ISO管理评审培训

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管理评审实施指南

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1.概述：在ISO9000族标准中，管理评审(managementreview)是个重要概念，在确保质量万针、目标和质量管理体系的持续适宜、有效充分方面有着重要作用。管理评审是“为了确保质量管理体系的适宜性、充分性、有效性和效率，以达到规定的目标所进行的活动。”根据ISO9001：2000标准对管理评审的要求，我们可以从下述几个方面加以理解和实施32.评审目的

确保组织质量方针、目标和质量管理体系持续适宜性、充分性和有效性，以满足国际标准要求和相关方期望，提高组织竞争力相适应力。4适宜性：是指组织的QMS随着内外环境变化持续改进，不断满足各方面要求，适应内外部环境变化的能力。充分性：指QMS满足市场、顾客潜在的和未来的需求和期望的足够的能力。也可指对已识别QMS各过程的充分展开程度。有效性：指QMS运行的结果达到所设定质量目标的程度。5

顾客满意度是否满足？质量方针和质量目标是否实现？超越顾客的需求和期望？

体现在：63.评审输入包括（a-h）:a)审核结果----包括内部审核、顾客审核和第三方审核；b)顾客反馈----来自顾客的意见、投诉以及对顾客满意度的测量分析；c)过程的业绩----包括过程能力分析、过程的受控和改进状况，资源的配置及利用率分析、活动的有效性和效率的分析；d)产品的符合性----包括产品合格率、返工率、废品率等统计分析；7

3.评审输入（continue）:e)在QMS运行过程中，预防和纠正措施的状况，持续改进能力分析；f)以往管理评审采取的措施实施状况及效果评价；g)可能影响QMS的策划的变更情况的分析---如:出现的新技术、研究与开发的输出、质量概念、财务、社会、环境条件和相关法律法规的变化等。h)改进的建议----由于各种原因引起的有关产品、过程和体系改进的建议。8

4.评审时机5.1ISO9000族标准要求或组织质量管理体系文件规定。组织应按计划的间隔时间进行管理评审。管理评审计划间隔时间由组织决定，每年至少进行--次，对新体系应在运行一定时间(如三个月)后评审一次;在第三方质量管理体系认证前应评审一次。5.2质量管理体系环境变化后及时评审。9

5.评审特点（6点）高层次性 质量方针和目标的评审由最高管理者来组织进行，支持性活动的评审由对质量负责的管理者或管理者决定的其他合适的胜任而独立的人员来负责，并要作出正式评价。10

5.评审特点全局性

管埋评审是对质量方针、目标和质量管理体系的评审，评审带有全局性、整体性的重大问题，对组织的发展具有重大影响。115.评审特点点长远性管埋评审审是谋求求质量方方针、目目标和质质量管理理体系对对组织发发展在较较长时间间内的适适应性，，不是为为了取得得短期满满足(如通过体体系认证证)，而是从从组织长长远利益益出发进进行的评评审。125.评审特点点适应性管理评审审的重点点是评价价质量方方针、目目标和质质量管理理体系的的适应性性。适应应性评审审包括两两个方面面：一方方面评审审它们与与组织外外部环境境、变化化趋势等等因素的的适应性性；另一一方面评评审它们们与组织织内部资资源、实实力、环环境等因因素的适适应性。。通过适适应性评评审，发发现确认认组织重重要的改改进或发发展饥会会、项目目及措施施。135.评审特点点战略性组织内部部有两种种控制。。一种是战战术控制制，即对对已偏离离预定目目标的活活动进行行纠正、、调整或或对可能能偏离预预定目标标的活动动采取预预防措施施，以期期达到预预定目标标的控制制；一种是战战略控制制，就是是对目标标本身的的正确与与否进行行评价、、监控，，也就是是以战略略的眼光光来审视视包括目目标在内内的整个个活动是是否有效效。内部审核属战战术控制，管管理评审属战战略控制。战战略控制是战战术控制的前前提，战略控控制失效，战战术控制则失失去意义；战战术控制是战战略控制的保保证，在有效效的战略控制制下，战术控控制则是必须须的保证活动动。145.评审特点风险性管理评审的结结果可能要引引起对组织质质量方针、目目标和质量管管理体系的改改进。这种改改进的影响往往往是长期性性的、全局性性的，而组织织的外部环境境具有多变性性、不可控性性和复杂性，，潜伏着许多多不确定因索索。因此这种种改进要冒一一定的风险。。156.评审方法下述管理评审审方法仅是评评审方法中的的一部分。组组织可采用下下述一种或多多种进行，也也可采用其他他的评审方法法。采用评审方法法的考虑因素素应是:科学、有效、、经济、简便便、实用，最最宜达到评审审目的和要求求。166.评审方法（1-5）1）列表评审法将需要评审的的项目和要求求列入表内，，并按某一评评审标准逐一一评价。评审审项目和要求求可视每次管管理评审的目目的、重点情情况而异。172）集体讨讨论评审法通过评审会等等形式，集思思广益，广泛泛讨论，并将将讨论结果形形成评审报告告。如采用评评审会讨论，，事前应将议议题、要求通通知有关部门门人员，使与与会人员作好好充分准备。。183）专题研讨评评审将所需管理评评审的项目和和要求，分为为几个专题，，事先分发给给有关部门和和人员。届时时将专题报告告汇总形成管管理评审报告告。194）问题导向评评审法列出质量管理理体系运行过过程中实际的的和潜在的、、外部的和内内部的所有问问题，逐个分分析论证，提提出改进建议议，最后形成成评审报告。。205）统计分析评评审法通过统计组织织的市场销售售额、占有率率、产品质量量合格率、顾顾客投诉率、、内部审核的的结果、内外外故障损失成成本等数据，，按评审目的的和重点进行行分层分类分分析，最后将将统计分析结结果、结论和和建议形成评评审报告。217.评审内容管理评审内容容应围绕适宜宜性、充分性性和有效性三三个方面确定定。不同的管理评评审目的和要要求，评审内内容应有区别别。22通常评审内容容可采用提问问式，主要提提问内容如下下：1）质量方针是是否被组织全全体员工所理理解、贯彻?2）组织质量目目标、质量活活动是否充分分体现、贯彻彻了质量方针针?3）质量方针与与经营战略、、规划、目标标市场、营销销策略是否协协调?234）质量目标是是否先进合理理？是否已自自上而下展开开，形成了支支持保证系统统?5）质量管理体体系是否健全全?运行是否正常常?目前处在什么么样的状态和和水平?因其运行组织织所得到的利利益和所承担担的风险如何何(包括责任、成成本、市场等等风险况）。。246）QMS与组织内部环环境(包括组织领导导的态度和风风格、组织结结构、管理制制度、专门管管理系统等)是否协调?7）QMS是否满足ISO9001：2000标准要求?8）QMS是否充分利用用了组织资源源，尚须投入入或削减哪些些资源?是否充分发挥挥了组织实力力?组织实力在哪哪些方面尚须须通过QMS的完善得到加加强和挖掘?259）质量方针、、目标和QMS的总体效果如如何?10）QMS是否适应外部部环境，并须须适应外部环环境变化趋势势的哪些特点点?2611）新技术、质质量概念、营营销策略和社社会或环境条条件变化后，，质量管理主主要不适宜部部分有哪些?如何更新QMS?12）QMS对其所覆盖的的现有业务，，因它们的战战略变化或方方针或维持或或削减或淘汰汰战略而应怎怎样调整才能能保持其有效效性?278.管理评审工作作流程6.9.1评审策划管理评审之前前应进行策划划活动，通过过策划以确定定评审的目的的、组织、内内容、重点方方法、时间安安排以及准备备工作要求等等。策划结果果应形成评审审计划(参见表1)，该计划应分分发至参加评评审人员及有有关部门。28RS公司2001年管理评审计计划表（表1）编制人李刚批准人刘志文批准日期]2001年7月15日N0.工作项目完成期限负责人参加入员1提供QMS内审报告7.20李刚内审员2提供产品质量分析报告7.30李立检验员、工程师、部分销售服务人员3提供市场分析报告（包括顾客满意分析）7.30季正销售人员4提供工序质量分析报告7.30王伟检验员、工程师、部分操作人员5提供采取质量改进状况分析报告7.30李刚有关人员6提供部门工作报告7.30部门负责人

7举行管理评审会议8.5刘志文公司领导、部门负责人、内审员、职工代表8编制管理评审报告8.8张文李刚、李立、季正9QMS及过程改进实施10.30张文有关人员299.评审组织根据评审策划划结果，建立立评审组。最高管管理者者或其代代表任任组长长，明明确分分工要要求，，指定定分管管部门门。3010.评审准准备由分管管部门门准备备管理理评审审文件件、资资料，，如内内审报报告、、管理理评审审表等等，并并分发发至参参加评评审人人员，，作为为评审审依据据。3111.评审会会议评审会会议由由最高高管理理者或或其代代表主主持，，各部部门负负责人人和有有关人人员参参加，，按评评审内内容，，展开开讨论论和评评价，，作好好会议议记录录。3211.2.评审报报告的的内容容整理管管理评评审输输入和和评审审会议议记录录，形形成评评审报报告。。评审审报告告是管管理评评审的的输出，评审报报告内内容应应包括括管理理评审审的目目的、、日期期、参参加人人员、、评审审概况况、各各项评评审内内容、、评价价结论论、总总体评评价结结论、、主要要问题题以及及改进进措施施和要要求。。报告经经最高高管理理者批批准后后公布布实施施。在在评审审报告告中应应对QMS适宜性性、充充分性性、有有效性性作出出正式式评价价，应应反映映以下下内容容:33a)QMS及其过过程有有效性性的改改进；；b)与顾客客要求求有关关的产产品的的改进进；c)资源需需求。。34管理评评审报报告实实例（表2）管理评审评价公司改版后QMS的适宜性、充分性和有效性，确定迎接第三方复审日期管理评审输入（略）管理评审会议主持人刘志文地点三楼会议室日期略与会人员（略）管理评审综述1.换版工作概况(略)2.质量方针贯彻、质量目标达成情况分析(略)3.QMS内审情况分析(略)4.产品质量分析(略)5.市场分析(包括顾客满意分析)(略)6.工序质量分析(略)7.采取纠正预防措施情况(略)8.各部门工作报告改进建议分析(略NO问题点改进措施完成期限负责人

(略)(略)

质量管理体系评价

公司已按照ISO900I:2000标准建立，实施了文件化QMS结果表明：公司质量方针、目标和QMS基本是适宜、有效、充分的，能以防止不合格品来满足顾客要求，符合法律法规，能够贯彻公司质量方针，实现公司质量目标。公司在培训资源、设计和开发、采购、出厂检验、数据分析、预防措施等方面有差距，为改进重点，改进计划由管理者代表组织制定与实施。批准意见

同意上述评价，对会上已确定改进事项应抓紧落实，在10月底前进行一次内审，予以验证。3511.2.评审后后的调调整、、改进进管理评评审的的结果果可能能会引引起下下列几几种情情况的的调整整改进进：a)QMS文件的的更改改，包包括质质量方方针、、目标标、质质量手手册、、程序序文件件的更更改等等；b)资源的的调整整、补补充，，如人人员的的调整整、设设备的的配置置、资资金的的补充充等；；c)过程的的调整整、改改进，，如检检验员员的设设置、、工艺艺流程程的优优化等等；d)机构职职能的的调整整、完完善，，如充充实销销售部部的服服务职职能等等。36管理评评审引引起的的调整整、改改进大大多是是影响响较大大的项项目，，必须须慎重重对待待，对对实施施结果果进行行追踪踪、验验证，，以防防出现现负效效应和和实施施不到到位。。组织应应评审审管理理评审审过程程的有有效性性，并并在必必要时时加以以改进进，管管理评评审报报告应应作为为下次次管理理评审审的输输入。。3713.管理评评审与与QMS审核的的区别别目的不不同QMS审核是是确定定质量量活动动及其其结果果符合性性和有有效性性;管理评评审是是确定定质量量方针针、目目标和和QMS的适应性性、充充分性性和有有效性性。3813.1.依据不不同1）QMS审核的的依据是QMS标准、、QMS文件，，适用用的法法律、、法规规等;管理评评审的的依据是相关关方的的期望望、体体系审审核的的结果果等。。管理理评审审通常常在体体系审审核后后的基基础上上进行行。392）QMS审核是是控制制质量量活