资料管理制度一存档。七、材料验收操作规范一、材料验收、验收的规定1、涉及结构安全、重要使用功能的材料、设备、构配件验收，应由项目总监或者总监代表或者指定专人负责验收。2、验收内容核对原始凭证；核查质量证明文件（合格证、技术说明书、检测检验报告）；进场复试报告；需要见证取样的材料，应按规定取出满足代表数量的样本，并确定专人全程跟踪送检；对进场材料的外观质量进行检查，其检查结果应有记录。3、加强进场材料的现场巡查，杜绝出现未经报验的材料被进场使用。4、主要检测材料为钢材、商砼、水泥、门窗、保温防水材料、电线、管材等。5、对工序产品、中间产品的验收，必须先验收已使用在本次验收批上的材料等主控项目，务必合格，方予以签认。二、见证取样规定（一）目的为了加强公司承建项目工程质量检测活动管理，规范检测活动行为。（二）见证取样员设置1、项目监理部成立后，项目总监应指定专人负责现场见证取样活动，填写见证人员见证取样和送检查案表报相关部门备案。2、见证人员的基本要求1）必须具备见证人员资格见证人员应是本项目部监理人员；必须具备初级以上技术职称或具有建筑施工专业知识；经培训考核合格，取得“见证人员证书”。2）必须具有建设单位的见证人书面授权书。3）必须向质监站和检测单位递交见证人书面授权书。（三）见证取样现场管理制度1、对建筑材料应要求施工单位按所需环境条件进行保管、存放。2、遵循“先检验，后使用”的原则，所有进场建筑材料都必须待检测结果为合格时，方可使用。3、严格执行“有见证取样和送检制度”保证样品具有真实性。4、按规范要求划分验收批，取样频率和数量应符合规范要求，确保样品具有代表性。5、对检测单位的资质进行审查。6、及时送检，保证检测结果的科学性。7、见证取样的试块、试件和材料送检时，应由送检单位填写委托单。委托单应有见证人员和送检人员签字，见证人员应制作见证记录，并将见证记录归入施工技术档案。8、对检验不合格的建筑材料应及时要求施工单位清场，对不合格的试块、试件及实体检测结果应及时报告项目总监，由总监报告有关单位，若是影响结构安全，应在24小时内向建设行政主管部门报告。（三）见证取样和送检范围1、用于承重结构的混凝土试块；2、用于承重墙体的砌筑砂浆试块；3、用于承重结构的钢筋及连接接头试件；4、用于承重墙是砖和混凝土小型砌块；5、用于拌制混凝土和砌筑砂浆的水泥；6、用于承重结构的混凝土中使用的掺加剂；7、地下、屋面、厕浴间使用的防水材料；国家规定必须实行见证取样和送检的其它试块、试件和材料。8、建筑节能工程中使用的保温材料、幕墙玻璃、门窗、散热器、风机盘管机组、绝热材料、电缆、电线。9、建筑节能围护结构现场实体检验、外墙节能构造、外窗气密性、系统节能性能检测。10、建筑结构现场见证检测砼强度、砂浆强度、钢结构焊缝、钢结构高强度螺栓连接面、砼中钢筋间距和保护层厚度，砼缺陷检测、砼后锚固性能检测、饰面砖粘结强度检测、预制构件性能检测、钢结构涂层检验、钢网架结构变形检测、复合地基静载荷试验、基桩静载荷试验、基桩低应检测、基桩高应变检测。第四章安全监理管理制度一、安全监理管理规定（一）目的安全施工，预防为主。（二）责任分工1、项目总监全面负责工程安全监理工作；2、专业监理工程师（监理员）负责本人工作范围内的安全监理工作；3、安全监理工作，人人有责。（三）安全生产保证体系检查1、施工单位的安全保证组织机构；2、安全生产保证计划（安全技术措施计划）3、专项安全施工方案；4、安全规章制度；5、安全技术交底；6、培训上岗情况；7、项目总监主持检查工作，专业监理工程师配合检查；8、需要业主配合时；必须通知业主参加；9、开工报告批准前，完成检查工作；10、检查记录必须项目总监签字。（四）安全监理预防重点1、人员安全；2、支撑系统的安全；脚手架的安全；3、提升机械设备的安全、4、用电安全；5、防火；防毒；防防爆炸。（五）安全预控监理工作1、对安全生产保证系进行预控；2、对安全监理预防重点进行预控；3、预控函件事前发出；4、填写预控函件跟踪记录。（六）重点安全验收检验1、脚手架搭设、提升验收记录；2、龙门架、井架搭设验收记录；3、塔吊安装、升节验收记录；4、人货两用电梯安装验收记录；5；深基坑支护验收记录；6、其他需安全验收的设备、设施的验收记录；7、项目总监负责组织对施工单位验收情况记录；8、填写检查记录表；9、设备、设施使用前完成检查工作；10、对存在的问题，发出整改通知；11、跟踪落实整改情况。（七）安全生产旁站监理1、基坑（槽）、管沟土壁支撑施工及挖土作业；2、防腐蚀工程；3、拆除工程；4、大型机械设备（塔吊、施工电梯、井架、桩基等）的安装与拆除；5、高支模施工、模板支撑体系的安装与拆除；6、大模板吊装、堆放；7、脚手架安装与拆除；8、高处作业安全防护措施、安全装备；9、焊接工程安全保证措施；10、其他工程爆破、挖孔桩及隧道等的气体测试、吊架的安装与拆除等。（八）巡视安全检查发现违反安全操作规程的，可能引发重大事故的，应立即向项目总监报告，由项目总监采取应急措施，并迅速发出整改通知。（九）定期、定点安全检查1、每月定期组织安全文明施工检查；2、项目总监负责组织安全检查工作；3、需要业主配合时；必须通知业主参加；4、对存在问题通报业主、各参建单位，及时发出整改通知；5、跟踪落实整改情况、对两次整改未达到要求的，须签发停工令。（十）重大问题及报告1、不能有效制止施工企业违规活动时，应将情况上报业主或政府有关主管部门；2、凡上报政府主管部门事项，应同时报告公司。（十一）安全事故处理1、事故发生后，对其影响范围发出停工指令；2、停工指令报业主；3、发出监理通知，督促施工单位采取紧急措施，防止事态扩大，并通知事故单位上报；4、四十八小时内写出事故报告，报公司；5、协助政府有关部门的事故调查工作。二、监理人员安全监理管理强制规定1、新入职人员进入施工现场前必须接受安全知识教育。公司应根据需要定期组织安全知识教育。2、监理人员必须正确使用安全防护用品。未正确使用安全防护用品的，项目部应进行罚款处理。总监、总监代表未正确使用安全用品的或者对员工不管理的由公司加倍处罚。3、监理人员应对要进入的现场认真察看安全状况，对于存在严重安全隐患的现场应拒绝进行验收作业，并立即报告上级。员工违章进入不安全施工现场的，项目部应进行罚款处理。4、桩基验孔、深基坑支护、高大模板、塔吊验收、坡屋面验收等高危项目作业时必须提前报告公司，由公司评估其专业人员的检查验收能力。不报告的公司对项目总监或其代表进行处罚。5、新工序开工前总监或其代表应进行安全技术交底，并监督现场安全措施落实到位。6、未严格执行公司安全监理规范的监理部或个人公司将给予严惩。第五章工程验收管理制度（一）目地规范监理行为，督促工程验收。（二）执行本制度的原则1、符合承建合同文件的要求；2、验收程序及要求符合当地政府的管理规定；3、验收工作符合有关现行的施工质量验收标准及规范的相关规定。（三）监理验收工作分类1、组织分项检验批工程验收；2、组织分部工程验收；3、协调业主组织专项工程验收；4、组织单位（单项）工程竣工验收；5、协调业主组织（单项）工程竣工验收；（四）组织分项工程（验收批）验收1、项目总监负责组织；2、收到施工单位的验收申请表，迅速组织验收；3、隐蔽工程必须在隐蔽工程前验收；4、施工项目技术负责人、班组长、质检员和有关监理人员、业主代表参加；5、需要质检部门和其他单位参加的，提前通知；6、核查质量验收记录表；7、组织验收的专业监理工程师（监理员）签章；8、监理员签字的项目总监签章确认；9、不能正常验收，项目总监三日内将情况和原因书面报公司和业主。（五）组织分部（子分部）工程验收1、项目总监拟发预控函件，督促施工方完善收尾，备齐资料、注意事项；2、项目总监负责组织；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内验收；4、专业监理工程师（监理员）编写分部工程质量评估报告；5、参加单位业主、监理、设计、勘察、承建商，质监单位监督；6、负责验收会议记录；7、检查分部（子分部）分项工程质量验收记录表；8、相关单位签字盖章后，项目总监审查；9、需要公司签章的，报公司签章；10、不能正常验收，总监三日内将情况和原因书面呈报公司和业主。（六）协调业主组织专项工程验收1、项目总监在专项工程收尾阶段，向业主拟发预控函件，提醒业主专项验收的工作，专项验收的顺序为电梯、规划、环保、人防、燃气、消防、档案；2、项目总监组织专项工程验收；3、收到施工单位的验收申请表，三个工作日内组织预验收；4、参加单位业主、监理单位、承建商，设计；5、专项验收由业主组织