单位廉洁风险防控一览表

1、第 八部 分单位廉洁风险防控一览表单位廉洁风险防控一览表216 -类别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理领 导 人 员 管 理岗位 职责一、 对拟 任 人选相关 情况审核 把关不 严；三党委书记纪委书记人力资 源部；党群工作部；纪检监察部一、加强思想 德建设，严 格 守 领导 人 员 廉洁从业相 关 规定； 二、增强工作， 责任心，认真 核实档案材料 严格廉洁 从 业 鉴定。道一、 认 真 执 遵行员工 奖 惩 办 法和 企业 党委抓党建 工作责任制 等相 关规定； 二、 建 立 健 全并严格落 “双廉 ”和 干 部选任工作 责任追究等 相关 制度。外部 环境二、因

2、人情 或利益诱 惑而违反 干部管理 制度规定。二217 -单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风险点风险等 级主管 领导责任 部门防范措施考核管理招标 管 理思想 道德职能 职责应招标的 不组织招 标；招标 过程中弄 虚作假一分 管 领 导项目管理部1.明确招标职能 职 责 ，加 强 党 风 廉洁建设； 2.签订招标廉 洁 从业承诺书，强 化教育管理； 3.建立 招标 工 作 流程 ，实 现 规 范 化和制度化操 作； 4. 加 强 招标制度 建设，健全相 应 的 管 理 制度 ，落 实过 程监督。1.成 立招 标领 导 小组 和 监督 管理 工作领导 小 组 ； 2 、 对 招 标 工 作

3、进行全方位全 过程监督； 3、定期 监 督检 查 对违反规定者进 行处理； 4、运用考核 评 价 结果落实责任。218 -单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风险点风险等 级主管 领导责任 部门防范措施考核管理财务 管 理思想 道德1. 因 人情 或 利 益 诱 惑 不 按 规定融 资；二总 会 计 师财 务 审 计 部1.签定重要岗位 廉洁从业承诺 ， 书 强化素质教 育； 、 2.完善相关制 度 规定，实 现规 范化 和制度化 操作； 3.完善相应的监 督制 度，严 格要 求 和执纪监督。1.成立廉洁风险防 范管理工作领导小 组，对风险防范 管理工作进行检查 考核； 2.廉洁风险防范管 理

4、与企业正常的 经营工 作、落 实党 风廉洁建设责任 制一并 考核；定期 监督检 查，对 违反 规定者进行处理； 3.运用考核评价结 果落实责任。岗位 职责2. 执行制度 不到 位 、不 逗 硬 存在 ， 差异；三业务 流程3. 对 企业 业 务 经 营 预 算 不 严谨。三219 -单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理项 目 管 理思想 道德1.因人情或利益诱 惑对重大项目立项 不按程序进行；二分 管 领 导项 目 管 理 部1.签订重要 岗 位 廉 洁 从业承诺 书 ，强 化 教 育； 2.进一步完善 相关 制度 、规 定，实现 规范 化和

5、制度化 操作； 3.完善相应 的 管理制度， 严 格 要 求 和执纪监 督。1.成立廉洁风 险防范管理 工作 领导小 组 对 风 险 防 范 管 理 工 作 进 行 检 查考核； 2.廉洁风险防 范管理与企 业 正 常 的 经 营 工作、落 实 党 风 廉 洁 建 设 责 任 制一并考 核 ；定 期监 督 检 查，对 违反 规 定 者 进 行处理； 3.运用考核评 价结果落实 责任。2因人情或利 益 诱惑对项目的工 程结算不按规定 进行，多算工程量、费 用；二岗位 职责3. 将 项 目 资 料 私 自泄 露 ，从中 收取 好处费；一4. 工 程 结 算 不按 规定 进 行，存 在差 异；三业务

6、 流程5.下达项目计划不 严谨 ，不 按程 序办 理，讲人情；三制度 机制6工三220 -单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理人事 管 理思想 道德1在员工招 聘提拔考察、 档案管理 等 工 作 中 ，弄 虚 作 假 ，从 中 收取好 处；二党 委 书 记人力资源部 党群工作部1. 明 确 干 部 职责范围和党 风廉洁建设责 任；2. 签 订 重 要 岗位廉洁从业 承诺书，加强监 督管理；3. 完 善 相 关 制度、规定，实现 规范化和制度 化操作。1.成立廉洁风 险防范管理 工作 领导 小组 对 风 险 防 范 管 理 工 作 进 行检 查

7、考核； 2.廉洁风险防 范管理与企 业 正 常 的 经 营 工作、落实 党 风 廉 洁 建 设 责任 制一并考 核 ；定 期监 督 检 查，对违反 规 定 者进 行处理。岗位 职责2.在员 工 招 聘中 随意性较 大。三221单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理劳 资 社 保 管 理岗位 职责1.在企业经营 业绩考核中 执 行制度不 严、提供数据不 准确，影响考 核结果；三总 会 计 师人力资源部财务审计部1.按照要求 制定年度目 标和计划； 2.完善相关 制 度 、规定， 实现规范化 和制度化操 作； 3.完善相应 的管理制 度 ，严 格

8、要 求和执纪监 督.1.成立廉洁风 险防范管理工 作领导小组， 对风险防范管 理工作进行检 查考核； 2.廉洁风险防 范管理与企业 正常的经营工 作、落实党风廉 洁建设责任制 一并考核，定期 监 督检 查，对违 反规 定 者进 行 处理； 3.运用考核评 价结果落实责 任。2.在下达工资 总额计划、工资 清算中不严 谨，存 在 讲 人 情 的 现象；三业务 流程3.在工资总额 控制、单项奖金 管理制度执 行 中 随 意 性 较大。222 -单位廉洁风险防控一览表类别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理党 风 廉 洁 建 设思想 道德1.对党风廉洁 建设重要性 认识 不

9、够 、廉洁 从 业 意 识 不 强 和 经 受 不 住； 诱惑二党委书记 纪委书记党群部 纪检部1. 加 强学 习，增 强廉洁从业 意 识； 2.落实好各级 班子和干部 党 风 廉 洁 建 设 责 任制； 3.签订重要岗 位廉洁从业 承 诺书 ，严格考 核、严格奖惩； 4.完善岗位工 作标准和业 务 流程，实 现规 范 化 和 制 度 化 操 作； 3. 5.积极推进惩 防体系建设，完 善相应的制度 体 制 、机 制 ，严 格要求和严 格 监督。1. 构 建 党 风 廉 洁建设大宣 教格 局 ，将此 项 工作纳入党 建 工 作考 核内 容；2. 党风 廉洁 建 设责任制与 生产经营工 作 一并

10、 考 核，定 期 监督 检查 ，并 按 照 有 关 规 定 对 违 反 规 定 者 进 行 处 理； 3、将制度、体制、 机制建设作为 惩防体系建 设的重点，作为 党风廉洁建 设、责 任 制 考 核 的重要内容。岗位 职责2党 风 廉二党委书记 总经理 纪委书记党群部 纪检部3.从业不 廉、以 权谋私；一党委书记 总经理 纪委书记党群部 纪检部业务 流程4. 业 务 审 批 流 程不 严密 、不科 学 、存 在 较 大 漏 洞；二分管领导办公室制度 机制5. 对 权 力 的 监 督制约乏 力、监 管制度不完善 。一党委书记 总经理 纪委书记党群部 纪检部 办公室223 -单位廉洁风险防控一览表

11、类 别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理安全生产监督管理思想 道德1. 执行 制度不 到 位 、不 逗 硬 ，存在差异 性。三分管副 总经理企 业 发 展 部1.明确岗位职 责范围党风 廉洁建设责任； 2.签订重要岗 位廉洁从业 承诺 书，强化 教 育；3. 完 善 相 关 制 度 、规 定 ，实 现 规范化和制 度 化操作； 4.完善相应的管 理 制 度，严 格 要求和执纪 监督。1.建立相关考核 制度 ，对 风险防 范管理工作 进行检查考核； 2.廉洁风险防 范管理与本 部 门 正 常 业 务 工作 、落实 党 风 廉洁 建 设 责任 制一并考 核，定 期监 督

12、 检 查，对违反 规 定 者进 行处理； 3.运用考核评 价结果落实 责 任。岗位 职责2. 将 企 业 安 全生产技术秘 密等 资 料 私 自 泄露，从中 收取好费 ；三3. 下达全 目标 计划不严谨， 存在讲人情现 象；一业务 流程4.在安全生产 管理及处罚执 行中随意性 较大。二- 224 -单位廉洁风险防控一览表类 别风险 类型风险点风险 等级主管 领导责任 部门防范措施考核管理办公室行政工作管理思想 道德1. 将 秘 密 文 件资料私自 泄 露 ，从 中 收 取好处费；二董事长 总经理 分管 领 导办 公 室1.明确岗位职 责范围党风 廉洁建设责任； 2.签订重要岗 位廉洁从业 承诺 书，强化 教 育；3. 完 善 相 关 制 度 、规 定 ，实 现 规范化和制 度 化操作；4.完善相应的管 理 制 度 ，严 格 要求和执纪 监督。1.建立相关考核 制 度 ，对 风 险 防 范管理工作 进行检查考核； 2.廉洁风险防 范管理与本 部 门 正 常 业 务 工作 、落实 党 风 廉 洁 建 设 责