应收账款收益权融资集合资金信托合同模板范本

1、56/57编号：【LHJK 】信托公司治理信托财产应恪尽职守，履行老实、信用、慎重、有效治理的义务。信托公司依据本信托合同约定治理信托财产所产生的风险，由信托财产承担；信托公司违背本信托合同、处理信托事务不当使信托财产受到损失，由信托公司以固有财产赔偿。不足赔偿时，由投资者自担。爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托合同上海爱建信托有限责任公司二一三年七月托付人特不告知条款中国银行业监督治理委员会上海监管局特不提示集合资金信托托付人，在同意信托公司推介、正式与信托公司签订信托合同前，请认真阅读以下告知内容：1、现时期信托公司办理集合资金信托业务仍属私募性质，投资者购买信托产品，应认真

2、阅读信托公司提供的相关资料。按现行监管规定要求，信托公司开展集合资金信托业务应当履行事前报告程序，但监管当局对所报材料不进行实质性审核，也不对其风险作出任何推断。托付人参与信托打算应当依照自己的知识、经验及能力水平，对信托产品风险作出独立推断。2、信托公司办理资金信托业务时不得承诺信托资金不受损失，也不得承诺信托资金的最低收益。3、集合信托的受益人有权向信托公司查询与其信托财产有关的信息，信托公司应在合理的事项内和不损害对其他受益人保密义务的前提下，准确、完整地提供相关信息。4、商业银行代理信托公司收付信托资金，只承担代理资金收付的责任，商业银行不对信托打算推介材料的真实性负责。5、托付人、受

3、益人应当注意：以往国家为化解金融机构风险，在风险处置中对个人债权实行全额兑付。然而，依照国务院个人债权及客户证券交易结算资金收购意见的规定，2004年9月30日以后发生的金融机构个人债权不再纳入国家收购范围。6、托付人在同意信托打算推介过程中如发觉有不规范的推介行为，可直接向监管部门进行举报，举报电话为02138650160。目 录 TOC o 1-2 h z HYPERLINK l _Toc345680162 一、前言 PAGEREF _Toc345680162 h 5 HYPERLINK l _Toc345680163 二、定义 PAGEREF _Toc345680163 h 5 HYPE

4、RLINK l _Toc345680164 三、信托目的 PAGEREF _Toc345680164 h 9 HYPERLINK l _Toc345680165 四、信托的设立 PAGEREF _Toc345680165 h 10 HYPERLINK l _Toc345680166 （一）信托的名称 PAGEREF _Toc345680166 h 10 HYPERLINK l _Toc345680167 （二）信托相关主体 PAGEREF _Toc345680167 h 10 HYPERLINK l _Toc345680168 （三）信托打算的推介和成立 PAGEREF _Toc3456801

5、68 h 11 HYPERLINK l _Toc345680169 （四）信托规模 PAGEREF _Toc345680169 h 13 HYPERLINK l _Toc345680170 （五）信托期限 PAGEREF _Toc345680170 h 13 HYPERLINK l _Toc345680171 （六）信托的投资范围 PAGEREF _Toc345680171 h 13 HYPERLINK l _Toc345680172 （七）信托利益的分配原则 PAGEREF _Toc345680172 h 14 HYPERLINK l _Toc345680173 五、托付人 PAGEREF

6、_Toc345680173 h 14 HYPERLINK l _Toc345680174 （一）托付人的权利 PAGEREF _Toc345680174 h 14 HYPERLINK l _Toc345680175 （二）托付人的义务 PAGEREF _Toc345680175 h 14 HYPERLINK l _Toc345680176 （三）托付人的陈述 PAGEREF _Toc345680176 h 15 HYPERLINK l _Toc345680177 六、受托人 PAGEREF _Toc345680177 h 15 HYPERLINK l _Toc345680178 （一）受托人的

7、权利 PAGEREF _Toc345680178 h 15 HYPERLINK l _Toc345680179 （二）受托人的义务 PAGEREF _Toc345680179 h 16 HYPERLINK l _Toc345680180 （三）受托人的陈述和保证 PAGEREF _Toc345680180 h 16 HYPERLINK l _Toc345680181 （四）受托人职责终止的情形 PAGEREF _Toc345680181 h 17 HYPERLINK l _Toc345680182 （五）解任受托人的条件和程序 PAGEREF _Toc345680182 h 17 HYPERL

8、INK l _Toc345680183 （六）新受托人的选任与交接 PAGEREF _Toc345680183 h 17 HYPERLINK l _Toc345680184 七、受益人 PAGEREF _Toc345680184 h 18 HYPERLINK l _Toc345680185 （一）受益人 PAGEREF _Toc345680185 h 18 HYPERLINK l _Toc345680186 （二）受益人的权利 PAGEREF _Toc345680186 h 18 HYPERLINK l _Toc345680187 （三）受益人的义务 PAGEREF _Toc345680187

9、 h 18 HYPERLINK l _Toc345680188 八、信托单位的转让 PAGEREF _Toc345680188 h 19 HYPERLINK l _Toc345680189 九、受益人名册 PAGEREF _Toc345680189 h 19 HYPERLINK l _Toc345680190 十、信托利益的计算和分配 PAGEREF _Toc345680190 h 19 HYPERLINK l _Toc345680191 （一）信托利益计算与分配的原则 PAGEREF _Toc345680191 h 19 HYPERLINK l _Toc345680192 （二）信托利益的计

10、算与分配 PAGEREF _Toc345680192 h 20 HYPERLINK l _Toc345680193 （三）特不规定 PAGEREF _Toc345680193 h 22 HYPERLINK l _Toc345680194 十一、信托财产的治理、运用与处分 PAGEREF _Toc345680194 h 22 HYPERLINK l _Toc345680195 （一）信托财产治理的一般原则 PAGEREF _Toc345680195 h 22 HYPERLINK l _Toc345680196 （二）信托财产的治理、运用和处分 PAGEREF _Toc345680196 h 23

11、 HYPERLINK l _Toc345680197 （三）信托财产的保管 PAGEREF _Toc345680197 h 24 HYPERLINK l _Toc345680198 十二、信托的核算 PAGEREF _Toc345680198 h 25 HYPERLINK l _Toc345680199 （一）会计处理原则 PAGEREF _Toc345680199 h 25 HYPERLINK l _Toc345680200 （二）费用 PAGEREF _Toc345680200 h 25 HYPERLINK l _Toc345680201 （三）税负承担 PAGEREF _Toc34568

12、0201 h 27 HYPERLINK l _Toc345680202 十三、受益人大会组成与权力 PAGEREF _Toc345680202 h 27 HYPERLINK l _Toc345680203 （一）组成 PAGEREF _Toc345680203 h 27 HYPERLINK l _Toc345680204 （二）召开事由 PAGEREF _Toc345680204 h 27 HYPERLINK l _Toc345680205 （三）会议召集方式 PAGEREF _Toc345680205 h 28 HYPERLINK l _Toc345680206 （四）通知 PAGEREF

13、_Toc345680206 h 28 HYPERLINK l _Toc345680207 （五）召开方式、会议方式 PAGEREF _Toc345680207 h 29 HYPERLINK l _Toc345680208 （六）议事内容和程序 PAGEREF _Toc345680208 h 29 HYPERLINK l _Toc345680209 （七）表决 PAGEREF _Toc345680209 h 30 HYPERLINK l _Toc345680210 （八）受益人大会决议的效力 PAGEREF _Toc345680210 h 30 HYPERLINK l _Toc345680211

14、 十四、风险揭示 PAGEREF _Toc345680211 h 30 HYPERLINK l _Toc345680212 （一）风险揭示 PAGEREF _Toc345680212 h 30 HYPERLINK l _Toc345680213 （二）风险承担 PAGEREF _Toc345680213 h 32 HYPERLINK l _Toc345680214 十五、信息披露 PAGEREF _Toc345680214 h 32 HYPERLINK l _Toc345680215 （一）定期信息披露 PAGEREF _Toc345680215 h 32 HYPERLINK l _Toc34

15、5680216 （二）临时信息披露 PAGEREF _Toc345680216 h 33 HYPERLINK l _Toc345680217 （三）信息披露形式 PAGEREF _Toc345680217 h 33 HYPERLINK l _Toc345680218 （四）受益人知情权的行使 PAGEREF _Toc345680218 h 33 HYPERLINK l _Toc345680219 十六、信托的变更和终止 PAGEREF _Toc345680219 h 33 HYPERLINK l _Toc345680220 （一）信托变更 PAGEREF _Toc345680220 h 33

16、HYPERLINK l _Toc345680221 （二）信托终止 PAGEREF _Toc345680221 h 34 HYPERLINK l _Toc345680222 十七、信托的清算 PAGEREF _Toc345680222 h 35 HYPERLINK l _Toc345680223 （一）信托清算 PAGEREF _Toc345680223 h 35 HYPERLINK l _Toc345680224 （二）清算后信托财产的分配顺序 PAGEREF _Toc345680224 h 35 HYPERLINK l _Toc345680225 （三）清算报告 PAGEREF _Toc3

17、45680225 h 35 HYPERLINK l _Toc345680226 十八、信托单位的申购与赎回 PAGEREF _Toc345680226 h 35 HYPERLINK l _Toc345680227 十九、保密条款 PAGEREF _Toc345680227 h 36 HYPERLINK l _Toc345680228 （一）保密义务 PAGEREF _Toc345680228 h 36 HYPERLINK l _Toc345680229 （二）违反保密义务的赔偿责任 PAGEREF _Toc345680229 h 36 HYPERLINK l _Toc345680230 二十、

18、违约责任 PAGEREF _Toc345680230 h 36 HYPERLINK l _Toc345680231 （一）违约事项 PAGEREF _Toc345680231 h 36 HYPERLINK l _Toc345680232 （二）责任范围 PAGEREF _Toc345680232 h 36 HYPERLINK l _Toc345680233 （三）免责 PAGEREF _Toc345680233 h 37 HYPERLINK l _Toc345680234 二十一、法律适用和争议解决 PAGEREF _Toc345680234 h 37 HYPERLINK l _Toc3456

19、80235 二十二、通知和送达 PAGEREF _Toc345680235 h 37 HYPERLINK l _Toc345680236 （一）托付人和受托人使用的通知和送达方式 PAGEREF _Toc345680236 h 37 HYPERLINK l _Toc345680237 （二）受托人对托付人和受益人的通知 PAGEREF _Toc345680237 h 38 HYPERLINK l _Toc345680238 二十三、需要载明的其他事项 PAGEREF _Toc345680238 h 38 HYPERLINK l _Toc345680239 （一）期间的顺延 PAGEREF _T

20、oc345680239 h 38 HYPERLINK l _Toc345680240 （二）合同生效与约束力 PAGEREF _Toc345680240 h 38 HYPERLINK l _Toc345680241 （三）条款的独立性 PAGEREF _Toc345680241 h 39 HYPERLINK l _Toc345680242 （四）合同文本及其效力 PAGEREF _Toc345680242 h 39一、前言依照中华人民共和国信托法以及其他有关法律法规，在平等自愿、老实信用、充分爱护投资者合法权益的原则基础上，订立爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托合同。信托合同是规

21、定信托合同当事人之间权利义务的差不多法律文件，其他与本信托相关的涉及信托合同当事人之间权利义务关系的任何文件或表述，均以信托合同为准。投资者自签署信托合同、认购风险申明书、交付认购资金，并于信托打算成立之日起即成为本信托的托付人/受益人之一。信托合同当事人按照中华人民共和国信托法、信托合同及其他有关法律法规的规定享有权利、承担义务。本信托由受托人按照中华人民共和国信托法、信托合同及其他有关法律法规的规定设立。受托人将恪尽职守，履行老实、信用、慎重、有效治理的义务，但并不保证信托财产的运用无风险，也不保证受益人的最低收益。受托人、信托业务机构/人员等相关机构和人员的过往业绩不代表本信托产品以后运

22、作的实际效果。受托人在信托合同之外披露的涉及本信托的信息，其内容涉及界定信托合同当事人之间权利义务关系的，应以信托合同为准。二、定义在本合同中，除非上下文另有解释或文义另作讲明，本合同所使用的词语或简称与本条中的定义相同。信托或本信托或信托打算：指依据信托合同，由托付人和受托人设立的爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托打算。信托合同：指托付人与受托人签订的爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托合同以及对该合同的任何有效修订或补充。信托打算讲明书：指爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托打算讲明书以及对该文件的任何有效修订或补充。认购风险申明书：指投资者认购信托单

23、位时，与发行机构签署的爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托打算信托单位认购风险申明书。托付人：指信托打算推介期及开放期内，认购信托单位、加入信托的投资者；信托打算期限内，指持有信托单位（受益权）的投资者。 受托人/爱建信托：指上海爱建信托有限责任公司。受益人：指在本信托中享有受益权的人。信托当事人：指受本合同约束，依照本合同享有权利并承担义务的法律主体，包括托付人、受托人和受益人。南京六合经开/质押人：指基于与六合区管委会、六合区管委会财政局签订的基础合同而合法享有标的应收账款的南京六合经济技术开发总公司。六合区管委会：指与南京六合经开签订基础合同的南京六合经济开发区治理委员会；是

24、标的应收账款的债务人，负有按期足额支付标的应收账款的义务。基础合同：指南京六合经开与六合区管委会、六合区管委会财政局于2009年12月1日就南京市六合区龙池湖环境综合整治二期工程项目签署的南京市六合区龙池湖环境综合整治二期工程项目托付建设和回购合同以及对该合同的任何有效修订或补充，以及各方为确定债权金额等签署的任何补充协议、出具的审计报告、交易凭据的统称，是标的应收账款产生的法律基础。应收账款收益权转让与回购合同：指受托人与南京六合经开、六合区管委会签署的爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托打算应收账款收益权转让与回购合同以及对该合同的任何有效修订或补充。南京六合国资/保证人：指南

25、京市六合区国有资产经营（控股）有限公司。南京化工国资/保证人：指南京化学工业园区国有资产经营治理中心。质押合同：指受托人与南京六合经开签署的爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托打算之质押合同以及对该合同的任何有效修订或补充。连带责任保证函:指保证人向受托人出具的爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托打算之连带责任保证函以及对该合同的任何有效修订或补充。标的应收账款：指南京六合经开按照基础合同的约定，对六合区管委会享有的共计人民币455,256,300.72元（大写：肆亿伍仟伍佰贰拾伍万陆仟叁佰元零柒角贰分）的应收账款。标的应收账款收益权：指本信托打算向南京六合经开支付转让

26、价款后取得的、要求南京六合经开将其所持标的应收账款债权实现金额的等额资金支付给本信托打算的金钞票债权。保管银行/保管人：指中国工商银行股份有限公司上海市分行。保管协议：指受托人与保管银行签署的保管协议以及对该协议的任何有效修订或补充。监管银行：指上海浦东进展银行股份有限公司南京分行。账户监管协议：指受托人、南京六合经开与监管银行签署的爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托打算之账户监管协议以及对该协议的任何有效修订或补充。信托财产：指信托资金及受托人因信托资金的治理、运用、处分或者其他情形而取得的财产，以及因前述一项或数项财产灭失、毁损或其他事由形成的财产（含损失）。推介期：指201

27、3年7月22日至2013 年8月21日的时刻段，受托人有权依照投资运作需要延长或提早结束推介期。信托成立日：指信托打算（即第一期信托单位）成立的当日，即在本合同及信托打算讲明书约定的信托打算成立条件全部满足时，受托人可宣布信托打算成立，信托具体成立时刻以受托人公告为准（含在受托人网站上公布的成立公告）。开放期：指信托打算存续期内受托人同意投资者认购第二期信托单位的期间,该开放期将由受托人依照实际情况确定。开放期结束日：指第二期信托单位认购成功当日，第二期信托单位具体认购成功日以受托人公告为准（含在受托人网站上公布的成立公告）。信托财产总值：指信托打算期限内，信托打算项下各类财产的价值总和。信托

28、财产净值：指信托财产总值扣除信托费用及其他负债后的余额。认购：指信托打算推介期及开放期内，投资者购买信托单位的行为。认购资金：指投资者因认购信托单位而交付给受托人的资金。信托资金：指信托项下的货币资金。信托利益账户：指受益人指定的用于接收受托人分配信托利益的银行账户。信托财产收入：指因受托人对信托财产治理、运用、处分而取得的相应利益，包括但不限于自信托成立日开始受托人取得的标的应收账款清偿资金、标的应收账款收益权回购价款收入，以及受托人对信托财产治理、运用、处分而取得的其他现金或非现金利益。信托单位：指信托受益权的份额化表现形式，每份信托单位的面值为1元。本信托打算项下的信托单位按照托付人的单

29、笔认购资金金额及预期收益率的不同，分为A类信托单位和B类信托单位，每类信托单位依照认购时刻不同，A类信托单位进一步区分为第一期A类信托单位、第二期A类信托单位，B类信托单位进一步区分为第一期B类信托单位、第二期B类信托单位。信托受益权或受益权：指受益人在信托中享有的权利，包括但不限于受益人获得信托利益的权利。本信托打算项下信托受益权按照托付人单笔认购信托单位类不的不同区分为第一期A类信托受益权、第一期B类信托受益权、第二期A类信托受益权、第二期B类信托受益权。第一期信托单位总份数：指信托打算成立日信托项下的第一期信托单位份数总数，为第一期A类信托单位的总数和第一期B类信托单位的总数之和。第二期

30、信托单位总份数：指信托打算开放期结束日信托项下的第二期信托单位份数总数，为第二期A类信托单位的总数和第二期B类信托单位的总数之和。信托月度：指自信托打算成立日起每满1个月的期间，如信托打算成立日为T日，则信托打算成立日起每满1个月的T日为1个信托月度届满之日，当月无T日的，以当月最后1日为1个信托月度届满之日。全部信托单位总份数：指第一期信托单位总份数与第二期信托单位总份数之和。信托文件：指信托合同、信托打算讲明书、认购风险申明书的统称。信托财产专户：指受托人为本信托在保管银行处开立的专用银行账户。信托利益：指受益人因持有受益权（信托单位）而取得的受托人分配的信托财产。信托利益计算日：指在信托

31、期限内，受托人为受益人计算当期信托利益的日期。工作日：指中华人民共和国国务院规定的金融机构对公业务正常营业日，不含法定节假日。法定节假日：指中华人民共和国国务院不时公布的法定节假日(不包括香港特不行政区、澳门特不行政区和台湾地区的法定节假日)。不可抗力：指受托人不能预见、不能幸免、不能克服的客观情况，包括但不限于法律法规或政策变化、政府限制、有关交易所、清算机构或其它市场暂停交易、电子或机械设备或通讯线路失灵、电话或其它接收系统出现问题、盗窃、战争、罢工、社会骚乱、恐惧活动、火灾、自然灾难等。法律法规：指中国现行有效并公布实施的法律、行政法规、规章、司法解释以及其他对信托当事人有约束力的决定、

32、决议、通知等。银行业监督治理机构：指中国银行业监督治理委员会及其派出机构。元：指人民币元。自然人投资者：指具有完全民事行为能力的自然人。机构投资者：指依法成立的法人或其他组织。投资者：指自然人投资者和机构投资者的总称。合格投资者：指符合法律法规规定的投资信托资格的投资者。中国：指中华人民共和国，在本合同中，不包括香港特不行政区、澳门特不行政区和台湾地区。三、信托目的全体托付人基于对受托人的信任，认购信托单位并加入信托，由受托人依照信托文件的规定集合运用信托资金，以信托资金向南京六合经开提供融资服务（即信托资金用于受让南京六合经开对六合区管委会合法享有的标的应收账款所对应的标的应收账款收益权，由

33、南京六合经开按照约定回购爱建信托所持当期尚未实现的标的应收账款收益权），闲置资金用于银行存款，以治理、运用或处分信托财产形成的收入作为信托利益的来源，为投资者猎取投资收益。四、信托的设立（一）信托的名称本信托的名称为：爱建-南京六合经开应收账款收益权融资集合资金信托打算。（二）信托相关主体1、托付人托付人应当是符合下列条件之一，能够识不、推断和承担信托相应风险的合格投资者：（1）认购信托单位的最低金额许多于100万元人民币的自然人、法人或者依法成立的其他组织；（2）个人或家庭金融资产总计在其认购时超过100万元人民币，且能提供相关财产证明的自然人；（3）个人收入在最近三年内每年收入超过20万元

34、人民币或者夫妻双方合计收入在最近三年内每年收入超过30万元人民币，且能提供相关收入证明的自然人。加入信托打算的合格投资者中自然人投资者人数不超过50人，但机构投资者和单笔托付金额在300万元以上的自然人投资者数量不受限制。信托打算推介期及开放期内，申请认购信托单位的合格投资者中单笔托付金额低于300万元的自然人投资者人数之和超过50人的，由受托人按照时刻优先、金额优先的原则同意认购申请，认购申请以自然人投资者签署信托合同、认购风险申明书的方式进行。2、受托人上海爱建信托有限责任公司。3、受益人信托打算成立时，受益人与托付人是同一人。（三）信托打算的推介和成立1、信托单位的面值和认购价格各份信托

35、单位面值均为1元，认购价格均为1元。2、资金要求自然人投资者认购信托单位的单笔认购资金金额最低为人民币【150】万元，并可按照【10】万元的整数倍增加。机构投资者认购信托单位的单笔认购资金金额最低为人民币【150】万元，并可按照【10】万元的整数倍增加。受托人有权依照具体情况调整自然人投资者及机构投资者的最低单笔认购资金金额，并在受托人网站公布。3、信托募集专户及信托财产专户受托人开立以下信托募集专户，投资者应当在推介期或开放期内将认购资金划付至受托人指定的信托募集专户。账户名：上海爱建信托有限责任公司信托专户 账 号：开户行：兴业银行上海人民广场支行受托人在保管人处开立以下信托财产专户作为同

36、意托付人交付认购资金的专用银行账户。账户名：上海爱建信托有限责任公司信托专户 账 号：开户行： 工行武进路支行4、信托打算的推介信托打算推介期为2013年7月22日至2013年8月21日（受托人有权依照具体情况延长或提早终止信托打算的推介期）。信托打算成立后，受托人有权依照具体情况决定是否开放募集第二期信托单位。受托人决定募集第二期信托单位的，开放期、募集规模、预期年化收益率等由受托人另行公布。如在信托打算成立后且第二期信托单位募集前，南京六合经开、保证人发生违约的，受托人有权不再募集后续信托单位。托付人能够在信托打算推介期或开放期内，至受托人营业场所办理认购信托单位的手续，包括签署信托合同、

37、认购风险申明书，交付认购资金。5、信托打算的成立（1）除受托人特不声明外，在同时满足以下全部条件后信托打算方可成立，具体成立时刻（即第一期信托单位发行成功日）以受托人公告为准（含在受托人网站上公布的成立公告）： = 1 * GB3 * MERGEFORMAT 信托打算推介期内或推介期届满时，已募集的第一期信托单位总份数达到本条第（四）款约定的规模，且信托资金已划付至信托财产专户； = 2 * GB3 * MERGEFORMAT 受托人与南京六合经开、六合区管委会已签署应收账款收益权转让与回购合同； = 3 * GB3 * MERGEFORMAT 受托人与南京六合经开已签署质押合同，并办理完毕质

38、押登记手续； = 4 * GB3 * MERGEFORMAT 保证人南京六合国资、南京化工国资已向受托人出具连带责任保证函； = 5 * GB3 * MERGEFORMAT 应收账款收益权转让与回购合同、质押合同、连带责任保证函均已办理完毕强制执行公证手续； = 6 * GB3 * MERGEFORMAT 受托人与保管人已签署保管协议； = 7 * GB3 * MERGEFORMAT 受托人与监管银行及南京六合经开已签署账户监管协议； = 8 * GB3 * MERGEFORMAT 受托人宣布信托打算成立。信托打算成立日即第一期信托单位发行成功日。（2）本信托打算项下第二期信托单位的认购成功条

39、件等以及开放期结束日（第二期信托单位发行成功日）具体时刻由届时受托人公示的信息为准（含在受托人网站上公布的成立公告），开放期结束日即第二期信托单位发行成功日。（3）信托成立或开放募集成功的，各期认购资金自划入信托募集专户之日至信托成立日或开放期结束日期间的利息（按照年利率0.72%的存款利率计算），由受托人在第一次分配信托利益时与信托利益一起交付给受益人。信托推介期或开放期结束，信托打算项下任一期信托单位不符合认购成功条件的，受托人于推介期或开放期结束后的30日内，将托付人交付的认购资金连同资金划入信托募集专户之日至退还日期间所取得的全部利息（按照受托人与银行约定的存款利率计算），一并退还给该

40、等托付人。信托打算项下任一期信托单位成立而某投资者认购不成功的，受托人于该投资者确认认购不成功后的30日内，将该投资者交付的认购资金连同资金划入信托募集专户之日至退还日期间所取得的全部利息（按照受托人与银行约定的存款利率计算），一并退还给该等托付人。受托人将本着老实、信用的原则施行信托的发行及开放募集，但受托人不对发行或开放募集成功与否作出任何陈述或承诺。（四）信托规模本信托打算项下信托单位总份额为不低于30,000万份，不超过35,000万份，拟分两期发行，其中第一期信托单位份数为不低于15,000万份，且不超过20,000万份，第二期信托单位份数为“35,000万份-第一期信托单位总份数”

41、，受托人有权依照发行情况调整信托打算成立规模及各期信托单位规模，本信托打算规模及各期信托单位规模以实际发售规模为准。信托打算成立后，因信托单位的后续募集成立、信托单位注销等缘故，信托打算规模随之变动。（五）信托期限本信托打算的信托期限为自信托打算成立之日起24个信托月度。本信托打算各期信托单位同时终止。本信托打算能够依照第十六条第（二）款的规定提早终止或延期。（六）信托的投资范围受托人以信托资金向南京六合经开提供融资服务，即信托资金用于受让南京六合经开合法持有的对六合区管委会的标的应收账款所对应的标的应收账款收益权，标的应收账款收益权的转让价款以信托打算实际募集资金规模为准，并由受托人依照信托

42、打算实际募集情况分两期支付，由南京六合经开按照约定回购爱建信托所持届时尚未实现的标的应收账款收益权。信托期限内信托财产专户里的闲置资金，可用于银行存款。（七）信托利益的分配原则信托财产是作为不可分割的整体资产而存在的；只有在受托人按照信托文件规定实际分配信托利益时，受益人方有权实际取得受托人分配的受益权项下信托利益。受益人持有的任一类受益权与信托财产的任何特定部分均不具有任何法律上的对应关系。受托人仅以扣除信托费用和其他负债后的信托财产为限向受益人分配信托利益。受托人以扣除信托费用和其他负债后的信托财产余额为限向受益人分配信托利益，各类受益权之间的信托利益分配顺位相同。五、托付人（一）托付人的

43、权利1、有权了解信托财产的治理、运用、处分及收支情况，并有权要求受托人作出讲明。2、有权查询、抄录或者复制与信托财产有关的信托账目以及处理信托事务的其他文件。3、受托人违反信托目的处分信托财产或者因违背治理职责、处理信托事务不当致使信托财产受到损失的，托付人有权申请人民法院撤销该处分行为，并有权要求受托人恢复信托财产的原状或者予以赔偿。4、受托人违反信托目的处分信托财产或者治理运用、处分信托财产有重大过失的，有权申请人民法院解任受托人。5、本合同及法律法规规定的其他权利。（二）托付人的义务1、托付人同意受托人按本合同约定的方式治理、运用、处分信托财产。2、在信托设立后，托付人对受托人履行信托义

44、务应当予以配合。3、按信托文件的规定及时交付认购资金，并保证资金来源的合法性。4、保证其享有签署信托文件的权利，同时就签署行为差不多履行必要的批准授权手续。5、本合同及法律法规规定的其他义务。（三）托付人的陈述1、托付人符合信托文件规定的托付人资格。2、托付人用于认购信托单位的认购资金不是银行信贷资金，认购信托单位未损害托付人的债权人合法利益；认购资金是其合法所有的具有完全支配权的财产，并符合信托法和信托文件对认购资金的规定。托付人认购信托单位、作出本条规定的陈述与保证或其它相关事项的决定时没有依靠受托人或受托人的任何关联机构，受托人不对托付人是否遵守适用于其的任何法律、法规或监管政策负有任何

45、义务或承担任何责任。3、托付人对金融风险包括应收账款收益权投资的风险、市场风险、信托风险等有较高的认知度和承受能力，并依照其自己独立的审核以及其认为适当的专业意见，差不多确定认购信托单位：a、完全符合其财务需求、目标和条件；b、遵守并完全符合所适用于其的投资政策、指引和限制，同时c、对其而言是合理、恰当而且适宜的投资，尽管设立信托本身存在明显切实的风险。4、托付人在此确认：同意并同意信托合同所列信托费用的计算方式；信托终止时，信托清算报告无需外部审计，受托人能够提交未经外部审计的清算报告；但法律法规的强制性规定要求必须进行外部审计的除外。5、托付人在此声明：托付人选择电子网络方式猎取信托财产净

46、值和信托单位净值相关信息。受托人无需以信函等书面形式向受益人进行披露。 6、托付人保证向受托人提供的所有资料及以上陈述与保证均为真实有效。7、上述陈述在信托存续期间内持续有效。六、受托人（一）受托人的权利1、受托人有权依据本合同的约定获得受托人酬劳。2、受托人依据本合同约定的方式，有权治理、运用、处分信托财产。3、受托人在有利于信托目的实现的前提下，有权依照本合同的约定托付保管银行保管信托财产。4、本合同及法律法规规定的其他权利。 （二）受托人的义务1、依照本合同规定以扣除信托费用和其他负债后的信托财产为限向受益人支付信托利益。2、依照本合同的约定，受托人应妥善保存受益人名册。3、受托人治理、

47、处分信托财产所产生的债权，不得与受托人固有财产产生的债务相抵销；受托人治理、处分不同信托的信托财产所产生的债权债务，不得相互抵销。4、受托人在治理、处分信托财产时，不得违反信托合同规定。因受托人违反信托合同规定处理信托事务，对第三人所负债务应当以固有财产承担，如使其固有财产受到损失的，则受托人自行承担。5、受托人应当遵守本合同的约定，本着受益人的利益最大化的原则处理信托事务；受托人治理信托财产，必须恪尽职守，履行老实、信用、慎重治理的义务。6、受托人不得将信托财产转为其固有财产；受托人将信托财产转为其固有财产的，必须恢复该信托财产的原状；造成信托财产损失的，应当承担赔偿责任。7、受托人除依照本

48、合同的约定取得受托人酬劳外，不得利用信托财产为自己谋取利益，受托人利用信托财产为自己谋取利益的，所得利益归入信托财产。8、受托人应将信托财产与其固有财产分开治理，并将不同信托的财产分不记账。9、受托人应妥善保存处理信托事务的完整记录，保存期限自本信托终止之日起不得少于十五年。10、在信托期限内，如受托人职责终止，受托人应妥善保管与本信托相关的全部资料，并及时向新的受托人办理移交手续。11、本合同及法律法规规定的其他义务。（三）受托人的陈述和保证1、受托人是依据法律法规合法成立并有效存续的一家信托公司，具有充分的权利和授权签署本合同并履行其在本合同项下的义务。2、受托人签署本合同及履行本合同项下

49、的义务、行使其在本合同项下的任何权利并不违反其章程，也不违反适用于受托人的任何法律法规。（四）受托人职责终止的情形有下列情形之一的，受托人职责终止：1、被依法撤销或者被宣告破产。2、依法解散或者法定资格丧失。3、辞任或者依信托文件规定的条件和程序被解任。4、法律法规和信托文件规定的其他情形。（五）解任受托人的条件和程序1、解任受托人的条件除非受托人违反信托目的处分信托财产，或者治理运用、处分信托财产有重大过错，受益人不得解任或提议解任受托人。2、解任受托人的程序代表全部信托单位总份数10%以上的受益人认为受托人符合本款第1项规定的解任条件，要求解任受托人的，应当按照如下程序操作：（1）提议召开

50、受益人大会，由受益人大会决定是否启动解任受托人的程序；（2）受益人大会应当审议解任受托人的理由；解任受托人的决议通过的，应当将解任的要求和理由书面通知受托人；（3）受托人同意解除受托人职责的，应按照本条第（二）款第10项办理交接手续；受托人不同意解除受托人职责的，全体受益人应当共同向人民法院申请解任受托人。（六）新受托人的选任与交接新受托人人选由受益人决定。新受托人产生之前，由受托人接着履行信托事务治理的职责；受托人无法接着履行信托事务治理的职责的，中国银行业监督治理委员会能够指定临时受托人。受托人职责终止的，应当妥善保管信托业务资料，及时与新受托人办理信托业务的移交手续。七、受益人（一）受益

51、人1、受托人依据本合同发行信托单位，投资者签署信托合同、认购风险申明书，交付信托单位认购资金，自信托成立日或开放期结束日起取得信托单位，成为受益人。2、投资者应在认购风险申明书中列明信托利益账户；信托利益账户发生变更的，受益人应于变更之日起10日内持证明文件至受托人处办理受益人信托利益账户的变更确认手续。在信托期限届满前30日内变更信托利益账户的，至迟应在信托期限届满的3日前至受托人处办理变更确认手续。（二）受益人的权利1、有权了解信托财产的治理、运用、处分及收支情况，并有权要求受托人作出讲明。2、有权查询、抄录或者复制与信托财产有关的信托账目以及处理信托事务的其他文件。3、受益人有权按照本合

52、同规定要求召开受益人大会。4、受益人有权按照本合同规定，出席或者委派代表出席受益人大会、对受益人大会审议事项行使表决权。5、本合同及法律法规规定的其他权利。（三）受益人的义务1、未经受托人同意，受益人不得抵押/质押受益权，不得用受益权偿还债务。2、本合同及法律法规规定的其他义务。八、信托单位的转让1、信托单位的转让是指受益人自行转让其持有的信托单位的情形。未经受托人同意，受益人不得转让信托单位。2、受让信托单位的人，必须是符合信托文件规定的合格投资者；自然人持有的信托单位，不得向自然人进行拆分转让；机构所持有的信托单位，不得向自然人转让或拆分转让。3、受益人转让信托单位，应与受让人共同至受托人

53、营业场所按照规定程序办理转让登记手续。未至受托人营业场所办理转让登记手续的，不得对抗受托人。4、受益人转让信托单位，转让人和受让人应当按照转让信托单位面值的0.1%分不向受托人缴纳每份转让信托单位的转让手续费。九、受益人名册1、本信托成立后，受托人制作受益人名册。2、在信托利益计算日前一工作日，以受托人登记于受益人名册上的受益人为享有当期信托利益的受益人。3、受托人应妥善保管受益人名册。4、受益人在受托人处登记的信息发生变化时，该受益人应通知受托人，由受托人进行审核后作出相应的变更登记。假如受益人上述相关情况发生变化后未将通知及时送达受托人，则受益人承担因此遭受的损失，受托人不承担责任。十、信

54、托利益的计算和分配（一）信托利益计算与分配的原则1、各期各类信托单位预期信托利益按照其对应的预期年化收益率计算。本信托打算项下每份信托单位预期信托利益分配顺位相同。受托人以实际取得的已扣除信托费用和其他负债后的现金形式信托财产为限分配信托利益。受托人以现金形式向受益人分配信托利益，受托人分配的现金形式信托利益直接划入受益人指定的信托利益账户。2、信托利益的范围为全部信托财产扣除信托费用和其他负债后的余额。本信托中，受托人将要紧以六合区管委会支付的标的应收账款债权实现金额及/或南京六合经开支付的标的应收账款收益权回购价款作为现金形式信托利益的来源，分配给受益人。3、信托打算成立日起满6个信托月度

55、之日、信托打算成立日起满12个信托月度之日、信托打算成立日起满18个信托月度之日、信托单位部分终止日（见本条第（二）款第3项）以及本信托打算终止日（见第十六条第（二）款，为信托单位提早终止日、信托单位正常终止日及信托单位延期终止日的统称，下同）为信托利益计算日。信托利益计算日为部分信托单位终止日的，该信托利益计算日只对该终止的部分信托单位发生效果，不作为接着存续的部分信托单位的信托利益计算日。受托人应于各信托利益计算日计算受益人信托利益，并于该计算日后10个工作日内分配计算至该信托利益计算日的当期信托利益。4、各信托单位于该信托单位预期信托利益足额分配或者全部信托财产已分配完毕时自动注销；信托

56、单位注销的，该被注销的信托单位不再计算和分配任何信托利益。（二）信托利益的计算与分配1、本信托打算项下的每份信托单位的预期信托利益按照其对应的预期年化收益率计算。信托单位各期各类与预期年化收益率（%）的对应关系具体见下表：信托单位类不认购时刻单笔认购资金预期年化收益率第一期A类信托第一期信托单位募集推介期150万元单笔认购资金300万元8.7%第一期B类信托第一期信托单位募集推介期300万元单笔认购资金800万元9.2%第一期C类信托第一期信托单位募集推介期800万元单笔认购资金9.5%第二期A类信托第二期信托单位募集推介期150万元单笔认购资金300万元由受托人于第二期信托单位推介期之前确定

57、，以受托人网址上公告为准。第二期B类信托第二期信托单位募集推介期300万元单笔认购资金800万元第二期C类信托第二期信托单位募集推介期800万元单笔认购资金特不提示：本项中每份信托单位的预期信托利益按照各信托单位预期年化收益率计算，并不代表各受益人最终实际分配取得每份信托单位信托利益的数额，也不构成受托人对受益人本金和收益的任何承诺和保证。2、信托打算存续期内，除信托单位部分终止日和信托打算终止日外的每一个信托利益计算日，届时存续的每份信托单位可获得的当期预期信托利益分配金额按照如下方式计算：每份信托单位当期预期信托利益=1元该信托单位对应的预期年化收益率该信托单位发行成功日（含，仅适用于该份

58、信托单位的第一个信托利益计算日）或上一信托利益计算日（含）起至当期信托利益计算日（不含）之间的天数3653、自信托打算成立日起满21个信托月度之日前，南京六合经开依照应收账款收益权转让与回购合同的约定提早偿还部分信托贷款本金及对应利息的，受托人有权终止部分信托单位并分配对应信托单位项下的预期信托利益，同时于该信托单位部分终止日注销该部分信托单位。每一受益人对应终止并分配的信托单位份数=该受益人届时持有的信托单位份数当次终止并分配的信托单位总份数该信托单位部分终止日当日存续的信托单位总份数。其中各份被终止信托单位项下当期的预期信托利益为：每份终止的信托单位当期预期信托利益=1元（1+该信托单位对

59、应的预期年化收益率365天自该信托单位发行成功日（含）起至该份信托单位终止日（不含）的期间天数）- 该份信托单位自该信托单位发行成功日起至该份信托单位终止日已获得分配的信托利益的累计金额。4、除本条第（三）款第1项另有规定外，信托打算终止时届时存续的每份信托单位的当期预期信托利益按照如下方式计算：信托打算终止时届时存续的每份信托单位预期信托利益=1元（1+该信托单位对应的预期年化收益率365自该信托单位发行成功日（含）起至信托打算终止日（不含）的期间天数）-该份信托单位自该信托单位发行成功日起至信托打算终止日已获得分配的信托利益的累计金额。（三）特不规定1、本条关于“信托利益”、“预期信托利益

60、”、“预期年化收益率”等的表述，并不表示受托人保证受益人取得相应数额的信托利益，不表示受托人保证信托财产不受损失；同样也不表示受托人保证投资者按期获得相应信托利益。信托财产全部变现且扣除信托费用（不含浮动信托酬劳）和其他负债后的信托财产不足以分配全部信托单位预期信托利益总额的，各受益人按照其所持信托单位对应预期信托利益占全部信托单位对应预期信托利益总额的比例，享有相应利益，承担相应损失。受益人仅以该扣除信托费用（不含浮动信托酬劳）和其他负债后的信托财产为限享有相应信托利益，承担相应投资损失。全部信托财产分配完毕后，尚未足额分配的信托单位均自动注销。2、本信托打算项下，南京六合经开拖延支付应收账