投标评审与相关合同管理办法

投标评审与相关合同管理办法1目的和范围1.1为进一步规范投融资项目市场开发及投标评审管理，严格控制市场经营风险与投资风险，根据中冶集团相关管理制度以及公司《投融资项目全生命周期管理程序》，特制订本办法。1.2本办法属于公司管理体系三层次文件中的第二级，其上级管理文件为公司《投融资项目全生命周期管理程序》。此文件不需要二级单位编制实施细则。1.3本办法适用于公司以投融资为手段、以获取建设和运营项目为目的而实施的基础设施和公共服务等领域的PPP投资建设项目、政府采购项目及其它投融资类建设项目。2相关术语投标评审：对投融资项目的投标行为及相关招投标文件以及相关合同、协议、章程等文件进行评议和审查，揭示和发现当中存在的问题、潜在的风险，为采取有效应对措施奠定基础的管理行为。3风险控制点本管理办法主要应对的风险控制点：（1）项目业主资信风险（1）项目业主法律独立主体资格风险（3）项目业主资金支付风险（4）公司履约能力风险（5）项目融资风险（6）项目违约索赔风险4管理机构及相关职责4.1投融资项目事业部是投标评审管理的常设机构，负责投标评审与合同管理的全过程监督、管控工作。4.2管理职责4.2.1事业部负责项目符合性、响应性、完整性评审以及标前评审程序的组织实施；负责商务投标报价的编制与审核；负责建设方案、运营方案、移交方案、项目公司组建方案、融资方案、法律方案的编制与审核；负责投融资项目相关合同、协议、综合实施方案的起草、审核，开展合同评审、合同交底并组织实施。4.2.2经营预算部负责提供集团公司已有的分包工程成本价格并对其负责，负责建设工程施工利润的测算并对其负责，负责对招标文件中的结算条款进行评审确认；组织PPP合同评审。4.2.3资金管理部对相关合同、协议中的融资风险、资金风险以及担保风险等进行评审与确认。4.2.4财务管理部负责项目招标文件中工程预付款、进度款支付比例和方式的评审确认；负责项目税务风险的评审确认；负责项目投标保证金、履约保证金的审批。4.2.5法律事务部负责对项目的合法性、招标程序的合法性、招标主体的合法地位进行评审确认；提出招标文件中存在的履约风险、规避法律风险的建议；出具法律意见书。4.2.6发展规划部负责对项目是否符合公司产业定位以及投资风险因素进行评审确认，负责投融资项目投标前报送中冶集团审批。4.2.7市场部负责审核项目是否符合中冶集团与公司市场开发要求，并对工程承包合同及相关条款提出意见建议。参加评审的各职能部门在投标项目评审表签字即表示已对上述事项进行确认。事业部在确认投标项目评审表已经各部门签字后，方可同意对投标文件加盖公司印章，开具法人授权委托书。5投标评审与合同管理的范围、内容及程序5.1投标评审的内容投标评审分三个阶段进行：即项目信息备案、招标文件评审、投标决策审批、投标文件评审。5.1.1项目信息备案评审的范围、内容包括：项目名称；项目地点；项目基本情况：合作期限、投资额、商务模式等；项目信息来源情况；项目纳入财政级别；业主单位即实施机构。评审程序：开发人员依据中冶要求、合作金融机构准入条件、公司资质能力以及企业战略转型方向，开展对投融资项目信息跟踪接洽工作。负责投融资项目的信息收集、整理、筛选、项目信息备案工作。评审时间：要求在项目信息立项前、确定为重点项目跟踪之前完成。5.1.2招标文件评审评审的范围、内容：投标人须知、项目概况、投标文件格式、评标办法等。评审程序：事业部组织招标文件评审会议。经营预算部、资金管理部、财务管理部、法律事务部、发展规划部、市场部参加评审并签订评审意见后报主管领导审批。5.1.3投标决策投标决策的内容与程序为：事业部进行项目可行性初步评审（具体程序见附件1）、事业部组织责任单位编制项目可研报告并组织集团公司经营预算部、资金管理部、财务管理部、法律事务部、发展规划部、市场部进行评审，评审通过后由发展规划部将项目可研报告提交集团公司党委会与董事会审议，通过后上报中冶集团总裁会审批，取得批复或中冶集团投资部同意投标的函。具体按照中冶集团《投融资经营项目管理办法》和《政府与社会资本合作项目管理实施细则》、以及集团公司《投融资项目全生命周期管理程序》的具体要求履行投标决策审批程序。5.1.4投标文件评审投标文件评审分两部分：即方案评审和商务标评审。方案评审范围、内容主要有：项目公司组建方案；建设方案；运营方案；移交方案；融资方案、财务方案；法律方案。商务标评审范围、内容主要有：投标函；投标保证金缴纳证明；报价表；法定代表人身份证明或法定代表人的授权委托书；投标文件附表；其它材料。投标文件评审程序：事业部完成投标文件编制，主管副经理审核后，事业部组织评审会议。经营预算部、资金管理部、财务管理部、法律事务部、发展规划部、市场部参加评审并签订评审意见后报主管领导审批。评审表只能签同意或不同意，不能签署有条件同意的意见。相关部门评审人员要按照公司商业秘密管理相关规定做好保密工作。5.2PPP合同管理5.2.1PPP合同的起草、评审与签订投融资项目事业部组织起草PPP合同及其补充合同，与政府方进行合同谈判，达成一致意见后报事业部主管经理审核通过后将合同文本提交经营预算部，由其组织合同评审会议，资金管理部、财务管理部、法律事务部、发展规划部、投融资项目事业部参加评审并签订评审意见后报主管领导审核、总经理审批后进行文件签署。5.2.2PPP合同交底与组织实施投融资项目事业部负责组织向SPV公司、施工单位（或受托实施单位）相关负责人进行合同交底，组织相关单位并协调集团公司相关部门履行PPP合同及相关补充合同，相关单位要建立和实施合同管理流程，做好相关记录和资料存档，确保顺利履约。5.3公司章程和股东合作协议管理5.3.1公司章程和股东合作协议起草、评审与签订投融资项目事业部组织起草公司章程和股东合作协议，与各股东方进行沟通、协调、谈判，达成一致意见后报事业部主管副经理审核，事业部组织评审会议，资金管理部、财务管理部、法律事务部、发展规划部参加评审并签订评审意见，事业部组织修改完善后，提交发展规划部，由其组织上会议案会签并提交党委会审议、董事会审批，通过后由事业部组织文件签署。5.3.2公司章程和股东合作协议交底与组织实施在发展规划部指导下，事业部负责向SPV公司、受托实施单位相关业务负责人进行合同交底，组织协调相关单位和部门履行相关规定，相关单位要明确相关工作流程，做好相关记录和资料存档，确保顺利履约。5.4基金合同、股东借款合同管理5.4.1基金合同、股东借款合同起草、评审与签订投融资项目事业部组织起草基金合同、股东借款合同及相关补充协议，与相关方进行沟通、协调、谈判，达成一致意见后报事业部主管副经理审核，事业部组织评审会议，资金管理部、财务管理部、法律事务部、发展规划部参加评审并出具评审意见，事业部进行完善后提交资金管理部审核确认后由集团公司财务主管领导审批，事业部组织进行文件签署。5.4.2基金合同、股东借款合同组织实施投融资项目事业部组织协调相关金融机构及合作方、SPV公司履行基金合同与股东借款合同，相关单位和部门做好相关记录和资料存档，确保顺利履约。5.5合作框架协议、综合实施方案与相关合同管理事业部组织与投融资项目业主（政府及相关企业）、相关合作方签订的合作框架协议、投融资项目综合实施方案及相关合同的起草、审核，组织集团公司经营预算部、资金管理部、财务管理部、法律事务部、发展规划部等部门进行评审，评审通过后由事业部提交集团公司总经理办公会审议，通过后由事业部组织签署相关协议并做好相关方案、协议的组织实施并做好相关记录和资料存档。6相关记录6.1拟投标项目初步评审表...............投标评审-0016.2招标文件评审记录表.................投标评审-0026.3投标文件评审记录表.................投标评审-0036.4投标文件总结备案表....