2024特种设备风险分级管控工作规范

特种设备风险分级管控工作规范目 次前 言 III1范围 12规性用件 13术和义 14工流程 25工准备 36风识别 47风分析 58风评价 59风分管控 610督查 911通记录 912续进 9附录(料)险单 10附录(料)业风险单 11附录(料)险管控单 12附录(料)险记录表 13附录(料)种风险析典管措施 14附录(料)SCL安检查表 15附录(料)JSA/JHA方法 16附录(料)险（LS）评法 17附录(料)业风险度价（LEC） 19IPAGEPAGE1特种设备风险分级管控工作规范范围本文件规定了特种设备使用单位（以下简称使用单位）开展风险分级管控的工作流程、工作准备、风险评估、风险分级管控、监督检查、沟通和记录及持续改进。（GB/T16856机械安全风险评估实施指南和方法举例GB/T23694风险管理术语GB/T24353风险管理原则和实施指南GB/T26610承压设备系统基于风险的检验实施导则GB/T27921风险管理风险评估技术GB/T33000企业安全生产标准化基本规范GB/T45001职业健康安全管理体系要求及使用指南T/CPASEGT011特种设备风险管控导则DB32/T4088特种设备双重预防机制建设规范《市场监管总局关于进一步加强特种设备安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防工作的意见》（国市监特设〔2020〕198号）《江苏省工业企业安全生产风险报告规定》（江苏省人民政府令第140号）《江苏省防范遏制重特大事故构建双重预防机制实施办法》（苏安办〔2016〕103号）《关于印发江苏省防范遏制特种设备重特大事故构建双重预防机制实施方案的通知》（苏质监特发〔2017〕83号）GB/T23694及DB32/T4088中界定的以及下列术语和定义适用于本文件。3.1可接风险 acceptablerisk在法律法规框架下使用单位接受风险的程度。可接受风险取决于风险评判准则及使用单位能承受风险程度。3.2定性险析 qualitativeriskanalysis以工程推断和经验为基础分析失效可能性与后果的方法。［来源：GB/T26610.1-2011，3.16，有修改］3.3定量险估 quantitativeriskassessment［来源：GB/T26610.1-2011，3.17，有修改］3.4风险件 riskincident由工作引起的或在工作过程中发生的可能或已经导致伤害和健康损害的情况。3.5风险级 levelofrisk单一风险或组合风险的大小。以后果和可能性的组合来表达。［来源：GB/T23694-2013，4.6.1.8］3.6风险受 riskacceptance接受某一特定风险的决定。注1：风险接受可以不经风险应对,还可以在风险应对过程中发生。注2：接受的风险要受到监督和评审。［来源：GB/T23694-2013，4.7.1.6］3.7剩余险 residualrisk风险应对之后仍然存在的风险，剩余风险还被称为“留存的风险”。注：剩余风险可包括未识别的风险。［来源：GB/T23694-2013，4.8.1.6］f。工作准备工作准备沟通和记录持续改进监督检查风险分级管控风评风险评价风险分析风险识别图1风险分级管控流程（b)风险分级管控各层级、人员的职责；c)风险分级管控体系实施方案；d)e)f)人员的风险分级管控培训考核制度。内容套）。（（A）（B）E）。JA（CL（F（H（FMEA）对于复杂、危险工艺采用危险与可操作性分析法（HAO、事故树分析法（FA、故障（FMECA）GB/T26610GB/T16856GB/T26610GB/T16856。（D）H（LSGB/T26610注：GB/T26610中规定的高风险、中高风险、中风险、低风险，分别对应本标准中重大风险、较大风险、一般风险、低风险。I法（LEC）、风险程度分析法（MES）等进行。GB/T27921（22b)落在可接受风险区，风险处于很低的水平，该风险是可以被接受的，无需采取风险管控改进措施。图2可接受风险基准图b）c）d）e）使用单位在选择风险控制措施时应考虑以下原则：a）可行性；b）安全性；c）可靠性；d）经济性；风险控制措施类别风险控制措施类别包括但不限于以下类别：a）e）（GB/T45001GB/T33000c）d）是否已选定最佳的解决方案。（。表1风险管控要求风险等级管控要求重大风险厂）较大风险（可容许程度后才能开始或继续工作。一般风险（（（）3）在严重伤害后果相关的场合或公众聚集场所，必须进一步进行评价，确定伤害的可能性和是否需要改进的控制措施。低风险（的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持现状，保留记录。以下情形直接确定为重大风险：100d）——监测事件,分析变化及其趋势；——发现内部和外部环境信息的变化,包括风险本身的变化、可能导致的风险控制措施及其实施优先次序的改变；——监督并记录风险控制揩施实施后的剩余风险；——对照风险控制计划,检查工作进度与计划的偏差；——报告关于风险水平、风险控制措施和风险管理制度的遵循情况。140使用单位应按照DB32/T4088的要求开展持续改进工作。PAGEPAGE10表A.1给出了设备风险点清单记录样式。

附录A）表A.1设备风险点清单单位： 序号特种设备名称种类类别品种位号/所在部位是否为公众聚集场所备注12345填表期审日期填表说明：1、特种设备名称：参照特种设备台账填写；2、种类、类别、品种，按《特种设备目录》要求填写；3、对于本单位同一装置或者单元内的同一型号特种设备，可做合并处理，在备注栏注明设备数量。表B.1给出了作业过程风险清单记录样式。

附录B表B.1单位NO:序号作业名称作业活动内容相关特种设备岗位/地点活动频率备注123456表日核： 期示例填表说明：作业名称：1、可参考特种设备常见风险事件分析中的作业名称填写；2、对于涉及同一作业的多种同型号特种设备，可做合并处理。表C.1给出了风险分级管控清单记录样式。

附录C（资料性）风险点检查项目检查要求评价级别管控级别可能导致的事故特征及后果管控措施管控层级风险点检查项目检查要求评价级别管控级别可能导致的事故特征及后果管控措施管控层级责任单位责任人备注编号类型名称序号名称1设备/充装作业123应急处置等方面。表D.1给出了风险评估记录表记录样式。

附录D）表D.1序号检查项目标准要求不符合标准情况、事故特征及后果现有控制措施LSR评价级别管控级别改进措施分析： 日期： 审核： 日期：附录E（资料性）特种设备风险分析及典型管控措施表E.1给出了特种设备风险分析及典型管控措施记录样式。表E.1风险来源风险描述风险因素管控措施适用范围1515附录F（资料性）SCL安全检查表a）有关标准、规程、规范及规定；b）事故案例和行业经验；c）通过系统分析，确定风险部位及防范措施，都是安全检查表的内容；d）研究成果。F1。F1序号检查项目检查内容依据标准结论备注”“人-物管理。“管理1616附录G（JobSafetyAnalysis（JobHazardAnalysis）JSA记录样表见表G1表G1 JSA记表XXXX作业JSA记录表编号：作业活动：XXXX作业区域/工艺过程：分析人员：日期：序号作业步骤危害描述现有控制措施补充控制措施备注注：为某作业JSA记录表模板。该表主要包括两部分内容：作业信息和作业安全分析。JSAPAGEPAGE17附录H（资料性）风险矩阵（LS）评价法（：LSR（R）H3L（L）H1；S（S）H2；R值越见表H4。表H1事故发生的可能性（L）判断准则等级标准5能被发现（没有监测系统，或经常发生此类事故或事件。4危害的发生不容易被发现，现场没有检测系统，也未发生过任何监测，或在现场有控制措施，但未有效执行或控制措施不当，或危害发生或预期情况下发生3没有保护措施（如没有保护装置、没有个人防护用品等，或未严格按操作程序执行，或危害的发生容易被发现（现场有监测系统，或曾经作过监测，或过去曾经发生类似事故或事件。2危害一旦发生能及时发现，并定期进行监测，或现场有防范控制措施，并能有效执行，或过去偶尔发生事故或事件。1能发生事故或事件。表H2事件后果严重性（S）判别准则等级法律、法规及其他要求人员直接经济损失企业形象其他5违反法律、法规和标准死亡100万元以上重大国际影响15万人以下转移的；起重机械整体倾覆的；3）客运索道、大型游乐设施高空12小时以上的。4潜在违反法规和标准丧失劳动能力50万元以上省内影响50012起重机械主要受力结构件折断或者起升机构坠落的；4）3.512小时以下的；5）大型游乐设施高空滞留人员1小时以上12小时以下的。3的安全方规定等听力丧失、慢性病1万元以上地区影响1）压力容器、压力管道有毒介质泄漏，造成500人以下2客运索3.5大型游乐设施高空滞留人员1小时以下的。2不符合企业的安全操作程序、规定轻微受伤、间歇不舒服1万元以下公司及周边范围造成设备严重故障。1完全符合无伤亡无损失形象没有受损造成设备一般故障。表H3 安风等判准则（R）控措风险等级风险值（R值）应采取的行动/控制措施1级重大风险20-25在采取措施降低危害前，不能继续作业，对改进措施进行评估。2级较大风险15-163级一般风险9-12可考虑建立目标、建立操作规程，加强培训及沟通。4级低风险1-8表H4 风矩表低风险一般风险较大风险低风险一般风险较大风险重大风险重大风险低风险低风险一般风险较大风险重大风险低风险低风险一般风险一般风险较大风险低风险低风险低风险低风险一般风险低风险低风险低风险低风险低风险果 4等 32级1 1 2 3 4 5可能性等级附录I（资料性）作业条件风险程度评价（LEC）作业条件风险程度评价（LEC）基本原理是根据风险点识别确定的危害及影响程度与危害及影响事件发生的可能性乘积确定风险的大小。定量计算每一种风险源所带来的风险可采用如下方法：D＝L×E×C式中：D—风险值；L—发生事故的可能性大小；E—暴露于危险环境的频繁程度；C—发生事故产生的后果。（L）0事故或危险事件发生可能性分值见表I1。表I1事故或危险事件发生可能性分值分数值事故发生的可能性10完全可能预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可能设想0.2极不可能0.1实际不可能I2。表I2暴露于潜在危险环境的分值