ppp项目公司组建及管理方案

1、ppp工程公司组建及治理方案初稿PPP工程公司组建及治理方法,试行,为更好地标准治理PPP工程,明晰实施阶段中标后至工程移交工作流程,界 定浙江省建工集团以下简称“集团、工程公司以下简称“SPV公司与施工 方三个主体之间的责任、权利和分工,特制定本方法.总那么1、集团负责工程投融资治理及重大事项决策,总承包公司负责工程公司组建 及配合工程公司运营,施工方负责工程建设及后续运营维护.2、工程公司独立核算,所有与工程建设、工程融资及工程公司运营等相关成 本计入工程公司本钱.3、集团对PPP工程的考核综合工程公司及施工方进行整体统盘考核.4、本方法针对集团独资的PPP工程,非独资或非控股情况可参照本

2、方法,根 据集团股权占比与各股东另行协商确定.一、组织机构5、集团董事会、领导班子和 PPP决策小组对工程运作过程中重要节点、重大 事项通过决策、审批、人员任命等方式进行管控.6、集团投资开展部是投资治理归口部门,参与 PPP工程从标前决策至工程公 司清算或股权转让的全过程治理,并协同集团市场开发中央、企业治理办公室、经 营治理部、资金结算中央、财务资产部、纪检监察审计部等职能部门,共同为工程 公司提供效劳与支持,重大事项及时上报集团领导.1 / 107、总承包公司是集团授权的PPP工程治理归口实施单位,参与 PPP工程从标 前决策至工程公司清算或股权转让的全过程治理,具体负责工程公司组建、并

3、配合 工程公司进行工程融资、前期报批、与政府部门的协调、组织施工竣工验收、根据 约定收取政府可用性效劳费和运维绩效效劳费、支付施工方进度款、税务筹划、组 织工程移交、清算或股权转让等全过程治理工作.8、施工方受工程公司治理,具体负责工程的本钱、进度、质量、平安、材 料、专业工程发包及治理、预决算、竣工验收等工作.负责工程施工实施的分公司 还必须严格遵照集团有关工程全过程治理的相关规定开展工作.9、PPP工程公司最高决策机构为董事会,设董事长一名,从总承包公司产生, 原那么上应为总承包公司总经理兼任,并由集团以工程公司股东身份进行推荐或委 派.董事长是工程公司的法定代表人和重大事项的主要决策人.

4、工程公司董事根据 股东构成情况进行设置,如为集团独资,董事会由 5人组成,其中2名由负责施工 实施的分公司推荐产生,其余3名从总承包公司产生；非独资或非控股等情况根据 集团在工程公司具体股权占比另行协商确定.工程公司设监事一名,如为集团独 资,由集团委派.10、工程公司设总经理一名,如为集团独资,由负责施工的分公司推荐产生, 原那么上应为派驻现场的工程经理或分公司总经理.总经理全面组织工程公司的日常 工作,以工程业主身份对施工方进行本钱、进度、质量、平安、采购等全方位管 理,以投资人身份负责与政府方、甲方等进行工程相关事宜的沟通洽商,保证施工 方按期保质完成董事会下达的工作任务.2 / 101

5、1、工程公司设综合办公室、财务治理部、工程治理部、经营治理部等职能部 门.综合办公室人员由总承包公司派出,负责工程公司日常行政治理工作等；财务治理部人员由总承包公司派出,负责工程公司的融资治理及资金拨付；工程治理部人员全部由负责施工的分公司派人担任,负责进行本钱、进度、质量、平安、采购 及前后期、运营维护治理；经营治理部经理由总承包公司派出,造价主管及专职造 价员由负责施工实施的分公司派人担任,负责工程合约及造价限制.二、前期筹备12、收到中标通知书后,进入前期筹备阶段.集团领导牵头集团市场开发中 心、经营治理部、投资开展部、纪检监察审计部、财务资产部、资金结算中央及总 承包公司和施工方,共同

6、组成合同谈判小组,与政府及工程实施机构商谈PPP合同.13、签署合同后,总承包公司牵头工程公司工商注册、起草公司章程、配合集 团融资等工作,集团企业治理办公室、投资开展部等协助配合.公司法定代表人、 董事会成员、监事会成员、总经理人员名单等重大事项,报集团班子领导审批.14、工程公司人员组成：根据合作模式不同有所区别,通过“一事一议方式 确定:有政府代表进驻的,根据采购文件和相关协议文件执行 ；合作方派驻人员数量 及职务遵照股东合作协议.不管我方是否控股,集团或总承包公司均须派人进驻项 目公司,以便参与工程公司重大决策或日常经营治理,实时了解公司运作情况,并 在章程或其他协议中予以明确.15、

7、工程公司组建后,工程公司与施工方签署?建设工程施工合同?,工程公 司及时做好工程进度方案、本钱测算、资金使用方案、3 / 10经济效益测算等文件的编制和审查工作,及时将可研报告上报集团投资开展 部.16、工程公司组建后,应与工程实施机构或政府授权机构重新签署工程合同, 或签署关于承继工程合同的补充合同.工程采购时,政府或工程实施机构已完成立 项、初步设计审查等程序的,工程公司应催促政府及工程实施机构履行必要程序, 将工程的立项以及各种审批资料变更或移交至工程公司.三、工程建设17、工程公司应合理编制资金使用方案、进度方案等,采取有效举措限制工程 本钱,做好合同与信息治理,保证投资目标的实现.1

8、8、工程公司应建立完备的施工质量检查检验制度,严格要求施工方认真根据 国家、行业和企业的标准标准,以及工程设计图纸、监理的指令组织施工,保证土 建工程、设备安装等专业分包工程及室外配套工程的施工质量.19、工程公司于每月5日前向集团提交月度工程进度报告,详细说明如下事项(1)工程进度实际完成的百分比与方案完成的百分比的比拟 ；(2)工程投资完成情况；(3)存在的问题及处理意见,包含与进度方案的差异、原因分析及正在采取的 纠正举措.20、工程公司根据合同要求组织施工方做好竣工验收工作,及在竣工验收合格 后完成竣工验收备案.四、运营维护21、工程公司取得竣工验收合格之日起进入商业运营期 (或试运4

9、 / 10营期).22、工程公司根据协议、维护手册及设备制造商提供的指导手册,保证工程设 施始终处于良好营运状态并提供协议要求的效劳,并及时、足额收取政府的可用性 效劳费和运维绩效效劳费.23、每月25日前提交集团当月运营本钱资料,每个季度结束后的十(10)个工作日内提交一份关于工程投资回收情况、盈利预测、运营和维护的报告.24、工程公司在报经政府或工程实施机构书面同意后,可选择第三方运营维护 承包商负责工程的运营维护.25、本工程建设期及运营期内,如遇中国人民银行基准利率调整,工程公司应 会同政府根据约定的调价公式,重新测算后续运营期内政府的年度费用水平.五、工程移交及清算26、工程公司配合

10、政府提前会谈并商定移交工程资产清单,在移交日向政府或 政府指定接收人移交工程设施及工程资产的所有权利和利益.27、工程公司会同政府做好工程清算或股权退出、税务筹划及清缴等工作,集 团投资开展部、财务资产部等协助配合.28、工程移交或股权退出后,工程公司及时对工程全过程进行综合评价总结, 对照可行性分析报告、工程实施方案、经济责任考核指标等资料,完成后评估报 告.报告内容包括但不仅限于：工程概况、工程实施过程的总结、工程效果和效 益评价、投资目标完成情况、各条线建设及运营期主要经验教训和相关建议等.集 团投资开展部、企业治理办公室、经营治理部等职能部门提供指导,并进行把关.5 / 10六、工程公

11、司部门责任一董事长董事会1、执行集团的决议.2、审核公司的经营方案、投融资方案和拨付工程进度款.3、审订公司的年度财务预算方案、决算方案.4、审订公司的利润分配方案和弥补亏损方案.5、审订公司增加或者减少注册资本的方案以及发行公司债券的方案.6、拟订公司合并、分立、解散清算的方案.7、聘任或解聘工程公司总经理,根据总经理的提名,聘任或者解聘工程公司 副总经理、财务负责人,决定其报酬事项.二监事监事8、审定公司的根本治理制度,负责对公司运营的监督治理 会1、负责监督董事、总经理等治理人员有无违反法律、法规、公司章程及股东 大会决议的行为.2、检查公司的业务、财务状况,查阅账簿和其它会计资料.3、

12、核对董事会拟提交股东大会的会计报告、营业报告和利润分配方案等财务 资料,发现疑问可以以公司名义委托注册会计师、执行审计师帮助复审.4、监事会主席或监事代表列席董事会会议.5、负责对公司重大事项及方案的检查、监督. 三总经理1、全面主持工程公司日常生产经营治理工作.2、全面组织实施董事会的有关决议和规定,组织实施年度经营6 / 10方案,完成董事会下达的各项指标.3、审订公司的根本治理制度.4、制定公司的具体规章.5、负责公司对外事务以及与政府及业务部门的沟通联系.6、公司章程和董事会授予的其它职权.四综合办公室1、负责公司劳动人事、日常行政文书、印章使用、文件档案等治理工作.2、起草各个时期的

13、工作方案、总结和各种文件.3、召集董事会或股东会议,做好会议记录.4、负责对外接待、日常法务等工作.5、负责公司办公用品及设备、行政办公车辆、宿舍、办公环境等总务后勤管6、负责企业工商资质治理工作.五财务治理部1、负责会计核算、资金治理等日常财会工作.2、配合集团进行工程融资及前期测算、谈判等工作.3、参与制定本公司财务制度及相应的实施细那么.4、参与本公司的工程工程过程评估中的财务分析工作.5、负责经营期政府回款的收取工作,负责对财务工作有关的外部及政府部门 的联络沟通工作.6、负责落实工程融资贷款等事项,及时了解相关财税政策的更新,做好税务 筹划.7、负责资金治理、调度,编制月、季、年度财

14、务情况说明分析,7 / 10向公司领导报告公司经营情况.六工程治理部：1、工程治理程部作为工程公司负责工程治理的职能部门,全面负责公司工程 的工程工程的质量、平安、文明施工、进度、采购、本钱等治理,以及工程现场整 体的协调工作.2、负责组织各项专家论证工作和政府验收工作,参与工程筹划、设计优化等 前期工作,配合公司有关部门做好招投标、预决算等工作.3、负责工程进度的治理,使工程工程在方案工期内完成.4、根据工程公司制定的质量目标如争创“鲁班奖、“钱江杯等,进行 高质量的工程治理,创立精品工程.5、负责对施工方上报的工程量及变更事项进行审核,负责工程资料和工程档 案的治理工作.6、采用科学、合理和先进的治理方法,限制建造本钱,降低工程造价.7、配合工程业主进行前后期手续办理,配合施工方办理相关工程施工批准文件.8、组织工程各类验收,负责工程竣工后的维护及最终的设施及资料移交.9、各类质量、平安等事故应急处置.七经营治理部1、负责全过程的合同治理和造价治理.2、负责对施工方