晋煤集团绩效考核与薪酬管理办法

晋煤集团绩效考核与薪酬管理办法“十二五”期间，集团公司坚持“以煤为基，多元发展”，在经营上不断强化绩效考核，完善内部市场机制，加强对各子分公司的管理，以确保整体经营目标的实现。当前，集团公司面对外部市场环境的严峻考验，加速推进转型升级，着力打造多元发展新优势，努力构建以综合能源为主的现代产业体系，提升比较优势，以国际一流的发展理念、创新能力、管理水平、品牌形象，在世界500强中持续争先进位，在国际竞争中创造一流业绩。为全面提升集团公司绩效管理水平，创新绩效考核与薪酬分配管理机制，调动各单位、各处室与广大员工的积极性和主动性，创新过程考核机制，确保集团公司总体经营业绩、战略目标的实现，在吸收借鉴先进理念和经验的基础上，结合实际，特制定本管理办法。第一部分绩效考核办法一、指导思想深入贯彻落实党的十八大精神和科学发展观，紧紧围绕十八届三中全会全面深化改革和推动国有企业完善现代企业制度的重要战略思想和省委、省政府关于加快转型综改区建设的各项战略部署，牢牢把握“稳中求进、改革创新”的工作总基调，大胆探索，先行先试，以煤为基，多元发展，以巩固和提升世界500强地位，建设国际一流晋煤特色综合能源企业集团为核心动力，解放思想、转变观念，加大实施考核驱动战略，以提升员工的执行力和劳动生产率为主线，强化安全效益效率指标考核，形成科学规范的母子公司激励约束机制，增强企业转型升级的内生动力，提升各产业链的比较优势和市场竞争活力，持续激发全体员工创新创造的智慧和力量，促进经营管理目标的圆满实现，使员工能共享企业发展成果，使企业在市场环境变化中得到健康的可持续发展。二、遵循的原则（一）坚持继承发展，持续创新的原则根据企业内外部环境的发展变化，突出安全效益效率，突出增量考核、突出区域差别，不断完善、充实绩效考核与薪酬分配政策，使绩效考核与薪酬分配管理办法在继承的基础上不断完善，在完善的过程中不断创新，始终保持与企业生产力发展水平相适宜。（二）坚持统筹兼顾，分层管理的原则根据股权多元化、产业多元化母子公司建设的要求，立足企业实际，围绕实现集团公司及各单位年度工作目标，扎实做好集团公司顶层设计工作，统筹谋划考核分配体系，逐级落实考核分配职责，通过目标设定与过程结果的挂钩考核，使子公司的战略执行力显著增强，产业利润中心、成本中心的责任定位更加牢固，实际经营风险得到有效控制，形成战略清晰、组织科学、权责明确、协同有力、资源配置高效的现代企业集团管控体系，确保和谐稳定发展。（三）坚持价值导向，绩效优先的原则以鼓励高效产出为目标，以适应企业快速发展为出发点，以强化过程动态考核监管为重要手段，通过构建完善业绩上、薪酬上，业绩下、薪酬下的全动态考核与薪酬兑现模式，明确集团公司的行为要求，逐步建立起反映劳动力市场供求关系和企业经济效益的市场化工资决定和正常增长机制，形成持续推动组织整体效率、效益不断提升的管理机制。（四）坚持科学可行，公正公平的原则对归属不同产业板块、不同业务类型、不同区域、不同发展阶段的经济组织，科学合理地进行类别划分，确定不同的绩效考核与薪酬分配形式，做到考核过程公开，考核结果与薪酬兑现公平、公正，不搞平均主义。三、组织机构集团公司成立绩效考核与薪酬分配领导组。组长董事长、党委书记、总经理副组长集团公司其他领导成员集团公司相关职能业务处室绩效考核与薪酬分配领导组的职责（一）建立完善集团公司绩效考核与薪酬分配管理体系。（二）制定、修订集团公司绩效考核与薪酬分配管理办法。（三）组织协调与落实绩效考核与薪酬分配管理办法。（四）提出绩效考核与薪酬分配的总体要求，审核与审批绩效考核与薪酬分配结果。（五）协调指导各单位、各处室开展绩效考核与薪酬分配工作。绩效考核与薪酬分配领导组下设办公室，办公室设在人力资源管理中心，负责牵头开展绩效考核与薪酬分配的日常工作。四、适用范围本办法适用于集团公司各单位、机关各处室。五、绩效考核与薪酬分配模式（一）考核分配职责集团公司负责各单位、各处室及负责人的绩效考核和工资薪酬分配，各单位、各处室其他员工由各单位、机关处室逐级向下展开，逐级落实绩效考核与薪酬分配责任。（二）考核分配模式按照各单位、各处室的经营管理性质、所处行业和职能分工的不同，将各单位、各处室分为重要子公司、煤炭生产单位（其中所属选煤厂单列考核）、煤层气子公司、电力子公司、化工子公司、煤机子公司、多经子公司、金融贸易子公司、非煤子分公司、边筹备建设边生产经营单位、完全筹备建设单位、经费包干单位、机关处室13大类，分别设置基本指标、效率指标、对标指标、项目投资指标、专业管理指标和约束指标六大指标，实行百分制加减分考核，以考核得分和评价等级确定单位、处室的挂钩工资总额、处级人员的薪酬水平以及晋档增资员工比例。除了考核挂钩外，对于利润指标半年和第三季度考核完成比例低于考核期目标95的单位，由财务中心与该单位负责人进行约谈，共同分析查找未完成指标的原因；低于90的单位，由集团公司分管领导与该单位负责人进行诫勉谈话，查找分析未完成指标的原因。年终利润指标考核完不成的单位，对该单位负责人予以免职。六、绩效考核指标设置（一）指标类别各单位、各处室绩效考核指标分为基本指标、效率指标、对标指标、项目投资指标、专业管理指标和约束指标六大类指标。1基本指标包括共性指标和反映不同经营单位业务性质、经营规模、经营效率的个性指标两部分。（1）共性指标利润总额、营业收入、对外创收收入、增加值。（2）个性指标主要有商品煤（总）销量、商品煤块量、原煤产量、掘进进尺量、井下抽采瓦斯钻孔进尺、晋城矿区煤层气抽采量、煤层气销售量、煤层气销售收入、商品煤吨煤总成本、煤层气单位销售（液化）成本、供电电量、发电电量、甲醇产量、洗选回收率、煤层气地面钻井数、矿区铁路煤炭外运量、功率因数、商品煤综合售价、现金回收率、煤款回收率、吨尿素制造成本、化工公司块煤兑现率、销售费用、价差率、收支净额等。2效率指标人均利润、人均增加值、原煤生产全员效率（吨/人）、归属母公司所有者净利润。3对标指标净资产收益率、技术投入比、总资产利润率。4项目投资指标包括集团公司年度计划中确定的重点工程项目、筹备建设目标。其中重点工程项目是指本年度职代会确定的重点工程及列入集团公司“十二五”规划的在建、续建、改扩建、新建项目。煤炭生产单位、煤炭资源整合主体还包括“四量”管理和瓦斯治理专项工程。筹备建设目标是指按照“三年建成、五年达标”总体要求，集团公司安排下达的阶段性（季度、年度）工程进度、投资、质量等建设目标。5专业管理指标（1）领导班子民主测评和集团公司领导评议；（2）机关处室专业管理考核。由机关处室，针对本部门管辖工作专业，分别设置不同的专业管理考核内容作为专业管理指标。其中省外公司只对安全、财务、审计、人力资源和所属产业板块专业管理进行考核；集团公司纪委、监察处、审计部要将晋煤集团关于改进文风、会风、工作作风的20条规定等改进作风相关内容纳入本部门专业管理考核内容进行考核；（3）基层单位对机关处室的满意度测评。6约束指标（1）安全生产指标，包括瓦斯超限事故和安全生产死亡事故；（2）重大不良影响事件，包括重大环境污染事件、重大社会治安治理事件、重大群体性事件；（3）违纪经营；（4）节能降耗指标；（5）绩效督办事项指标，包括集团公司职代会、专业会议纪要、减人增效、资源整合等重点工作完成情况。（二）具体考核指标根据各单位、各处室业务性质和工作内容的不同，分别设置考核指标。1重要子公司太原煤炭气化（集团）公司（1）基本指标利润总额50、营业收入15、增加值5；（2）效率指标人均利润20；（3）对标指标净资产收益率10；（4）项目投资指标重点工程项目；（5）专业管理指标；（6）约束指标。2煤炭生产单位（含所属选煤厂）（1）古书院矿、王台铺矿、凤凰山矿基本指标共性利润总额30；个性商品煤销量10、商品煤块量15、商品煤吨煤总成本30；效率指标原煤生产全员效率15；专业管理指标；约束指标。（2）长平公司、成庄矿、寺河矿、赵庄煤业、沁秀公司、寺河矿二号井、赵庄二号井基本指标共性利润总额20；个性高瓦斯矿井商品煤吨煤总成本30、商品煤销量10、商品煤块量15、掘进进尺5、井下抽采瓦斯钻孔进尺5；低瓦斯矿井商品煤吨煤总成本30、商品煤销量10、商品煤块量15、掘进进尺10。效率指标原煤生产全员效率15；项目投资指标重点工程项目、四量管理、瓦斯治理工程；专业管理指标；约束指标。（3）古书院矿、凤凰山矿、长平公司、王台铺矿、成庄矿、寺河矿、赵庄矿所属选煤厂基本指标共性利润总额50；个性商品煤销量10、商品煤块量20；效率指标选煤回收率20。除以上指标外，对各选煤厂生产煤炭质量按照晋煤集团商品煤管理考核办法中相关要求，对末煤、洗末煤、洗块煤以灰分检验结果按批进行月度减分考核。3煤层气子公司蓝焰煤层气（集团）公司、铭石公司、晨光公司、山西能源煤层气公司、天煜公司、易安公司（1）基本指标共性蓝焰煤层气（集团）公司利润总额30、营业收入10（其中煤层气销售收入5）；铭石公司、晨光公司利润总额45、营业收入10（其中煤层气销售收入5）、增加值5；天煜公司利润总额35、营业收入10、增加值5；山西能源煤层气利润总额50、营业收入15、增加值5；易安公司利润总额60、营业收入40；个性蓝焰煤层气（集团）公司煤层气销售量20、煤层气抽采量5、单位煤层气销售完全成本5、地面钻井数（不占权重）；天煜公司单位煤层气液化完全成本10；铭石公司、晨光公司、天煜公司煤层气销售量10；（2）效率指标蓝焰煤层气、铭石公司、晨光公司人均利润20；山西能源煤层气公司、天煜公司人均利润20；（3）对标指标蓝焰煤层气、铭石公司、净资产收益率5、技术投入比5；晨光公司、天煜公司、山西能源煤层气公司净资产收益率10；（4）项目投资指标重点工程项目；（5）专业管理指标；（6）约束指标。4电力子公司金驹股份公司、阳城晋煤能源公司（1）基本指标共性金驹股份利润总额40、增加值5；阳城晋煤能源公司利润总额30、营业收入10、增加值5；个性金驹股份瓦斯发电完全成本20；阳城晋煤能源公司燃煤发电完全成本10、发电电量10；（2）效率指标人均利润20；（3）对标指标净资产收益率15；（4）项目投资指标重点工程项目；（5）专业管理指标；（6）约束指标。5化工子公司（1）绝对控股子公司晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司、太阳石公司、天和公司；基本指标共性晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司利润总额40、营业收入10、增加值5；太阳石公司利润总额40、营业收入60；天和公司利润总额90；个性晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司吨尿素制造成本10；效率指标晋开公司、金石公司、晋丰公司、天源公司、金象公司人均增加值10、归属母公司所有者净利润15；对标指标天和公司技术投入比10；晋开公司、金石公司、晋丰公司、金象公司、天源公司净资产收益率5、技术投入比5；项目投资指标重点工程项目；专业管理指标；约束指标。（2）相对控股公司恒盛公司、明水化工公司、联盟化工公司、日月公司、三宁公司、中能化工公司、昊源公司、联盟石油公司、双多公司、晋巨公司、晋银公司基本指标共性利润总额40（联盟石油45）、营业收入15（联盟石油20）、增加值5；个性吨尿素制造成本10（联盟石油不考核）；效率指标归属母公司所有者净利润15；对标指标净资产收益率10、技术投入比5；项目投资指标重点工程项目；专业管理指标；约束指标。6煤机子公司金鼎公司（1）基本指标利润总额40、营业收入10（其中自制产品对外销售收入占5）、增加值5；（2）效率指标人均利润20、归属母公司所有者净利润15；（3）对标指标净资产收益率5、技术投入比5；（4）项目投资指标重点工程项目；（5）专业管理指标；（6）约束指标。7多经子公司徐州港务集团、铭基公司、勘察设计院公司、海斯制药公司、宏圣公司、金驹实业公司、宇光公司、宏圣物流公司（1）基本指标利润总额30（宏圣公司非煤业务利润占20）、营业收入20（其中宏圣公司、金驹实业公司、勘察设计院公司对外创收收入15）；宏圣物流公司利润总额30、营业收入50；（2）效率指标宏圣物流公司人均利润20；其他公司人均利润20、归属母公司所有者净利润15；（3）对标指标净资产收益率10（宏圣物流公司不考核）；（4）项目投资指标重点工程项目；（5）专业管理指标；（6）约束指标。8金融、贸易子公司国贸公司、财务公司、石涅公司、技术研究院（1）基本指标国贸公司利润总额20、营业收入60；财务公司利润总额60；石涅公司、技术研究院利润总额40、营业收入10、增加值5；（2）效率指标人均利润20；（3）对标指标财务公司净资产收益率20；石涅公司、技术研究院净资产收益率10、归属母公司所有者净利润15；（4）专业管理指标；（5）约束指标。9非煤子分公司铁运有限公司、天溪分公司、供电分公司、总医院、物业分公司、通信分公司（1）基本指标共性利润总额30、营业收入10（其中总医院对外医疗收入、物业公司对外创收收入7）；个性铁运公司矿区铁路煤炭外运量30；供电分公司供电电量20、功率因数10；天溪分公司甲醇产量30；物业分公司、通信公司、总医院主要业务指标30、客户服务满意度（不占权重）。（2）效率指标人均利润20；（3）对标指标总资产利润率10；（4）项目投资指标重点工程项目；（5）专业管理指标；（6）约束指标。10边筹备建设边生产经营类子公司天安公司、晋圣公司、晟泰公司、晋牛公司、金明公司、天庆公司（1）基本指标共性天庆公司、天安公司、晋圣公司利润总额20、营业收入10；晟泰公司、晋牛公司、金明公司利润总额40；个性天安公司、晟泰公司、晋牛公司、金明公司原煤产量5、商品煤销量5、掘进进尺10；晋圣公司原煤产量5、商品煤销量5、掘进进尺5、井下抽采瓦斯钻孔进尺5；（2）对标指标晋圣公司、天安公司净资产收益率10；（3）项目投资指标天庆公司筹备建设目标70；其他公司筹备建设目标30、资源整合工作10；完成年度人员对接工作，不占权重；（3）专业管理指标；（4）约束指标。11完全筹备建设单位晋煤太钢能源公司、内蒙古恒源公司、鑫海能源、胡底煤业、晋东能源公司、华昱公司、东大能源有限公司、赵庄电厂筹建处、胡底瓦斯电厂筹建处、晋镁新材料有限公司、沟底煤业、兴唐煤业、龙湾煤业（1）基本指标晋煤太钢能源公司、内蒙古恒源公司、鑫海能源、胡底煤业、华昱公司、晋东能源公司利润30；项目投资指标晋煤太钢能源公司、内蒙古恒源公司、鑫海能源、胡底煤业、华昱公司、晋东能源公司筹备建设目标70；其他单位筹备建设目标100。（2）专业管理指标；（3）约束指标。12经费包干单位运销分公司、装备物资公司、物资回收利用分公司、林业分公司、救护消防中心、技术中心、职教中心、新闻中心、北京办事处、太原办事处、深圳办事处、党校、退管中心、煤化工研究院、蓝焰文工团、社保中心、文化活动中心、晋煤职业技术学院筹建处、机关公务车辆运营中心、顺民公司、佐民公司、普惠德源公司（1）基本指标运销分公司为商品煤综合售价20、现金回收率20、煤款回收率40、销售费用10、化工公司块煤兑现率5、商品煤总销量5；装备物资公司为价差率40、主要业务指标40、储备资金20、管理费用（不占权重）；物资回收利用分公司为利润总额40、营业收入20、主要业务指标40；其他单位为主要业务指标100、收支净额或管理费用不占权重；（2）专业管理指标；（3）约束指标。13机关处室（1）基本指标主要业务指标80、通用要求与精神文明20；预算（经费）指标、业务保安、化工公司块煤兑现率；（2）专业管理指标领导班子民主测评、集团公司领导评议、基层服务满意度；（3）约束指标违纪经营、重大不良影响事件。注化工公司块煤兑现率只对煤化工事业部进行考核。七、评分办法单位处室绩效考核得分基本指标得分效率指标得分对标指标得分项目投资指标加减分约束指标减分（考核得分与单位处室工资总额进行挂钩）单位处室年度绩效评价得分基本指标得分效率指标得分对标指标得分项目投资指标加减分集团公司领导评议加减分处室专业管理加减分约束指标减分（评价得分和等级与单位处室领导人员年度绩效薪酬水平和员工晋档增资比例进行挂钩）（一）基本指标以百分制为基础，实行加减分考核，各考核指标按权重加减分。完成计划目标值时，各项指标按权重得满分；超额完成计划目标值时，按规定比例进行加分，加分最多不超过本项标准的50；未完成计划目标值时，按规定进行扣分，直至本项指标得分为0。1利润总额各经营单位未完成利润目标值时，扣绩效考核分10分,考核总得分不得超过100分。完成利润指标，按照利润贡献度实行“超额累进递减”的方法进行计分。指标完成在105以内，每增加1加1分，完成105以上按照目标值大小和超越完成的幅度，分区段乘以调整系数计算得分，调整系数设定如下调整系数利润（含亏损）目标值的绝对值105115115130130150150以上100万元含1000万元060302011000万元含10000万元0650350250151亿元含5亿元070403025亿元（含）10亿元0906050410亿元以上1注利润指标目标值的绝对值小于100万元的，实行按超额完成的实际额累进递减加分的计分办法，即超额完成在10万元以内的，每增加2万元增加1分；10万50万元区间部分，每增加5万元增加1分；50万以上部分，每增加10万元增加1分。选煤厂未完成利润目标值时，扣绩效考核分10分，总得分不得超过100分。完成利润指标，按照选煤厂规模不同划分三个层次，实行按利润超额完成金额累进递减加分方法。指标选煤厂层级打分方法利润古矿选煤厂、王台选煤厂、凤矿选煤厂超额500万元以下，每增加100万元加1分；500万元1250万元区间部分，每增加150万元加1分；1250万元以上部分，每增加200万元加1分。赵庄选煤厂、长平选煤厂超额750万元以下，每增加150万元加1分；750万元1750万元区间部分，每增加200万元加1分；1750万元以上部分，每增加250万元加1分。成庄选煤厂、寺河选煤厂超额1000万元以下，每增加200万元加1分；1000万元2250万元区间部分，每增加250万元加1分；2250万元以上部分，每增加300万元加1分。同时，选煤厂和矿井在完成利润指标的前提下，完成或者亏欠集团公司下达的提高回收率、提块增收及优化品种结构节支降耗指标的，按照晋煤集团2014年煤炭板块提质增收节支降耗考核奖励方案对矿井和选煤厂以增收或者未完成额一定比例进行联动奖励或处罚。2营业收入（煤炭生产单位是指煤炭销售收入）（1）营业收入指标超额完成且增加幅度在10之内，每增加2加1分；增加幅度超过10，超出部分每增加4加1分；未完成本项指标且减少幅度在10之内，每减少2扣1分，减少幅度超过10，超出部分每减少1扣1分。（2）自制产品对外销售收入、对外创收收入、医疗收入、煤层气销售收入超额完成且增加幅度在10之内，每增加1加1分；增加幅度超过10，超出部分每增加2加1分；未完成本项指标且减少幅度在10之内，每减少4扣05分；减少幅度超过10，超出部分每减少1扣1分。3增加值绝对值在亿元以上的企业，每增加1加1分，未完成指标每减少1扣1分。绝对值在亿元以下的企业，每增加2加1分，未完成指标每减少2扣1分。4商品煤吨煤完全成本、煤层气单位销售（液化）成本、吨尿素制造成本、发电完全成本指标超额完成且减少幅度在10之内，每减少1加1分；减少幅度超过10，超出部分每减少1加15分。未完成指标且增长幅度在10之内，每增加1扣1分；增加幅度超过10，超出部分每增加1扣15分。5商品煤综合售价超过目标值，每增加3元加1分；未完成指标，每减少3元扣1分。6现金回收率、煤款回收率指标超额完成，每增加1个百分点加1分；未完成指标,每减少1个百分点扣1分。7销售费用完成指标且减少幅度在5之内，每减少2加1分；减少幅度超过5，超出部分每减少25加1分。未完成费用控制指标，扣10分。8收支净额、管理费用、储备资金完成指标且减少幅度在10之内，每减少3加2分；减少幅度超过10，超出部分每减少1加15分。未完成费用控制指标，扣10分。9化工公司块煤兑现率较目标值每提高降低1加/扣05分。煤化工事业部每提高降低1加/扣025分。10洗选回收率指标超额完成且增加幅度在1之内，每增加02加1分；增加幅度超过1，超出部分每增加01加1分。未完成指标且减少幅度在1之内，每减少02扣1分；减少幅度超过1，每减少01扣15分。11商品煤（总）销量、商品煤块量、原煤产量完成指标，较目标值每增加3加1分,每降低3扣1分。商品煤销量、块量、质量的考核同时执行晋城煤业集团商品煤管理考核办法和生产单位洗选环节增加收入考核办法的相关规定。12掘进进尺量、井下抽采瓦斯钻孔进尺完成指标，较目标值每增加4加1分,每降低4扣1分。13煤层气抽采量、晋城矿区煤层气抽采量、煤层气销售量、供电电量、发电电量、甲醇产量晋城矿区煤层气抽采量指标超额完成且增加幅度在10之内，每增加2加1分；增加幅度超过10，超出部分每增加1加1分。未完成指标且减少幅度在10之内，每减少2扣1分；减少幅度超过10，超出部分每减少1扣1分。其它指标超额完成且增加幅度在10之内，每增加2加1分；增加幅度超过10，超出部分每增加4加1分。未完成指标且减少幅度在10之内，每减少2扣1分；减少幅度超过10，超出部分每减少1扣1分。14煤层气地面钻井数不达全年计划目标，扣5分，超过计划目标，每增加1，加1分，加分最多不超5分。15矿区铁路煤炭外运量超额完成且增加幅度在10之内，每增加2加1分；增加幅度超过10，超出部分每增加4加1分。未完成指标且减少幅度在10之内，每减少2扣1分；减少幅度超过10，超出部分每减少1扣1分。16功率因数不达09，扣2分，每提高001，加1分。17价差率指标超额完成，每降低1个百分点加3分；未完成指标,每增加1个百分点扣3分。18主要业务对考核主要业务的单位、处室，集团公司人力资源管理中心将围绕各单位、各处室的主要职责和年度承担的主要工作任务组织相关业务处室分别制定考核标准，实行百分制考核，当期考核、当期兑现，年终以全年平均值计入年度绩效考核结果。19资源整合工作由资源整合办围绕各整合主体承担的主要业务工作（以过程管理为主）制定考核办法标准，实行百分制考核，考核分低于100分，每少1分扣1分；高于100分,每增加1分加05分。加分最多不超过5分。20精神文明与通用要求通用要求与精神文明是指集团公司根据机关处室精神文明建设和内务管理的一般原则要求，所制定的考核标准，实行百分制考核，标准分为100分。21机关处室预算指标、业务保安、客户服务满意度处室经费未完成控制指标，扣5分；完成指标且减少幅度在20之内，每减少2加01分；减少幅度超过20，超出部分每减少1加01分,加分最多不超过3分。业务保安每被扣1分，扣1分。客户服务满意度测评由机关党委牵头设计服务满意度测评方案，按照季度或半年度向相关基层单位、客户发放调查表，并进行汇总计分。年度客户服务满意度不达95分的，扣2分，低于90分时，扣5分。（二）效率指标以百分制为基础，实行加减分考核，考核指标按权重加减分。完成计划目标值时，各项指标按权重得满分；超额完成计划目标值时，按规定比例进行加分，加分最多不超过本项标准的50；未完成计划目标值时，按规定进行扣分，直至本项指标得分为0。1、原煤生产全员效率完成指标，较目标值每增加2加1分；每减少2扣1分。2、人均利润、人均增加值完成指标，较目标值每增加2加05分,每降低2扣05分。3、归属母公司所有者净利润归属母公司所有者的净利润绝对值评分标准5000万元及以上每增加（减少）1加（扣）1分1000万元5000万元（含1000万元）每增加（减少）2加（扣）1分100万元1000万元（含100万元）每增加（减少）4加（扣）1分100万元以下每增加（减少）8加（扣）1分（三）对标指标以百分制为基础，实行加减分考核，考核指标按权重加减分，加分最多不超过本项标准的50；未完成计划目标值时，按规定进行扣分，直至本项指标得分为0。净资产收益率、技术投入比、总资产利润率采取实际完成值分别与计划值对比进行评价计分。1净资产收益率、总资产利润率指标与计划值比较，超额完成且增加幅度在10之内，每增加35加1分；增加幅度超过10时，每增加4加05分。未完成本项指标且减少幅度在10之内，每减少35扣1分；减少幅度超过10，超出部分每减少1扣1分。2技术投入比与计划值比较，完成指标，较目标值每增加2加05分,每降低2扣05分。（四）项目投资指标项目投资指标实行加减分考核，直接在基本指标、效率指标和对标指标得分的基础上进行加减分。边筹备边建设和完全筹备建设单位年度关键事项、关键线路工程完不成的，年度得分不得超过95分，年度评价下降一个等级。1重点工程项目重点工程和重大项目推进按照年度确定的进度计划目标进行考核，具体考核评分按照规划项目建设考核办法的规定执行。瓦斯治理工程按照瓦斯治理专项工程考核办法进行考核，具体考核评分标准由集团公司通风处组织相关部门另行制定。完不成瓦斯治理工程年度目标，核减矿井主要负责人年度绩效薪酬30，核减矿井分管理负责人年度绩效薪酬50；因瓦斯治理工程完不成造成产量减产的，矿长降职使用，分管副职撤职；因瓦斯治理工程完不成影响到集团公司生产经营总额完不成的，矿长要予以免职。重点工程项目和瓦斯治理工程实行百分制考核，考核分低于100分，每少1分扣04分；高于100分,每增加1分加04分。加分最多不超过10分。“四量”管理开拓煤量可采期不达3年，每减少半年扣05分；准备煤量可采期不达1年，每减少一个季度扣05分；回采煤量可采期不达6个月，每减少一个季度扣05分；瓦斯抽采解放煤量可采期不达4个月，每减少一个月扣05分。2筹备建设目标筹备建设单位的筹备建设目标由集团公司制定专门的考核标准，实行百分制加减分考核。考核低于100分，每减少1分扣1分；高于100分,每增加1分加1分，加分最多不超过20分。（五）专业管理指标1领导班子民主测评领导班子民主测评每年年底进行一次，由组织部制定测评标准并组织相关部门进行测评，领导班子民主测评实行百分制，测评得分在95分以下，绩效考核结果等级下降一个等级。2集团公司领导评议单位、机关处室的领导评议实行百分制加减分考核。由集团公司董事长、党委书记、总经理和其他公司领导进行评议，其中董事长、党委书记、总经理对各单位、处室进行百分制加减分评议，其他公司领导对分管单位和处室进行百分制减分评议。评议标准原则上包括下列内容（1）年度目标任务总体完成情况；（2）工作质量及工作效率情况；（3）对集团公司决定、决策、会议议定事项的贯彻情况；（4）长远发展的谋划能力及改革创新情况；（5）本年度获得的特别贡献或奖励。单位、机关处室的领导评议加减得分（董事长评议得分100分）40（总经理评议得分100分）40（分管公司领导评议得分100分）20领导评议加减分，每扣1分在在基本指标、效率指标和对标指标得分的基础上扣1分；每增加1分加1分。3处室专业管理考核按单位类别分别设置不同的专业管理考核，各专业实行百分制加减分考核，其中各专业管理考核加分不得超过10分，同时本专业系统总得分不得超过100考核单位数量。个别专业工作特别突出，成绩特别优秀的由考核部门提出考核加分意见，经总经理或董事长签字确认，可另行进行加分奖励。各专业管理考核标准内容以及评分办法由各专业处室根据专业管理日常工作内容不含绩效考核已有的考核指标和年度工作重点进行制定。各单位专业管理具体考核范围和权重见附表1。专业管理考核得分（各专业管理考核得分权重）（1）专业管理考核得分与单位年度绩效考核结果挂钩。专业管理考核得分低于95分的，每扣1分，在其年终经营业绩考核分中扣1分。（2）专业管理考核结果与各单位领导人员年度绩效薪酬挂钩。具体挂钩方法如下各单位领导人员年度实得绩效薪领导人员应得年度绩效薪（绩效工资）50领导人员应得年度绩效薪（绩效工资）50专业管理考核得分/1004基层服务满意度测评基层服务满意度测评由人力资源管理中心、组织部、机关党委设计服务满意度测评方案，按季度、年度组织相关基层单位进行测评，并进行汇总计分。年度基层服务满意度不达95分的，扣2分，低于90分时，扣5分。（六）约束指标实行减分考核，直接在基本指标、效率指标、对标指标得分的基础上进行减分。1安全生产事故（1）瓦斯超限（含基建矿井和资源整合矿井）高瓦斯矿井发生一次较大瓦斯超限事故，低瓦斯矿井发生一次一般瓦斯超限事故，扣05分；高瓦斯矿井发生两次及其以上较大瓦斯超限事故，低瓦斯矿井发生一次较大瓦斯超限事故，每次扣1分。发生一次重大瓦斯超限事故（含煤与瓦斯突出事故），扣15分；发生两次及其以上的，每次扣2分。资源整合主体内发生一次重大瓦斯超限事故（含煤与瓦斯突出事故），扣1分；发生两次及其以上的，每次扣15分。（2）安全生产事故发生安全生产事故，按晋煤集团事故报告和调查处理规定扣减单位工资总额和核增单位利润总额。煤炭生产单位年度内发生1人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降一个等级。累计发生23人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降两个等级，同时扣减处级人员30年度绩效薪。发生一次3人或累计3人以上煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降为E级；处级人员年度绩效薪为0。资源整合矿井（含基建矿井）年度内发生1人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降一个等级，同时扣减处级人员30年度绩效薪。累计发生23人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降两个等级，同时扣减处级人员80年度绩效薪。发生一次3人或累计3人以上煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降为E级；处级人员年度绩效薪为0。未经集团公司批准开工建设的矿井，擅自生产建设，发生生产死亡事故，扣减处级人员全部年度绩效薪。资源整合主体发生1人煤炭生产死亡事故，所属整合矿井在10个以下的资源整合主体，年度绩效评价结果等级下降一个等级，扣减处级人员20的年度绩效薪，所属整合矿井在10个以上的，年度绩效评价结果等级下降一个等级，扣减处级人员10年度绩效薪。累计发生23人煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降两个等级,扣减处级人员50年度绩效薪。发生一次3人或累计3人以上煤炭生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降为E级；处级人员年度绩效薪为0。其他单位发生1人生产死亡事故，年度绩效评价结果等级下降一个等级，累计发生2人及其以上生产死亡事故,年度绩效评价结果等级下降为E级；处级人员年度绩效薪为0。注承担有井下生产的地面单位发生煤炭生产死亡事故，执行所在矿井类别评价标准，发生其他生产死亡事故，执行其他单位评价标准。2重大不良影响事件发生一次“重大环境污染事件”、“重大社会治安治理事件”或“重大群体性事件”年度绩效评价结果等级下降一个等级。“重大环境污染事件”是指发生地市级以上环保部门确认的重大环境污染事件，或造成重大社会影响或重大经济损失的环境污染事件；“重大社会治安治理事件”指具有突发性，在一定范围内造成人员伤亡较多、受损面积及社会影响较大，给职工群众生命财产带来严重危害的社会治安事件；“重大群体性事件”是指本单位员工参与并形成一定组织的集体越级上访、集会、游行、阻碍交通、围堵政府或上级机关、静坐请愿、聚众闹事等群体行为处置失当，导致事态恶化、造成恶劣影响的事件。3违纪经营发生一次领导班子和领导人员违纪经营或领导人员发生党风廉政问题并受到处理的，绩效评价结果等级下降一个等级。4节能降耗指标每有一项节能降耗指标不达目标值，扣1分。5煤质指标按照晋煤集团商品煤管理考核办法中相关要求，对末煤、洗末煤、洗块煤以灰分检验结果按批进行月度考核。洗块煤和洗末煤月度加权平均灰分低于上限1以上每出现一批次，扣考核分02分。6绩效督办指标按晋煤集团重点事项督办考核细则规定进行考核扣分，全年累计，年终以全年累计扣分的平均值进行折算；减人分流按照集团公司专项方案进行考核计分。八、绩效考核频次各单位、各处室按月进行考核。九、考核程序（一）指标目标下达各单位、各处室（专职副总）的各项考核指标与主要任务由人力资源管理中心根据集团公司年度各方面工作的统筹要求，制定印发集团公司年度目标任务分解表，并按单位、处室和专职副总分别下达考核指标通知书。（二）指标监控各指标考核处室要按月或季对各单位的指标完成情况进行跟踪监控，并通过月度或季度专业会议进行讲评，对完不成阶段性指标任务的单位，业务处室要通过会诊，提出改进要求和方案。人力资源管理中心将定期对各单位、各处室的指标完成情况进行通报，并对指标完成差的单位、处室进行绩效督办。（三）目标调整每年9月份，集团公司将根据各单位目标指标的完成情况进行全面总结分析，对确因客观原因完不成目标或需要调增目标值的指标，由各目标实施单位和集团公司业务管理部门提出调整意见，经集团公司党政联席会议研究批准后予以调整。凡指标目标值下调的，该项指标超额完成部分不加分，利润指标下调的，年度绩效考核结果下调一个等级。（四）考核实施1各指标考核处室按照考核周期进行绩效考核。专职副总的考核由本人自评，技术中心收集汇总，报集团公司分管领导确认打分后报送；机关处室的主要业务考核由各处室自评，经分管理领导审核打分后于每月5日前报送人力资源管理中心。2各指标考核处室汇总各项指标考核结果，并在每月5日前报送考核结果。3人力资源管理中心收集各项考核结果，进行分析汇总后，形成初步的绩效考核意见，报集团公司领导审批后进行结果运用。十、年度绩效评价结果等级划分年度绩效评价结果分为A、B、C、D、E五个绩效等级。具体见下表年度绩效评价结果等级表考核等级单位类别A级B级C级D级E级完全筹备建设单位（不含利润考核）经费包干单位机关处室95分以上9395分9093分8590分85分以下边筹备边生产和有利润考核筹备建设单位非煤分公司105分以上100105分95100分9095分90分以下煤炭生产单位其他子公司110分以上100110分95100分9095分90分以下十一、绩效考核评价结果运用（一）单位、处室挂钩工资提取具体见本办法第二部分相关内容规定。（二）员工薪酬确定具体见本办法第二部分相关内容规定。（三）年度评优评先单位、处室年度绩效考核评价结果，将作为集团公司各类先进表彰的依据之一，同各类先进评比进行挂钩1连续三年绩效考核评价结果为A级的单位可优先推荐为集团公司模范单位，系统标兵和先进生产（工作）者的指标比例增加10。2年度利润指标未完成的单位不得参加模范单位和先进单位的评比。3子分公司年度内发生安全生产死亡事故或基建死亡事故、经费包干单位年度内发生局定重伤及其以上事故、机关业务处室所分管专业累计发生2人及其以上死亡事故不得参加模范单位和先进单位的评比。4年度绩效考核结果未获得A级的，所在单位不得参加模范单位评比。（四）考核排名评比每半年，对考核得分排名靠前的子分公司进行考核分数奖励,其中，煤炭生产单位、化工子公司、多经子公司、完全筹备建设单位、经费包干单位奖励前两名，第一名奖励考核分1分，第二名奖励考核分05分；煤层气子公司、非煤分公司、边筹备建设边生产经营类子公司奖励第一名，奖励考核分1分；电力子公司、煤机子公司、金融、贸易子公司分两个台阶进行奖励（评比得分115分以上（含115分）为一台阶，130分以上（含130分）为二台阶），第二台阶奖励考核分1分，第一台阶奖励考核分05分。经营单位利润指标为亏损的不得排在同板块盈利单位前面。在考核期间，出现以下情况的，取消奖励资格1煤炭板块发生重大瓦斯超限事故（含煤与瓦斯突出事故）的；2子分公司、经费包干单位出现人员死亡事故、“违纪经营”或“重大不良影响的事件”的；3完全筹备建设单位、经费包干单位排名第一考核分低于95分的、其他子分公司排名第一考核分数低于100分的。（五）贷款担保和投资对年度评价为E级，实行“限保、限批”措施。“限保”即对单位的新增贷款或转贷资金进行有计划压缩，对于压缩部分暂停提供担保，将节省的担保指标转增于经营业绩较好的单位；“限批”即对非生产性福利项目及非主业性对外投资实行暂停审批等临时性干预措施。（六）任职管理年度绩效评价结果报组织部，由组织部与处级人员的任职管理进行挂钩。十二、员工绩效考核（一）单位、处室负责人单位、处室负责人的绩效考核指标与单位处室组织绩效考核指标相同，由集团公司进行设置和考核。（二）其他员工1专职副总的考核指标由集团公司领导确定并考核。2其他处级管理人员、高层专业技术人员和高层操作岗位人员由各单位、机关处室负责人确定并考核，具体要求为（1）考核指标和评分标准。各单位、处室要将集团公司下达到本单位、处室的各项年度考核指标、工作任务结合其分管职责作为其考核指标制订的主要依据，要有明确的定量或定性考核细则和评分标准。（2）考核周期和挂钩方式。各单位、处室可依据自身实际情况自行调节考核周期（建议按季或月考核），全年要进行整体考核评价，考核评价结果要与其年薪、绩效工资和年度评优评先进行挂钩。同一单位，同一层次人员总数在3人以下的，要拉开2个层次，人数在410人的，要拉开3个层次，10人以上的要拉开4个层次。3集团公司外派专职董监事、财务总监、巡视员、安全监察员、总法律顾问由其管理部门负责人和所在工作单位负责人与之进行充分沟通，确定各项考核指标，并明确绩效考核的方式。考核结果要与其绩效工资或年薪、年度评优评先挂钩。4整合主体负责对整合矿井“六长”人员的考核，集团公司将对其考核情况进行监督、检查。5各单位、处室中基层员工由单位负责人或直接上级考核，具体要求为（1）考核指标和标准。对各单位中基层员工要有明确的考核指标，指标设置应以员工在考核期内的主要工作和职责任务为主。同时，各单位科室负责人对团队能力培养、管理创新工作和基层员工参加培训学习和自我能力提升要作为中基层员工日常工作的重点纳入考核范围。要尽量以定量方式细化考核标准，奖惩适度，以正激励为主。（2）考核周期和挂钩方式。中基层员工应当以月度为周期组织考核工作，全年要进行整体考核评价。日常和全年的考核评价结果要与其考核期内的各项奖金、年度评优评先挂钩。员工考核要杜绝平均主义和形式主义，同一单位、部门，同一层次人员要拉开25个以上层次。6各单位必须结合本单位的实际情况以及处级管理人员、高层专业技术人员、高层操作岗位人员的岗位分工，制定科学合理的绩效考核与薪酬分配办法，经人力资源管理中心审批后执行。7机关处室必须结合本处室的实际情况以及各类人员的岗位分工，制定科学合理的员工绩效考核与薪酬分配办法，经人力资源管理中心审批后执行。十三、考核分工1财务中心负责利润总额、营业收入、增加值、净资产收益率、归属母公司所有者净利润、吨煤成本费用、煤层气单位销售（液化）成本、吨尿素制造成本、发电完全成本、煤款回收率、总资产利润率、人均利润、人均增加值、商品煤综合售价、现金回收率、销售费用、价差率、储备资金、收支净额、机关处室预算指标以及生产矿井洗选环节增加收入、矿井及选煤厂提高回收率、提高块量和节支降耗增收奖励及处罚的考核。2调度指挥中心、发展规划局负责商品煤销量、商品煤块量、矿区铁路煤炭外运量的考核。3洗选加工处负责商品煤质量、洗选环节增量、洗选回收率、矿井及选煤厂提高回收率、提高块量和节支降耗增收奖励及处罚考核。4煤层气燃气事业部负责瓦斯抽采量、煤层气销售量、煤层气地面钻井数的考核。5通风处负责煤炭生产单位瓦斯超限、井下抽采瓦斯钻孔进尺、瓦斯抽采解放煤量、瓦斯治理专项工程的考核。参与晋城矿区瓦斯抽采量考核。6生产处负责煤炭生产单位、资源整合主体原煤产量、掘进进尺的考核。7资源整合办负责资源整合主体资源整合矿井工作的考核。8机电处负责供电电量功率因数及通信分公司、装备物资公司、物资回收利用分公司的主要业务考核。9、电力事业部负责发电电量的考核。10技术中心负责技术投入比的考核。11煤化工事业部负责甲醇产量、化工公司块煤兑现率和煤化工研究院主要业务的考核；负责化工子公司营业收入、项目投资指标和技术投入比的考核以及参与华昱公司、天庆公司的筹备建设目标考核。12基本建设局负责重点工程项目及筹备建设目标考核。13安监局负责安全生产事故、机关处室业务保安、救护消防中心的主要业务的考核。14审计部、纪委、监察处负责“违纪经营”情况的考核。15资源环境管理局负责节能降耗、开拓煤量、准备煤量、回采煤量和“重大环境污染事件”的考核。16信访办、保卫处、党办负责“重大群体性不良影响事件”的考核。17集团公司工会负责蓝焰文工团、文化活动中心的主要业务考核。18宣传部负责新闻中心的主要业务考核。19组织部负责各单位机关处室领导班子民主测评；负责党校、退管中心的主要业务考核，参与机关处室的基层满意度测评。20秘书局负责绩效督办指标和太原办事处、深圳办事处、机关公务车辆运营中心主要业务考核。21机关党委负责机关通用要求和精神文明考核以及客户服务满意度测评，参与机关处室的基层满意度测评。22、扶贫办负责顺民公司、佐民公司、普惠德源公司主要业务考核。23人力资源管理中心负责原煤生产全员效率、减人分流和物业分公司、总医院、职教中心、北京办事处、社保中心、林业分公司、技术中心、晋煤职业技术学院筹建处的主要业务考核以及对单位、机关处室的领导评议和基层满意度测评。24各专业处室负责本处室专业管理考核标准的制定和考核。十四、申诉各单位、处室或处级人员对绩效考核结果和薪酬分配结果有异议时，可以按以下程序进行申诉（一）在接到绩效考核结果和薪酬分配结果反馈后，对结果有异议的，应在5个工作日内提出申诉，逾期视为对考核、分配结果无异议，超时限申诉不再受理。（二）申诉需以书面形式提交申诉报告。（三）经审核，如申诉内容属实，要对申诉单位、处室或个人重新进行考核，并按新的考核结果进行薪酬分配，新的考核与分配结果以书面形式反馈给申诉单位或个人。十五、其它（一）各考核牵头部门要在本办法印发10日内，制定出台各项考核指标和专业管理的考核标准和考核办法，各项考核标准内容要具体，指标要量化，考核办法要科学、合理，具有可比性和可操作性。在每个考核周期后，各考核处室要将本专业管理考核结果通过一定方式进行公示，及时反馈到被考核单位。同时要加强对各项专业管理工作的服务、咨询和业务指导，对生产经营过程中出现的重点、难点问题随时到达现场，进行专题服务。（二）各考核牵头部门要按时报送考核结果，逾期未报的，每延迟一天扣部门当月主要业务考核分05分。（三）各单位按照集团公司定员标准对人员冗余的生产队组、地面生产服务单位进行清理，制定减人提效方案，提高劳动生产率。（四）集团公司对各单位、机关处室员工绩效考核情况进行督查，对未按要求进行员工绩效考核的单位，处室，扣单位正职年终绩效评价分12分。员工考核结果必须拉开差距，同级人员考核结果差距小于5、考核结果未予各级员工奖金、绩效工资和年薪挂钩的视同未开展考核，除扣单位正职绩效评价12分外，年终直接核减20晋档增资指标。第二部分薪酬管理办法一、薪酬管理原则（一）坚持宏观调控与自主管理相结合的原则，充分调动各单位内部自主分配的积极性。（二）坚持薪酬与效率挂钩的原则，以全员劳动生产率为基础确定定员，按定员确定挂钩工资基数，引导各单位减员提效，各单位通过提高效率，保障员工收入增长。（三）坚持薪酬与效益挂钩的原则，进一步完善薪酬与效益、增量挂钩的考核分配机制，各单位要