2023年上海《期货法律法规》学习方法：期货从业人员管理办法考试试题

2023年上海?期货法律法规?学习方法：期货从业人员管理方法考试试题一、单项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，只有1个事最符合题意〕1、一般法人投资者申请开户，应当具备符合企业实际的参与股指期货交易的决策机制和操作流程，决策机制是〔〕。A．决策之前的预测结果B．决策的主体和决策程序C．决策的备选方案D．决策的客体、决策的主体、决策的方案2、不属于申请独立董事的任职资格应当具备的条件的是〔〕。A．具有从事期货、证券等金融业务或者法律、会计业务5年以上经验，或者具有相关学科教学、研究的高级职称B．具有大专以上学历C．通过中国证监会认可的资质测试D．有履行职责所必需的时间和精力3、客户在期货交易中违约的，期货交易所先以〔〕承当违约责任。A．该客户的保证金B．期货交易所的自有资金C．期货交易所的风险准备金D．期货交易公司的储藏金4、证券公司申请介绍业务资格，应当全资拥有或者控股一家期货公司，或者与一家期货公司被同一机构控制，且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格，申请日前〔〕的风险监管指标持续符合规定的标准。A．1个月B．2个月C．3个月D．4个月5、〔〕是要求在某一时间段内执行的指令。A．停止限价指令 B．取消指令 C．限价指令 D．限时指令6、由于客户未能在期货公司统一规定的时间内及时追加保证金，期货公司将该客户的期货合约强行平仓，由此产生的费用应当由〔〕负担。A．客户B．期货公司C．期货交易所D．中国证监会7、某套利者使用套利限价指令：“买入9月份大豆期货合约，卖出7月份大豆期货合约，价差150元/吨〞，那么以下最优报价情况满足指令执行条件的有__。A．7月份合约4350元/吨，9月份合约4450元/吨B．7月份合约4050元/吨，9月份合约4000元/吨C．7月份合约4000元/吨，9月份合约4200元/吨D．7月份合约4300元/吨，9月份合约4450元/吨8、认为金融市场中的价格包含了一切信息，因而在任何时间的证券或期货价格均可以看作为价值的最优估计A：有效市场假说B：行为金融学理论C：随机走势理论D：套利定价理论9、按照交易标的期货可以划分为商品期货和金融期货，以下属于金融期货的是__。A．农产品期货B．有色金属期货C．能源期货D．国债期货10、以下关于看涨期权的描述，正确的是__。A．看涨期权又称卖出期权B．买进看涨期权所面临的最大可能亏损是权利金C．卖出看涨期权所获得的最大可能收益是执行价格加权利金D．当看涨期权的执行价格低于当时的标的物价格时，应不执行期权11、史料记载的最早的期权交易是由____国家的哲学家进行的。A：古罗马B：腓尼基C：古希腊D：荷兰，12、期货公司错误执行客户交易指令，除客户认可的以外，交易的后果由〔〕承当。A．期货公司B．中国期货业协会C．中国金融期货交易所D．期货交易所13、表示开盘价、收盘价、最高价和最低价相同.A：阴线B：阳线C：平盘线D：十字星线14、某交易者在1月30日买入1手9月份铜合约，价格为19520元/吨，同时卖出1手11月份铜合约，价格为19570元/吨，5月30日该交易者卖出1手9月份铜合约，价格为19540元/吨，同时以较高价格买入1手11月份铜合约，其在整个套利过程中净亏损100元，且交易所规定，1手=5吨，试推算5月30日的11月份铜合约价格是______元/吨。A．18610B．19610C．18630D．1964015、选择期货交易所所在地应该首先考虑的是__。A．政治中心城市B．经济、金融中心城市C．沿海港口城市D．人口稠密城市16、关于强行平仓的执行，说法正确的是__。A．首先由有关会员自己执行；假设规定时限内会员未执行完毕，交易所将处以罚款B．首先由交易所执行；假设规定时限内交易所未执行完毕，那么由有关会员强制执行C．由交易所执行D．首先由有关会员自己执行；假设规定时限内会员未执行完毕，那么由交易所强制执行17、期货交易内幕信息的知情人员或者非法获取期货交易内幕信息的人员，在涉及期货交易或者其他对期货价格有重大影响的信息尚未公开前，从事与该内幕信息有关的期货交易，或者泄露该信息，情节严重的，应受的刑事处分是__。A．单位犯该罪的，对单位判处分金B．自然人犯该罪，判处有期徒刑，并处分金C．单位犯该罪的，对直接责任人员判处分金D．单位犯该罪的，对直接责任人员判处有期徒刑或者拘役18、以下有关期权价格的决定因素的说法，正确的有__。A．买入期权的执行价格与期权费成正比，而卖出期权的执行价格与期权费成反比B．期权距到期日时间越长，期权费就越高C．预期波动率越大的货币期权，其期权费越高D．货币利率越高，期权费越低；利率越低，期权费越高19、以下情形中，适合采取卖出套期保值策略的是__。A．加工制造企业为了防止日后购进原料时价格上涨的情况B．供货方已签订供货合同，但尚未购进货源，担忧日后购进货源时价格上涨C．需求方仓库已满，不能买入现货，担忧日后购进现货时价格上涨D．储运商手头有库存现货尚未出售，担忧日后出售时价格下跌20、以下关于期货公司的说法，正确的有__。A．期货公司是期货市场的中介组织B．期货公司以客户的名义为客户进行期货交易C．期货公司可以为客户提供期货市场信息，进行期货交易咨询D．期货公司与客户共同承当交易结果21、期货公司首席风险官提出辞职的，应当提前__日向期货公司董事会提出辞职申请。A．10B．15C．20D．3022、采用市盈率估值法公式为____A：每股价格/每股收益B：每股价格/每股净资产C：企业价值/息税、折旧、摊销前利润D：长期负债/(流动资产－流动负债)23、期货公司因严重违法违规或者风险控制不力等导致保证金出现缺口的，__可以决定使用期货投资者保障基金，对不能清偿的投资者保证金损失予以补偿。A．中国证监会B．中国证监会会同财政部C．财政部D．期货投资者保障基金管理机构24、影响商品需求量的因素有〔〕。A．商品的价格B．消费者的收入C．消费者的偏好D．消费者的预期25、下面对期货基金的参与者描述正确的有__。A．商品基金经理负责选择基金的发起方式，决定基金的投资方向B．商品基金经理负责对期货投资基金进行具体的交易操作C．交易经理帮助商品基金经理挑选商品交易参谋，监控商品交易参谋的活动D．期货佣金商负责执行商品交易参谋的交易指令，并收取佣金二、多项选择题〔共25题，每题2分，每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。错选，此题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分〕1、中国金融期货交易所结算会员分为__。A．特别结算会员B．普通会员C．全面结算会员D．交易结算会员2、在会员制期货交易所中，____负责审查现有合约并向理事会提出有关合约修改的意见。A：交易规那么委员会B：合约标准委员会C：交易行为管理委员会D：会员资格审查委员会3、非结算会员对委托回报和成交结果有异议的，应当及时向〔〕提出。A．客户B．期货交易所C．特别结算会员期货公司D．全面结算会员期货公司4、以下属于的虚值期权的情形有A：看涨期权的执行价格＜标的物价格B：看跌期权的执行价格＜标的物价格C：看涨期权的执行价格＞标的物价格D：看跌期权的执行价格＞标的物价格5、以下情况中会促使本国货币升值的有__。A．实行扩张性的货币政策B．实行紧缩性的货币政策C．国际收支顺差扩大D．国际收支逆差扩大6、客户可以通过__向期货经纪公司下达交易指令。A．书面下单B．下单C．网络下单D．中国证监会规定的其他方式7、股票市场的需求主要受到以下几方面因素影响A：流动性B：政策因素C：居民金融资产结构析调整D：机构投资者的壮大8、2月20日，某投机者以200点的权利金(每点10美元)买入1张12月份到期，执行价格为9450点的道·琼斯指数美式看跌期权。如果到到期日，该投机者放弃期权，那么他的损失是__美元。A．200B．400C．2000D．40009、应用旗形形态时应注意__。A．旗形不具有测算功能B．旗形出现前，一般应有一个旗杆C．旗形持续的时间不能太长D．旗形形成之前和突破之后，成交量都很小10、以下关于价差交易的说法，正确的有__。A．假设套利者预期不同交割月的合约价差将扩大，那么进行买进套利B．建仓时计算价差，用远期合约价格减去近期合约价格C．某套利者进行买进套利，假设价差变大，那么该套利者亏损D．在价差交易中，交易者要同时在相关合约上进行交易方向相反的交易11、未经国家有关主管部门批准，擅自设立〔〕，处三年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处二万元以上二十万以下罚金；情节严重的，处三年以上十年以下有期徒刑，并处五万元以上五十万元以下罚金。A．商业银行B．期货交易所C．期货经纪公司D．期货业协会12、任用无从业资格的人员从事期货业务的，中国证监会可以采取以下〔〕措施。A．责令改正，给予警告，没收违法所得，并处违法所得1倍以上3倍以下的罚款B．没有违法所得或者违法所得不满10万元的，并处10万元以上30万元以下的罚款C．情节严重的，责令停业整顿或者撤消期货业务许可证D．对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，并处1万元以上5万元以下的罚款；情节严重的，暂停或者撤销任职资格、期货从业人员资格。13、期货公司应当建立交易、结算、财务数据的备份制度，以下__材料应当至少保存20年。A．有关开户、变更、销户的客户资料档案B．交易结算记录C．错单记录D．客户投诉档案14、以下统计指标中，哪些越小，说明模型越精确A：对数似然值B：DW统计量C：AIC值D：SC值15、证券公司不得。A：代客户下达交易指令B：代客户办理开户手续C：代客户接收、保管或者修改交易密码D：利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易16、证券公司申请介绍业务资格，应该符合〔〕风险控制指标标准。A．净资本不低于12亿元B．流动资产余额不低于流动负债余额(不包括客户交易结算资金和客户委托管理资金)的150%C．对外担保及其他形式的或有负债之和不高于净资产的10%，但因证券公司发债提供的反担保除外D．净资本不低于净资产的80%17、期货交易所对于未能履行义务或者因其过错行为造成相关机构或个人的损失，应承当赔偿责任．以下情形中，期货交易所应承当赔偿额不超过损失的60％．A：期货交易所未按交易规那么规定的期限、方式将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司，造成期货公司损失的B：期货公司的交易保证金缺乏，交易所未按规定通知期货公司追加保证金的、由于行情向持仓不利的方向变化致使期货公司透支发生的扩大损失C：期货公司未按照每日无负债结算制度的要求履行相应的金钱给付义务，期货交易所亦未代期货公司履行，造成交易对方损失的D：期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易所造成的损失18、会员单位在完善期货经纪业务管理方面可以采取的措施有〔〕。A．加强对投资者交易行为的合法合舰性管理B．催促投资者遵守与股指期货交易栩关的法律、法规、部门规章C．持续开展投资者风险教育D．测试投资者的股指期货根底知识19、李甲与北京某经纪公司签订了一份期货经纪合同炒作大豆期货．由李甲直接操作，前后共亏损50万元．以下关于该案的处理方式正确的是．A：认定合同无效B：公司承当25万元亏损C：李甲承当25万元亏损D：李甲承当50万元亏损20、期货公司的控股股东不得超越期货公司股东会、董事会任免期货公司的__。A．监事B．首席风险官C．财务负责人D．董事21、____是黄金价格中长期走势分析中常用的价格。A：伦敦市场的定盘价B：纽约市场的定盘价C：东京市场的定盘价D：COMEX黄金期货的主力合约价格22、在洗钱犯罪活动中，有以下〔〕行为之一的，处五年以下有期徒刑或者拘役，并处或者单处洗钱数额百分之五以上百分之二十以下罚金。A．提供资金账户的