15-赴境外工作人员薪酬福利管理实施细则

附件长城钻探工程公司赴境外工作人员薪酬福利管理实施细则第一章总则第一条为进一步强化薪酬福利的激励职能，有效调动赴境外工作人员（以下简称外派员工）的积极性，稳定骨干，凝聚人才，促进公司国际化战略目标的实现，根据集团公司关于印发中国石油天然气集团公司赴境外工作人员薪酬福利管理办法的通知（中油人事200816号和关于制定赴境外工作人员薪酬福利管理办法实施细则有关问题的规定（人事2008547号）精神，结合公司实际，制定本实施细则。第二条本实施细则适用于公司所属单位赴境外项目或驻外办事处（以下统称境外项目）承担工作、连续时间在30天及以上的外派员工。赴境外承担工作不满30天以及赴境外出差、学习、培训、调研、慰问等人员的薪酬福利不适用本实施细则。第三条确定薪酬的基本原则（一）统一标准，规范管理。公司所属各单位、各部门严格执行境外员工薪酬福利待遇及标准。（二）总体提高，重点倾斜。在适度提高外派员工收入水平的基础上，重点向长期在海外一线工作的关键、艰苦岗位骨干人员倾斜，体现岗位、责任、业绩与收入的相对统一。（三）关爱员工，以人为本。从实际出发，适应外派员工的工作、生活特点，维护员工身心健康，提高工作效率。第四条外派员工划分为项目部员工、前线基地（如作业区）员工、基层作业队员工。前线基地是境外项目根据管理需要和地理位置、在远离项目部比较偏远（指距离项目部100公里以上）且与基层作业队比较近的地区所设置的管理机构。境外项目部设置前线基地须由项目部提出意见，上报公司人事处批准后执行。第二章工资制度第五条外派员工实行以岗位等级工资制为主、协议工资制为辅的工资制度。第六条岗位等级工资制由岗位（技）工资、津贴补贴和业绩奖构成。（一）岗位（技）工资外派员工在境外工作期间，岗位（技）工资按境外项目所聘岗位执行公司基本工资制度规定的岗位（技）工资标准，岗变薪变，动态管理，并按制度规定进行标准调整与动态运行。（二）津贴补贴津贴补贴按境外项目所聘岗位、工作地区、工作环境以及赴境外连续工作时间等分别确定。具体包括岗位津贴、现场作业津贴、地区津贴、海龄补贴、安全风险补贴。1岗位津贴。境外项目部员工岗位津贴划分为9个岗级，按照项目类别设置为4类岗位津贴标准，具体标准见附表1；前线基地员工岗位津贴按项目部对应岗位津贴标准的120执行；基层作业队员工岗位津贴划分为9个岗级，具体标准见附表2。境外项目类别划分，实行动态管理。具体划分标准参见境外项目分类有关规定。2现场作业津贴。公司根据境外项目施工作业现场的工作条件与艰苦程度，分岗位确定现场作业津贴标准。具体标准见附表2。现场作业津贴仅适用于赴施工作业现场工作的员工，按员工实际现场作业天数计发。各项目部、前线基地员工，各驻外办事机构、外经外贸项目以及生产与工程技术服务项目中的非现场作业的各类人员，均不得享受现场作业津贴。3地区津贴。按照集团公司规定，根据境外项目所在地的自然环境、生活环境等因素划分地区类别和地区津贴标准，相应设立7个类别标准，具体见附表3。对在境外一线生产基地以及部分自然条件恶劣、无后勤保障依托的境外项目工作人员，公司可结合实际情况，在集团公司规定的比例内适当上浮地区津贴标准。4海龄补贴。外派员工自赴境外连续工作或累计工作时间满2年的次月起，执行每月200元的海龄补贴。执行海龄补贴后，员工在境外连续工作或累计工作时间每增加1年，海龄补贴标准提高200元。具体见附表4。员工回国工作后，海龄补贴停止执行。外派员工执行海龄补贴前，由员工本人填写境外工作人员海龄确认表见附表6，所在项目部审核后上报公司人事处，批准确认后方可执行。外派员工的海龄按月累计计算。外派员工在中石油系统其他单位的海外工作时间，需出具曾经工作的所在单位人事部门相关证明材料，经公司人事处核实确认，方可累计计算；无相关证明材料的，不予累计计算。员工单次赴境外项目工作时间不足3个月、员工赴境外出差、学习、培训、调研、慰问、以及员工在中石油以外企业的海外工作时间均不予累计计算。5安全风险补贴。外派员工从集团公司发布的海外各国社会安全风险等级的之日起享受安全风险补贴，并按员工在高风险区的实际工作生活天数计发。安全风险补贴标准按照高风险程度不同分别设置，其中红色警报区域为150元/日，橙色警报区域为100元/日，其他区域不执行安全风险补贴。安全风险补贴实行动态管理，境外国家或地区安全风险解除的次日、以及外派员工不论因何种原因离开高风险区域的次日，安全风险补贴停止执行。（三）业绩奖业绩奖按境外项目性质、经营效益及个人岗位绩效考核结果计发。年度业绩奖金发放总额由各单位以外派员工岗位津贴总额为基数，对完成经营业绩考核指标的，按60比例计提；超额完成经营业绩考核指标的，奖金计提比例可提高，但最高不得超过岗位津贴总额的150；未完成经营业绩考核指标的，奖金计提比例可扣减，但最低不低于岗位津贴总额的30。具体业绩奖考核办法，公司另文制定。第七条协议工资制是对特殊岗位、特定人员实行的工资制度。各单位可在平等自愿的基础上，经双方协商一致，对急需的高层次管理与专业技术人才、高技能人才或易替代岗位上的外派员工，实行结构相对单一的协议工资制，但需公司人事处审核批复后方能执行。协议工资指导标准见附表5。第三章工资支付第八条外派员工实行月薪制。外派员工在派遣出国或结束工作归国等离开驻在国的，当月工资一律按实际出勤天数计发。其中奖金与项目效益挂钩，根据项目经营考核和境外员工岗位业绩考核结果实行预兑现和年底总兑现。其中，在境外合资、合作公司工作的外派员工工资，一般由合资、合作公司直接向境外项目划拨，然后由境外项目按公司规定的工资标准支付给本人。第九条境外项目不实行加班工资制度，但在境外工作期间，常驻项目工作员工在中国法定节假日（元旦1天、春节3天、清明节1天、“五一”1天、端午节1天、中秋节1天、“十一”3天）内仍需坚持生产的，可按本人岗位津贴日标准的300计发加班工资。第十条外派员工按规定回国休假（包括倒班轮休），岗位（技）工资和海龄补贴全额支付，岗位津贴按标准的50计发，其它津贴补贴全部停发；经单位批准超过规定休假期限的，只支付岗位（技）工资和海龄补贴，其它各项津贴补贴全部停发；未经单位批准私自超过规定休假期限的，停发所有工资项目。第十一条外派员工因公临时回国（含回国后赴第三国临时出差），岗位（技）工资和海龄补贴全额支付，地区津贴、现场作业津贴和安全风险补贴全部停发。从归国入境次日起，回国时间累计不超过20天的（不含入境前路程时间），岗位津贴按标准全额计发；回国时间累计超过20天的，自第21天起，岗位津贴按日标准的50计发；回国时间累计超过60天的，自第61天起，停止执行境外薪酬制度，按实际工作岗位执行公司国内基本工资制度。第十二条在境外项目待（停）工期间的工资支付。（一）由于甲方原因以及无法防止的自然或社会不可抗力原因造成待（停）工的，待（停）工期间在16天（含16天）以上30天以内含30天的，员工的岗位（技）工资、海龄补贴、地区津贴和安全风险补贴全额支付，现场作业津贴停发，岗位津贴按标准的50计发；超过30天以上停发岗位津贴。（二）由于我方原因造成待（停）工的，待（停）工期间在16天（含16天）以上30天以内含30天的，员工的岗位（技）工资、海龄补贴、地区津贴和安全风险补贴全额支付，现场作业津贴停发，岗位津贴按标准的25计发；超过30天以上停发岗位津贴。（三）在待（停）工期间，如果根据工作安排，员工需回国待命的，岗位（技）工资和海龄补贴全额支付，其他津贴补贴全部停发。（四）在境外项目待（停）工期间，对组织安排在基层作业队留守看管维护的员工，在留守看管维护期间薪酬标准统一暂按司钻岗位确定。第十三条外派员工因私回国期间停发境外薪酬待遇。第十四条外派员工在境外工作当月不满一个整月的，各项薪酬按日计发，日标准按月标准的三十分之一计算。第十五条外派员工自执行本实施细则规定的薪酬福利待遇之日起，除岗位（技）工资和两级专家津贴外，国内其它各项工资福利待遇全部停止执行。第十六条境外项目部中方员工的岗位设置、编制定员以及职务聘任按公司有关文件和规定执行。第十七条境外项目部将项目经理或临时负责人审核签字后的项目部机关人员薪酬发放表于每月5日前上报公司人事处审批，公司人事处在收到薪酬发放表后5个工作日内完成审批并回复项目部，项目部应在收到审批回复的3个工作日内，完成薪酬发放。第十八条境外项目基层作业队中方员工的薪酬，经项目经理或临时负责人审核批准后，于每月5日前交作业队所属二级单位审批，所属二级单位在收到薪酬发放表后5个工作日内完成审批并回复项目部，同时报公司人事处备案。项目部应在收到审批回复的3个工作日内，完成薪酬发放。第四章休假第十九条为了确保安全生产、保护员工的身心健康，对赴境外连续工作时间在6个月以上的外派员工，按照下列规定定期休假。（一）境外项目部及前线基地工作员工，原则上每连续工作满三个月回国休假一次，每次休假时间为30天（含路程）。（二）对实行四班两倒、12小时连续作业（含24小时值班）的基层作业队员工，原则上每连续工作满两个月，回国休假一次，休假时间为60天（含路程）。甲方合同关于休假有另行规定的或境外作业国当地情况特殊的，报经公司批准后执行。（三）对其它基层作业队伍员工，原则上连续工作满三个月回国休假一次，每次休假时间为30天（含路程）。第二十条各单位应合理组织生产，保证并鼓励员工按时休假。对因工作需要不能正常休假的，应尽可能安排补休。对一个年度内确因工作需要无法安排补休的员工，项目可支付120元人民币/日的经济补偿。第二十一条配偶子女探亲。具备条件的项目部，可根据工作需要，对在海外项目累计工作满3年的项目正副经理，在报公司人事处批复后，可试行配偶、子女（18周岁以下，下同）探亲制度。对其配偶和子女每年可以到海外项目部探亲一次，时间1个月。探亲所发生的交通、住宿费用由公司承担。第五章保险与福利第二十二条外派员工的养老、医疗等各项社会保险和个人企业年金、住房公积金，仍按国内原所在单位的属地政策执行。社会保险、企业年金和住房公积金缴费基数按属地政策确定，个人承担的养老、医疗、失业等保险费用和个人企业年金、住房公积金，由公司人事处按照属地政策规定的缴费标准定期通知项目部，所在项目部负责按月代扣代缴，并向原所在单位清算汇总代扣代缴金额。第二十三条为防范风险，减少损失，由公司根据项目实际情况，统一为外派员工购买相应的人身意外商业保险。第二十四条外派员工患病、负伤或死亡的，凡在境外建立有关保险的，按当地有关保险规定执行；凡未在境外建立保险的，按国内的相关保险政策和有关规定执行。第二十五条外派员工住房补贴仍按国内原所在单位的政策执行。第二十六条建立食堂伙食补贴。已建有食堂的项目，应根据岗位定员及补贴标准定期向食堂核拨伙食补贴费用。标准为每人每天100元人民币。该项费用只能用于职工的伙食补助，集中使用，不得变相分给个人。对个别确无食堂的项目，经报公司人事处批准，可给予一定的伙食补助。其中项目部及前线基地人员83元人民币/天，施工作业队人员116元人民币/天。第六章管理与监督第二十七条各境外项目要严格执行本实施细则，不得自行提高标准、增设项目、提高比例及扩大执行范围第二十八条各项目及驻外机构应严格划分与管理外派员工的公私费用开支。除按集团公司和公司有关规定提供或支付相关费用外，其他各类费用应由个人承担。第二十九条各单位应加强对人工成本水平、构成及人工成本效益指标的对比分析，全面加强人工成本管理，采取得力措施，有效控制人工成本增长。第三十条各单位应及时统计外派员工薪酬福利待遇，作好数据资料的汇总与分析，定期报送境外项目中方员工薪酬福利情况表（见附表7）、境外项目外雇员工薪酬福利情况表（见附表8）。第三十一条公司定期对本实施细则的执行情况进行监督检查，开展专项审计。对违反规定多提、多发或不考虑经济效益随意支付薪酬的，按公司的有关规定处理；情节严重的，追究项目领导和相关人员的责任。第七章附则第三十二条本实施细则规定的各项标准为税前应发标准，员工个人所得税根据中国和驻在国有关规定依法缴纳，由其所在境外项目代扣代缴。第三十三条本实施细则规定的薪酬福利标准均以人民币计算。各单位应按人民币或按当月最后一个交易日中国人民银行发布的汇率基准价折算为美元计发。第三十四条本细则由公司人事处负责解释。第三十五条本细则自印发之日起执行。辽河石油勘探局赴境外工作人员薪酬管理实施细则（油劳发200627号）和长城钻井有限责任公司赴境外工作员工薪酬管理办法（长钻字2005133号）文件同时停止执行。附表1境外项目部工作员工岗位津贴标准2境外基层作业队工作员工岗位津贴、现场作业津贴标准3境外地区类别划分及地区津贴标准4境外工作人员海龄补贴标准5境外项目部协议工资制指导标准6境外工作人员海龄确认表7境外项目中方员工薪酬福利情况表8境外项目外雇员工薪酬福利情况表91赴境外工作员工薪酬发放及审批表92赴境外项目部、前线基地工作员工薪酬发放明细表93赴境外基层作业队工作员工薪酬发放明细表附表1境外项目部工作员工岗位津贴标准单位人民币、元/月岗级一类项目部二类项目部三类项目部四类项目部适用岗位一19000185001800017500总经理助理、副总师二18100166001540014100项目经理岗三15400139001270011400项目副经理岗四1310011700104009200部门经理岗五115001040096008600部门副经理岗六7700770077007700高级主管高级专业技术岗七6800680068006800主管中级专业技术岗八6200620062006200主办初级专业技术岗九4000400040004000厨师等操作服务人员附表2境外基层作业队工作员工岗位津贴、现场作业津贴标准单位人民币岗级岗位津贴元/月现场作业津贴元/日钻/修井队物探队钻井液队空钻队顶驱队测井队录井队固井队其他队伍备注一11500110平台经理队长平台经理二10200100带班队长、HSE监督副队长带班队长HSE监督队长队长队长队长三950095司钻、工程师、机械师、电气师地球物理师HSE监督钻井液现场工程师工程师技师顶驱现场工程师测井工程师、解释工程师、仪器工程师地质工程师、仪器工程师固井工程师副队长技术负责四900090副司钻、营房经理采集分队长质量监督钻井监督班（组）长五750075井架工、翻译、随队医生、材料员仪修技师、司钻、医生关键生产操作岗位六700070吊车司机抓管车司机生产班长、爆炸技师、翻译、营地经理主要生产操作岗位七650065钻井工、SCR发电工、电焊工仪器操作工、修理工、成本材料核算员仪器操作工仪修工仪器操作工、仪修工固井工、修理工、化验工辅助生产操作岗位八600060机房人员、发电工、值班司机查线工、爆炸工、测量工值班司机、电工绞车工后勤保障岗位九550055厨师等厨师等厨师等境外基层队其他队伍各岗位工作员工的具体执行岗级，由各单位结合实际情况自行确定，报公司人事处批复后执行备注对按14级别管理的钻井液现场工程师、顶驱现场工程师，经公司人事处认定批复后，每提高一级，岗位津贴增加200元人民币。附表3境外地区类别划分及地区津贴标准单位人民币、元/月类别标准执行范围（国家、地区）一类新加坡、德国、瑞典、瑞士、英国、挪威、荷兰、法国、意大利、奥地利、比利时、西班牙、加拿大、美国、澳大利亚、新西兰、韩国、日本二类660蒙古、朝鲜、土耳其、菲律宾、马来西亚、泰国、阿根廷、巴西、约旦、黎巴嫩、南非、突尼斯、委内瑞拉、古巴三类910阿曼、阿联酋、沙特、巴林、卡塔尔、科威特、以色列、叙利亚、埃及、巴基斯坦、印度、秘鲁四类1240印度尼西亚、俄罗斯、哈萨克斯坦、乌兹别克斯坦、吉尔吉斯斯坦、阿塞拜疆、土库曼斯坦、白俄罗斯、乌克兰、伊朗、利比亚、阿尔及利亚五类1570越南、老挝、缅甸、孟加拉、也门、巴布亚新几内亚、喀麦隆、伊拉克六类1900墨西哥、加蓬、尼日利亚、哥伦比亚、厄瓜多尔、安哥拉、埃塞俄比亚、赤道几内亚、哥斯达黎加、加纳、科特迪瓦、肯尼亚七类2320苏丹、毛里塔尼亚、乍得、尼日尔、玻利维亚、索马里、中非、刚果说明1香港、澳门特别行政区的补贴标准按一类地区执行。2对此表未明确的新进驻地区，其类别划分由集团公司另行确定。附表4境外工作人员海龄补贴标准单位人民币、元/月累计海外工作年限累计海外工作月数海龄补贴标准111221324325362004374840054960600661728007738410008859612009971081400101091201600111211321800121331442000131451562200141571682400151691802600161811922800171932043000182052163200192172283400202292403600注员工回国工作后，海龄补贴停止执行。附表5境外项目部协议工资制指导标准单位人民币、元/月一类项目部二类项目部三类项目部四类项目部上限下限上限下限上限下限上限下限适用范围181001310016600117001540010400141009200高层次管理人才15400115001390010400127009600114008600专业技术人才95007000950070009500700095007000高技能人才65004000650040006500400065004000易替代岗位注协议工资制是对特殊岗位、特定人员实行的结构相对单一的工资制度，具体执行时需报公司人事处审批后执行。附表6境外工作人员海龄确认表单位姓名性别出生年月民族参加工作时间现学历现岗位岗位职级岗位职级聘任时间技能鉴定工种技能鉴定等级用工类型海外工作经历起止时间海外工作单位护照号码累计工作月数证明人合计所属单位意见单位领导年月日公司人事处意见经审核，截止年月，该同志海龄为月。审核人年月日此表需本人填写，一式两份上报公司人事处审批后存入档案。涂改无效。附表7境外项目中方员工薪酬福利情况表（月报）（年1至月）填报单位项目性质（独资合资办事处）单位人民币、元/年全年平均工资收入保险与福利境外津贴未正常休假伙食补贴序号类别所属单位队伍编号中方员工平均人数合计岗位技工资岗位津贴地区津贴现场津贴海龄补贴安全风险补贴奖金加班工资协议工资两级专家津贴其他人次补偿金额划拨食堂金额直接支付个人的补助金额支付社会保险费用购买商业保险费用劳动保护费用教育培训费用家属补助子女教育补助其他甲乙丙123456789101112131415161718192021222324合计0000000000000000000000001项目部机关员工2前线基地员工3基层作业队员工小计000000000000000000000000其中（1）钻机GW（2）钻井液（3）物探（4）顶驱（5）测井附表8境外项目外雇员工薪酬福利情况表（月报）（年1至月）填报单位项目性质（独资合资办事处）单位美元/年全年平均工资收入保险与福利序号所在国家（地区）境外项目（机构）名称项目性质（独资合资办事处）外雇员工平均人数合计固定工资津贴补贴奖金协议工资其他直接支付个人的伙食补助按当地法规建立的保险费用企业购买商业保险费用劳动保护费用教育培训费用其他甲乙丙12345678910111213合计00000000000001项目部机关员工2前线基地员工3基层作业队员工小计0000000000000其中（1）钻机GW（2）钻井液（3）物探（4）顶驱（5）测井附表91_年_月赴境外工作员工薪酬发放及审批表项目部名称单位人民币元代扣代缴项序号单位人数工作天数未休假工作天数安全风险天数节日加班天数岗位技工资岗位津贴现场津贴地区津贴海龄补贴安全风险补贴节日加班工资未休假经济补偿休假工资应发合计小计养老保险医疗保险失业保险企业年金住房公积金个人所得税实际发放金额备注总计0000000000000000000000000000000000000000000000000境外项目部负责人（签字）项目人事部门审核人（签字）制表人（签字）备注1、此表填报范围为项目部、前线基地和基层作业队伍，经项目部经理签字后扫描原件，图片文件名统一为项目月工资汇总审批表（A4幅面、JPG格式、分辨率150DPI300DPI之间），每月5日前以电子邮件的形式（同时含项目部、前线基地、基层作业队员工薪酬发放明细表的电子文档）报送至公司人事处邮箱YAOXHGWDCCNPCCOMCN。2、项目部业绩奖的提取，由公司人事处依据月度岗位津贴总额的60测算，随月度工资发放总额提取通知单一并下达。业绩奖的发放由公司人事处根据考核结果情况另行通知发放，各项目部不得擅自自行发放。3、从2009年起，项目部对所属员工不含公司外借聘员工要逐月代扣代缴员工本人承担缴纳的养老、医疗、失业、企业年金和住房公积金等费用。员工本人承担缴纳的各项费用标准，由公司人事处负责定期提供。项目部每月代扣代缴的各项费用总额，按照员工本人参保地北京、辽河、劳务公司等不同情况分别清算汇总后在月底之前上缴公司财务资产处。附表92年月赴境外项目部、前线基地工作员工薪酬发放明细表项目名称制表日期20年月日单位人民币元代扣代缴项序号用工形式赴境外工作人员姓名境外岗位岗位工资月标准岗位津贴月标准地区津贴月标准海龄补贴月标准安全风险补贴月标准本次赴项目起始时间工作天数未休假工作天数安全风险天数节日加班天数岗位工资岗位津贴地区津贴海龄补贴安全风险补贴节日加班工资休假工资未休假经济补偿应发小计小计养老保险医疗保险失业保险企业年金住房公积金个人所得税实发合计领取人签字备注合计0000000000000000000000000000000000000000000000单位负责人制表人注用工形式为公司合同化员工、公司市场化员工、公司内部借聘、公司劳务、公司外部借聘、项目自聘。附表93_年_月赴境外基层作业队工作员工薪酬发放明细表项目名称制表日期20年月日单位人民币元代扣代缴项序号队号用工形式姓名境外岗位岗位工资月标准岗位津贴月标准现场津贴月标准地区津贴月标准本次赴项目起始时间工作天数未休假工作天数安全风险天数节日加班天数岗位工资岗位津贴现场津贴地区津贴海龄补贴安全风险补贴节日加班工资休假工资未休假经济补偿应发小计小计养老保险医疗保险失业保险企业年金住房公积金个人所得税实发合计领取人签字备注合计0000000000000000000000000000000000000000000000000制表人注用工形式为公司合同化员工、公司市场化员工、公司内部借聘、公司劳务、公司外部借聘、项目自聘。证券理论与实务模块八考试精要（证券市场基础知识）模块八考试精要一、单项选择题1、涉及证券市场的法律、法规第一个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、涉及证券市场的法律、法规第二个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章3、涉及证券市场的法律、法规第三个层次是指（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章4、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国证券法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2005年1月1日B、2006年1月1日C、2007年1月1日D、2008年1月1日5、第十届全国人民代表大会常务委员会第十八次会议对原中华人民共和国公司法进行了全面修订，并于（）起生效。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日6、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币3万元。A、1年内B、2年内C、3年内D、4年内7、修订后的公司法规定了无形资产的出资比例货币出资金额不得低于公司注册资本的（）。A、20B、30C、40D、508、有限责任公司设立监事会，其成员不得少于（）人。A、2B、3C、4D、59、有限责任公司的监事会会议每年至少召开一次，股份有限公司的监事会至少每（）召开一次，监事可以提议召开临时监事会会议。出席会议的监事在会议记录上签字。A、2个月B、4个月C、6个月D、8个月10、上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。A、12B、13C、14D、1511、上市公司要设立（）秘书，负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。A董事长B、总经理C、监事会D、董事会12、修订后的公司法规定关于公司的股本总额为（）；向社会公开发行的股份达公司总股份数的25以上，公司股本总额超过人民币4亿元的，其向社会公开发行的股份的比例为L0以上。A、1000万元B、2000万元C、3000万元D、5000万元13、中华人民共和国证券投资基金法经2003年10月28日第十届全国人民代表大会常务委员会第五次会议通过，并于（）起正式实施。A、2004年1月1日B、2005年1月1日C、2006年1月1日D、2007年1月1日14、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“欺诈发行股票、债券罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、4年B、5年C、6年D、7年15、中华人民共和国刑法对证券犯罪的规定直接负责的主管人员和其他直接责任人员，犯“提供虚假财务会计报告罪”，将处（）以下有期徒刑或者拘役（第一百六十条）。A、3年B、4年C、5年D、6年16、有下列情形之一单独或者合谋，集中资金优势、持股或者持仓优势或者利用信息优势联合或者连续买卖；与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券、期货交易，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；在自己实际控制的账户之间进行证券交易，或者以自己为交易对象，自买自卖期货合约，影响证券、期货交易价格或者证券、期货交易量的；以上情形属于犯（）罪。A、操纵证券市场罪B、诱骗他人买卖证券C、欺诈发行股票、债券罪D、泄露内幕信息17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，客户可以与（）一家证券公司签订融资融券合同。A、四家B、三家C、二家D、一家18、中国证监会在调查操纵证券市场、内幕交易等重大证券违法行为时，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以限制被调查事件当事人的证券买卖，但限制的期限不得超过（）个交易日；案情复杂的，可以延长。A、5B、10C、15D、2019、（）6月30日，经国务院批准，中国证监会、财政部、中国人民银行联合发布了证券投资者保护基金管理办法，设立证券投资者保护基金。A、2004年B、2005年C、2006年D、2007年20、证券投资者保护基金的主要用途是证券公司被撤销、关闭和破产或被中国证监会实施行政接管、托管经营等强制性监管措施时，按照国家有关政策规定对债权人予以（）。A、补偿B、赔偿C、补助D、偿付21、证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的（）。A、法人B、人C、责任人D、自然人22、因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施；因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定停市等。A、短期B、长期C、临时D、一天23、中国证监会公布的证券业从业人员资格管理办法，自（）2月1日起实施。A、2002年B、2003年C、2004年D、2005年24、凡年满L8周岁，具有（）以上文化程度和完全民事行为能力的人员均可参加证券业从业人员资格考试。A、初中B、高中C、中专D、大专25、参加证券业从业人员资格考试的人员，违反考场规则，扰乱考场秩序的，在（）内不得参加资格考试。A、一年B、两年C、三年D、四年26、从业人员受到所在机构处分，或者因违法违规被国家有关部门依法查处的，机构应在作出处分决定、知悉该从业人员违法违规被查处事项之日起10个工作日内向中国证券业协会报告。中国证券业协会将有关信息记入从业人员诚信信息系统。A、5B、10C、15D、20二、不定项选择题1、涉及证券市场的法规涉及几个层次（）。A、法律B、行政法规C、厂纪厂规D、部门规章2、修订后的公司法取消了按照公司经营内容区分最低注册资本额的规定，允许公司按照规定的比例在（）年内分期缴清出资，其中投资公司可以在（）年内缴足，有限责任公司的最低注册资本额降低至人民币（）万元。A、（2、5、3）B、（3、5、3）C、（4、5、3）D、（2、5、4）3、修订后的公司法规定出资方式公司不仅可以用货币、（）还可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资。A、实物B、工业产权C、非专利技术D、土地使用权出资4、上市公司的（）违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、董事B、监事C、高级管理人员D、工会主席5、上市公司的控股股东或者实际控制人，指使上市公司的董事、监事、高级管理人员违背对公司的忠实义务，利用职务便利，操纵上市公司从事下列行为之一，致使上市公司利益遭受重大损失的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金；致使上市公司利益遭受特别重大损失的，处3年以上7年以下有期徒刑，并处罚金。A、控股股东B、股东C、实际控制人D、虚拟股东6、直接负责的主管人员和其他直接责任人员以欺骗手段取得银行或者其他金融机构（）给银行或者其他金融机构造成重大损失或者有其他严重情节的，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处罚金。A、贷款B、票据承兑C、信用证，D、保函7、直接负责的主管人员和其他直接责任人员未经国家有关主管部门批准，非法发行（）数额巨大、后果严重或者有其他严重情节的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处非法募集资金金额1以上5以下罚金。A、股票B、储值卡C、企业债券D、公司债券，8、内幕信息、知情人员的范围，依照（）的规定确定。A、证券公司B、上市公司C、法律D、行政法规9、证券、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取证券、期货交易内幕信息的人员，在涉及证券的发行，证券、期货交易或者其他对证券、期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，买人或者卖出该证券，或者从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，或者明示、暗示他人从事上述交易活动，犯（）罪情节严重的，处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处违法所得L倍以上5倍以下罚金；情节特别严重的，处5年以上10年以下有期徒刑，并处违法所得L倍以上5倍以下罚金。A、欺诈发行股票B、内幕交易C、泄露内幕信息D、欺诈发行债券10、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司的从业人员，证券业协会、期货业协会或者证券、期货监督管理部门的工作人员，故意提供虚假信息或者伪造、变造、销毁交易记录，诱骗投资者买卖证券、期货合约，造成严重后果的，构成A、编造影响证券交易虚假信息B、传播影响证券交易虚假信息C、诱骗他人买卖证券D、泄露内幕信息11、证券交易所、期货交易所（）或者其他金融机构，违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的，对单位判处罚金，并对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员，处3年以下有期徒刑或者拘役，并处3万元以上30万元以下罚金。A、商业银行B、证券公司C、期货经纪公司D、保险公司12、明知是毒品犯罪、黑社会性质的组织犯罪、恐怖活动犯罪、走私犯罪、贪污贿赂犯罪、破坏金融管理秩序犯罪、金融诈骗犯罪的所得及其产生的收益，为掩饰、隐瞒其来源和性质，提供资金账户的；协助将财产转换为现金、金融票据、有价证券的；通过转账或者其他结算方式协助资金转移的；协助将资金汇往境外的；或以其他方法掩饰、隐瞒犯罪所得及其收益的来源和性质。处5年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额5以上20以下罚金；情节严重的，对其直接负责的主管人员和其他直接责任人员处（）有期徒刑，并处洗钱数额5以上20以下罚金A、5年以上B、7年以上C、10年以下D、15年以下13、证券公司风险处置条例规定了（）种主要风险处置措施。A、停业整顿B、托管C、行政重组D、撤销14、证券公司风险处置条例的指导思想是（）。A、总结近年来证券公司风险处置过程中好的措施和成功经验B、立足现实需要，同时考虑将来的发展趋势C、进一步健全和完善证券公司市场退出机制D、巩固证券公司综合治理的成果，促进证券市场健康稳定发展15、证券公司风险处置条例的基本原则是（）。A、化解证券市场风险，保障证券交易正常运行，促进证券业健康发展B、保护投资者合法权益和社会公共利益，维护社会稳定C、落实证券法、中华人民共和国企业破产法，完善证券公司市场退出法律制度D、严肃市场法纪，惩处违法违规的证券公司和责任人16、证券公司申请融资融券业务试点的条件有（）。A、经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司B、公司治理健全，内部控制有效，能有效识别、控制和防范业务经营风险和内部管理风险C、对交易、清算、客户账户和风险监控集中管理，对历史遗留的不规范账户已设定标识并集中监控D、已制订切实可行的融资融券业务试点实施方案和内部管理制度，具备开展融资融券业务试点所需的专业人员、技术系统、资金和证券17、证券公司融资融券业务试点管理办法业务规则规定，证券公司必须以自己的名义在证券登记结算机构分别开立A、融券专用证券账户B、客户信用交易担保证券账户C、信用交易证券交收账户D、信用交易资金交收账户18、被采取证券市场禁入措施的人员，应当在收到中国证监会作出的证券市场禁入决定后，立即停止从事证券业务或者停止履行上市公司（）职务，并由其所在机构按规定的程序解除其被禁止担任的职务。A、董事B、监事C、工会主席D、高级管理人员19、被中国证监会采取证券市场禁入措施的人员，在禁入期间内，除不得继续在原机构从事证券业务外，也不得在其他任何机构中从事证券业务或者担任其他上市公司（）职务。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员20、证券市场监管的意义在于（）。A、加强证券市场监管是保障广大投资者权益的需要B、加强证券市场监管是维护市场良好秩序的需要C、加强证券市场监管是发展和完善证券市场体系的需要D、准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据21、证券市场监管的原则是（）。A、执法必严B、依法监管C、保护投资者利益D、“三公”22、国际证监会公布了证券监管的目标（）。A、保护投资者B、保证证券市场的公平、效率和透明C、保护证券公司D、降低系统性风险23、证券市场监管的手段有（）。A、法律手段B、货币手段C、经济手段D、行政手段24、中国证监会成立于L992年10月。中国证监会在上海、深圳等地设立9个稽查局，在各（）共设立36个证监局。A、省B、自治区C、直辖市D、计划单列市25、中国证监会依据证券法在对证券市场实施监督管理，依法对证券的发行、上市（）进行监督管理；A、交易B、登记C、存管D、结算26、中国证监会有权对证券发行人、上市公司、证券公司（）等进行现场检查。A、证券投资基金管理公司B、证券服务机构C、证券交易所D、证券登记结算机构27、中国证监会有权查询当事人和与被调查事件有关的单位和个人的（）对有证据证明已经或者可能转移或者隐匿违法资金、证券等涉案财产或者隐匿、伪造、毁损重要证据的，经国务院证券监督管理机构主要负责人批准，可以冻结或者查封。A、资金账户B、证券账；C、淘宝账户D、银行账户28、证券信息披露的意义在于（）。A、有利于价值判断B、防止不正当竞争；C、提高证券市场效率D、信息公开是提高证券市场效率的关键因素29、信息披露的基本要求是（）。A、可靠性B、全面性C、真实性D、时效性。30、证券从业人员需要具备证券从业资格，监管部门对证券公司（）的任职资格实行核准制，对从事保荐业务的保荐代表人实行注册制，对一般从业人员，授权中国证券业协会管理。A、工会主席B、监事C、董事D、高级管理人员31、证券、期货市场诚信建设工作包括（）。A、基本形成诚信制度规范体系B、推进了诚信数据平台建设C、始终保持违规惩戒高压态势D、广泛开展诚信宣传教育32、证券投资者保护基金的资金运用限于（）以及国务院批准的其他资金运用形式。A、银行存款B、购买国债C、中央银行债券D、企业债券33、根据证券业从业人员资格管理办法，证券业从业人员包括证券公司中从事证券自营、（）等业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员。A、证券经纪B、证券承销与保荐C、证券投资咨询D、证券投资管理34、根据证券业从业人员资格管理办法，基金管理公司、基金托管机构中从事（）等业务的专业人员，也属于证券业从业人员。A、基金销售B、研究分析C、投资管理D、监察稽核35、证券公司的从业人员特定禁止行为包括（）。A、代理买卖或承销法律规定不得买卖或承销的证券。B、违规向客户提供资金或有价证券。C、在经纪业务中接受客户的全权委托。D、对外透露自营买卖信息，将自营买卖的证券推荐给客户，或诱导客户买卖该种证券。三、判断题1、处置证券公司风险的具体措施。处置条例规定了5种主要的风险处置措施停业整顿、托管、接管、行政重组和撤销（）。2、内幕信息、知情人员的范围，依照法律、行政法规的规定确定（）。3、停业整顿是自我整改的一种处置措施（）。4、托管、接管是无自我整改能力，需要借助外力进行整顿的一种处置措施（）。5、行政重组是出现重大风险，但财务信息真实、完整，省级人民政府或者有关方面予以支持，有可行的重组计划的证券公司，向中国证监会申请进行行政重组（）。6、撤销是对经停业整顿、托管、接管或者行政重组在规定期限内仍达不到正