基金财产安全保障及纠纷解决机制协议

【店小二】私募基金管理公司

与【店小二】合伙企业（有限合伙）【店小二】投资公司关于【店小二】私募股权投资基金财产安全保障及纠纷解决机制协议2021年10月1日本协议由甲、乙、丙三方于2021年10月1日在北京市签署：甲方：【店小二】私募基金管理公司统一社会信用代码：XXXXXXXX法定代表人：店小二乙方：【店小二】合伙企业（有限合伙）【普通合伙人】统一社会信用代码：XXXXXXX法定代表人：店小三丙方：【店小二】投资公司【有限合伙人】统一社会信用代码：XXXXXX法定代表人：店小四鉴于:1、甲方系在中国证券投资基金业协会登记的私募基金管理人，管理人登记编号为【XXXXX】。2、乙方作为普通合伙人，丙方作为有限合伙人于2021年10月1日签署了《【店小二】私募股权投资基金合伙协议》（以下简称“合伙协议”），共同发起设立【店小二】私募股权投资基金（以下简称“基金”）。《合伙协议》约定全体合伙人一致同意基金不委托托管机构进行托管，由基金管理人自行管理。各方基于平等、自愿、公平、诚实信用的原则，经充分协商，根据合伙协议、《私募投资基金管理人登记和基金备案办法(试行)》、《私募投资基金监督管理暂行办法》等相关法律法规、规范性文件以及中国证券投资基金业协会的相关规定，对基金财产安全保障及纠纷解决机制等相关事宜约定如下：第一条基金托管经各方协商一致，基金不再委托托管机构进行资金托管，由甲方自主管理。甲方应保证基金的资产独立，基金资产不与甲方自身的固有资产混同。第二条基金财产安全保障制度甲方在管理基金财产时，应遵循以下基金财产安全保障原则:(1)基金的财产应独立于甲方的固有财产，甲方不得将的财产归入其固有财产；(2)甲方因对基金的管理、运用或者其他情形而取得的财产和收益归入基金的财产；(3)甲方可按照合伙协议的约定收取相关费用，并以其固有财产承担法律责任。甲方债权人不得对基金的财产行使请求冻结、扣押和其他权利。甲方因依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产等原因进行清算的，基金的财产不属于甲方的清算财产。(4)甲方不得违反法律法规的规定和合伙协议约定擅自将基金的财产用于抵押、质押、担保或设定任何形式的优先权或其他第三方权利；(5)基金的财产产生的债权不得与不属于基金财产本身的债务相互抵消。非因基金财产本身承担的债务，甲方不得主张其债权人对基金财产强制执行。上述债权人对基金财产主张权利时，甲方应明确告知其私募基金财产的独立性。甲方应当严格按照合伙协议约定的投资范围及投资运作方式管理基金，不得违反其内部投资决策流程进行项目投资，不得使用基金财产从事合伙协议约定的投资限制业务。鉴于合伙企业各出资人的资金不实施托管，基金管理人在对出资人回访确认成功后，基金管理人应将合伙企业各出资人缴付至募集账户的实缴出资划转至基金在【XX银行XX分行】开立的银行账户(“基金账户”)：开户行：［XX银行XX分行】户名：【店小二】私募股权投资基金】账号：［XXXXX】基金的一切资金收支活动，包括但不限于项目投资、支付费用、分配收益等均需通过该账户进行。基金账户仅限于基金使用和满足基金开展投资等业务的需要。为保障基金财产划转安全，甲方应与监督机构签署账户监督协议以保障基金募集结算资金划转安全性。甲方应在每季度末及在基金账户发生支付或收入时将基金账户账目和基金账户资金余额进行核对，并保存原始记账凭证。在基金存续期限内，甲方如发现基金账户的应收账款未按约定时间收到，应立即向合伙企业全体合伙人报告。如发现基金的资金异常流动，甲方应当立即与基金的开户行联系，并采取一切必要措施避免基金的资金遭受损失。为免疑问，乙方、丙方中任意一方有权在通知甲方的前提下，独立核查基金账户的资金情况，甲方应给予一切必要的配合和支持。在乙方、丙方中任意一方认为必要时，其有权要求甲方通知开户行暂时冻结基金的资金并告知管理人合理理由。甲方应按照《私募投资基金信息披露管理办法》《合伙协议》的约定及时将基金的运营情况等信息以电子邮件的方式及时向乙方、丙方进行信息披露。甲方应当按照《私募投资基金监督管理暂行办法》《私募投资基金管理人内部控制指引》等法律法规及基金业协会行业管理相关规定，制定并严格执行《信息披露制度》等私募基金管理人内部控制制度。第三条基金财产安全纠纷解决机制如各方因基金账户管理和使用等而产生任何纠纷，乙方、丙方中任意一方有权要求甲方通知开户行暂时冻结基金账户内的资金，经各方采取协商或其他合理措施解决纠纷后，经乙方、丙方两方同意，甲方可以解除基金账户资金的冻结。各方一致同意，因甲方违反法律法规及基金业协会的行业管理规定、合伙协议及本协议相关约定，对基金财产造成损失的，任一方均有权向基金住所地有管辖权的法院提起诉讼。第四条其他本协议自各方签署后于文首所载日期生效。本协议作为《合伙协议》的补充，与《合伙协议》具有同等效力，本协议未约定事项按照《合伙协议》执行，《合伙协议》与本协议均有约定且约定不一致的，视为本协议对《合伙协议》的修改，按照本协议执行。本协议一式肆份，甲、乙、丙三方方各执壹