公司法律事务规范化运作的内容一

公司法律事务规范化运作的内容一、公司法律事务管理规划公司法律事务管理的总体目标1、建立和完善科学的法律事务管理制度，进一步提高依法决策、依法经营和依法管理水平。2、建立、健全符合国家法律法规要求的一整套公司规章制度及保障其有效执行的监督体系。3、建立、健全规范员工经营管理活动和有效控制经营管理权力的责任追究制度。4、形成事前防范、事中跟踪、事后完善的现代公司法律事务管理方式，最终实现公司决策、经营、管理工作的合法化、制度化、标准化、规范化、程序化。5、建立公司法律风险认识、评估、管理制度，并将其融入公司经营管理及公司法律事务管理的各项制度中。公司法律风险的有效管理须就以下事项制定管理制度并严格执行（1）防止违规方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行业监管规定、遵守证券监管规定和遵守一般监管规定；（2）合同管理及国内和国际商业活动管理；（3）知识产权管理；（4）索赔及诉讼案件管理；（5）公司治理和公司董事会秘书管理；（6）环保和安全生产管理；（7）劳动法律关系管理；（8）公司投资、资产出售、并购和重组管理等。公司法律事务管理的步骤公司一般要根据前几年法律事务管理工作的经验和教训，按照法律事务管理的总体要求，制订具体的、循序渐进的法律事务管理规划和步骤，一般分为1、准备阶段又称“基础建设阶段”和“规章制度完善阶段”，此阶段的工作重点侧重于制订法律事务管理规划和普法教育规划，完善公司法律事务管理工作的组织保障，建立相应的工作制度，形成合理完备科学的法务工作网络体系，建立和完善法律事务管理机构自身的各项工作制度，保证公司法务工作有序、高效的实施。建立健全公司规章制度体系。形成一部公司内部的适时、完备、科学的规章制度汇编。2、提高阶段即“合同管理提高阶段”和“规范生产经营管理活动阶段”，此阶段工作重点严格按照公司制定的合同管理规定，提升在合同审查会签时，“问（合同背景）、看（合同条款）、堵（合同漏洞）、核（合同标的）”的审核效果；加强对合同履行的监督，提高对合同的法律风险防控能力和水平。应针对生产经营管理活动中的不合理、不规范、不顺畅的顽疾，主动配合各级管理层理顺关系、制定制度、完善机制、明确权责，确实把法务工作向纵深辐射；坚持有计划、有重点地组织实施专项法律事务管理工作和系列活动，提高公司法律事务管理的整体水平。3、总结阶段即“检查总结提高阶段”,此阶段工作重点是总结前两阶段的工作成果，按照公司确定的目标和任务，逐项进行检查，对不完善、不到位之处，进行“补课”，争取全面实现各项目标。二、公司法律事务管理具体措施健全法务组织建设1、加快法律事务管理工作机构和队伍建设。2、建立公司法律事务管理工作制度和完善法律事务管理框架。健全公司规章制度体系1、制定规章制度管理办法和实施计划。2、清理老规章。3、进行规章制度汇编，完善公司规章制度。4、严格对公司规章制度的执行和监督完善责任追究制度，做到有章可依，执章必严，违章必究。制定并实施普法宣传教育规划根据国家普法规划要求，结合公司实际情况和需要，制定出本单位的普法规划和年度普法宣传实施计划。在全公司范围内有计划、分层次、讲实效、有针对性的深入开展普法教育。1、结合公司实际，抓住普法重点，开展普法教育，达到公司领导、干部、员工（1）熟悉国家的基本法律与政治制度；（2）熟知与自己所主管的业务相关的各项法律法规和规章制度，在经营管理活动中能自觉遵守和运用相关法律法规和规章制度；（3）对自己不熟悉、不确定的法律法规和法律知识能主动到法律事务部门咨询。（4）坚持对全体员工特别是刚参加工作的新同志进行普法教育与规章制度学习，使员工能够基本熟悉与自身本职工作相关联的法律知识和公司的全部规章制度，作到学法、知法、守法。2、采用多种形式实施普法教育。根据普法规划要求，精心组织、狠抓落实、形式多样、做出实效，通过法制宣传工作有效的提升公司干部和员工的法律意识和法律素质。强化合同管理1、进一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。合同由法律事务管理机构归口管理。建立合同管理的配套管理制度。建立与完善合同履行的监督制度。建立合同管理效果的考核评比奖惩制度。2、规范供应商管理。公司要严格按照供应商管理办法的规定，规范供应商管理，依据供应商管理制度和程序，进一步强化对供应商选择、交易过程的法律监督，以保证供应商管理工作合法、有序的进行，并从源头上遏制腐败和侵害公司利益的行为发生。3、风险倾向预防管理。针对公司及各下属公司的各种可能发生法律纠纷的业务经营行为，法律事务管理部门应提前介入、全程参与，抓好合同的审核与监督，做好事前防范工作，尽力避免纠纷或案件的发生，做到即使发生纠纷或案件，也必须在事实和法律方面有利于公司取得或维护其合法权益。案件管理1、制定本公司的案件管理规定。按照公司制定的公司案件管理制度做好案件管理，并坚持案件及时上报制度和案件统计制度，实行案件过错责任追究制度，将案件管理纳入年度目标考核，对隐案不报或严重失职，致使公司权益受损的直接责任人严肃处理，绝不姑息，以求将案件管理纳入一个规范化管理轨道。2、强化案件管理实效。案件处理能力和相应的管理水平会给公司经济利益带来直接的影响。对公司及下属公司的各类案件，由公司法律事务管理部门归口管理，各相关部门要通力合作，为法律事务管理部门对案件的证据资料收集、分析和应诉提供必要的业务支持，提升对案件的应对、救济能力。3、完善案件等法律事务处理流程法律事务管理系统业务管理流程可分为接收程序、调查程序、处理程序、归档程序、总结反馈程序，具体流程分解如下（1）受理法律事务法律事务的处理由公司领导交办或由有关职能部门、公司按规定的程序移交。移交必须及时，如应诉材料必须在收到起诉书后立即报告和移交。（2）确定经办责任人法律事务部接受法律事务后，应根据待处理法律事务的具体情况立即指定经办责任人。经办责任人负责对该法律事务的处理。如果是重大复杂的案件，则还需按照规定委托律师事务所专职律师代理。（3）进行调查、收集资料经办责任人对法律事务进行分析后，对法律事务的有关事实进行全面调查、收集资料。如果有委托律师事务所专职律师代理，则由经办人协助专职律师调查收集相关资料。收集的资料应该包括下列内容（A）我方当事单位关于有关事实的报告和公司领导的批示；（B）当事各方主体情况资料；（C）有关事实的证据材料；（D）其他与法律事务处理有关的资料。（4）集体讨论经办责任人及委托的专职律师在进行调查、收集资料后，应对有关事实进行详细分析，向法律事务部负责人口头报告初步处理意贝。法律事务部负责人在收到该意见后，应组织集体讨论，形成集体讨论意见。（5）反馈意见和补充调查、收集资料法律事务管理机构及委托的专职律师经集体讨论并形成集体意见后，经办责任人应将该意见及时反馈给当事单位，并可要求当事单位进一步说明情况、提供证据，同时应依据法律事务的具体情况进行补充调查。（6）进行处理经办责任人及委托的专职律师在全面掌握有关事实和法律规定的同时，着手处理法律事务。处理过程中，可随时要求当事单位配合。（7）形成书面意见经办责任人及委托的专职律师对法律事务进行处理的同时，应就法律事务的事实和和法律适用形成书面意见，如诉状、答辩状、代理词、法律意见书、报告等。（8）签署书面意见和上报或提交所有书面文件在正式上报或提交有关第三方（包括司法机关、行政机关和其他部门）以前，必须经法律事务部负责人审阅。（9）案卷整理和归档法律事务处理完毕后，经办责任人应全面收集与该案有关的资料，进行整理并归档。（10）总结反馈每一件法律事务处理完毕，必须在一周内进行总结，提出书面结案报告，分析发生原因及责任追究或分担，并视情况提出纠正和预防措施，报公司领导批准后实行。建立健全监督监察机制，加大规章制度执行力度1、建立法制监督监察机制依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国刑法等法律，约束监督内部，维护公司的合法权益。2、严格执行责任追究制度根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国刑法、中华人民共和国劳动法、公司职工奖惩条例精神，制定适合本公司的责任追究办法，规定公司生产经营管理活动必须遵守法律法规和公司规章制度。从而，从制度上保障法律法规、规章制度的有效执行。积极维护公司合法权益结合我国逐步完善市场经济的新形势，为提高公司的抗风险能力、增强自身的市场竞争力，必须增强维权意识，进一步加强诉讼案件、纠纷事件上报制度，主动作好起诉、应诉和非诉调解工作。注重知识产权保护工作，严格遵守中华人民共和国商标法、中华人民共和国著作权法、中华人民共和国专利法等知识产权法律法规，清理公司（包括下属公司）所拥有的商标、专利、文字作品、计算机软件、商业秘密等知识产权。公司对所拥有的商标、发明专利、实用新型专利、文字作品等知识产权，该申报的一定要及时申报，发现外单位侵权的一定要主动采取法律手段维护公司的合法权益。拓展法律服务的领域，进一步提升法律服务水平在公司内部建立起有自身特色的法律服务机制，保证公司及全体员工能得到及时充分优质的法律服务。三、公司法律事务管理的指导思想和基本原则指导思想依据“依法治国”进行“依法治企”。基本原则1、坚持积极发挥公司法律事务管理机构的法律风险预防、控制、补救功能。2、坚持公司领导干部与广大员工相结合。3、坚持公司法律事务管理工作与适应我国完善市场经济环境的新形势需要相结合，与时俱进。法律事务管理机构对法律事务进行管理的具体工作原则1、以事实为依据，以法律为准绳，即根据对事实的了解和对法律的理解处理法律事务，尽量不受其他因素的制约；2、以加强和完善公司内部经营风险控制和管理、预防法律风险为工作重点；3、法律预防为主，法律救济为辅；4、按照法律和公司规章制度规定，独立履行职责；5、在法律和公司规章制度规定的范围内，独立承担工作责任；6、以公司利益为已任，诚实信用、勤勉尽责、严密审慎，依法维护公司合法权益；7、严格保守公司商业秘密；8、严格管理，热情服务。公司法律事务规范化运作的内容一、公司法律事务管理规划公司法律事务管理的总体目标1、建立和完善科学的法律事务管理制度，进一步提高依法决策、依法经营和依法管理水平。2、建立、健全符合国家法律法规要求的一整套公司规章制度及保障其有效执行的监督体系。3、建立、健全规范员工经营管理活动和有效控制经营管理权力的责任追究制度。4、形成事前防范、事中跟踪、事后完善的现代公司法律事务管理方式，最终实现公司决策、经营、管理工作的合法化、制度化、标准化、规范化、程序化。5、建立公司法律风险认识、评估、管理制度，并将其融入公司经营管理及公司法律事务管理的各项制度中。公司法律风险的有效管理须就以下事项制定管理制度并严格执行（1）防止违规方面的管理，主要包括公司（或上市公司）遵守行业监管规定、遵守证券监管规定和遵守一般监管规定；（2）合同管理及国内和国际商业活动管理；（3）知识产权管理；（4）索赔及诉讼案件管理；（5）公司治理和公司董事会秘书管理；（6）环保和安全生产管理；（7）劳动法律关系管理；（8）公司投资、资产出售、并购和重组管理等。公司法律事务管理的步骤公司一般要根据前几年法律事务管理工作的经验和教训，按照法律事务管理的总体要求，制订具体的、循序渐进的法律事务管理规划和步骤，一般分为1、准备阶段又称“基础建设阶段”和“规章制度完善阶段”，此阶段的工作重点侧重于制订法律事务管理规划和普法教育规划，完善公司法律事务管理工作的组织保障，建立相应的工作制度，形成合理完备科学的法务工作网络体系，建立和完善法律事务管理机构自身的各项工作制度，保证公司法务工作有序、高效的实施。建立健全公司规章制度体系。形成一部公司内部的适时、完备、科学的规章制度汇编。2、提高阶段即“合同管理提高阶段”和“规范生产经营管理活动阶段”，此阶段工作重点严格按照公司制定的合同管理规定，提升在合同审查会签时，“问（合同背景）、看（合同条款）、堵（合同漏洞）、核（合同标的）”的审核效果；加强对合同履行的监督，提高对合同的法律风险防控能力和水平。应针对生产经营管理活动中的不合理、不规范、不顺畅的顽疾，主动配合各级管理层理顺关系、制定制度、完善机制、明确权责，确实把法务工作向纵深辐射；坚持有计划、有重点地组织实施专项法律事务管理工作和系列活动，提高公司法律事务管理的整体水平。3、总结阶段即“检查总结提高阶段”,此阶段工作重点是总结前两阶段的工作成果，按照公司确定的目标和任务，逐项进行检查，对不完善、不到位之处，进行“补课”，争取全面实现各项目标。二、公司法律事务管理具体措施健全法务组织建设1、加快法律事务管理工作机构和队伍建设。2、建立公司法律事务管理工作制度和完善法律事务管理框架。健全公司规章制度体系1、制定规章制度管理办法和实施计划。2、清理老规章。3、进行规章制度汇编，完善公司规章制度。4、严格对公司规章制度的执行和监督完善责任追究制度，做到有章可依，执章必严，违章必究。制定并实施普法宣传教育规划根据国家普法规划要求，结合公司实际情况和需要，制定出本单位的普法规划和年度普法宣传实施计划。在全公司范围内有计划、分层次、讲实效、有针对性的深入开展普法教育。1、结合公司实际，抓住普法重点，开展普法教育，达到公司领导、干部、员工（1）熟悉国家的基本法律与政治制度；（2）熟知与自己所主管的业务相关的各项法律法规和规章制度，在经营管理活动中能自觉遵守和运用相关法律法规和规章制度；（3）对自己不熟悉、不确定的法律法规和法律知识能主动到法律事务部门咨询。（4）坚持对全体员工特别是刚参加工作的新同志进行普法教育与规章制度学习，使员工能够基本熟悉与自身本职工作相关联的法律知识和公司的全部规章制度，作到学法、知法、守法。2、采用多种形式实施普法教育。根据普法规划要求，精心组织、狠抓落实、形式多样、做出实效，通过法制宣传工作有效的提升公司干部和员工的法律意识和法律素质。强化合同管理1、进一步健全合同管理制度、提升合同管理水平。合同由法律事务管理机构归口管理。建立合同管理的配套管理制度。建立与完善合同履行的监督制度。建立合同管理效果的考核评比奖惩制度。2、规范供应商管理。公司要严格按照供应商管理办法的规定，规范供应商管理，依据供应商管理制度和程序，进一步强化对供应商选择、交易过程的法律监督，以保证供应商管理工作合法、有序的进行，并从源头上遏制腐败和侵害公司利益的行为发生。3、风险倾向预防管理。针对公司及各下属公司的各种可能发生法律纠纷的业务经营行为，法律事务管理部门应提前介入、全程参与，抓好合同的审核与监督，做好事前防范工作，尽力避免纠纷或案件的发生，做到即使发生纠纷或案件，也必须在事实和法律方面有利于公司取得或维护其合法权益。案件管理1、制定本公司的案件管理规定。按照公司制定的公司案件管理制度做好案件管理，并坚持案件及时上报制度和案件统计制度，实行案件过错责任追究制度，将案件管理纳入年度目标考核，对隐案不报或严重失职，致使公司权益受损的直接责任人严肃处理，绝不姑息，以求将案件管理纳入一个规范化管理轨道。2、强化案件管理实效。案件处理能力和相应的管理水平会给公司经济利益带来直接的影响。对公司及下属公司的各类案件，由公司法律事务管理部门归口管理，各相关部门要通力合作，为法律事务管理部门对案件的证据资料收集、分析和应诉提供必要的业务支持，提升对案件的应对、救济能力。3、完善案件等法律事务处理流程法律事务管理系统业务管理流程可分为接收程序、调查程序、处理程序、归档程序、总结反馈程序，具体流程分解如下（1）受理法律事务法律事务的处理由公司领导交办或由有关职能部门、公司按规定的程序移交。移交必须及时，如应诉材料必须在收到起诉书后立即报告和移交。（2）确定经办责任人法律事务部接受法律事务后，应根据待处理法律事务的具体情况立即指定经办责任人。经办责任人负责对该法律事务的处理。如果是重大复杂的案件，则还需按照规定委托律师事务所专职律师代理。（3）进行调查、收集资料经办责任人对法律事务进行分析后，对法律事务的有关事实进行全面调查、收集资料。如果有委托律师事务所专职律师代理，则由经办人协助专职律师调查收集相关资料。收集的资料应该包括下列内容（A）我方当事单位关于有关事实的报告和公司领导的批示；（B）当事各方主体情况资料；（C）有关事实的证据材料；（D）其他与法律事务处理有关的资料。（4）集体讨论经办责任人及委托的专职律师在进行调查、收集资料后，应对有关事实进行详细分析，向法律事务部负责人口头报告初步处理意贝。法律事务部负责人在收到该意见后，应组织集体讨论，形成集体讨论意见。（5）反馈意见和补充调查、收集资料法律事务管理机构及委托的专职律师经集体讨论并形成集体意见后，经办责任人应将该意见及时反馈给当事单位，并可要求当事单位进一步说明情况、提供证据，同时应依据法律事务的具体情况进行补充调查。（6）进行处理经办责任人及委托的专职律师在全面掌握有关事实和法律规定的同时，着手处理法律事务。处理过程中，可随时要求当事单位配合。（7）形成书面意见经办责任人及委托的专职律师对法律事务进行处理的同时，应就法律事务的事实和和法律适用形成书面意见，如诉状、答辩状、代理词、法律意见书、报告等。（8）签署书面意见和上报或提交所有书面文件在正式上报或提交有关第三方（包括司法机关、行政机关和其他部门）以前，必须经法律事务部负责人审阅。（9）案卷整理和归档法律事务处理完毕后，经办责任人应全面收集与该案有关的资料，进行整理并归档。（10）总结反馈每一件法律事务处理完毕，必须在一周内进行总结，提出书面结案报告，分析发生原因及责任追究或分担，并视情况提出纠正和预防措施，报公司领导批准后实行。建立健全监督监察机制，加大规章制度执行力度1、建立法制监督监察机制依据中华人民共和国公司法、中华人民共和国刑法等法律，约束监督内部，维护公司的合法权益。2、严格执行责任追究制度根据中华人民共和国公司法、中华人民共和国刑法、中华人民共和国劳动法、公司职工奖惩条例精神，制定适合本公司的责任追究办法，规定公司生产经营管理活动必须遵守法律法规和公司规章制度。从而，从制度上保障法律法规、规章制度的有效执行。积极维护公司合法权益结合我国逐步完善市场经济的新形势，为提高公司的抗风险能力、增强自身的市场竞争力，必须增强维权意识，进一步加强诉讼案件、纠纷事件上报制度，主动作好起诉、应诉和非诉调解工作。注重知识产权保护工作，严格遵守中华人民共和国商标法、中华人民共和国著作权法、中华人民共和国专利法等知识产权法律法规，清理公司（包括下属公司）所拥有的商标、专利、文字作品、计算机软件、商业秘密等知识产权。公司对所拥有的商标、发明专利、实用新型专利、文字作品等知识产权，该申报的一定要及时申报，发现外单位侵权的一定要主动采取法律手段维护公司的合法权益。拓展法律服务的领域，进一步提升法律服务水平在公司内部建立起有自身特色的法律服务机制，保证公司及全体员工能得到及时充分优质的法律服务。三、公司法律事务管理的指导思想和基本原则指导思想依据“依法治国”进行“依法治企”。基本原则1、坚持积极发挥公司法律事务管理机构的法律风险预防、控制、补救功能。2、坚持公司领导干部与广大员工相结合。3、坚持公司法律事务管理工作与适应我国完善市场经济环境的新形势需要相结合，与时俱进。法律事务管理机构对法律事务进行管理的具体工作原则1、以事实为依据，以法律为准绳，即根据对事实的了解和对法律的理解处理法律事务，尽量不受其他因素的制约；2、以加强和完善公司内部经营风险控制和管理、预防法律风险为工作重点；3、法律预防为主，法律救济为辅；4、按照法律和公司规章制度规定，独立履行职责；5、在法律和公司规章制度规定的范围内，独立承担工作责任；6、以公司利益为已任，诚实信用、勤勉尽责、严密审慎，依法维护公司合法权益；7、严格保守公司商业秘密；8、严格管理，热情服务。法律事务管理制度作者陈勇律师时间20100324法律事务管理制度第一章总则第一条为适应市场经济发展的需要，依法保护公司的合法权益，把公司的各项经营管理活动纳入法制化管理轨道，规范公司法律事务管理工作，做到依法治理企业，根据国家的有关法律法规，以及公司经营发展的实际情况，制定本规定。第二条本规定适用于总公司及各级下属公司，以下简称公司。第三条总公司设立法律事务部负责公司法律事务管理工作，是公司法律事务咨询与涉法事务的专职处理部门，负责处理公司的相关法律事务，包括办理诉讼及非诉讼案件，协助起草和审查合同、规章制度，法律知识培训，参与打击假冒伪劣商品保护公司知识产权，对公司的经营管理行为提供法律上的可行性、合法性、法律风险性分析。第四条公司各级部门必须严格执行本规定，积极履行各项职责，做好法律事务管理工作，对违反本规定造成公司损失的责任人将依照本规定进行处罚，涉嫌构成犯罪的，还将依法追究其刑事责任。第二章合同管理第五条本规定所称合同是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间设立、变更、终止民事权利义务关系的协议。第六条公司与其他平等主体（自然人、法人、其他组织）及公司系统内相互之间设立、变更、终止民事权利义务关系的合同依照本制度进行管理。第七条合同管理实行会签、审核责任制原则和安全、效益原则。财务部门、审计部门、法律事务部等部门根据其职责权限对合同签订程序、履行情况及履行结果进行监督。第一节合同的会签审核与签订第八条公司所有对外签订的书面合同都需经过法律事务部的书面审核。合同标的超过人民币2000元（含2000元）的，须按照公司的合同会签审核制度报法律事务部及其他有关部门会签审核后才能签订。禁止将一份合同标的超过人民币2000元的合同分解成几份合同以规避合同会签审核。第九条公司合同的会签审核由承办部门、财务部和法律事务部等部门负责。第十条在合同签订前，承办人或承办部门应对合同另一方当事人的主体资格和资信进行了解和审查。1、主体资格合格对法人，需有具备经年检的加盖工商行政管理局复印专用章的公司法人营业执照或营业执照的副本复印件，且核载的内容与实际相符。对非法人组织，应当审查其是否按照法律规定登记并领取营业执照，如有则需提供相应证照。对分支机构或是事业单位和社会团体设立的经营单位，除审查其经营范围外，还应同时审查其所从属的法人主体资格。对外方当事人的资格审查，应调查清楚其地位和性质、公司或组织是否合法存在、法定名称、地址、法定代表人姓名、国籍及公司或组织注册地并提供相应的证明材料。2、欲签合同标的符合当事人经营范围，涉及专营许可证或资质的，应具备相应的许可、等级、资质证书。3、代签合同的，应出具真实、有效的法定代表人（负责人）身份证明书、被代理人签发的授权委托书（包括代理人的代理资格、代理权限和代理期限等）、代理人职务资格证明及个人身份证明。如果承办部门对调查有一定困难，可申请法务部介入参与调查工作。4、具有相应的履约能力具有支付能力或生产能力或运输能力等。必要时应要求其出具资产负债表、由开户银行或会计（审计）事务所出具的资信证明、验资报告等相关文件。5、有担保的合同，担保人的担保能力和担保资格。6、对于重大合同，还须了解和审查合同另一方当事人的履约信用无违约事实，现时未涉及重大经济纠纷或重大经济犯罪案件。承办人（部门）应将审查结果在立项意见书或会签表中加以陈述。合同对方当事人履约能力或资信状况有瑕疵的，不得与其签订合同。必须签订合同时，应要求其提供合法、真实、有效的担保。其中，以保证形式做出的担保，其担保人必须是具有代偿能力的独立经济实体，并应对担保人适用本条规定进行审查。上述所列各种文件为合同不可或缺的组成部分，其文本为复印件时，提交方须加盖公章，并须加注“与原件核对无误”的字样，同时由承办人签字确认。第十一条承办部门是公司具体对外商谈合同立项的单位，负责对下列内容进行审查与管理1、从事本项合同业务的必要性2、从事本项合同业务可行性（包括经济利益、技术条件与安全保障）3、从事本项合同业务对我方利益的综合影响4、合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性5、合同缔约方资信、履约能力6、合同履行7、及时向法律事务部通报合同在履行中发生的问题，提出解决问题的意见和建议8、参与合同纠纷的协商、调解、仲裁、诉讼9、负责将合同文本及与履行、变更、解除合同有关的文件及时归档。第十二条财务部门负责对合同中下列内容的会签审核1、履行合同所需资金或所涉及资产的合法性及资金安排的可行性2、合同中有关价款、酬金条款及结算条款的合法性、适当性及对我方的影响3、认为需要审核的其他内容。第十三条法律事务部负责对合同中下列内容的会签审核与管理1、合同缔约方主体、企业资质的时效与合法性2、合同标的合法性3、合同条款的合法性、完整性及存在的法律漏洞4、与合同业务有关的其他法律问题5、需审核的其他内容。第十四条承办人在合同签订过程中须将与本合同有关的资料作为附件供会签审核部门参考。第十五条公司实行法律事务部对重大合同提前参与制度，法律事务部可以对重大合同的立项、签订、履行、审核进行全程参与。重大合同为合同标的超过人民币5万元，或其他重大复杂的，对公司有重大影响的合同。第十六条涉及公司重要的或标的额较大的合同谈判，应有法律事务部和经济、技术等专业人员参加。第十七条单笔业务金额达人民币2000元及以上的应当以书面形式签订合同。凡国家、行业或本公司有标准或格式文本的，应当优先参照适用，所有条款栏目均应做出约定。当事人协商一致的修改、补充合同的文书、电报、电传、图表等是合同的组成部分。计划单、调拨单、任务单（书）、预算单（书）等一类文件可以作为合同的组成部分，但不得以其替代书面合同。第十八条合同文本的起草应力求由己方或以己方为主承担，语言应严谨、简练、准确。合同文本中的术语，特有词汇、重要概念应设专款解释。合同文本中涉及数字、日期须注明是否包含本数。合同文本应当正式打印制作。第十九条书面合同应当包括以下内容1、合同各方的法定名称、地址、邮政编码、电话、法定代表人（负责人）或代理人姓名、职务、联系方式2、签约的目的和依据3、标的，动产应标明名称、型号、规格、品种、等级、花色等不易确定的无形财产、劳务、工作成果等描述要准确、明白不动产应注明名称和座落地点货币应注明币种4、数量和质量，包括检测标准和方式，数量要准确，计量单位、计量方法和计量工具符合国家规定，国家有强制性标准的，应写明该标准的代号全称。如有多种标准的，应约定与合同标的相适用的标准，并写明质量检验的方法、责任期限和条件、质量异议期限和条件等5、价款和酬金，包括支付方式，合同中应明确规定价款或报酬数额、计算标准、结算方式和程序6、履约期限、地点或方式，履约期限、地点和方式要具体明确，地点应冠以省、市、县名称，交付标的物方式、劳务提供方式和结算方式应具体7、争议解决方式，约定通过诉讼解决的，应约定由我方所在地法院管辖。8、违约责任，合同中应明确规定违约责任或赔偿金的计算方法9、合同变更和解除条件10、根据法律或合同性质必须具备的条款或双方当事人共同认为必须明确的条款11、正副本份数为三份及以上12、生效的时间和条件13、约定的联系方式14、附件名称15、签约地点、日期16、签约各方开户银行及帐号17、签约各方公章或合同专用章18、法定代表人（负责人）或代理人签字。涉外合同的内容按照有关法律规定确定。第二十条公司授权委托代理人签订合同时，必须持有法定代表人（负责人）签署的授权委托书及盖有授权单位公章。授权委托书必须明确委托权限和期限，禁止使用“全权代理”一类的文字。第二十一条对新进公司的新员工如需负责对外签订合同的，需经过相关专业培训，并应根据财务部门出具的有关具体合同标的大小而权限不同来确定合同承办人的权限。第二十二条公司应及时加强与业务合作方的正式联系，要求所有的活动通知、人员变更通知、调价通知等涉及双方权利义务关系变化的事件应以书面公函形式发出并要求对方签字盖章认可后回达至各下属公司。公司应对各级不同业务人员划分不同的授权范围并书面告知各客户，同时取得客户对该相关授权的书面认可。第二十三条对于基层一线业务人员，公司应避免将大额现金货款收受业务交与其，以免造成公司不必要的损失对由于业务主管要求业务人员接触大额现金并造成公司损失的，该业务主管承担连带责任。第二十四条合同签订之前，承办人应将合同文本草案、立项意见书或会签表及与合同有关的证明材料，一并提请所在部门、财务部门、法律事务部等部门顺序会签审核。承办部门、财务部门、法律事务部等部门在会签审核合同（或草案）时，可根据需要，要求承办人或承办部门提供与合同有关的补充证明材料和说明有关情况。承办人或承办部门应对其提供材料和说明的情况的真实性负责。会签审核意见应明确、具体，禁止使用“原则同意”、“基本可行”等模糊性语言，一旦使用，视为对合同草案的不同意。第二十五条各会签审核部门在会签审核合同时，发现重大错误、遗漏、不妥时，应在会签审核意见或法律意见中予以明示并提出修改意见需要退改时，应连同全部文件退还承办部门或承办人。第二十六条公司负责人或授权委托人根据书面会签审核意见和法律意见书决定是否签约。决定签约时，应在全部文本上以同一形式签字决定不签约时，应以书面形式明示意见。第二十七条对需要办理批准、鉴证、登记、交付，设立抵押、质押等担保的合同，承办人应按国家有关规定和双方约定严格履行批准、鉴证、登记、交付等手续。第二十八条合同承办人员对会签审核部门提出的意见应予采纳。合同生效后经双方协商需要变更合同主体、增减内容时，按本规定第九、十一、十二、十三条规定的权限范围经会签审核后方可变更、增减。第二十九条未办理会签审核或合同正式文本没有按照本规定采纳会签审核意见的，印章部门不得加盖印章，签约代表不得签字。第三十条合同文本原件公司至少应持二份，合同文本由具体业务部门和法律事务部各保管一份。第二节合同档案管理第三十一条合同档案，是指公司在从事生产、经营、科技等活动中与自然人、法人或其他组织就设立、变更、终止民事权利义务关系而形成的合同或意向文书、信件、数据电文（包括电报、传真、电子数据交换的电子邮件）等可以有形地表示所载内容归档的所有文字材料。第三十二条合同资料包括（一）有关合同的项目计划文件、可行性报告、项目建议及上级有关批复文件（二）合同谈判会议纪要（三）有关合同招、投标及中标通知书等文件资料（四）对方营业执照（复印件）、税务登记证（复印件）、法人代表身份证明书、授权委托书、代理人身份证（复印件）以及其他有关文件（五）合同项目的增减凭证及我方人员的签证（六）合同纠纷处理的协议书、调解书、仲裁书、判决书（七）合同履约过程中的催货函、违约通知书、往来函件和电话记录（八）合同的变更、解除协议书（九）其它有关材料。第三十三条每一份履行完毕的合同，或不再履行的合同，或长期合同的每一阶段完成，各有关人员应及时将合同资料整理清楚，由各部门自行保管。合同资料不得随意搁置、销毁、遗失。第三十四条法律事务部对签订完毕的合同及承办部门所送的有关合同资料，应尽快审核完毕。第三十五条公司的合同资料、合同信息是公司的商业秘密，任何人不得随意泄漏。第三节合同的履行、变更和解除第三十六条合同履行是指平等主体的自然人、法人、其他组织之间为实现一定的经济目的，对已实际成立的合同自生效后的全面履行。第三十七条合同正式生效前，不得实际履行合同。合同生效后，必须全面、及时、实际履行合同。除法律另有明文规定或合同约定外，不得用代替物履行或转让、转卖合同。第三十八条在履行合同过程中，根据情况的变化，应当对对方当事人的履行能力进行跟踪调查，如发现合同对方不履行或不全面、不适当履行合同，或收到对方对我方履行合同提出的异议时，应立即书面报告部门负责人和法律事务部，并在法定或约定期限内，以法定或约定方式向对方提出异议或予以答复。必要时可会同法务部人员，对对方的履约能力或其他必要条件进行实地调查。发出的异议文函或答复材料需经法律事务部审核、备案。第三十九条因合同履行情况发生变化需变更合同条款，承办部门或承办人在征得合同签约人的同意并经法律事务部审核、备案后，以书面形式向对方提出变更合同的要求。书面文件应以特快专递的方式（仅限EMS）邮寄对方或亲自交对方负责人或承办人签收。在未得到对方书面答复前，除依法可以中止履行外，仍需按合同规定履行。承办部门或承办人不得以对方的口头（包括电话）答复作为合同变更的依据。第四十条对方提出变更合同要求的，必须以书面形式提出。对方口头（包括电话）提出变更合同要求的，承办部门或承办人必须要求对方提供书面文件，否则仍按原合同规定履行。严禁未取得对方当事人的书面材料仅凭口头约定向已变更的接收人发货或付款。第四十一条因不可抗力或其他原因致使合同无法履行或履行已无任何意义，必须及时收集有关证据，并向法律事务部提出处理意见。需要解除合同的，须立即向对方提出书面解除要求，提供有关证明文件，同时积极采取补救措施，减少损失。第四十二条对方因不可抗力致使合同无法履行或履行已无任何意义，提出书面解除合同要求时，我方应立即中止合同的履行，并要求对方提供有关证明文件。第四十三条对方在合同规定的期限内不履行或不完全履行合同义务时，承办部门或承办人应及时收集、保存对方当事人不履行合同的有关证据，向法务部报告，并应当及时以书面文函的形式催促对方及时履约或采取有效的补救措施。经催促对方仍未能及时履行或完全履行合同时，则应解除该合同，并追究对方违约责任并要求赔偿损失。第四十四条变更或解除合同的通知或复函须在法定或约定期限内经法律事务部审核、备案后发出。第四十五条合同变更或解除的程序与合同签订审核程序相同。第四节合同的履行监督和纠纷处理第四十六条法律事务部、审计部门、财务部门等部门为公司合同履行监督管理部门，共同实施公司合同履行监督管理。第四十七条公司合同履行情况的监督、检查采取自动报告与不定期检查相结合的方式。第四十八条合同的承办部门或承办人应负责生效后合同的全面履行，并负责配合法律事务部、审计部门、财务部门等部门对合同履行的监督。第四十九条合同承办部门负责人应加强对本单位部门合同实施的监管，以保证合同的完全履行及合同缔约各方的合法权益。发现问题应及时纠正、处理，对合同在履行过程中所发生的严重瑕疵应立即书面上报。第五十条财务部门依据合同履行收付款工作，对具有下列情形的业务，应当拒绝付款（一）应当订立书面合同而未订立书面合同的（二）收款单位与合同对方当事人名称不一致的（有合同对方当事人出具合法有效的委托收款手续的除外）（三）对方履行合同有瑕疵尚未得到法律事务部书面确认已经更正或解决的。付款单位与合同对方当事人名称不一致的，财务部门应当督促付款单位出具代付款证明。第五十一条在合同签订或履行中发生纠纷，应首先采取协商、调解方式解决，能够达成一致意见时，应依合同签订程序修改或重新签订合同。第五十二条协商、调解不能达成协议时，承办人应及时向公司负责人或签约人汇报，并报法律事务部做好仲裁或诉讼准备。第五十三条在合同纠纷处理过程中，未经法律事务部审核和承办部门负责人同意，不得向合同另一方作出实质答复、提供文件资料。第三章诉讼与非诉讼案件管理第五十四条诉讼是指以本公司为一方当事人或作为第三人，通过人民法院，采用诉讼方式解决纠纷的法律事务活动。这些诉讼案件包括民事诉讼案件（包括不服劳动仲裁裁决的诉讼）、行政诉讼案件、刑事及刑事附带民事诉讼案件。第五十五条非诉讼是指以本公司为一方当事人，采取协商、调解、仲裁、复议等方式解决有关纠纷或争议的法律事务活动。第五十六条凡发生在本公司涉及公司利益的诉讼与非诉讼案件一律适用本规定。第五十七条公司的诉讼与非诉讼案件的处理须遵循有效维护公司合法权益和充分协调必要关系相统一的原则。第五十八条公司负责人及案件起因人与起因部门负责人负有配合、协助法律事务部处理案件中的相关问题、收集和提供案件的原始证据及相关依据的责任。第五十九条公司所有员工在经营管理活动中发现公司的利益可能或正在受到损害，有义务及时向所在部门、单位的负责人反映部门、单位的负责人应在得知情况之日起三日内以法律事务报告书的形式呈报法律事务部，需要采取紧急处置措施的，部门、单位的负责人还应及时采取紧急处置措施。第六十条在公司的经营、管理或其他活动中，被其他组织或个人起诉而被动参与（包括可能涉及）诉讼活动的，当事人、有关责任人和所在部门、单位应及时以法律事务报告书的形式向其上级部门和法律事务部说明案情并提供相关材料，以备应诉工作的顺利开展。对于金额巨大者或社会影响较大的事件，需同时逐级上报公司总经理。第六十一条对于案件处理进程中所需要的必要条件和关系协调，案件关联单位及相关人员应积极、主动配合法律事务部开展针对性工作，保证案件处理的顺利进行。第六十二条案件知情人应坚持保密原则，不得泄露案件的信息内容。第六十三条在案件审结后，依据人民法院的生效判决，法律事务部应继续作好执行阶段的工作，对方当事人逾期不履行生效协议、裁决、判决时，承办部门或承办人应及时向公司负责人汇报，并报法律事务部在法定申请执行期限内，向人民法院申请强制执行。第六十四条案件处理完毕后，由法律事务部负责对全案情况进行总结，形成材料向公司领导汇报，并向有关部门、人员酌情通报，条件允许可作为法制宣传教育材料加以运用。第六十五条法律事务部应当系统全面地对案件材料进行整理并编撰成卷，建立案件归档制度，发挥好信息库作用。第四章日常法律事务管理第六十六条公司所有对外促销方案、有奖销售、大规模返利、经销商奖励，以及对外的宣传用语、广告用语等需以书面形式报法务部审核。对于未经书面审核而擅自实行的对外活动、宣传、广告所引起公司涉讼或行政机关处罚造成公司经济损失的，将追究相关直接责任人的责任，并根据损失金额的大小对相关人员进行追偿，对于金额特别巨大者，将在追偿的基础上解除其劳动合同。第六十七条法律事务部根据公司指示对各下属公司进行定期、不定期的稽查。第六十八条法律事务部接受各下属及消费者举报，将假冒伪劣产品的生产、经营、销售情况及地点形成报告上报总公司，待总公司审批后联系并协助工商、质检等执法部门对市场进行清理整顿，对假冒伪劣生产窝点、经营企业和法人追究法律责任。第六十九条公司对所招聘的人员必需有一定的背景和个人信用调查，在入职时要求其提供相应的个人资料包括身份证明、学历证明、住所情况、家庭成员等基本信息，对于各下属公司的一些重要岗位人员还需有下属公司所在地常住人口的担保或要求其具有当地户口。第七十条公司人事部门应妥善保管员工入职时所提供的一些信息资料，对员工日常出勤和工作等记录应注意收集并妥善保管，对需要员工签字确认的文件则必须经员工签字确认后方可归档。员工相关信息资料应至少保留至改员工离职后一年。第七十一条公司在经营管理过程中发生劳动纠纷需第一时间报公司行政人事部和法务部，并及时收集和准备相关材料。如果需实行一定的处罚措施如扣除工资、解除劳动关系等应预先告知法务部。对由于系公司内部管理不善引起的劳动纠纷并造成公司损失的，其中需承担个人责任的将由行政人事部和法务部报公司领导决定处理。第五章法律事务咨询指导第七十二条法律事务部通过咨询、指导的方式，协调处理总公司各职能部门及各级下属公司涉及的法律事务，使公司的经营管理活动符合法律法规的规定。第七十三条公司法律事务的咨询、指导以公司各职能部门及公司经营管理人员主动咨询与法律事务部及时解答或主动指导相结合的方式进行。第七十四条公司法律事务的咨询、指导以书面或口头的形式进行。第七十五条公司各职能部门及公司经营管理人员对在公司经营管理活动中遇到的需要咨询的事项，应主动向法律事务部寻求法律咨询，并认真听取法律事务部的法律意见。各部门对各自会引起公司承担一定法律责任和风险的对外活动必须事先咨询法务部意见。第七十六条法律事务部接到法律事务咨询，必须尽快做出解答，针对所咨询的事项出具法律意见书。第七十七条法律事务部有权主动对总公司、各职能部门及各级下属公司的经营管理活动提出法律意见，出具法律意见书。第六章法律知识培训第七十八条为了提高公司经营管理人员的法律意识和法律素质，提高防范和减少法律风险的能力，结合公司的工作实际，建立法律知识培训制度。第七十九条法律知识培训考核由法律事务部负责，由公司行政人事部门及相关部门协助。第八十条法律知识培训考核的对象为公司全体经营管理人员，以下统称为培训考核对象。第八十一条法律知识培训考核的主要内容分为通用法律和专业法律法规两大部分，主要包括（一）关于民主法制的论述以及依法治国、建设法治国家的方针政策（二）宪法、民法通则、合同法、公司法、劳动法、担保法、刑法、行政处罚法、行政复议法等基本法律知识（三）涉及具体业务的法律、法规、规章及其他与业务工作有关的法律知识。根据各下属公司、营销部门的不同特点，培训内容将做出相应调整。第八十二条法律培训采取集中授课与分散自学相结合的方式进行。以自学为主，辅之以讲座、专题讨论、办班培训。第八十三条法律培训应结合业务工作实际，进行案例分析和工作研讨，解决业务工作中的重点、热点、难点问题对新颁布或修订的和业务工作有密切联系的法律、法规、规章，应及时组织学习、培训应尽量充分利用网络资源，探索开展网上培训的途径。第七章法律事务责任追究及奖惩第八十四条公司经营管理人员在经营管理工作中，违反法律、法规或本规定及公司的其他规章制度，致使公司承担民事法律责任或者违反本规定及公司的其他规章制度，徇私舞弊、玩忽职守、行贿受贿、侵吞挪用公司财产、泄漏公司商业秘密，致使公司名誉受损或造成经济利益损失或影响公司生产、经营秩序的，按照本规定予以追究责任。第八十五条本规定所称公司经济损失的范围包括因违法被国家机关处罚而缴纳的罚款、滞纳金公司承担的违约赔偿责任处理仲裁、诉讼案件的有关费用及差旅费用公司生产、经营受到影响而发生的损失其他经济损失。第八十六条公司经营管理人员在经营管理工作中违反法律、法规和有关规章制度，给公司造成名誉或经济损害时，由法律事务部依本规定对其进行调查后报公司处理。第八十七条公司经营管理人员有下列情况之一，造成公司损失、扩大损失或者造成公司名誉受损等不良影响的，对直接或相关责任人予以责任追究及承担赔偿责任涉嫌构成犯罪的，还将依法追究其刑事责任1、利用职务便利非法侵吞或挪用公司财产的2、在业务活动中收受贿赂或变相收受贿赂的3、在经营管理活动中未及时寻求法律咨询或未依照法律事务部的意见而进行经营管理活动，造成公司损失的4、不按本规定签订合同，或对合同会签审核部门提出的意见不按本规定采纳的5、将一份合同标的超过人民币2000元的合同分解成几份合同以规避合同会签审核6、没有公司授权、超越公司对其授权范围或者滥用公司对其授权，以公司名义与他人订立合同或为他人订立合同提供担保的7、合同未经签订，先期履行并发生合同纠纷造成公司损失的8、丢失、损毁合同资料或对合同文件资料未按期归档的9、违反本规定，擅自在合同文本上盖章、签字的10、不按照本规定签订、履行、变更、解除合同或在签订、履行、变更、解除合同中无书面协议或其他书面凭证，造成公司损失的11、签订有重大缺陷或者无效合同，导致公司损失的12、签订合同被欺诈，导致公司损失的13、在业务活动中与合同对方当事人或者其他人恶意串通，损害公司利益的14、伪造、利用公司营业执照、公章、合同专用章、授权委托书、介绍信、银行帐号进行合同诈骗的15、在明知或应知对方或我方无实际履行能力的情况下与对方订立合同的16、明知或应知对方虚构合同主体、盗用、冒用他人名义而与之订立合同的17、伪造合同的18、以公司名义利用虚假信息，诱骗他人签订合同，骗取中介费、信息费等费用的19、