物资采购招标投标及管理讲义

物资采购招标投标及管理一、建设物资采购招标投标概述

工程建设中的物资主要是指构成建设工程实体的材料和设备。建设工程造价的百分之六十以上是由材料、设备的价值构成的；建设工程的质量也在很大程度上受制于所使用的材料、设备的质量。对材料、设备采购进行招标有助于提高采购物的质量，降低采购价格，对于提高建设工程质量、降低建设工程造价是有积极意义的。（一）建设物资采购方式建设物资采购主要有两种方式，即直接采购和招标采购1、直接采购直接采购是一种非竞争性采购。一般适用于采购批量小、价值低、市场供应大的标准化产品。但也适用于“仅此一家、别无分店”专有技术、独家生产的产品。直接采购又可分为询价采购和直接订购。（1）询价采购通过对几家供应商进行询价、比较之后，选择其中一家签订供货合同。这种采购方式对于采购者而言比较容易操作、且能取得较低的供应价格。对于供应商而言，没有直接的竞争压力，交易谈判比较有理性，一般不易出现为争合同而盲目降价，最后降低供应质量的现象。（2）直接订购直接订购的采购方式常在以下的情况下采用。①原采购合同执行完后，要增加采购量。前提是原合同价比较低廉，或新采购量很小。②为已有设备采购专用的配件。③为保证质量、实现某种性能要求从指定的供应商采购关键性的货物。④专有技术或专卖性质的物资。⑤在特殊情况下急需采购的某些材料、小型工具或设备。直接采购具有“暗箱操作”的特征，这就要求采购人员要具有良好的业务素质和品德修养。2、招标采购对于采购批量大、潜在供应商多的物资，为了取得“物美价廉”的效果，一般都采用招标的方式。我国招标投标法律法规规定：依法必须招标的项目，单项采购合同额在100万元人民币以上或总投资在3000万元人民币以上的项目的采购必须进行招标。物资采购招标也选择公开招标或邀请招标形式。（1）公开招标公开招标适用于采购量很大，对潜在供应商情况了解不多或把握不难；或希望通过广泛吸引供应商以获得更优惠的价格、更高的质量、或扩大建设项目在社会影响的情况下采用，公开招标也称竞争性招标。公开招标有国内公开招标和国际公开招标之分。①国内公开招标对所需采购的物资，国内具有成熟的供应技术和供应能力，且供应商较多，且国内价格低，采用合同额不是很大或者由于行政、财务上不适国际采购的物资一般采取国内招标。②国际公开招标。国际公开招标一般在以下情况下采用，国内缺少所需物资的供应技术、供应能力；或为了引进国外先进的设备、技术和管理经验；或为了获得较国内市场上更低的价格或更高的质量、更好的服务；或因此合同额很大，如超过100万美元，按我国政府和世界银行约定，凡工业项目采购额在100万美元以上的，均需采用国际竞争性招标。但采用公开招标环节多，时间长，费用大，这是招标人要预先考虑到的。（2）邀请招标物资采购的邀请招标是由招标单位向具备设备、材料制造或供应能力的单位直接发出投标邀请书，并且受邀参加投标的单位不得少于3家。这种方式也称为有限竞争性招标。适用于合同金额不大，或所需特定货物的供应商数目有限，或需要尽早地交货等情况。有的工业项目，合同价值很大，也较为复杂，但只有为数不多的几家潜在投标人，并且准备投标的费用很大，这样也可以直接邀请几家供应商进行投标，以节省时间。但这样可能会遗漏合格的有竞争力的供应商，为此应该从尽可能多的供应商中选择邀请对象。邀请招标也有国际邀请招标和国内邀请招标之别。如果采用国际邀请招标，最好能邀请不同国家的投标人。（二）承担物资采购招标单位的条件承担物资采购招标单位的条件主要有：①法人资格；②有组织建设工程材料设备供应工作的经验；③对国家和地区大中型基建、技改项目的成套设备招标单位，应当具有国家有关部门资格审查认证的相应的甲、乙级资质；④具有编制招标文件和标底的能力；⑤具有对投标单位进行资格审查和组织评标的能力；⑥建设工程项目单位自行组织招标的，应符合上述条件，如不具备上述条件应委托招标代理机构进行招标。（三）采购招标投标程序物资采购公开招标投标的一般程序如下：1、招标人组织招标班子或与招标代理机构办理招标委托手续；2、编制招标文件；3、发出招标公告或邀请投标意向书；4、对投标人进行资格审查；5、发放招标文件和有关技术资料，进行技术交底，解答投标人提出的有关招标文件疑问；6、组织评标委员会或小组；7、确定标底（若采取有标底评标）；8、在规定的时间、地点接受投标；9、开标，一般采用公开方式开标；10、评标、定标；11、发出中标通知；12、签订供货或制造合同。二、工程建设物资采购招标文件

工程建设物资采购招标文件是一种具有法律效力的文件，它是设备采购者对所需采购设备的全部要求，也是投标和评标的主要依据，内容应当做到完整、准确，所提供条件应当公正、合理，符合有关规定。（一）主要内容1、招标书，包括招标单位名称、建设工程名称及简介、招标标的物的主要参数、数量、要求交货期、投标截止日期和地点、开标日期和地点。2、投标须知，包括对招标文件的说明及对投标者和投标文件的基本要求，评标、定标的基本原则和标准等内容。3、招标标的物的清单和技术要求、技术规范及图纸；4、合同格式及主要合同条款，应当依据合同法的规定，包括价格及付款方式、交货条件、质量验收标准以及违约罚款等内容，条款要详细、严谨，防止事后发生纠纷；5、投标书格式、投标物资的数量及价目表格式及投标保函格式等各种格式文本。6、其他需要说明的事项。（二）编写建设物资采购招标文件的基本要求1、招标文件应清楚地说明拟购买的货物及其技术规格、交货地点、交货时间表、维修保修的要求，技术服务和培训的要求及付款、运输、保险、仲裁条款及可能的验收方法与标准，还应明确规定在评标时要考虑的除价格以外的其他能够量化的因素，以及评价这些因素的方法。2、对原招标文件的任务补充、澄清、勘误或内容改变，都必须在投标截止期前送给所有招标文件购买者，并留给足够的时间使其能够采取适当的行动。3、技术规格（规范）应明确定义。不能用某一制造厂家的技术规格（规范）作为招标文件的技术规格（规范）。如果有兼容性的要求，技术规范（规格）应清楚地说明与已有的设施或设备兼容的要求。技术规格（规范）方面应允许接受在实质上特性相似，在性能与质量上至少与规定要求相等的货物。在技术标准方面亦应说明在保证产品质量和运用等同或优于招标文件中规定的标准与规则的前提下，哪些可替代的设备、材料或工艺也可以接受。4、关于投标有效期和保证金。投标有效期应使项目招标人有足够的时间来完成评标及授予合同的工作。提交投标保证金的最后期限应是投标截止时间，其有效性应持续到投标有效期或延长期结束后30天。5、报价应包括单价、总价及与价格有关的运费、保险费、仓储费、装卸费、各种捐税、手续费、风险责任的转移等内容，由于设备、材料价格的构成不同，价格条件也各有不同。设备、材料国际采购合同中常用的价格条件有离岸价格（FOB）、到岸价格（CIF）、成本加运费价格（CFR）。这些都应在报价方法中说明，否则各家报价就没有可比性。6、采购合同通常不需要价格调整条款。在物价剧烈变动时期，对受价格剧烈波动影响的货物合同可以有价格调整条款。价格调整可以采用事先规定的公式进行，也可以证据为依据调整。所采用的价格调整方法、计算公式和基础数据应在招标文件内明确规定。7、履约保证金的金额应在招标文件内加以规定，其有效期应至少持续到预计的交货或接受货物日期保证期后30天。8、报价应以指定交货地为基础，价格应包括成本、保险费和运费。如为进口货物和设备，还要考虑关税和进口税。9、招标文件中应有适当金额的违约赔偿条款，违约损失赔偿的比率和总金额应在招标文件中明确规定。10、招标文件中应明确规定属于不可抗力的事件。11、如果是国际招标，则应在主要合同条款中写明解释合同条款时使用中华人民共和国的法律。以便在发生合同纠纷时可以在中国法院或按照仲裁程序解决。12、投标须知要写明在投标截止日期前，投标人可以对其已经投出的标书文件进行修改或撤回，但须以书面文件确认其修改或撤回。若在投标有效期内撤回其标书，则投标保证金将被没收。三、工程建设物资采购招标中投标文件的编制

（一）主要内容1、投标书；2、投标物资的数量及价目表；3、偏差说明书，即对招标文件某些要求有不同意见的说明；4、证明投标单位资格的有关文件；5、投标企业法人代表授权书；6、投标保证金（根据需要定）；7、招标文件要求的其他需要说明的事项。（二）编制投标书的基本要求1、技术文件是评标定标的依据，不仅格式要符合招件文件的要求而且内容要实质性地响应招标文件，否则投标书无效。2、投标人向招标人提供的投标文件应分为正本、副本。评标时以正为本准。3、在投标截止之前，招标方允许对已提交的投标文件进行补充或修改，但须由投标方授权代表签字后方为有效。在投标截止后，投标文件不得修改。四、评标方法

工程建设物资采购应以最合理价格采购为原则，即评标时不仅要看其报价的高低，还要考虑货物运抵现场过程中可能支付的所有费用，如果是设备招标则还要评审设备在预定的寿命期内可能投入的运营、维修和管理的费用等。在采购大宗建筑材料或定型批量生产的设备，由于标的物的规格、性能、主要技术参数均为通用指标，因此招标一般仅限于对投标人的商业信誉、报价和交货期限等方面的比较。而订购非批量生产的大型复杂机组设备、特殊用途的大型非标准部件，招标评选时要对投标人的商业信誉、加工制造能力、报价、交货期限和方式、安装（或安装指导）、调试、保修及操作人员培训等各方面条件进行全面比较。在工程建设物资采购招标中常用的评标方法有综合评分法，全寿命评标价法、最低价法。（一）综合评标价法综合评标价法是指以设备投标价为基础，将评定各要素按预定的方法换成相应的价格，在原投标价上增加或扣减该值而形成评标价格。评标价格最低的投标书为最优。采购机组、车辆等大型设备时，较多采用这种方法。在评标时，除投标价格以外还需考察的因素和折算主要方法，一般包括以下几个方面：1、运输费用。这部分是招标单位可能支付的额外费用，包括运费、保险费和其他费用，如运输超大件设备需要对道路加宽、桥梁加固所需支出的费用等。换算为评标价格时，可按照运输部门（铁路、公路、水运）、保险公司，以及其他有关部门公布的取费标准，计算货物运抵最终目的地将要发生的费用。2、交货期。以招标文件规定的具体交货时间作为标准。当投标书中提出的交货期早于规定时间，一般不给予评标优惠，因为施工还不需要时的提前到货，不仅不会使项目法人获得提前收益，反而要增加仓储管理费和设备保养费。如果迟于规定的交货日期，但推迟的时间尚在可以接受的范围之内，则交货日期每延迟一个月，按投标价的某一百分比（一般为2%）计算折算价，将其加到投标价上去。3、付款条件。投标人应按招标文件中规定的付款条件来报价，对不服从付款条件的投标，可视为非响应性投标而予以拒绝。但在订购大型设备的招标中，如果投标人在投标致函内提出，若采用不同的付款条件（如增加预付款或前期阶段支付款）可降低报价的方案供招标单位选择时，这一付款要求在评标时也应予以考虑。当支付要求的偏离条件在可接受范围情况下，应将偏离要求而给项目法人增加的费用（资金利息等），按招标文件中规定的贴现率换算成评标时的净现值，加到投标致函中提出的更改报价上后，作为评标价格。4、设备性能、生产能力。设备应具有招标文件技术规范中规定的生产效率。如果所提供设备的性能、生产能力等某些技术指标没有达到技术规范要求的基准参数，则每种参数比基准参数降低1%时，应以投标设备实际生产效率单位成本为基础计算，在投标价上增加若干金额。5、零配件和售后服务。零配件以设备运行两年内种类易损备件的获取途径和价格作为评标要素。售后服务内容一般包括安装监督、设备调试、提供备件、负责维修、人员培训等工作，评价提供这些服务的可能性和价格。评标时如何对待这两笔费用，要视招标文件的规定区别对待。当这些费用已要求投标人包括在投标价之内，则评标时不再考虑这些因素；若要求投标人在投标价之外单报这些费用，则应将其加到报价上。如果招标文件中没有作出上述任何一种规定，评标时应按投标书技术规范附件中由投标人填报的备件名称、数量计算可能需购置的总价格，以及由招标单位自行安排的售后服务价格，然后将其加到投标价上去。将以上各项评审价格加到投标价上去后，累计金额即为该标书的评标价。（二）全寿命费用评标价法。采购生产线、成套设备、车辆等运行期内各种后续费用（备件、油料及燃料、维修等）较高的货物时，可采用以设备全寿命费用为基础评标价法。评标时应首先确定一个统一的设备评审寿命期，然后再根据各投标书的实际情况，在投标价上加上该年限运行期内所发生的各项费用，再减去寿命期末设备的残值。计算各项费用和残值时，都应按招标文件中规定的贴现率折算成净现值。这种方法是在综合评标价法的基础上，进一步加上一定运行年限内的费用作为评审价格。这些以贴现值计算的费用包括：1、估算寿命期内所需的燃料消耗费；2、估算寿命期内所需备件及维修费用；3、估算寿命期残值。其中，备件费可按投标人在技术规范附件中提供