[doc]-冀中能源井陉矿业公司工程项目评审管理制度(48页)-工程制度

冀中能源井陉矿业公司工程项目评审管理制度为进一步加强冀中能源井陉矿业集团有限公司（以下简称为团公司）工程项目评审工作，规范工程项目管理程序，充分体现工程项目评审的规范性、科学性，依据集团公司固定资产投资及工程项目管理办法和工程项目前期工作管理办法，制定本办法。第一条成立工程项目评审委员会主任集团公司总经理副主任集团公司主管副总经理委员集团公司有关领导、发展规划部、非煤产业部、生产技术部、企业管理部、财务部、机电管理部、法律事务部等部门负责人。办公室设在集团公司发展规划部，办公室主任由发展规划部部长兼任。工程项目评审委员会（以下简称“项目评委会”）下设专家评审委员会（以下简称“专家评委会”），专家评委会为非常设机构。由项目评委会办公室根据工程项目评审需要，报主任或副主任同意，在项目评委会对工程项目评审前，首先进行专家评审。进行专家评审时，从集团内部专家库抽取专家，或从外部聘请专家，组成项目专家评委会。专家评委会设主任1人，由集团公司总工程师兼任，根据所评项目需要推选12名副主任，协助主任工作。第二条专家评委会的职责负责对项目建议书或可研报告进行技术可行性和指定的某个专业方面进行评审，并提出评审意见，做为项目评委会进行项目评审时的依据和支撑。第三条项目评委会的职责负责对项目建议书、可行性研报告进行全面的评审和论证，对项目是否具备立项条件、项目技术方案和项目投资可行性作出科学、客观的判断，并提出正式评审报告，为董事会提供决策依据。重大投资项目报冀中能源集团有限责任公司审批。非重大投资项目报冀中能源集团有限责任公司备案。工作制度（一）专家评委会工作制度1、评审前准备工作（1）根据项目评审需要，由发展规划部提出项目需专家评审委员会评审的意见，经项目评委会主任批准后，组织专家评审委员会进行专家评审。（2）发展规划部就项目需经专家评审委员会评审的相关事宜，向专家评委会主任汇报，由专家评委会主任决定评审方案和拟聘专家。（3）会前3天发展规划部负责将项目有关材料送达参会专家，通知项目主办公司组织有关人员参会，准备评审汇报。2、专家评审会议评审会议由专家评委会主任或副主任主持，评审专家、项目主办公司有关人员参会。评审会议程序（1）项目主办公司汇报项目建议书（或可行性研报告）的主要内容，及有关情况说明。（2）与会专家对有关问题进行提问，项目主办公司与与会人员释疑解答。（3）与会专家发表各自论证及评价意见，专家评审会主任综合各专家意见形成统一的评审意见。专家评委会评审意见，为项目评审委员会提供技术评审依据。项目评委会工作制度1、评审前准备工作（1）集团公司发展规划部对各分公司所申报项目建议书或可行性研报告等材料进行初审，按照工程项目建设前期管理办法的要求，达到上会评审条件。（2）集团公司发展规划部负责在项目评审会议召开3天前将项目有关材料送达评审委员会成员，并通知项目主办公司组织有关人员参会。2、项目评审会议评审会议由项目评审委员会主任或副主任主持，集团公司评委会成员、项目主办公司有关人员参会。评审会议程序（1）项目主办公司汇报项目建议书（或可行性研报告）的主要内容，及有关情况说明。（2）发展规划部介绍专家评审意见，评审委员会成员对有关问题进行质询提问，项目主办公司与会人员释疑解答。（3）评审委员会成员阐述各自评价意见。（4）主任或副主任进行总结，提出综合评价意见。集团公司发展规划部根据评审结果，撰写评审报告，为经理办公会或董事会提供决策依据和支撑。第五条集团公司各子（分）公司根据办法编制科技创新管理办法实施细则，并报集团公司备案。第六条本办法自下发之日起执行。附件2冀中能源井陉矿业集团有限公司工程项目前期工作管理办法第一条为提高冀中能源井陉矿业集团有限公司（以下简称集团公司）投资决策的科学性，有效防范投资风险，避免投资决策失误，使投资决策程序化、规范化，根据冀中能源集团的有关规定，制定本办法。第二条本办法中工程项目是指形成固定资产的新建、扩建和技术改造项目等。第三条集团公司发展规划部是工程项目前期工作的管理部门，负责相关业务的管理工作。第四条工程项目按投资额和投资性质的不同划分为重大项目和非重大项目。重大项目由冀中能源集团有限责任公司（以下简称冀中能源集团）负责管理，非重大项目由集团公司负责管理。（一）重大项目1、1000万元以上的工程项目（不包括维简项目）；2、冀中能源集团直接投资的工程项目；3、利用国家政策性补助资金的工程项目；4、对外合资1000万元以上的我方控股工程项目。（二）维简及上述规定之外的工程项目为非重大项目。第五条选择投资项目须遵守以下原则（一）符合集团公司发展总体规划，突出主业，符合企业产业布局和产品结构调整方向，有利于企业核心竞争力的提高；（二）项目投资规模与企业经营资产规模、资产负债水平和实际筹资能力相结合；（三）充分进行科学论证，预期投资收益不低于国内同行业同期平均水平。第六条集团公司设工程项目评审委员会。根据需要下设专家评审委员会。第七条项目前期准备工作是指从项目的提出到列入年度投资计划之前的准备工作。一般分为项目建议书、可行性研究和初步设计三个阶段。项目前期准备工作的三个阶段，在实际工作中可能有重叠或交叉，但前一阶段是后一阶段的编制依据。各阶段的审批与实施必须按先后顺序依次进行。重大项目的项目建议书、可行性研究报告和初步设计文件必须委托具有相应资质的咨询机构或设计部门编制。重大项目的项目建议书、可行性研究和初步设计三个阶段的文件原则上依次分别编制。非重大项目的项目建议书与可行性研究报告、或可行性研究报告与和初步设计可以合并编制。第八条重大投资项目审批重大投资项目的项目建议书和可行性研究报告需上报冀中能源集团审批。上报材料及操作程序如下项目建议书一二级单位需上报的文件和资料1、申请项目建议书请示；2、相应资质的工程咨询设计单位编制的项目建议书；3、项目初审意见；4、必要的支持性文件1项目的初步选址意见；2环境保护初步意见；3涉及对外合资合作的项目需申报项目合作意向书草案、合作方资信状况说明、法律风险分析报告；4项目资金筹措说明；5其他须说明的事项。二项目建议书评审程序1、发展规划部对二级单位所上报项目建议书文件和资料进行初审，达到规定条件的准备评审；达不到规定条件的，提出整改意见退回补充完善。2、发展规划部将审核后的项目建议书及有关资料，分送集团公司财务部、生产技术部、机电管理部、非煤产业部、法律事务部等有关部门初审。相关部门在三个工作日内将审查意见以书面形式报发展规划部进行汇总。发展规划部根据各部门的评审意见，形成项目建议书审查意见（草稿）报主管副总经理审查。3、项目建议书审查意见（草稿）经集团公司主管副总经理同意后，提交项目评审委员会，项目评审委员会主任组织召开项目评审会对项目进行评审（项目评审委员会根据需要组织专家对项目的技术和经济进行论证），形成项目建议书审查意见，由发展规划部提交总经理办公会审定。4、发展规划部根据总经理办公会审定意见，拟定正式上报文件，经董事长批准后报冀中能源集团审批。可行性研究报告一二级单位需上报的文件和资料1、申请可行性研究报告的请示；2、相应资质的工程咨询设计单位编制的可行性研究报告；3、二级单位组织的评审委员会对可研的评审意见；4、二级单位领导班子会对可研报告的意见（内容包括项目可行性分析、优劣势分析、潜在风险分析、资金筹措等）；5、必要的支持性文件1政府有关部门出具的建设用地规划许可证；2影响环境评价报告及其批复；3财务部门编制的资金筹措方案可行性分析结论以及财务负责人审查意见；4供电、供水、消防等方面建设条件落实证明文件；5冀中能源集团或集团公司对该项目的项目建议书批复意见；6涉及对外合资合作的项目需出具合资合作协议草案、合作方股东会决议和法律意见书；7须说明的其他事项。二可行性研究报告的评审1、发展规划部对二级单位所上报项目可行性研究报告文件和资料进行初审，达到规定条件的准备评审；达不到规定条件的，提出整改意见退回补充完善。2、发展规划部将审核后的项目可行性研究报告及有关要件，分送集团公司财务部、生产技术部、机电管理部、非煤产业部、法律事务部等有关部门初审。相关部门在七个工作日内将审查意见以书面形式报发展规划部进行汇总。发展规划部根据各部门的评审意见，形成可行性研究报告审查意见（草稿）报项目评审委员会审核。3、经主管副总经理同意，发展规划部提交集团公司项目评审委员会，对项目技术和经济的可行性进行进一步论证，形成可行性研究报告评审意见，报集团公司董事会研究决策。4、可行性研究报告经董事会研究同意后，由发展规划部拟定正式上报文件，经董事长签发报冀中能源集团审批。三、初步设计及概算的审查冀中能源集团负责重大项目初步设计的审定。集团公司对重大项目的初步设计初审后报冀中能源集团审查。项目的初步设计与可行性研究报告中的主要建设内容、技术方案、生产工艺流程、主要设备选型等基本相同，并且初步设计的概算投资额不超过冀中能源集团批准的可行性研究报告总投资估算的10，方可批复。项目的初步设计与可行性研究报告中的主要建设内容、技术方案、生产工艺流程、主要设备选型等出现较大变更，或初步设计的概算投资额超过批准的可行性研究报告总投资的10，该项目初步设计不予批复，须重新履行可行性研究报告有关修改程序。第九条非重大投资项目审批非重大建设项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计文件由集团公司组织审批。第十条工程项目的项目建议书、可行性研究报告、初步设计要严格按照规定的格式、内容和要求编制。不符合要求的一律不予受理。第十一条各二级单位应定期向集团公司汇报重大建设项目的项目建议书、可行性研究报告阶段的工作进展情况。第十二条项目的开工条件一是必须有相应级别的发改委关于项目准入条件的核准或备案手续；二是必须有省国资委关于出资人准予项目建设的核准或备案手续；三是必须列入集团公司年度计划。第十三条集团公司各子（分）公司根据办法编制科技创新管理办法实施细则，并报集团公司备案。第十四条本办法自下发之日起执行。附件3冀中能源井陉矿业集团有限公司科技工作管理办法总则第一条为促进冀中能源井陉矿业集团有限公司以下简称集团公司发展战略的全面实施,合理组织人力、物力、财力，推动科技创新工作的有效开展，发挥科学技术第一生产力的作用，提高集团公司技术、管理和安全生产水平，从而增强集团公司综合竞争能力，根据国家有关政策、法规和冀中能源集团有限责任公司（以下简称冀中能源集团）有关精神，特制定本办法。第二条集团公司科技工作的指导思想紧密围绕冀中能源集团和集团公司发展战略，坚持“科技兴企”和“科技兴安”，创新管理机制和管理办法，充分利用集团公司内外部科技资源，建立健全灵活高效的科技管理体系。以培育和提升集团公司的核心竞争力及发展质量为目标，营造集团公司新的经济增长点，使科技工作成为集团公司可持续发展的技术支撑和坚强后盾。第三条集团公司发展规划部是集团公司科技工作的主管部门，在冀中能源科技部的业务指导下负责集团公司科技管理工作，其主要职责为（一）负责集团公司科技工作组织、管理与协调。（二）推进集团公司科技创新体系建设。（三）组织集团公司科技研发、技术推广和重大科技项目管理工作。（四）组织集团公司科技成果奖励评审。负责科技成果对上申报、鉴定与请奖等专项工作。（五）组织审定集团公司各子（分）公司的科技创新计划、科技基金提取与使用计划。（六）制定科技发展规划、科技创新计划和报冀中能源集团的重点科技创新计划。组织实施经冀中能源集团批准后的重点科技创新计划。（七）对集团公司各子（分）公司的科技管理部门进行业务指导。第四条集团公司科技管理工作的范围（一）贯彻、执行党和国家的科技方针、政策及上级的有关法规。（二）科技管理体制与机制建设，加强产学研联合，促进集团公司与外部的技术交流与合作。（三）科技创新项目管理、科技创新成果管理。（四）科研经费的审定和监管，制定实施科技进步奖政策。（五）申报上级科技和创新计划项目，争取国家有关的优惠政策和资金补助。（六）新技术、新产品开发、引进、消化吸收和创新，新技术、新材料、新工艺、新设备的推广应用。（七）知识产权、专利技术的管理。（八）申请上级科技创新成果鉴定、申报上级科技创新成果奖励。科技创新项目管理第五条科技创新项目实行分级管理，集团公司负责全集团公司（含重大和重点）科技项目管理，各子（分）公司负责本单位科技创新项目管理。集团公司对各子（分）公司科技创新计划的实施进行监督与考核。第六条科技创新项目的产生。每年集团公司根据发展和生产实际情况，确立集团公司及子（分）公司科技创新重点研究方向。项目的来源1、上级下达的科技创新计划；2、集团公司提出的战略性课题；3、集团公司各子（分）公司推荐的课题；4、其他课题。项目选项条件1、集团公司生产、安全、发展急需的重大技术攻关；2、具有市场高占有率、高技术含量、高附加值，可形成主导产业、经济效益显著的产品、装备与工艺技术研究开发；3、显著提高生产效率、产品质量和节能减排效果的工艺、技术与装备研究开发；4、促进产品结构调整、改造提升传统产业的高新技术引进、消化与应用。（三）项目确立程序申报项目单位编制项目申请报告，于每年十月五日前报集团公司发展规划部，经组织论证分类整理、筛选，报送集团公司决策，产生重大（需报冀中能源集团批复）、重要科技项目和一般科技项目计划，以正式文件下达。第七条列入科技创新项目计划的项目，承担单位应及时确定项目负责人，组成研究小组，制定设计方案，根据管理权限分别报相应科技管理部门，经论证或审查通过后，签订计划任务书。第八条项目申请报告包括以下主要内容（一）项目名称、研究类型、承担和拟协作单位、项目负责人、申报时间、申报单位；（二）项目提出的理由或实施项目的必要性；（三）目的、意义、国内外现状、水平与发展趋势；（四）主要研究内容、依据、拟采用的工艺技术路线、规模与地点；（五）承担单位的研究条项目资金估算、工期安排；（六）主要技术关键及预期达到的技术经济指标；（七）取得成果后的应用推广前景、估算年经济效益或社会效益。第九条项目计划任务书主要包括以下内容（一）项目名称、研究类型、承担和协作单位、项目负责人、申报时间、申报单位；（二）项目提出的理由或实施项目的必要性；（三）目的、意义、国内外现状、水平与发展趋势；（四）研究内容、依据、拟采用的工艺技术路线、规模与地点；（五）主要技术关键及预期达到的技术经济指标；（六）取得成果后的应用推广前景及年经济效益或社会效益；（七）准备工作情况；（八）研究进度安排；（九）参加研究人员及分工；（十）经费预算；（十一）所需主要材料、仪器、设备；（十二）提出技术分析及论证结论意见；（十三）需要说明的其它问题；（十四）申报单位意见。第十条研究小组成员应按照分工参加项目的研究，并能熟练掌握关键技术，项目负责人应能掌握成果的全部主导技术，并负责有关技术资料的保存和保密。第十一条列入集团公司科技创新项目计划的项目，应尽可能依靠公司自己技术力量完成，需要外协或合作时，必须经冀中能源集团批准后方可签订正式技术合同，合同签订后报冀中能源集团和集团公司备案。与外单位合作时，项目主研单位必须是集团公司或各子（分）公司。第十二条项目审批后，研究小组应按照规定的时间和内容组织实施，一般不得延期。遇有特殊情况需要延期时，需在项目到期前一个月内提出申请报告，经科技管理部门批准后方可延期，延期时间最多不得超过六个月。延期期满仍未完成者，视为违约，科技管理部门书面通知项目承担单位，中止计划任务书，取消项目计划，由承担单位管理，费用自理，已结算过的资金，从当年资金结算总额中扣除。第十三条科技创新项目一年内没有实施，制定下年度计划时，予以取消。第十四条科技创新计划下达后，各单位财务部门应确保项目审定的资金按期到位，以利项目顺利实施。第十五条集团公司及各子（分）公司主管领导和部门应经常深入现场，了解项目实施情况，帮助解决存在的问题，组织有关部门对项目资金使用情况进行审计和检查。第十六条项目验收或鉴定（一）项目完成后，承担单位应及时提出验收申请和研究报告，经立项单位审查符合验收条件后，组织有关专家进行验收或申请上级鉴定。（二）项目验收应严格遵循计划任务书的要求，坚持实事求是、科学民主、客观公正、注重质量、讲求实效的原则，确保该项目工作的严肃性和科学性。（三）冀中能源集团负责组织对重大科技创新项目进行验收或鉴定，集团公司负责对重要科技创新项目和一般科技创新项目进行验收或鉴定。（四）项目完成单位的人员和课题组成员不得参加验收、鉴定小组。（五）项目验收、鉴定的主要内容包括1、是否完成技术合同或计划任务书要求的内容；2、技术资料是否齐全、完整、符合规定要求；3、成果的关键技术、先进性和成熟程度、推广条件和前景；4、存在的问题及改进意见。（六）需申请上级有关部门组织鉴定的重大科技创新项目和重要科技创新项目，需经集团公司同意。（七）项目验收前，应确定其完成单位及主要完成人员，一经确定，不得变更。科技创新基金管理第十七条为了更好地发挥科学技术是第一生产力的作用，增强集团公司核心竞争力，培育高新技术产业，促进集团公司技术进步和经济增长，特设立“科技创新基金”。集团公司及各子（分）公司根据生产、经营和效益情况，统一按照销售收入的12提取科技创新基金，各单位按要求提取后资金必须做到专款专用。科技创新基金具体提取、使用和管理另行规定。第十八条科技创新基金的来源和使用范围一科技创新基金的来源1、上级有关部门直拨的专项科技经费；2、按集团公司规定提取的资金；3、科技成果、专利等技术对外转让取得的收入；4、社会力量资助；5、上年转来费用；6、其他有关收入。（二）科技创新基金的使用范围科技创新基金用于各类科技创新项目的研究与开发，其支出范围包括调研资料费，设计研究费，实验、试验、检验费，技术审查费，购置必要的设备、仪器、仪表费，研制、试验样机费，论证、鉴定（验收、评议）费，对外签订的技术合同（技术开发、技术咨询、技术服务、技术转让）费等。（三）禁止将科技经费用于上述之外与实施项目无关的开支。第十九条要加强对科技资金投入和使用的监督检查工作，严格预算约束，加强经费支出管理，做到专款专用。项目负责人要严格执行项目经费预算。项目承担单位要加强对项目经费开支管理，做到审批手续完备、帐目清楚、内容真实、核算准确、监督措施有力，确保资金的合理有效使用。集团公司发展规划部配合审计部对科技创新基金的提取和使用组织内部审计。第二十条实行责任追究制度。对于弄虚作假、截流、挪用、挤占项目资金等行为，按照有关规定对项目负责人和承担单位进行处罚。科技创新成果管理第二十一条凡纳入集团公司科技创新项目计划，并经集团公司及上级部门验收和鉴定的科技创新项目即为集团公司科技创新成果。第二十二条集团公司设立科学技术进步奖，每年评审奖励一次。第二十三条集团公司科学技术进步奖设一、二、三等奖。经济效益特别显著的重大科技成果可授予特等奖。第二十四条科学技术进步奖评审（一）需经集团公司评奖的项目，由各子（分）公司推荐上报集团公司发展规划部。集团公司发展规划部对拟参加评奖项目报请有关领导同意后，组织有关人员成立项目评审委员会对项目进行成果奖励等级评审。（二）经评审授奖的项目，其项目名称、主要完成单位和人员、获奖等级将在集团公司网站和相关媒体上进行公告，自公告之日起15天内无异议或有异议经复审符合授奖条件的项目即可获奖。（三）集团公司科学技术进步奖实行分级管理，拟推荐报冀中能源集团评奖的项目，由集团公司根据项目在本集团获奖等级情况向上推荐，下属子（分）公司单位不得向冀中能源集团直接申报。（四）获奖项目的主要完成人员应控制在特等奖16人，一等奖10人，二等奖7人，三等奖5人。对获奖项目，集团公司给完成单位颁发奖状，给主要完成人员颁发证书和奖金，奖金数额不低于以下标准特等奖3万元，一等奖2万元，二等奖1万元，三等奖6000元。奖金由项目负责人按贡献大小合理奖励分配给项目主要完成人员。凡与外单位合作完成的项目，只奖励本单位人员。（五）获奖项目的主要完成人员，其事迹应记入个人考核档案，作为考核、晋级和技术职称评定的依据。（六）集团公司科学技术进步奖评审细则另行制定。第二十五条通过验收或鉴定的科技创新成果，项目承担单位应按有关管理规定要求，及时将项目实施所取得的实验报告、数据、图纸、声像及其他形式的科学数据进行收集整理，建立档案。第二十六条科技创新成果应按照国家科技成果登记办法进行成果登记。第二十七条在项目评审奖励中，如发现有弄虚作假者，经核实后，撤销奖励，追回奖金、奖状和奖励证书，根据情节轻重，给予有关人员批评和处分。第二十八条项目成果涉及国家及企业秘密的，应遵照中华人民共和国保守国家秘密法、科学技术保密规定及相关规定执行，切实做好保密工作。附则第二十九条集团公司各子（分）公司根据办法编制科技创新管理办法实施细则，并报集团公司备案。第三十条本办法自下发之日起执行。附件4冀中能源井陉矿业集团有限公司生产经营计划管理办法总则第一条为规范和加强冀中能源井陉矿业集团有限公司（以下简称集团公司）计划管理工作，保证生产经营按计划、有组织进行，根据冀中能源集团有限责任公司（以下简称冀中能源集团）的有关规定，结合集团公司实际，制定本办法。第二条生产经营计划是指导企业生产经营的核心性、纲领性计划。第三条生产经营计划包括年度、季度和月度计划。第二章生产经营计划的分工与管理第四条集团公司按照统一领导、分工负责的原则，实施计划管理。第五条集团公司发展规划部是生产经营计划主管部门，负责产值、增加值、产销率、能耗等指标的制定。负责全局年度、季度生产经营计划的汇总、调整、上报及下达。第六条非煤产业部负责地面生产经营厂点产品产量、销量等指标的制定。第七条财务部负责对营业收入、利润总额、单位产品成本等经营指标的制定。第八条生产技术部负责对原煤产量、精煤产量、掘进进尺、原煤全员效率等煤炭生产技术经济指标的制定。第九条运销分公司负责煤炭销售指标的制定。第十条机电部负责用电指标的制定。第三章生产经营计划的编制第十一条年度生产经营计划的编制依据集团公司发展规划、冀中能源集团下达的年度生产经营目标，综合考虑产品生产能力、生产准备和市场（销售、价格）等因素编制。第十二条生产经营计划的编制程序（一）年度生产经营计划的编制1、每年9月下旬，集团公司组织二级单位编制下年度的建议计划，建议计划经二级单位决策层研究同意后，10月上旬报集团公司计划主管部门。2、集团公司计划主管部门组织有关职能部室，按照职责分工，初步确定所负责的计划指标，发展规划部平衡汇总后，报集团公司领导研究，研究同意后，10月底前上报冀中能源集团。3、冀中能源集团批准后，集团公司发展规划部根据冀中能源集团确定的计划指标，编制并下达正式年度生产经营计划。同时上报冀中能源集团。（二）季度、月度生产经营计划的编制各二级单位在每月的21日将本单位当月产品产量、进尺（包括开拓进尺、重点工程进尺、锚网进尺）及商品煤销量的预计完成情况和下月计划安排情况报集团公司发展规划部（3、6、9、12月同时上报季度计划的预计完成情况和下季度计划安排意见），发展规划部组织有关职能部室审查后，编制季度、月度计划草案，报集团公司计划主管领导。集团公司每月25日左右召开生产经营调度会，确定各单位下季（月）度产量、进尺、商品煤销量计划。各单位根据确定的计划编制下季（月）度的经营预算。集团公司每月4日召开经营预算调度会，确定各单位的经营指标。发展规划部根据“两会”确定的指标，下达季（月）度生产经营计划。季度计划同时报冀中能源集团备案。季度计划指标的安排要保证年度计划、月度计划指标的安排要保证季度计划第十三条年度生产经营计划指标内容（一）煤炭生产单位的计划指标原煤产量、精煤产量、商品煤销售量、三量可采期、综合能耗、产值、工业增加值、营业收入、利润总额、掘进总进尺、开拓进尺、重点工程进尺、锚网进尺、原煤完全单位成本、商品煤平均售价、原煤全员效率、万吨掘进率、回采单产、掘进单进、综采程度、综掘程度、商品煤灰分、精煤回收率、煤炭产品期末库存等。（二）非煤单位计划指标产品产量、产品销量、综合能耗、产值、工业增加值、营业收入、利润总额、回款率、成品率、产品单位完全成本、产品平均售价、产品期末库存、全员劳动价值效率等。第十四条季度、月度生产经营计划指标内容产品产量、掘进总进尺、开拓进尺、重点工程进尺、产品销量、原煤完全单位成本、洗煤产品单位加工费、非煤产品单位加工费、营业收入、利润总额等。第十五条生产经营计划的构成（一）文字说明。内容包括上期预计完成情况，计划编制依据，主要计划指标的安排情况，计划存在的问题、完成计划的保证措施。（二）计划表格。年度计划表格统一采用冀中能源集团制定的标准表格。季（月）度计划表格统一采用集团公司制定的表格。（三）计划图。矿井生产单位的年度计划要附各矿井采掘工作面衔接图。第四章计划的执行、检查与考核第十六条为保证计划的严肃性，计划一经下达，必须严格组织实施，集团公司将根据下达的计划实行“月度计划刚性考核、年度计划宏观考核”的办法进行考核，并兑现奖惩。各二级单位要将计划指标分解落实到区队、车间、班组和个人，不折不扣的贯彻执行，并与职工收入挂钩，充分调动每一个员工的生产积极性，确保计划目标的实现。第十七条生产经营计划一经下达，一般不予调整，遇有不可抗力因素，季（月）度计划需要调整时，二级单位要向集团公司计划主管部门打报告，计划主管部门会同有关部室拟出调整意见，报集团公司领导，集团公司领导同意后，计划主管部门下达调整计划。年度指标需要调整时，在不影响冀中能源集团下达指标的完成时集团公司根据实际情况进行调整；影响到冀中能源集团下达指标的完成时，集团公司要上报冀中能源集团，冀中能源集团批准后，方可调整。第十八条要加强生产经营计划执行过程中的事前、事中和事后控制，各级计划统计人员要经常深入现场，调查研究，及时掌握生产经营动态，捕捉准确信息，及时反馈给有关领导及管理部门，如发现随意变更计划和弄虚作假的要严肃处理，并追究当事人和单位主要负责人的责任。实际完成情况一律以统计部门的统计报表数字为准。第五章附则第十九条集团公司各子（分）公司根据办法编制科技创新管理办法实施细则，并报集团公司备案。第二十条本办法自下发之日起执行。附件5冀中能源井陉矿业集团有限公司统计管理办法第一章总则第一条为使冀中能源井陉矿业集团有限公司（以下简称集团公司）统计工作规范化、制度化、程序化，有效科学的组织统计工作，确保统计资料的准确性和及时性，充分发挥统计工作在企业生产经营活动中的信息、咨询、监督三大职能，根据冀中能源集团有限责任公司统计管理办法，结合集团公司实际，特制定本办法。第二条统计工作的基本任务是对企业的生产经营活动进行统计调查，统计分析，提供统计资料，实行统计监督，并按时完成国家和上级主管部门、行业协会布置的普查和专项调查。第三条在统计工作中，统计工作人员要坚持实事求是的原则，对统计数据必须如实反映，不准虚报、瞒报、迟报和拒报。各单位的领导和部门统计负责人要保障数据报送的及时性、准确性，对上报数据要严格审核，一经报出，不得随意修改。第二章统计组织与职责第四条统计工作实行统一领导、分级管理、分工负责的组织形式，集团公司各单位、各部门必须履行统计法及冀中能源集团有限责任公司（以下简称冀中能源集团）规定的领导责任，建立统计负责人制度，统计人员要持证上岗，熟悉相关专业知识，统计人员要保持相对稳定。第五条各单位建立健全与现代企业制度相适应的内部统计组织与制度。根据管理层次集团公司分为集团公司统计、子（分）公司统计、区队（车间）统计、班组统计四级。第六条本着专业对口的原则，集团公司各业务部门应设置相应的专业统计人员，并完成各自分管的专业统计任务。各子分）公司要根据内部机构设置，确定一个部门主管本单位的综合统计工作，并设置相应的专职统计人员。各子分公司综合统计部门在业务上接受集团公司主管部门的领导，负责组织、协调、管理和监督本单位各项统计工作。第七条集团公司发展规划部是综合统计主管部门。其主要职责是一）贯彻落实国家统计局和上级主管部门制发的统计报表制度及有关规定。二）对各业务部门的专业统计工作实行综合管理，对各子（分）公司的综合统计实行业务领导。负责组织、协调、管理和监督集团公司各项统计工作。三）及时、准确、全面的向上级有关部门报送以集团公司为调查统计对象的统计调查资料，积极组织完成上级有关部门、行业协会布置得一次性统计普查和专项调查任务。四）统一管理集团公司的基本统计数据、指标解释和计算口径，统一报表制度，统一制定集团公司内部统计报表。积累和整理企业的历史资料。五）依法使用各种统计数据进行统计分析，并及时向有关领导提供综合性统计资料。六）建立健全统计台帐和历史资料，建立统计资料的审核、上报、交接和存档等管理制度。七）推进集团公司统计信息化建设。八）组织统计工作人员的业务学习、培训和考核，总结和推广统计工作的先进经验。第三章统计工作的分工与管理第八条各级统计部门在统计业务上对本单位和上一级综合统计部门负责。第九条根据集团公司业务管理体制、统计工作的需要和统计任务分工的原则，各管理部门统计工作分工如下一）发展规划部1、综合专业统计；2、固定资产投资统计；3、能源和环保统计；4、科技统计；5、组织协调各分公司综合、生产、投资、施工、科技、能源和环保等专业统计工作。（二）生产技术部1、煤矿、洗（选）煤厂各类生产、技术指标的统计；2、矿井储量及“三个煤量”统计。（三）财务部1、资产、负债、收入、成本、利润、税金、产品销售、在建工程、折旧、所有者权益等主要财务指标的统计；2、组织协调各单位财务会计、产品销售等专业统计工作。（四）劳动和社会保险部1、从业人员及构成、工资总额构成等统计；2、工时利用、劳动定额、劳动效率的统计；3、组织协调各单位本系统专业统计工作。（五）组织人事部1、管理干部人数统计；2、各类专业技术人员构成情况统计。（六）机电管理部1、各类机械、电力、运输等设施设备的购置、在籍、闲置、报废及使用情况的统计；2、企业转、供电及电力消耗情况的统计；3、组织协调相关单位本专业的统计工作。（七）非煤产业部1、非煤产业生产经营数据的统计分析；2、非煤产业及煤矿井上基本建设的工程统计。（八）安全监察部安全统计。（九）运销分公司1、煤炭收购、销售量、自用量及销售方向、库存等统计；2、铁路运输计划及运输量统计；3、组织协调各分公司销售部门的专业统计工作。（十）物资供应分公司1、全公司材料、设备的订货、到货、分配和消耗、库存情况的统计；2、采购商品价格资料的统计；3、各类生产材料消耗定额的统计；4、组织协调各分公司本专业的统计工作。（十一）物业服务中心（含各社区）1、职工住宅和福利设施、供暖、供电、供水情况的统计；2、协同有关部门完成国家和地方政府布置的专项调查、普查。第十条各业务管理部门应当及时向综合统计管理部门提供与统计业务相关的基础统计资料和报表。第十一条各子（分）公司按其组织管理结构，结合职责分工，建立统计工作体系和制度，确定本单位统计工作具体分工，并报集团公司综合统计主管部门备案。第四章统计基础建设第十二条各单位必需重视并加强原始记录、统计台帐、统计管理制度等统计基础建设。第十三条原始记录和原始凭证是统计核算的基础资料，必须设置完整、内容齐全、记录真实、填写规范，并有专人管理。业务部室的原始记录，由业务部门根据各方面的需要进行管理，其记录和单据由主管该项工作的当事人负责填制。生产现场的原始记录，其主要内容是生产活动处所、环境条件、工作性质及完成工作数量、质量的记录；劳动力配备、定额完成情况、工时利用和出勤情况的记录；原材料、能源消耗和旧料回收利用数量的记录；主要设备运行情况、现场各种事故时间和影响等记录。生产记录表式要满足统计和考核需要，表式确定后，按统计报表管理。第十四条为保存和利用统计资料，为企业生产经营服务，各级统计人员都应建立分期和累计统计台帐，整理编制历史资料台帐，编制主要指标综合月报或统计手册。统计台帐设计要科学、完整，能满足填报统计报表和开展统计分析的需要，统计台帐登记要及时、准确、完整。第十五条各单位、部门要建立健全各项统计管理制度。第五章统计报表管理和专门调查第十六条上级颁发的统计报表由综合统计主管部门统一进行登记，统一编制上报报表目录，按照业务分工由各业务部门布置执行。第十七条为完成上级下达的各类统计任务自行拟制的代用表和基础表，或因企业管理需要制定的报表，均为内部统计报表。为避免报表混乱或指标重复统计，各单位和部门不得随意向基层制发报表，除国家、上级主管部门制发的法定统计报表外，集团公司内部制发的各类报表必须经本单位综合统计管理部门审批，统一编号后方可实行，并定期进行清理。未经批准和没有统一表号的报表，各单位的统计人员可拒绝填报。第十八条各单位统计人员应严格按照统计报表制度规定的报表格式、指标涵义、计算方法、报送时间及程序上报各种法定报表和内部报表。并做到准确、全面、及时，字迹清晰，填报规范。第十九条各单位要明确编制报表人员、审核人员、统计负责人。负责编制报表的统计人员在编制报表时，必须认真审查原始资料。如有引用其他业务部门主管的统计数据时，要认真核对，确定无误后，才能计算汇总。如前后期的统计指标计算范围有变化或调整数字时，要附加文字说明。审核人要注意计算技术或逻辑上的问题及指标是否符合实际，指标是否齐全，表头表尾有无遗漏项目等。各业务部门和统计负责人，对上报报表的主要指标，应向单位负责人汇报，如有不同意见，要附注说明。统计报表在上报时，制表人、审核人、负责人都应签字或盖章，并加盖单位公章报出。如用电子邮件报表时，报表单位亦应留存纸质报表备查。第二十条统计资料发出后，如发现错误，必须立即订正。受表单位发现数字错误时，应立即通知填报单位订正，填报单位不得推诿或拖延。日报表当日发现差错，及时查询订正，隔日发现差错时，应当在当日报表上说明；定期报表的重大差错必须以书面形式订正，并填报统计数字订正单，受表单位将其附贴在原报表上，并将原报表数字加以订正，以防误用。第二十一条统计资料和报表要妥善保管。日、旬进度性报表，当年可按月分类收存保管。定期报表要及时收存，全年装订成册。集团公司综合及专业统计年报，要交各级档案室永久保存，并按保密规定建立借阅制度。统计月报、季报及企业内部一次性调查表，一般保存10年。统计日报及无特殊规定的原始记录保存5年。统计报表销毁要在指定地点，并有人监督。部门的业务工作范围改变，所保管的统计资料随业务转移。机构撤销，其统计资料整理后，由统计部门监督移交有关部门。统计人员调离岗位时，要做好统计资料的移交，并做好交接记录。第二十二条各单位、部门和统计人员不得以任何理由拒绝由国家、上级主管部门为研究某些问题而组织的专门调查。第二十三条集团公司各项专门调查由集团公司业务主管部门统一制定调查方案，报经业务主管领导批准后实施。第六章统计分析与统计信息第二十四条各单位统计人员要经常深入生产、项目建设一线进行调查研究，定期向上级主管部门、所在单位领导提交统计分析或专题报告。文字分析是统计工作的重要组成部分，应做到有表即有分析说明。各级统计人员都应充分运用统计资料，经常开展统计分析。要分析计划执行情况各种比例关系，经济技术指标发展水平和生产经营发展预测等。第二十五条统计信息作为经济信息的主体，统计人员必须重视其时效性和利用价值，及时为各级领导提供完整准确的统计服务。第二十六条各类统计信息，要按照国家有关保密的规定进行管理。对外提供、对上汇报、公开宣传报道的统计数字，必须以同级综合统计部门核定的数据为准。第七章统计工作的总结评比和检查第二十七条每年集团公司综合统计部门根据国家和上级主管部门下发的统计工作要点，制定集团公司综合统计计划，通过各专业统计年报会贯彻落实。第二十八条集团公司综合统计部门根据各单位统计报表的准确性、及时性、完整性和有无分析说明，进行总结评比，对评出的先进单位和个人将给予表彰和奖励。第二十九条集团公司综合统计部门要定期或不定期组织统计法规执行情况和统计数字质量检查。对多次不能及时完成统计任务的单位予以通报批评，对违法违规行为和统计数字严重失实的责任者，按照国家监察部、人力资源和社会保障部、国家统计局联合颁发的统计违法违纪行为处分规定给予相应处罚，并追究所在单位领导人的责任。第八章附则第三十条本办法适用于集团公司所属各单位。各子（分）公司要根据本办法制定实施细则，报集团公司备案。第三十一条本办法自下发之日起执行。附件6冀中能源井陉矿业集团有限公司投资计划管理办法总则第一条为规范和加强投资计划管理，根据冀中能源集团有限责任公司（以下简称冀中能源集团）的有关规定，结合冀中能源井陉矿业集团有限公司（以下简称集团公司）实际，制定本办法。第二条本办法涵盖集团公司所有投资行为，不分资金来源、资金数额大小和资金管理权限与资金投向，全部纳入投资计划管理。第三条发展规划部是投资计划管理主管部门，负责投资计划的编制、调整和实施监督等管理工作。第二章投资计划的编制第四条年度投资计划分两部分投资计划和预留投资计划。上年度未完工项目结转投资和已进行完前期工作的项目本年投资列入年度投资计划；年初不具备列入投资计划条件，但符合集团公司发展战略和规划，经批准正在进行前期准备工作，并预期本年度开工建设的项目，列入预留计划。第五条投资计划的编制原则一年度投资计划（含预留计划）的总投资额不得突破年度投资预算总额。二年度投资计划必须符合集团公司发展战略和规划。三单项工程计划投资总额不超过批准的初步设计概算没有初设概算的以批准的可研报告投资估算为准。第六条年度投资计划包括四部分内容维持简单再生产投资、安全工程投资计划、重大项目投资（含产股权和金融类投资）、非重大项目投资。（一）投资项目申请列入投资计划的条件1、重大项目可行性研究报告已由冀中能源集团董事会批准，初步设计已经有权部门审批。非重大项目可行性研究报告（代初设）已经集团公司董事会批准并报冀中能源集团备案。2、需由政府有关部门批（核）准或备案的项目，已取得了政府有关部门的相关批复文件。3、项目建设资金已经落实。（二）投资项目申请列入年度预留计划的条件1、重大项目的项目建议书已经冀中能源集团总经理办公会议批准，非重大项目的项目建议书经集团公司批准并已报冀中能源集团备案。2、项目建设资金已经落实。第七条投资计划的编制、审批程序（一）年度投资计划的编制1、每年9月下旬，集团公司组织二级单位编制下年度的建议计划，各二级单位在详细测算计划年度可使用资金的基础上，编制年度建议计划和预留计划。建议计划和预留计划经二级单位决策层研究同意后，10月上旬以正式文件上报集团公司发展规划部。2、集团公司发展规划部会同财务部、生产技术部、机电管理部、非煤产业部等有关部门，对二级单位上报的年度投资建议计划和预留计划进行审查。财务部审查资金来源是否合理、股权类及金融类投资项目是否具备列入投资计划条件；生产技术部负责矿建工程的核定；机电管理部负责机电设备的核定；非煤产业部负责土建工程的核定。发展规划部根据财务部确定的当年各二级单位和集团公司可用于资本性投资的总投资额度，依项目轻重缓急，对投资计划进行平衡汇总。平衡汇总后的投资计划经集团公司总经理办公会审核、董事会批准后，12月10日前上报冀中能源集团。3、经冀中能源集团审批后，集团公司发展规划部按照冀中能源集团批准的意见下达集团公司年度投资计划。（二）月度投资计划的编制1、月度计划原则上在年度投资计划范围内编制，如根据生产实际必须增加的项目，二级单位需提前办理申请报告，经集团公司董事长审批后，方可列入当月投资计划。2、各二级单位根据每月25日生产经营调度会确定的重点工作编制下月投资预算，每月28日报集团公司预算办公室，集团公司发展规划部组织有关职能部门，按照职责分工，初步确定所负责的计划项目。发展规划部根据每月4日经营预算调度会确定的各单位投资计划，下达月度固定资产投资计划。第八条投资计划的构成（一）文字说明。内容包括资金来源明细（指年度投资建议计划），单项工程实施的必要性，机电设备的型号、用途，计划存在的问题，完成计划的保证措施。（二）计划表格。统一采用集团公司制定的表格。第三章计划的执行第九条年度投资计划一经下达，任何单位和个人不得随意更改。第十条投资计划是项目开工建设、投资统计、拨付工程款以及财务决算的依据。未经集团公司下达投资计划的项目严禁擅自开工建设。第十一条年初列入预留计划内的项目，当前期准备工作已经完成，符合列入投资计划条件的，要及时向集团公司申请按照有关程序将该项目转入投资计划。第十二条年度投资计划的调整年度投资计划于每年11月进行一次调整，需调整年度投资计划的，由各二级单位提出申请并将投资计划报集团公司审核批准。编制调整计划必须遵循以下原则（一）减少项目内容或取消具体项目，须保证不影响集团公司总体发展规划的实施。（二）增加项目，原则上不得突破年初集团公司对各二级单位确定的年度投资预算总额。（三）如果整体计划调整突破年度投资预算总额的，二级单位需先按程序调整全面预算，并得到集团公司批准。（四）具体项目的调整，其累计完成投资不得突破批准的项目概算总投资。第十三条未列入集团公司预留计划的项目，原则上当年不做为新增项目下达投资计划。特殊情况须经集团公司董事会研究后决定。第十四条投资计划由各二级单位组织实施，新开工项目，需到发展规划部办理固定资产投资项目建设开工通知书，集团公司对计划的执行情况予以监督检查。第四章附则第十五条各二级单位要根据本办法制定实施细则，报集团公司备案。第十六条本办法自下发之日起执行。附件7冀中能源井陉矿业集团有限公司信息化工作管理办法第一章总则第一条为实现冀中能源井陉矿业集团有限公司（以下简称集团公司）做大做强的发展目标，强化管控手段，推进企业管理现代化，规范企业信息化工作行为，充分发挥信息化基础的作用，根据国家关于信息化管理的相关法律法规,并结合集团公司实际,制定本办法。第二条集团公司的信息化建设以管理现代化为目标，以信息技术为支撑，以信息网络为基础，以信息人才为依托，以信息管理制度为保障，逐步实现办公自动化和管理自动化。第三条集团公司信息化管理工作是按照“统筹规划、资源共享、业务驱动、安全可靠、先进高效”的指导思想，实行统一领导、分级管理，统一规划、分步实施，统一标淮、互联互通的管理原则，推动集团公司信息化健康发展。第四条集团公司信息化管理工作实行信息化领导小组统一领导、信息化管理部门为主体，各业务部门紧密配合，基层单位联动执行的管理体制，并逐步向以CIO（首席信息官）为核心的管理体制过渡。第二章管理机构及工作职责第五条集团公司成立信息化领导小组，由董事长担任组长，总经理和信息化主管领导担任副组长，各业务部门、基层单位主要领导担任小组成员。信息化领导小组是信息化工作的决策领导机构，其主要职责是（一）贯彻落实上级部门关于推进企业信息化工作的方针、政策；（二）统一领导并决定信息化建设工作的重大事项；（三）决定信息化管理机构设置和重大投资事项。第六条信息化管理中心设在发展规划部，承担集团公司信息化日常工作，其主要职责是（一）负责拟定集团信息化发展规划、建设技术规范和管理制度；（二）负责对各业务部门、基层单位信息化工作进行统一管理；（三）负责集团公司骨干网络和集中应用系统的建设、管理和运行维护工作；（四）负责办理对各业务部门、基层单位网络建设及应用系统项目的审批事宜；（五）负责网络信息安全的管理，保障计算机网络的安全运行；（六）负责编制集团公司信息化年度工作计划；（七）负责组织集团公司信息化相关技术的培训。第七条