中燃集团工程物资供应商管理制度-v2

中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度ZRWZCGB0012016（V20）中燃集团工程物资供应商管理制度2015年05月01日发布2015年05月01日实施中国燃气控股有限公司企业标准中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度目录1、总则32、适用范围33、术语和定义34、管理原则45、管理机构与职责56、供应商准入67、供应商考核评价与动态管理118、供应商的权利和义务169、附则1710、附件20附件一中燃采购网供应商各状态使用功能说明20附件二供应商状态勾稽关系图1附件三供应商申报资料一览表（格式）2附件四供应商情况调查表（格式）3附件五设备及主要材料/辅助材料分类表4附件六供应商实地考察评价表1A供应商实地考察评价表设备及主要材料类生产制造商适用（格式）1B供应商实地考察评价表辅助材料类生产制造商适用（格式）5C供应商实地考察评价表经销商、代理商适用（格式）7附件七准入（不准入）通知书10附件八售后服务协议书（格式）11附件九供应商准入审批流程图14附件十供应商到货评价表16附件十一A供应商与中燃集团的利益及关系申报表（格式）17附件十一B供应商与中燃集团的利益及关系（变动）申报表（格式）20附件十一C关连人员公司与供应商或其他交易方的利益及关系申报表（格式）22中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度31、总则为建立公开有序、合作共赢的供应商良性竞争平台，规范参与中燃集团采购活动的生产商、经销商、代理商（以下统称供应商）的行为，选择优秀、诚信供应商，为全集团工程物资的供应提供可靠保障，依据国家有关法律并结合中燃集团工程物资管理实际制定本制度。2、适用范围本制度适用于对为中燃集团及其所属项目公司提供工程物资配套产品和服务的所有供应商的管理。3、术语和定义31供应商是指具备货物生产、供应能力或提供技术咨询、售后服务等，依法设立的企业法人，包括物资制造商、取得制造商授权的经销商和代理商等。32工程物资为工程建设准备的各种物资，包括工程用材料、设备以及为生产准备的工器具等。为便于管理，中燃集团工程物资分为以下三类321甲类物资是由中燃集团总部进行年度统一招标或比价，明确供应商、产品、规格、价格的工程物资。322乙类物资由中燃集团总部通过单项物资招标，确定单次采购价格的物资，包括非甲类工程物资单批次采购额100万元的钢制管材；站场内单体设备采购额50万元的储罐、储气装置、气化装置、调压计量装置、大型阀门、压缩机、增压泵、组合成撬设备和现场监造设备等。非甲类工程物资单批次采购额50万元其他工程物资，如LNG、CNG运输及存储装置等。323丙类物资由项目公司通过单项招标或议价进行采购的工程物资，包括中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度4非甲类工程物资中，单批次采购额100万元的钢制管材；站场内单体设备采购额50万元的储罐、储气装置、气化装置、调压计量装置、加臭装置、压缩机、增压泵、阀门、组合成撬设备以及供电、水暖、消防设备；区域调压设施、临时供气瓶组等。除甲类、乙类及乙供物资外的其他工程物资。33中燃采购网是基于互联网应用的B/S模式（浏览器/服务器网络结构模式）的网站系统，是中燃集团总部、区域管理中心、下属项目公司及供应商进行采购相关信息交换与管理的平台。4、管理原则供应商管理以“严格准入、量化评价、大过退出、动态管理”为原则，根据集团工程物资分类目录进行分类管理；根据量化评价结果进行分级、分状态的动态管理。41供应商分类管理甲类物资和乙类物资供应商由中燃集团总部统一进行管理，以中燃采购网为平台，实现供应商信息、产品、价格的共享。丙类物资供应商由区域管理中心和项目公司参照本制度管理进行管理（同时供应商甲类物资或乙类物资的供应商除外）。42供应商分级管理对于已纳入中燃采购网管理的供应商，集团物资采购部组织分级评定。经过供应商考察并通过集团总部相关审批流程确定入网的供应商为“合格供应商”。421集团总部在符合下述五项标准之一的“合格供应商”中择优选拔一定数量的供应商为一级供应商连续十年供货量在500万元以上。连续五年供货量在3000万元以上。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度5连续三年供货量在5000万元以上。为中国燃气工程建设关键项目中作出重要贡献。因为产品质量、售后服务、技术合作等原因受到中国燃气特别表彰。一级供应商每两年选拔一次，颁发“一级供应商”证书和证牌。选拔的“一级供应商”总数一般不超过“合格供应商”总数的15。422对“一级供应商”的优惠措施在中燃采购网公布中国燃气“一级供应商”名单作为表彰。在总部和项目公司招标采购中优先选择一级供应商参加投标。在招标结果中，优先考虑一级供应商中标。43供应商分状态管理注册申请加入中燃采购网的供应商根据不同阶段和合作中的不同情况分为“审批中”、“调研信息审核中”、“调研信息审核未通过”、“认证完成”、“暂停使用”、“锁定”、“清退”、“取消资格”、“列入黑名单”几种不同状态。其中前两种状态为准入前的审核状态，后几种状态为实地考察或后续合作后根据实际情况对供应商做出的相应处理状态。根据供应商的不同状态给予不同的管理方式。几种主要状态可实现的功能和关系详见附件一中燃采购网供应商各状态使用功能说明；附件二供应商状态勾稽关系图。5、管理机构与职责51中燃集团总部物资采购部是工程物资供应商管理的主管部门，负责全集团工程物资供应商管理制度的编写和修订，并对各区域管理中心和项目公司供应商管理制度实施情况进行指导、监督、检查。52中燃集团总部物资采购部负责中燃采购网供应商库的建设与管理，包括521供应商的考察、报批、准入办理。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度6522供应商的考评、分级、整改检查。523提出对问题供应商的处理意见。524供应商考查、考评、处理结果的统一发布。53区域管理中心负责对本区域内项目公司供应商的选择和使用进行管理，包括531接受集团物资采购部委托，配合进行供应商考察、评审等相关工作。532贯彻落实集团工程物资供应商管理结果，统一应用集团工程物资供应商管理信息。533对项目公司甲类物资和乙类物资供应商的选择进行指导、监督，建立区域甲、乙类供应商管理台帐，并及时向集团总部反馈供应商的合同签订、合同履行、产品质量、技术服务、运行情况等信息与意见。534对项目公司丙类物资供应商的选择和使用进行管理，对片区集中采购的丙类物资建立区域丙类物资供应商库，并定期进行考评和动态管理。54项目公司负责对各自公司供应商的选择和使用进行管理，包括541接受区域管理中心委托，配合进行供应商考察、评审等相关工作。542落实集团总部和区域管理中心对供应商管理的要求，建立本项目公司供应商台帐。543及时向集团总部和区域管理中心反馈供应商产品质量、技术服务等信息。544接受集团总部和区域管理中心组织的监督与检查。55中燃集团总部相关专业部门可协助进行供应商管理，包括供应商的考察、评价、使用意见反馈等。56中燃集团总部审计监察部对供应商管理的全过程进行监督。6、供应商准入61中燃采购网供应商申报、评定及准入程序中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度7611供应商信息申报中燃集团甲类物资和乙类物资供应商全部需在中燃采购网登记注册，不设其他方式的准入。凡生产和供应甲类物资和乙类物资的供应商均可在中燃采购网按照网上公告的办法自行申报；总部相关部门、区域管理中心和项目公司可推荐符合条件的供应商，出具推荐函，但需通知供应商在中燃采购网自行申报相关信息并将推荐函作为附件上传。供应商申报材料内容和格式见附件三供应商申报资料一览表（格式）。612供应商申报信息审核中燃集团总部物资采购部设专人负责对供应商在网上申报的信息进行审核，审核内容与原则为6121供应商须提供清晰的企业法人营业执照、组织机构代码证、税务登记证等基本证照，其上年审记录完整。6122供应商需提供具备生产所申报产品资格的证明，如“工业产品生产许可证”、“特种设备制造许可证”、“制造计量器具许可证”等。6123产品制造商需提供“质量管理体系认证证书”。“环境管理体系认证证书”、“职业健康安全管理体系认证证书”、“API认证证书”等证书作为参考。6124供应商需提供企业简介、近2年内经营情况、业绩证明文件及服务维修网点情况。6125经销商和代理商需提供产品制造商的授权证书和制造商生产资格、生产能力证明文件。6126凡提出申请且上述61216125所要求的资料提供齐全的甲类物资和乙类物资供应商，中燃集团总部物资采购部审核人员将该供应商信息登记，定期组织由主管领导参与的会议进行资格预审，会议将根据该类物资现有供中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度8应商合作情况等因素，确定是否进行实地考察。会议评审未通过和提供资料不齐全的供应商的申请予以退回。613供应商准入考察对于申报信息审核通过的供应商，中燃集团物资采购部将不定期集中组织对供应商进行现场实地考察。考察的实施可由总部物资采购部联合集团相关专业部门或区域管理中心进行；总部物资采购部也可委托区域管理中心对相应区域的供应商进行考察。新申请准入的供应商必须经过现场实地考察才能被考虑是否准入，未经过现场实地考察的供应商一律不准入（经销商、代理商视情况而定）。6131资料审查核查供应商申报信息的真实性各类证照、证书、证明的原件查验。检查供应商组织管理情况供应商企业组织结构是否合理、岗位职责是否明确、企业制度是否完善、是否取得ISO证书、档案管理是否完善等资料的查验。核查供应商质量管理体系是否健全并有效运行相关程序文件、记录文件、验证文件的完整性查验。检查供应商近三年的财务状况近三年经审计的公司财务报表查验。检查供应商近三年销售业绩及售后服务情况近三年供应商销售合同及售后服务反馈文件的查验。技术及研发能力评价检查供应商是否有相关产品设计开发控制制度、人员保证；是否有前沿性的技术储备；是否取得相关技术成果发明专利；是否有能力参与国家相关标准的编制。本项是主要加分项，是区分供应商是否是行业内龙头企业的重要参照。供应商在接受实地考察前需提供如附件四供应商情况调查表（格式）的书面资料。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度96132生产现场考察生产工艺及设备检查供应商现场生产工艺路线和工艺布局是否合理；生产设备能否满足生产需求、是否先进且养护良好。生产现场管理检查供应商生产现场是否整洁有序；主要生产工序工位是否有相关作业指导书及操作规程；观察现场工人能否熟练进行各自工位的操作。生产过程控制原料和生产过程中的零配件是否标示清楚且具有可追溯性；关键控制工序是否设有检测点且记录详实；合格品与不合格品是否区分放置且标示清楚；所用计量、检测工器具是否定期校核并有定期校核记录。6133原料、配件及成品仓库考察检查供应商有无专门的原料、配件及成品储存场所，场所环境能否满足相关标准要求。检查供应商不同原料、配件及成品能否分类分区存放且标示清晰。检查供应商有无详细的管理台帐和出入库记录。6134实验场所及实验设备考察检查供应商是否具有检查原料、配件主要性能的检测设备。检查供应商是否具有检查国家相关标准要求的成品型式检验和出厂检验内容的所有设备。检查实验设备是否先进、养护良好且有定期校核记录。检查各项实验记录是否完善；是否很好的应用于指导生产。6135现场抽检及实验在考察现场抽取生产原料或成品，按照国家相关标准中型式检验和出厂检验的要求及中燃集团对该类产品的技术要求，利用供应商检验、实验设备进行现场实验，记录相关实验数据和结果，并由考察人员和供应商签字确中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度10认。在现场考察人员认为有必要时，可从供应商的仓库中抽取原料、配件或成品，送去双方认可的第三方检测机构进行检测。观察供应商实验操作人员对相关检验标准的熟悉程度和实验操作的熟练程度。6136供应商实地考察评价表现场考察人员针对61316135考察内容对供应商进行打分评定，填写供应商实地考察评价表，供应商实地考察评价表分设备及主要材料类生产制造商适用、辅助材料生产制造商适用和经销商代理商适用3种格式。集团物资采购部对物资主辅材进行相应分类分级。附件五设备及主要材料/辅助材料分类表附件六供应商实地考察评价表A供应商实地考察评价表设备及主要材料类生产制造商适用（格式）B供应商实地考察评价表辅助材料类生产制造商适用（格式）C供应商实地考察评价表经销商、代理商适用（格式）614供应商认证现场考察人员每次考察结束后将各供应商考察资料和考察结果汇总，总部物资采购部组织召开由部门主管领导及相关部门领导参与的考察评审会。总部物资采购部专门人员将考察资料、考察结果和会议评审意见上传至中燃采购网，通过流程报集团领导审批。6141会议评审通过且流程审批通过的供应商完成在中燃采购网的认证，正式成为中燃采购网合格供应商。只有中燃采购网合格供应商（认证完成状态）才有资格参加中燃集团的年度招标。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度116142会议评审未通过和流程审批未通过的供应商不能成为中燃采购网合格供应商，采购网显示为“调研信息审核未通过”状态。6143会议评审或流程审批意见为需整改的供应商，待整改完成后重新进行供应商准入考察和会议、流程评审程序。会议评审结束后，中燃集团将根据会议决议，对接受实地考察的供应商发放附件七准入（不准入）通知书。批准准入中燃采购网的供应商需与中燃集团总部签订附件八售后服务协议书（格式）。供应商准入审批流程说明见附件九供应商准入审批流程图。62非中燃采购网供应商评定及选用办法丙类物资供应商不纳入中燃采购网的管理（同时供应甲类物资或乙类物资的供应商除外），由区域管理中心和项目公司自行评选，方法和程序可参考中燃采购网供应商准入程序。区域管理中心需建立各区域丙类物资供应商库，并向集团物资采购部报备。7、供应商考核评价与动态管理71供应商考核评价711到货验收评价项目公司收货验收人员对供应商每次到货情况进行验收评价。验收评价表格式见附件十供应商到货评价表（格式）。甲类物资在中燃采购网进行评价及评分，评价频率为一次一评价。乙类物资进行线下评价及评分，评价频率为一次一评价，按月度对本月到货情况按供货商进行平均整合，并提交“乙丙类物资月度到货评价流程”进行申报。丙类物资进行线下评价及评分，评价频率为一次一评价，按月度对本月到货情况按供货商进行平均整合，并提交“乙丙类物资月度到货评价流程”进行申报。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度12总部物资采购部每月依据项目公司上报的供应商到货评价表，对乙类物资供应商评分情况进行统计。区域管理中心每月依据项目公司上报的供应商到货评价表，对丙类物资供应商评分情况进行统计。712月度评分排名总部物资采购部每月对甲、乙类物资供应商的评分统计结果，按不同物资类别进行排名，排名结果在中燃采购网主页公布。区域管理中心每月对丙类物资供应商的评分统计结果，按不同物资类别进行排名，向本区域各项目公司通报，并向总部报备。72年度供应商现场抽查集团物资采购部每年不定期抽取一定数量的已入网供应商进行现场实地考察，以核准其管理水平、技术能力等能否能保持连续性，考察方法和程序参照供应商准入考察程序。抽查的实施可由总部物资采购部联合集团相关专业部门或区域管理中心进行；总部物资采购部也可委托区域管理中心对相应区域的供应商进行考察。年度核查80分以上为合格，80分以下列入整改，整改期间，作暂停使用处理，核查发现问题较多时，整改期限三个月，核查发现问题严重时，整改期限六个月。待整改复检合格后恢复供应。整改复检仍不合格者，做出清退处理。丙类物资供应商的抽查由区域管理中心组织实施，但需将抽查结果向总部物资采购部报备。73供应商动态管理中燃采购网的供应商分为“认证完成”、“暂停使用”、“锁定”、“清退”、“取消资格”、“列入黑名单”六种不同状态。中燃集团总部根据项目公司反馈情况、集团总部考评情况、抽检情况等对供应商分别设置相应状态，每种状态可实现的功能不同，并可视需要进行状态的动态调整。731认证完成中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度13为正常使用状态。供应商可正常参与中燃集团及其下属项目公司组织的招标和采购活动。732暂停使用为一种临时状态。项目公司对处于该状态的供应商无法下订单，也不能签订新的合同，不允许邀请其参与投标，但不影响对之前采购产品的付款。“暂停使用”状态适用情况及后续处理方式如下中燃集团在产品抽检、验收或使用过程中发现问题，但无法确认是否是供应商的责任，为防止问题进一步扩大，可对供应商临时采取“暂停使用”处理。经核实为非供应商责任的，对该供应商恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。在合作过程中虽未发现问题，但在中燃组织的供应商年度考察中，供应商现场生产条件、管理等方面已达不到中燃集团对该类物资供应商的管理要求，被要求限期整改。整改期限视严重程度分三个月和六个月，整改期间对该供应商进行“暂停使用”处理。在规定期限内整改完成且通过中燃集团组织的现场验收，可恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。已准入但在年度招标中没有中标的甲类物资供应商，在下一次年度招标之前，给予“暂停使用”处理。下一年度重新中标的供应商可恢复至“认证完成”状态，对两年连续未中标的甲类供应商做进一步处理。733锁定对问题供应商处理的一种方式。项目公司对处于该状态的供应商无法下订单，不能签订合同，不允许邀请其参与投标，也不能对之前采购物资进行付款。“锁定”的期限原则上不超过六个月，在六个月内，根据问题处理情中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度14况决定其状态是否改变。“锁定”状态适用情况及后续处理方式如下中燃集团在产品抽检、验收或使用过程中发现问题，确认为供应商产品设计、质量等原因，可对该供应商进行“锁定”处理，停止支付相关款项，要求供应商提出妥善处理措施并对造成的损失进行追偿。如供应商在6个月内能将问题妥善处理并积极赔偿损失，且对今后供货质量作出保证并有切实可行的措施，可恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。供应商不能按照合同或订单要求保证供货或售后服务的及时性，严重影响中燃集团下属项目公司工程工期，对项目公司造成财产或名誉损失的，给予“锁定”处理，停止支付相关款项，要求供应商提出妥善处理措施并对造成的损失进行追偿。如供应商在6个月内积极赔偿损失，且对今后供货能力和售后服务作出保证并有切实可行的措施，可恢复至“认证完成”状态，否则对该供应商做进一步处理。734清退为对问题供应商处理的一种过渡方式，是一种等待清理状态，即，中燃集团确认该供应商已不再适合继续合作，但双方账务问题仍未处理完毕。项目公司对处于该状态的供应商无法下订单，无法签订合同，不允许邀请其参与投标，但可以对其进行付款。“清退”状态无固定期限，待款项清理完毕后对供应商进行下一步处理。“清退”状态适用情况及后续处理方式如下处于“锁定”状态的供应商，在规定的时间内无法妥善处理自身问题，给予“清退”处理。双方进行相关财务结算。年度考察不合格的供应商，在整改复检中仍达不到中燃集团管理要中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度15求的，给予“清退“处理。双方进行相关财务结算。一年内三次（含）以上无正当理由不响应中燃集团组织的招标或询价工作的，给予“清退”处理。双方进行相关财务结算。连续2年没有中标的甲类物资供应商，给予“清退“处理。双方进行相关财务结算。处于“清退”状态的供应商无法再恢复至“认证完成”、“暂停使用”和“锁定”状态，只能在财务结算完成后，视所发生问题严重程度及问题处理态度列为“取消资格”或“列入黑名单”状态。735取消资格处于该状态的供应商已失去使用中燃采购网的资格，不能再参与中燃集团及其下属项目公司组织的任何招标和采购活动。但中燃集团及其项目公司相关人员可查询到该公司基本信息及状态。“取消资格”适用于以下情况处于“清退”状态的供应商，在财务结算及后续问题全部处理完成后，给予“取消资格”处理。在采购网认证完成后，连续两年无供货交易的（含连续两年内没有中标记录的乙类物资供应商），给予“取消资格”处理。处于“取消资格”状态的供应商，在取消资格2年后，如经现场考察能达到中燃集团准入条件的，可以重新申请成为中燃采购网供应商。736列入黑名单处于该状态的供应商已失去使用中燃采购网的资格，在合作过程中发生严重问题，禁止再参与中燃集团及其下属项目公司组织的任何招标和采购活动。但中燃集团及其项目公司相关人员可查询到该公司基本信息及状态。“列入黑名单”适用于以下情况使用欺诈手段进入中燃采购网的，如伪造虚假证照、虚假场所等。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度16在设备或材料招标过程中，存在围标、串标，或恶意低价中标，中标后又弃标等行为的。违反合同要求，在产品质量、供应或售后服务方面存在严重过失；问题处理过程中推诿责任或不予配合；在调查中提供虚假证明及其它有恶意行为的供应商，给予“列入黑名单”处理；出现违反国家法律或法规的行为的，给予“列入黑名单”处理。处于“列入黑名单”状态的供应商3年内不允许成为中燃网络成员。丙类物资供应商的动态管理由区域管理中心参考甲类和乙类物资供应商的管理方法进行，并形成各区域丙类物资供应商的台账，按月向区域内项目公司发放丙类物资供应商变动情况并向总部物资采购部报备。8、供应商的权利和义务81供应商的权利811已准入中燃采购网的供应商享有获得中燃采购网认证代码、查询并动态更新本企业在中燃采购网信息的权利。812已准入中燃采购网且处于“认证完成”状态的供应商享有被邀请参与中燃集团甲类物资和乙类物资招标活动的权利。813已准入中燃采购网且处于“认证完成”状态的甲类物资供应商享有进行网上订单交易、订单查询并进行信息反馈的权利。814对采购程序、过程有疑议的，可向中燃集团物资采购部或相关部门咨询或投诉。815可对其他供应商在采购活动中的欺诈行为或营私舞弊行为提出指控。816供应商享有主动退出的权利。82供应商的义务821遵守政府采购的法律、法规和规章，保证向中燃集团提供资料的真实性、完整性、时效性。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度17822为采购单位提供符合规定质量标准的货物、工程和服务；不准擅自将中标项目分包或转包。823接受中燃集团物资采购部及相关部门的监督、管理，不允许进行包括给回扣、介绍费在内的一切违纪违法行为。824供应商发生工商变更、注销，应书面（或通过网络）报告中燃集团物资采购部，并办理相应的供应商资格变更或注销手续。825供应商应妥善保管与中燃集团及其下属区域管理中心、项目公司往来的商业信息及商业资料，未经许可不得泄露给任意第三方。826准入中燃采购网的供应商应承担一定的网络平台使用费用。9、附则91供应商与中燃集团的利益及关系申报为确定供应商是否属中燃集团的关连人士（定义见香港联合交易所证券上市规则（“上市规则”），提供甲、乙类物资的供应商必须于供应商准入审批流程的最早阶段签署供应商与中燃集团的利益及关系申报表（详见附件十一A），并于其后每次与中燃集团签署采购、购销或任何正式合同时签署供应商与中燃集团的利益及关系（变动）申报表（详见附件十一B），确认其于最近一次申报后与中燃集团的利益及关系没有任何变动。有关供应商亦须于每次与中燃集团的利益及关系有变动时签署供应商与中燃集团的利益及关系（变动）申报表（详见附件十一B），以申报有关的变动。至于提供丙类物资的供应商，该供应商必须于第一次与中燃集团进行交易前签署供应商与中燃集团的利益及关系申报表（详见附件十一A），并于其后每次与中燃集团进行交易时并与有关项目公司签订合同时签署供应商与中燃集团的利益及关系（变动）申报表（详见附件十一B）。有关供应商亦须于每次与中燃集团的利益及关系有变动时签署供应商与中燃中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度18集团的利益及关系（变数）申报表（详见附件十一B），以申报有关的变动。倘若供应商属中燃集团的关连人士，该供应商审批程序应立即交由六名成员组成的“采购管理特别委员会”（“特别委员会”）进行审批，而该六名成员必须包括三名中国燃气控股有限公司的执行董事及中燃集团的三名高级管理人员。特别委员会应在批准供应商准入和在其与中燃集团进行交易前对该供应商按照正常申批流程作进一步的调查,包括考虑进行实地视察等。若有关供应商与任何特别委员会的委员有任何利益或关系，该委员不得参与审批该供应商的程序。倘若供应商属中燃集团的关连人士，而有关单一交易或在有关财政年度的有关交易累计超过人民币一千万元时，该供应商审批程序应立即交由中燃上市公司董事会进行审批。在任何已通过准入审批的关连任何供应商与中燃集团进行任何交易时或之前，中燃集团必须严格遵守上市规则以及中燃集团的关于关连交易的政策与程序就向公众披露和取得独立股东批准的适用规定。就各供应商向中燃集团提交的利益及关系申报表，中燃集团的物资采购部应将所有有关供应商提供的资料及申报表存入内部的资料库及不时于供应商的利益及关系发生变动时立即更新名单，以作中燃集团不时对供应商进行审查的参考资料。内审部应每月检查名单一次，以决定是否需要更新。倘若发现任何不寻常的交易或情况，中燃集团的内部审查团队必须将该等交易或情况向特别委员会尽快汇报，并由特别委员会安排进一步的审查工作。92中燃集团关连人员公司与供应商的利益及关系申报中燃集团（包括上市公司及其各子公司）的董事、最高行政人员及主要股东（定义见上市规则）及其他关键员工（包括但不限于中燃集团总裁办各成员及中燃集团各部门的总经理,副总经理和总经理助理）（“关连人员公司”）必须于每一财政年度签署关连人员公司与供应商或其它交易方的中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度19利益及关系申报表（详见附件十一C），以确认其于与中燃集团进行任何交易的任何供应商没有任何股权、董事或高级管理人员的关系。就关连人员公司的利益及关系申报表，中燃集团应将所有关连人员公司提供的资料及申报存入内部的资料库，以作中燃集团不时对关连人员公司进行审查的参考资料。倘若发现任何不寻常的交易或情况，中燃集团的内部审查团队必须将该等交易或情况向特别委员会尽快汇报，并由特别委员会安排进一步的审查工作。中燃集团将在其每个财政年度的首个月内（每年4月30日前）由物资采购部制定所有“关连人员公司”的名单及不时在关连人员公司发生变动时立即更新名单，并由内审部每月检讨名单一次，以决定其是否需要更新。93关连交易及与关联者的交易的培训为增强中燃集团人员对关连交易及与关联者的交易的意识，中燃集团应定时安排相关培训，并提供相关资料予关连人员公司用作学习及参考之用。94利益及关系申报制度的落实与监督供应商与中燃集团的利益及关系申报和审查制度，由中燃集团总部法律事务部，审计部和财务部三部门的总经理联合监督，以确保申报和审查制度得以妥善落实和执行。95本制度由中燃集团总部物资采购部负责解释、修订，并根据需要制定相关管理办法和实施细则。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度2010、附件附件一中燃采购网供应商各状态使用功能说明序号供应商状态总部管理人员项目公司供应商1认证完成正常使用正常使用正常使用2暂停使用1、可查询到公司信息；2、可将状态恢复至“认证完成”或更该为其他4种状态。1、可查询到公司信息；2、无法下订单；3、无法签合同；4、状态设定之前所下订单可以付款；1、可以登陆中燃采购网；2、可以对之前订单正常操作；3锁定1、可查询到公司信息；2、可将状态恢复至“认证完成”或更该为其他4种状态。1、可查询到公司信息；2、无法下订单；3、无法签合同；4、无法付款。1、可以登陆中燃采购网；2、收到状态被“锁定”，下一步配合工程技术管理部进行问题处理的警示；3、无法进行其他操作。4清退1、可查询到公司信1、可查询到公司信息；1、可以登陆中燃采购网；中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度21息；2、不能恢复至“认证完成”、“暂停使用”和“锁定”，可更改为“取消资格”和“列入黑名单”。2、无法下订单；3、无法签合同；4、可以对之前未完成的订单付款。2、保留与之前订单付款相关的功能。5取消资格1、可查询到公司信息；2、可以将状态更改为“列入黑名单”，不能更改为其他4种状态。1、可查询到公司信息；2、无法对其进行任何操作。1、无法登陆中燃采购网；2、无法再以同一公司名称注册中燃采购网。若需重新入网，需工程技术管理部向集团申请清除该公司信息后进行。6列入黑名单1、可查询到公司信息；2、状态不可更改。1、可查询到公司信息；2、无法对其进行任何操作。1、无法登陆中燃采购网；2、无特殊情况，3年内不接受该公司入网申请。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度1附件二供应商状态勾稽关系图认证完成状态（可正常交易和投标）暂停使用状态（可支付，不能下单）锁定状态（不能支付和下单）清退状态（可支付不能下单）取消资格状态（不能支付和下单）列入黑名单状态（3年内不许准入）中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度2附件三供应商申报资料一览表（格式）供应商名称英文全称所在城市企业法人代码税务登记证地税电脑编号税务登记证地税字号税务登记证国税电脑编号税务登记证国税字号工商注册日期工商营业执照号法定代表人法定代表人身份证开户银行企业性质银行帐号注册地址通讯地址ISO9000系列认证编号企业网址其他认证1其他认证2其他认证3办公邮编办公电话办公传真联系电子邮件联系人1联系人电话1联系人2联系人电话2经营范围兼营范围主要产品类别介绍产品执行标准产品信息产品销售区域备注附件包括股权架构图、营业执照（副本）、税务登记证（副本）、组织机构代码证、信用等级证、工业产品生产许可证、质量管理体系认证书、以及产品或服务必需的制造许可证书等中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度3附件四供应商情况调查表（格式）编号（本表格为采购网固定格式，由供应商的填写，调查人对表中数据、资料进行现场核实，对表中数据的真实性负责，若供货商为代理商或经销商，“生产技术设备信息”和“产品信息”填写所销售产品制造厂商的信息，其余填写自身信息。）公司名称厂址成立日期占地面积企业性质注册资本上年度营业额公司网址负责人电话联系人电话供应商基本信息固定电话传真EMAIL主要生产设备及用途（可增加附件）检验、检测仪器情况（可增加附件）主要生产线（可增加附件）设计开发能力（可增加附件）正常生产能力/月最大生产能力/月生产技术设备信息正常交货周期天最短交货期及说明天主要产品及原材料产品介绍产品遵守标准产品认证情况产品信息产品主要销售客户及区域介绍公司总体职工人管理人员人人员信息技术人员人品质管理部人固定资产净值万元营运资金万元资产负债率短期负债万元财务信息银行信用等级股东信息包括股东名称及其持股量调查时间年月日填表人中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度4调查人签字附件五设备及主要材料/辅助材料分类表设备及主要材料类序号大类名称1钢制管材2钢制阀门3PE管材4PE球阀5普通膜式燃气表6IC卡膜式燃气表7温压补偿皮膜表8家用燃气报警器9工业用可燃气体报警器10调压设备11流量计及配套产品12全量程流量计13LNG气化加气装置（LNG加注站及LNG/LCNG加气合建站撬装设备）14LNG集装箱式加气设备15CNG加气装置16燃气加臭装置17波纹补偿器18钢制管件19PE管件20铜阀门21绝缘接头辅助材料类22金属软管23铝塑管材24铝塑管件25表接头26燃气表箱27加臭剂28标志块29牺牲阳极及配套材料30热缩套31警示带中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度1附件六供应商实地考察评价表A供应商实地考察评价表设备及主要材料类生产制造商适用（格式）供应商名称地址产品/服务项目联系人电话传真评价项目评价内容分值评分要求考察得分1、具备有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。/2、按国家有关要求取得了产品制造许可文件如需有。/3、具有保证产品质量和生产能力的主要生产设备。/4、有保证产品质量的主要检测试验设备，保证能对主要项目进行测试。/必备条件5、有不合格产品的处理规定并能严格执行。/此5项内容为考察的基本前提，如缺少任何一项，即视为该供应商不合格，考察不再继续进行。（若该项具备，在“考察得分”对应栏打钩，不具备则在“考察得分”对应栏打叉）1、质量管理体系获得第三方认证。51、能提供有效证书且能提供外审报告。得45分2、证书有效但不能提供外审报告。得13分3、过期或无证书。得0分3、有健全的质量管理体系并有效运行。81、能提供有效的三级文件（质量手册、程序文件、管理文件或作业文件）或与之相当的管理文件，并能提供完整的内审资料。得78分2、有有效程序文件、管理标准等，但不能提供完整的内审资料。得16分3、无程序文件、管理标准。得0分质量管理体系（20）3、有独立的质检机构和专职检验人员。51、有独立的质检机构，有专职检验人员，检验人员持证（委托书、授权书或资格证书）上岗。得45分中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度22、无独立的质检机构，但有专职或兼职检验人员并持证上岗。得14分3、无独立的质检机构也无检验人员。得0分4、与产品质量有关的各部门质量职责和权限明确。21、实际组织机构、职能划分与文件规定相符，与产品质量有关的各部门，如采购部、技术部、检查科、生产科、车间等有质量职责规定。得2分2、实际组织机构、职能划分与抽取到的文件规定不相符。得1分3、均无，得0分。1、有供方评价、选择控制程序。51、有供方评价、选择控制程序、有合格供方清单且按程序执行。得45分2、有供方评价、选择控制程序，未按程序执行或合格供方清单不规范。得13分3、均无。得0分原料/外协件控制（10）2、有原料/外协件入厂质量控制制度及检验规范、检验记录。51、有采购物资入厂质量控制制度，所需检验设备配备齐全、并有真实完整的检验记录，原料/外协件附带资料、证书齐全。得5分（每缺一项扣1分）2、均无，得0分1、设备进行定期维护、保养并有相关记录，设备状况完好。101、设备状况良好，有维护保养制度、有大修或维护保养计划和记录。得810分2、设备状况良好，有维护保养制度，但大修或维护保养计划不完善、记录有缺失。得57分3、设备状况一般，相关维护保养管理不到位。得14分4、设备状况差。得0分生产设备及工艺（20）2、特殊工序（关键工序）设置质量控制点，有作业指导书和相应的检测设备。101、设置质量控制点，且质控点有完整的生产工艺或作业指导书，有相应的检测设备且操作人员、检验人员能按要求执行，记录完整。得10分2、未设质量控制点，或没有生产工艺或作业指导书，或没有相应的检测人员，或无检查设备，或记录不完整，每一项扣2分。3、均无，得0分。检验设备及检验试验（15）1、有检测设备管理制度，在用计量、检测设备定期检定校准。51、有计量检测设备的管理办法、检测设备清单和设备鉴定计划并按计划进行检定。得45分2、有计量检测设备管理办法，但无检测设备清单、无检定计划或部分中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度3按计划进行检定。得13分3、没有计划检测管理办法，无检测设备清单，未对检测设备量具实施定期检定的，得0分2、有自制件检验制度、检验规范51、有完整的检验制度和检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）。得5分2、有检验制度、有检验作业指导书但内容不完整。得34分3、有检验制度、无检验作业指导书。得12分4、无检验制度、无检验作业指导书（或具有相关内容的检验指导文件）。得0分3、定期进行例行试验和性能检测，有检测记录51、按规定进行了例行试验和性能检测并记录，记录完整、规范。得45分2、未定期进行例行试验和性能检测，或定期进行检验但主要项目有缺项，得13分3、未进行例行试验和性能检测，得0分1、生产现场干净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。41、生产现场干净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。得34分2、生产现场清洁度较差，但制品的存放合理、整齐。得12分3、生产现场不整洁，物品堆放杂乱无序。得0分2、生产现场及制品存放有必要的目视管理标记21、生产现场及制品存放均有必要的目视管理标记。得2分2、生产现场主要场所和主要制品存放区有目视管理标记。得1分3、均无标记。得0分3、不合格品有标识并隔离存放21、不合格零件有标识，并隔离存放的。得2分2、现场未设定零件状态区域标识或不合格零件标识与文件规定不相符，但能有效区分不合格品。得1分3、不合格零件不能有效区分和隔离。得0分生产现场管理（10）4、入库的零部件或成品不得发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等问题。21、入库的零部件或成品未发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等问题。得2分2、存在上述问题。得0分1、有完善的产品设计开发制度，有自我设计、开发主要产品的技术人员和设施101、有完善的产品设计开发制度，有自我设计、开发主要产品的技术人员和设施。得710分2、有产品设计开发制度，但技术人员或设施的储备不足。得16分3、无产品设计开发制度及技术人员。得0分技术能力（15）2、有相关产品的发明专利31、有3个以上相关产品的发明专利。得3分中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度42、有13个相关产品的发明专利。得2分3、无，得0分3、本公司有技术人员参与行业和国家标准的编制工作21、本公司有技术人员参与行业和国家标准的编制工作。得2分2、无，得0分1、有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。51、有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。得45分2、有用户服务管理制度或产品服务质量承诺。得13分3、均无，得0分用户服务及管理（10）2、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。51、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。得45分2、对用户投诉能及时处理，但缺乏与用户沟通。得13分3、对用户投诉处理不及时。得0分总分100考察小组评价填表人审核人考察人签字会议评审意见本表格适用于对设备及主要材料类生产制造商的实地考察，考核小组对表中评价的真实性和结果负责。总体打分在80分以下原则上不予通过，如为市场紧缺物资，经会议评审后可按实际使用要求进行确定。中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度5B供应商实地考察评价表辅助材料类生产制造商适用（格式）供应商名称地址产品/服务项目联系人电话传真评价项目评价内容分值评分要求考察得分1、具备有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。/2、按国家有关要求取得了产品制造许可文件如需有。/3、具有保证产品质量和生产能力的主要生产设备。/必备条件4、有保证产品质量的主要检测试验设备，保证能对主要项目进行测试。/此4项内容为考察的基本前提，如缺少任何一项，即视为该供应商不合格，考察不再继续进行。（若该项具备，在“考察得分”对应栏打钩，不具备则在“考察得分”对应栏打叉）质量保证（10）1、有独立的质检机构和专职检验人员。101、有独立的质检机构，有专职检验人员，检验人员持证（委托书、授权书或资格证书）上岗。得810分2、无独立的质检机构，但有专职或兼职检验人员并持证上岗。得17分3、无独立的质检机构也无检验人员。得0分原料/外协件控制（10）1、有原料/外协件入厂质量控制制度及检验规范、检验记录。101、有采购物资入厂质量控制制度，所需检验设备配备齐全、并有真实完整的检验记录，原料/外协件附带资料、证书齐全。得10分（每缺一项扣2分）2、均无，得0分生产设备（20）1、设备进行定期维护、保养并有相关记录，设备状况完好。201、设备状况良好，有维护保养制度、有大修或维护保养计划和记录。得1620分2、设备状况良好，有维护保养制度，但大修或维护保养计划不完善、记录有缺失。得1015分中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度63、设备状况一般，相关维护保养管理不到位。得410分4、设备状况差。得03分检验设备及检验试验（15）1、定期进行例行试验和性能检测，有检测记录151、按规定进行了例行试验和性能检测并记录，记录完整、规范。得1115分2、未定期进行例行试验和性能检测，或定期进行检验但主要项目有缺项，得410分3、未进行例行试验和性能检测，得03分1、生产现场干净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。81、生产现场干净、整洁、无杂物、制品的存放合理、整齐。得68分2、生产现场清洁度较差，但制品的存放合理、整齐。得15分3、生产现场不整洁，物品堆放杂乱无序。得0分2、生产现场及制品存放有必要的目视管理标记81、生产现场及制品存放均有必要的目视管理标记。得68分2、生产现场主要场所和主要制品存放区有目视管理标记。得6分3、均无标记。得0分3、不合格品有标识并隔离存放51、不合格零件有标识，并隔离存放的。得45分2、现场未设定零件状态区域标识或不合格零件标识与文件规定不相符，但能有效区分不合格品。得13分3、不合格零件不能有效区分和隔离。得0分生产现场管理（25）4、入库的零部件或成品不得发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等问题。41、入库的零部件或成品未发生磕碰、划伤、锈蚀、变质等问题。得34分2、存在上述问题。得02分1、有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。101、有用户服务管理制度和产品服务质量承诺。得710分2、有用户服务管理制度或产品服务质量承诺。得16分3、均无，得0分用户服务及管理（20）2、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。101、对用户投诉能及时处理，并及时与用户沟通。得710分2、对用户投诉能及时处理，但缺乏与用户沟通。得16分3、对用户投诉处理不及时。得0分总分100考察小组评价填表人审核人考察人签字中国燃气控股有限公司企业标准中燃集团工程物资供应商管理制度7会议评审意见本表格适用于对辅助材料类生产制造商的实地考察，考核小组对表中评价的真实性和结果负责。总体打分在80分以下原则上不予通过，如为市场紧缺物资，经会议评审后可按实际使用要求进行确定。C供应商实地考察评价表经销商、代理商适用（格式）供应商名称地址产品/服务项目联系人电话传真评价项目评价内容分值评分要求考察得分1、具备有效的营业执照、税务登记证、组织机构代码证。/2、取得申请入网产品制造商的授权证书或代理证书。/3、明确售后服务的执行人由经销商、代理商提供，或由产品制造商提供。/必备条件4、所销售产品的制造商是否按国家有关要求取得了制造的许可文件。/此4项内容为考察的基本前提，如缺少任何一项，即视为该经销商或代理商不合格，考察不再继续进行。（若该项具备，在“考察得分”对应栏打钩，不具备则在“考察得分”对应栏打叉）有规范的物资管理制度，文件归档有序，记录清晰101、具备有效的物资管理制度，文件资料归档有序，清单台账记录清晰。以上内容均符合要求，得810分。2、物资管理制度，文件资料归档，清单台账记录基本符合要求。47分。3、制度不完整，缺乏必要的控制措施，档案资料管理混乱。13分4、无有效管理制度。得0