GB∕T 43500安全管理体系之8：“5 领导力与全员参与-5.4工作人员的参与和协商”标准、流程、风险与合规理解与应用解读（雷泽佳编制-2024C1版）

“5.4工作人员的参与和协商”标准、流程、风险与合规理解与应用解读安全管理体系之8：“5领导力与全员参与-5.4工作人员的参与和协商”标准、流程、风险与合规理解与应用解读第一部分：“5.4工作人员的参与和协商”标准解读GB∕T43500-2023《安全管理体系要求》GB∕T43500-2023《安全管理体系要求》5.4全员参与组织应建立、实施、保持和持续改进安全管理体系，确保所有相关人员在安全管理体系的开发、策划、实施、绩效评价和改进措施等过程中有效参与和协商，符合以下要求。a）为协商和参与提供必要的机制、时间、培训和资源。b）及时提供组织安全管理相关信息的沟通渠道。c）确定和尽可能消除妨碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少那些难以消除的障碍或壁垒。d）强调与非管理类人员在如下方面的协商：1）确定相关方的需求和期望（见4.2);2）建立安全方针（见5.2);3）适用时，分配组织的职责和权限（见5.3);4）确定如何满足法律法规要求和其他要求（见6.1);5）制定安全目标并为其实现进行策划（见6.3);6）制定安全相关的管理规定；7）确定对外包、采购和承包方适用的控制措施；8）确定所需监视、测量和评价的内容（见9.1);9）策划、建立、实施和保持审核程序（见9.2.2);10）确保持续改进（见10.2)e）强调非管理类人员在如下方面的参与：1）确定其协商和参与的机制；2）辨识危险源、排查隐患，并评价安全相关的风险（见6.2);3）确定能力要求、培训需求，并参与培训效果评价（见7.2.2);4）组织安全文化建设（见7.3):5）确定沟通的内容和方式（见74):6）确定安全风险控制措施及其有效地实施和应用（见8.1.2);7）确定消除隐患的措施（8.3);8）调查事件和不符合并确定纠正措施（见10.1）；9）寻求改进安全管理体系的机会（见10.2)。注1：工作人员代表的协商和参与属于机制的一部分。注2：障碍和壁垒包括未回应的意见和建议，语言或读写障碍，报复或威胁报复，以及不鼓励或惩罚内部人员参与的政策或惯例等。注3：强调非管理类工作人员的协商和参与，但无意排除其他人员。注4：向工作人员提供培训有利于消除参与的障碍，并提升参与效果。目的与意图 工作人员及其代表（若有）的协商和参与是安全管理体系取得成功的关键因素，应确保所有相关人员在安全管理体系的各个阶段（开发、策划、实施、绩效评价和改进措施等过程）中有效参与和协商，以实现以下目的：促进民主管理和理解：通过工作人员的参与和协商，组织能够促进内部的民主管理，增强组织与员工之间的理解和沟通。这有助于改善组织内的劳动关系，并提高员工的满意度；增强员工的主人翁意识：员工的参与能够让他们感受到自己是组织的一部分，从而增强他们的主人翁意识。这种意识可以激发员工的主动性和创造性，使他们更加投入地工作；融合利益关系并提高凝聚力：员工的参与和协商有助于融合组织内部不同的利益关系，提高组织的包容性。这可以增强组织内部的凝聚力和向心力，进而提升组织的核心竞争力；确保安全管理体系的有效性：通过员工的参与，组织能够更全面地了解安全管理的需求和挑战，从而制定出更加符合实际情况的安全管理策略和措施。这有助于确保安全管理体系的有效性和可持续性。“5.4工作人员的参与和协商”条文理解与实施要点 有关工作人员的参与和协商术语及其理解工作人员/员工在组织控制下从事工作或与工作相关活动的人员。工作安排的多样性：这些人员从事的工作或与工作相关的活动可以有各种不同的安排方式。这些安排方式可以是有偿的，也可以是无偿的。他们的工作模式可以是定期的、临时的、间歇性的、季节性的、偶然的或兼职的；员工类型的广泛性：员工这个范畴包括了最高管理者（如公司高层）、管理人员（如部门经理、主管等）和非管理人员（如基层员工）；员工来源的多样性：在组织控制下从事工作或与工作相关的活动的员工，并不仅限于组织直接雇佣的员工。他们还可以是外部供方和承包方的员工，或者是通过派遣方式进入组织的员工。此外，根据组织所处的具体环境，还可能包括其他对工作或与工作相关的活动拥有一定程度控制的人员。人员类别包括但不限于：全职员工：长期在组织内工作，享受全职员工福利的正式员工；兼职员工：在组织内非全职工作，可能只在特定时间或特定项目中工作的员工；临时工：为应对特定任务或项目而短期雇佣的员工，通常在项目结束后不再继续雇佣；季节性工人：在特定季节（如假日季节、旅游旺季等）被雇佣的员工；实习生/学徒：在组织内进行实践学习或培训的人员，可能是在校学生或新入职场的年轻人；派遣员工：由劳务派遣公司派遣到组织工作的员工，他们与劳务派遣公司签订劳动合同；外部供方员工：为组织提供特定服务或产品的外部公司的员工，如供应商、咨询公司的员工等；承包方员工：与组织签订合同，为组织执行特定项目或任务的外部承包商的员工；志愿者/无偿工作人员：为组织提供无偿服务的人员，他们可能不领取报酬，但仍在组织的控制下从事工作或与工作相关的活动；退休返聘人员：已经退休但被组织重新雇佣的人员，他们可能拥有丰富的经验和技能；高管/管理层：包括组织的最高管理者、部门经理、主管等管理人员；技术支持人员：如IT支持、工程师等提供技术支持的专业人员；销售人员：负责销售组织产品或服务的员工；客户服务人员：为客户提供服务支持的员工，如呼叫中心员工；生产工人：在生产线或制造过程中直接参与产品生产的员工；研发人员：负责产品或服务研发的技术人员；行政人员：负责行政管理、文秘、人力资源等职能的员工。参与参加决策或参加活动、事项或介入某个情境。参与能使工作人员为与安全绩效测量和变更建议有关的决策过程做出贡献。“参与”既适用于组织内的人员，也适用于外包人员。积极参与参与活动并为之做出贡献，以实现共同的目标。相关人员不仅要参与到各项安全管理活动中，而且需要为这些活动提供有价值的贡献，以确保安全管理体系的有效运行和持续改进，并最终实现组织设定的安全生产目标；积极参与不仅限于执行安全任务，还包括为安全策略的制定、风险评估、隐患排查以及应急响应等环节提供实际的建议和解决方案，从而共同促进组织整体安全管理水平的提升。协商决策前征询意见。协商的定义与时机：协商被定义为组织与其相关方（包括工作人员及其代表）在某一问题决策或确定方向之前所进行的充分对话和交换意见的双向沟通。这强调了协商的时机，即在决策之前进行；协商的内容与目的：协商过程中，组织需要及时向工作人员及其代表提供必要的信息，这是为了确保他们能够在知情的基础上给出反馈意见。这些意见随后会被组织在做出最终决策前加以考虑；协商的本质与影响方式：协商被看作是一个通过影响力而非权力来影响决策的过程。协商并不是共同决策，而是为决策提供重要的输入和参考。工作人员及其代表通过协商来表达他们的观点和关切，从而影响组织的决策，但并非直接参与决策的制定。协商和参与区别说明表项目协商参与定义决策前征询意见，涉及对话和交换意见的双向沟通，旨在达成共识和理解工作人员直接参加决策制定或活动执行，实现个人和团队的贡献时机在决策过程的初步阶段进行，确保意见及时融入决策在决策执行和活动开展过程中进行，实现实时的反馈和调整内容与目的聚焦于决策前的信息收集、意见征询，为决策的科学性和合理性提供保障着重于实际操作和执行，通过直接参与来优化决策效果和提升工作效率适用对象面向所有工作人员，包括管理层、员工代表及外包人员等面向所有工作人员，特别是直接执行工作人员和关键岗位人员本质与影响侧重于通过意见征询来增强决策的透明度和可接受性通过直接参与，提升员工的责任感和主动性，促进组织目标的实现关键活动识别关键问题、确定解决方案、评估风险和影响等实施决策、监控过程、提供实时反馈、改进和优化流程等组织应提供的支持建立协商机制、提供必要的信息和资源支持、保护参与者的权益提供培训和发展机会、明确角色和责任、建立激励机制等预期成果更全面、科学的决策基础，减少决策后的阻力和冲突更高的员工满意度和投入度，提升整体工作效率和质量集体协商指企业职工一方与企业就劳动关系有关事项进行平等协商的活动。体协商的内容包括劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、保险福利、职工培训、劳动纪律以及劳动定额管理等直接涉及劳动者切身利益的规章制度或者重大事项；有效的集体协商有助于促进组织的民主管理，促进组织与员工之间的理解，改善组织内的劳动关系。建立工作人员参与和协商过程和机制组织应建立、实施、保持和持续改进工作人员的参与和协商过程并符合以下要求：安全方针应包括鼓励工作人员及其代表（若有）的协商和参与的承诺（见5.2d）；最高管理者应确保充分考虑相关方的安全需求和期望，必要时，建立、实施并保持其协商和参与的过程（见5.1m）；确定和尽可能消除妨碍参与的障碍或壁垒，并尽可能减少那些难以消除的障碍或壁垒；障碍和壁垒包括未回应的意见和建议、语言或读写障、报复或威胁报复以及不鼓励或惩罚内部人员参与的政策或惯例；障碍类别涵义影响消除参与障碍或壁垒的措施未回应的意见和建议组织未能及时回应工作人员提出的意见和建议工作人员感到被忽视，降低参与的积极性和热情沟通渠道受阻，减少工作人员对组织的信任感建立有效的反馈机制，确保每条意见和建议都得到及时回应定期组织座谈会或问卷调查，主动收集工作人员的意见语言或读写障碍工作人员由于语言差异或读写能力限制而无法准确理解或表达相关信息影响工作人员的有效沟通和全面理解限制工作人员参与安全管理体系的决策和活动提供翻译支持，确保信息准确传达使用简明易懂的语言进行沟通为读写能力有限的工作人员提供辅助工具或材料报复或威胁报复工作人员在提出批评、揭露问题或表达不同意见时面临的报复行为或威胁抑制工作人员的言论自由和参与热情工作人员害怕因表达观点而遭受负面后果明确禁止任何形式的报复行为，并加强监管建立匿名举报机制，保护提出问题的工作人员对违规行为进行严肃处理不鼓励或惩罚内部人员参与的政策或惯例组织的政策或惯例限制了工作人员的参与，或对积极参与者进行负面评价或处罚工作人员参与积极性受挫，感到得不到组织支持影响组织的整体创新能力和工作氛围审查并修改相关政策，积极鼓励和支持工作人员的参与行为建立正面的激励机制，如奖励和认可制度，鼓励工作人员积极参与加强内部沟通，解释政策背后的原因和目的，消除误解鼓励危险情况报告：组织应当建立一种文化，鼓励各层级的工作人员积极报告危险情况。通过员工的报告，组织可以及时发现潜在的安全隐患，从而确保预防措施得以有效实施。当发现安全问题时，能够迅速采取纠正措施，减少或避免事故的发生。组织应确保鼓励各层次工作人员报告危险情况，以便预防措施落实到位和采取纠正措施；保护报告人员不受报复；最高管理者应负责确保所有有利于安全保障的实践和行动得到保护和支持；任何报告隐患、违规行为或事件的员工都应得到保护，确保他们不会因此受到任何形式的报复；员工在提供安全建议或报告问题时，应感到安全无虞，不必担心因此遭受解雇、纪律处分或其他负面后果；只有在这样的环境下，员工提供的建议和反馈才会更加真实有效，有助于组织持续改进安全管理体系。培训消除参与障碍。组织应向员工提供必要的培训，这不仅是为了提升他们的安全意识和技能；培训还能帮助员工更好地理解组织的安全管理体系，知道如何在体系中有效地发挥作用；通过培训，可以消除员工参与的障碍，使他们更加自信、积极地参与到安全管理活动中；最终的目的是提升员工的参与效果，确保安全管理体系的每一个环节都能得到员工的积极参与和支持。为协商和参与提供必要的机制、时间、培训和资源，包括：工作人员代表制度：组织可以设立工作人员代表，作为工作人员与管理层之间的桥梁，促进双方的沟通和协商；定期的安全会议：组织定期召开安全会议，为工作人员提供一个平台，让他们能够提出安全问题、分享安全经验，并参与决策过程；安全建议和反馈系统：建立一个安全建议和反馈系统，鼓励工作人员提出改进安全管理的建议，并及时反馈处理结果；培训和教育资源：提供必要的安全培训和教育资源，确保工作人员具备参与协商和安全管理所需的知识和技能；时间保障：为工作人员参与协商和安全管理活动提供必要的时间支持，避免因其他工作任务而影响参与。及时提供组织安全管理相关信息的沟通渠道：组织应确保信息沟通的渠道是畅通的，及时向工作人员提供及时提供有关安全管理体系的清晰、易于理解和相关的信息，以便工作人员能够基于准确的信息进行协商和参与；策划和实施管理评审时应考虑全员参与程度（见9.3.2d）：在策划和实施管理评审时，考虑全员参与程度是为了确保评审过程能够充分反映组织内各个层面的意见和反馈。具体考虑因素：在策划管理评审时，应明确全员参与的方式和渠道，如通过问卷调查、小组讨论、员工建议箱等方式收集员工的意见和建议；实施管理评审时，要确保工作人员代表有机会参与到评审过程中，他们的反馈和建议应该被认真考虑并纳入评审结果；评审结束后，应该将评审结果和改进措施向全体员工进行通报，以增强员工的参与感和归属感。与非管理类人员参与的实施建立全员参与的民主管理制度从业人员通过参与生产经营的民主管理，可以充分调动其积极性与主动性，可以充分发挥其聪明才智，为本单位献计献策，对安全生产工作提出意见与建议，共同做好组织的安全生产工作。组织应重视和尊重从业人员的意见和建议，并对他们的意见和建议及时作出答复。合理的意见应当采纳；对不予采纳的意见应当给予说明和解释；依法建立和完善以职工代表大会（或职工大会）为基本形式的组织民主管理制度，实行事务（厂务）公开，加强民主管理工作，支持员工依法民主参与和监督组织的安全管理活动；员工有权对本单位安全生产工作中存在的问题，有权提出批评、检举和控告，有权拒绝违章指挥和强令冒险作业；当员工有理由认为对自身或他人生命或健康即将造成危害或构成严重威胁，有权拒绝工作；向有关主管部门报告安全问题（如安全隐患、安全生产事故等）；尊重和积极支持工会组织为维护员工合法权益而组织员工依法开展民主管理活动。强调非管理类人员在如下方面的参与：确定其协商和参与的机制；辨识危险源、排查隐患，并评价安全相关的风险（见6.2);确定能力要求、培训需求，并参与培训效果评价（见7.2.2);组织安全文化建设（见7.3):确定沟通的内容和方式（见7.4):确定安全风险控制措施及其有效地实施和应用（见8.1.2);确定消除隐患的措施（8.3);调查事件和不符合并确定纠正措施（见10.1）；寻求改进安全管理体系的机会（见10.2)。参与事项参与具体内容参与方式组织应提供的安全管理相关信息通过参与应实现的预期效果协商和参与机制确定并提供非管理类人员参与决策和讨论的机制，如定期会议、意见箱等定期会议、意见箱、在线平台等组织的安全政策、目标、计划等提升员工的归属感，促进决策的有效性和接受度辨识危险源与风险评价参与辨识工作场所的危险源，评估潜在的安全风险，并提供改进建议工作小组、风险评估会议危险源清单、风险评估方法和结果更准确的风险评估，制定更具针对性的风险控制措施能力与培训需求确定非管理类人员所需的安全技能和能力要求，参与制定培训计划，并评价培训效果培训需求分析会、培训课程反馈培训计划、课程内容、培训效果评估标准提高员工安全技能和知识，确保培训内容的实用性安全文化建设参与组织安全文化的塑造和传播，如通过安全月活动、安全标语创作等方式安全活动、安全宣传制作安全文化建设的目标和计划营造积极的安全氛围，增强员工安全意识沟通内容与方式确定对内对外的安全沟通内容和形式，确保非管理类人员能有效接收和传递安全信息内部通讯、安全会议、信息共享平台安全通知、事故报告、安全数据统计确保安全信息的及时传递和有效沟通安全风险控制措施参与制定风险控制措施，如安全操作规程、应急预案等，并确保其得到有效实施风险控制小组讨论、实地检查风险控制措施的实施计划和效果评估有效控制安全风险，减少事故发生的可能性隐患消除措施参与隐患排查，制定隐患整改方案，并监督实施，确保隐患得到及时消除隐患排查小组、隐患整改跟踪会议隐患排查结果、整改计划和进度及时消除隐患，提升工作场所的安全性事件调查与纠正措施参与调查安全事件和不符合项，分析原因，提出并实施纠正措施以防止类似事件再次发生事件调查小组、纠正措施讨论会事件调查结果、纠正措施的实施计划和验证结果防止类似事件再次发生，持续改进安全管理体系安全管理体系改进识别安全管理体系的改进机会，提出建议并参与实施改进措施，以不断提升安全绩效改进小组讨论、改进计划制定会议改进点的识别和分析、改进计划的实施和效果评估不断优化安全管理体系，提升整体安全绩效非管理类人员参与方面可开展的活动包括：与人员沟通，以增强他们对个人贡献的重要性的认识；促进整个组织内部的协作；提倡公开讨论、分享知识和经验；让人员确定影响执行力的制约因素，并且毫无顾虑地主动参与；制定并实施本组织安全教育培训计划，提供学习机会，鼓励下属参加各种安全培训活动；熟知人员和相关方的看法和偏好，理解相关方的关切，明确了什么可行、什么不可行以及为什么，鼓励下属充分参与到安全管理的决策过程中，增强决策的针对性和有效性；相信下属有做好安全工作的能力和责任心，并应给予其充分的权力和资源来保障工作有效开展；对不同的人员和相关方的涉及风险的观点持开放态度，指明组织尚未意识到的问题，并帮助其确定优先次序来改进风险管理。完善组织内部和外部的安全问责制；进行调查以评估人员的满意程度，沟通结果并采取适当的措施。针对个人目标进行绩效的自我评价；赞赏和表彰人员的贡献、学识和进步。与非管理类人员协商的实施建立集体协商制度建立集体协商制度，形成规范且有效的良好运行机制（见《附件A：企业集体协商工作检查单》）；就与其工作有关的安全所有方面进行自由询问和获得协商；当发生可能对就业产生重大影响的运行变化时，合理告知员工代表，以便共同审查其影响，从而最大限度地减轻消极影响。强调与非管理类人员在如下方面的协商：确定相关方的需求和期望（见4.2);建立安全方针（见5.2);适用时，分配组织的职责和权限（见5.3);确定如何满足法律法规要求和其他要求（见6.1);制定安全目标并为其实现进行策划（见6.3);制定安全相关的管理规定；确定对外包、采购和承包方适用的控制措施；确定所需监视、测量和评价的内容（见9.1);策划、建立、实施和保持审核程序（见9.2.2);确保持续改进（见10.2)。协商事项协商具体内容协商方式组织应提供的安全管理相关信息通过协商应实现的预期效果确定相关方的需求和期望强调与非管理类人员协商确定相关方的需求和期望（见4.2）小组讨论、问卷调查相关方的需求和期望的初步分析确保安全管理体系能够充分满足相关方的需求和期望建立安全方针强调与非管理类人员协商建立安全方针（见5.2）研讨会、公开征集意见组织的核心价值观、业务特点和安全风险情况制定更符合组织实际情况、得到广泛认可的安全方针分配组织的职责和权限强调在适用时与非管理类人员协商分配组织的职责和权限（见5.3）角色扮演、职责分析会议组织的结构、岗位设置和职责划分情况明确各岗位的职责和权限，确保安全管理体系的顺畅运行确定如何满足法律法规要求和其他要求强调与非管理类人员协商确定如何满足法律法规要求和其他要求（见6.1）法律法规研讨会、合规性评估相关的法律法规和其他要求的信息确保组织的安全管理体系与法律法规和其他要求保持一致制定安全目标并为其实现进行策划强调与非管理类人员协商制定安全目标并为其实现进行策划（见6.3）目标设定会议、策划研讨会组织的安全现状、历史数据和资源情况制定具体、可衡量的安全目标，并策划实现路径制定安全相关的管理规定强调与非管理类人员协商制定安全相关的管理规定专题讨论会、规定草案征求意见现有的安全管理制度、实践经验和问题反馈制定更加合理、实用的安全相关管理规定确定对外包、采购和承包方适用的控制措施强调与非管理类人员协商确定对外包、采购和承包方适用的控制措施供应商会议、风险评估研讨会外包、采购和承包方的相关信息和风险评估结果确保对外包、采购和承包方实施有效的安全控制措施确定所需监视、测量和评价的内容强调与非管理类人员协商确定所需监视、测量和评价的内容（见9.1）监测指标讨论会、绩效评价体系设计组织的安全绩效指标、历史数据和监测方法确保监视、测量和评价内容能够真实反映组织的安全管理情况策划、建立、实施和保持审核程序强调与非管理类人员协商策划、建立、实施和保持审核程序（见9.2.2）审核计划讨论会、审核程序草案征求意见审核的目的、范围、频次和程序等信息建立科学、有效的审核程序，确保安全管理体系的持续改进确保持续改进强调与非管理类人员协商确保持续改进（见10.2）改进项目讨论会、持续改进计划征求意见改进点的识别、分析和实施计划等信息实现安全管理体系的持续改进，提升组织的安全绩效第二部分：“5.4工作人员的参与和协商”流程分析与实施过程输入活动（工作流程图）过程输出技术、工具和方法政策文件国家、行业或上级集体协商条例、制定或工作规范协商议题信息议题材料安全管理相关信息的沟通渠道必要的协商和参与提供机制、时间、培训和资源集体合同草案为协商会议提供会议场所等必要条件信息系统建议箱集体协商：每一次协商所涉及的要约书、应约书、协商代表信息表、公示材料、委托书、协商会议记录、工作记录、职代会相关文件、集体合同文本员工代表的意见建议及答复面对面“5.4工作人员的参与和协商”需保持和保留成文信息：需保持的成文信息（文件）需保留成文信息（记录或证据性材料）（工作人员和其他相关方）参与和协商管理程序集体协商管理规定班组建设管理规定（班组安全活动管理）参与和协商计划或方案集体协商：参与和协商计划或方案参与和协商记录：包括会议记录和会议纪要、提案和建议记录、意见和建议汇总、重大议题事项表决（投票）和决议记录、行动计划和任务分配记录、反馈和评估报告集体协商档：每一次协商所涉及的要约书、应约书、协商代表信息表、公示材料、委托书、协商会议记录、工作记录、职代会相关文件、集体合同文本等相关资料安全专项活动（如安全生产月等）记录：活动计划与安排、活动宣传与推广记录、员工参与情况记录（照片和视频资料）、活动成果与总结员工代表的意见建议及答复附件A：企业集体协商工作检查单项目子项目标准信息来源协商主体职工方代表职工方协商代表通过一定民主程序产生，向全体职工公示职代会记录等文件或公示材料职工方协商代表结构合理，有基层职工代表协商代表信息表女职工总数超过本企业用工一定比例的，应有其协商代表协商代表信息表工会主要负责人担任职工方首席协商代表；未建工会的由上级工会指导职工民主推荐产生职代会记录或公示材料建立并实施职工方协商代表述职、质询、评议、撤换等制度有关制度性文件企业方代表企业主要负责人担任企业方首席协商代表或由其书面委托其他负责人担任协商代表信息表或委托书代表履职协商代表正常参加集体协商会议；职工方协商代表在协商中据理陈述，履职尽责协商会议记录协商内容集体合同文本各条款可操作性强集体合同文本集体合同符合企业实际，能够体现本企业特色集体合同文本最低工资标准、工作时间、休息休假、劳动安全卫生保护、女职工权益、社会保险、职业技能培训等方面约定的权益保障水平优于法律规定集体合同文本涉及工资调整幅度的约定符合当地工资指导线的要求，增长幅度与本企业整体发展相协调；涉及工资水平的约定与劳动力市场供求关系和企业劳动生产率相适应；集体合同文本每次协商至少解决1个本单位职工最关心的劳动报酬、工作时间、休息休假、劳动安全卫生、女职工权益或保险福利方面的问题协商会议记录或集体合同文本每次协商至少解决1个有助于企业和职工共同发展的劳动相关问题（如职工技能提升、人才队伍稳定、发明创造奖励、技能参与分配等）协商会议记录或集体合同文本协商代表提出的各方面诉求有一半能达成一致，落实到集体合同中协商会议记录或集体合同文本协商程序要约/准备协商要约和应约均采用书面形式且时间、内容、格式等符合相关规定要约书和应约书协商代表经过相关培训培训教材、培训签到表、培训记录等工会或职工方协商代表开展集体协商宣传动员，征集协商议题或调查各类职工的诉求和意见，覆盖一定比例的职工相关工作记录及反馈意见协商双方制定协商方案，明确协商重点方案文本以劳动报酬为主要内容的专项集体协商每年至少开展一次，签订工资专项集体合同集体合同草案文本企业为职工方协商代表履行职责提供必需的工作条件和工作时间，依法落实保障职工方协商代表履行职责的相关规定或措施协商会议方案及职工方代表反馈职工方协商代表收集本地区最低工资标准、工资指导线、人力资源市场工资指导价位以及主要岗位（工种）的市场工资水平等数据，认真分析和有效利用相关数据、资料有关分析材料工会在开展正式协商前向上级工会进行预报有关报告材料共同推荐一名记录员协商会议记录协商程序协商/签约协商会议原始记录详尽、准确且经双方首席代表、记录员签字协商会议记录协商过程顺利或者协商过程中难以达成一致意见时能够主动争取上级工会和有关部门指导、协调，以合法方式解决分歧沟通记录协商一致并签订集体合同；集体合同及时续签集体合同草案文本双方应急、应需开展日常协商协调，结果形成书面记录相关文字材料合同生效集体协商进展通过恰当方式向职工通报通报文本或会议记录职工代表大会（职工大会）审议通过集体合同（含专项集体合同）草案职代会相关文件将集体合同报送人力资源社会保障部门有关材料企业方及时采取书面形式向职工公布生效的集体合同，采用其他形式公布的应留存有关图文资料有关图文资料合同履行及效果合同履行企业应至少每年开展一次集体合同履行情况的监督检查，对发现的问题及时沟通相关文件或规定企业至少每年向职代会报告一次集体合同履行情况职代会相关文件企业对集体合同履行情况监督检查反映的问题有改进办法和措施工作记录及反馈意见集体合同中有针对履行监督检查的条款，或专门制定集体合同履行的实施办法，主体明确，责任明晰相关文件或规定集体合同能够完全履行或经协商调整后履约率达到100%集体合同、报表及工作总结合同履行及效果协商成效职工法定权益得到有效保障（五险一金、加班费的计算基数和比例，带薪年休假等）集体合同文本未发生集体劳动争议相关报告或记录在行业市场未发生大的改变的情况下，企业劳动生产率稳步提高报表在企业未有特殊情况下，职工自然离职率不高于集体协商之前的水平或不高于同行业企业平均水平有关材料综合评价职工知晓度对集体协商建制、集体协商进展、集体协商结果、集体合同履行情况的了解程度的评价问卷职工参与度参与选举协商代表、向协商代表反映意见建议的评价职工满意度对协商代表履职尽责、集体协商结果及集体合同落实情况的满意度评价13.企业认可度对集体协商结果及落实情况的评价得分第三部分：“5.4工作人员的参与和协商”风险识别与描述

风险点风险描述一级流程二级流程三级流程风险源风险成因致险情景（风险表现形式）风险可能导致的后果（对实现安全目标的影响）建立工作人员的参与和协商过程和机制（包括工作人员代表）参与和协商过程和机制不健全缺乏有效地参与和协商过程和机制，或机制执行不力工作人员代表作用不明显，参与流程繁琐工作人员的意见和建议难以被充分听取和考虑，影响安全决策的准确性和全面性缺乏全员参与组织内部沟通不畅，员工对安全管理体系的认识不足安全管理体系的开发、策划、实施等过程仅由少数人员参与，其他员工缺乏了解和参与机会安全管理体系的完善性和实用性受限，员工对安全规定的接受度低，执行效果差参与程度不足组织未充分鼓励和支持工作人员参与工作人员在安全绩效测量和变更建议中的贡献有限决策可能偏离实际需求，降低安全管理体系的有效性和可接受性民主管理制度或民主管理缺失组织未依法建立和完善民主管理制度；组织内部缺乏民主管理氛围或实践工作人员对组织决策和管理过程缺乏理解和信任；员工缺乏参与和监督安全管理活动的渠道劳动关系紧张，工作人员满意度下降，影响安全文化的形成和维持；员工对安全管理的认同感和归属感降低，影响安全文化的形成和维持工会组织作用受限组织未能积极支持工会组织依法开展民主管理活动工会组织在维护员工合法权益方面发挥不了应有作用员工权益可能受到侵害，影响员工积极性和安全生产工作的顺利开展事务不公开组织未能实行事务公开员工对组织的安全管理活动缺乏了解和监督安全管理可能存在暗箱操作，增加安全事故风险权利受限员工依法享有的安全生产权利受到限制或剥夺员工无法对本单位安全生产工作中存在的问题提出批评、检举和控告安全隐患可能得不到及时揭露和处理，事故风险增加激励约束机制不健全缺乏有效的激励和约束机制工作人员建言献策得不到应有的认可或奖励工作人员参与积极性下降，安全隐患可能得不到及时识别和解决协商机制不健全组织未建立有效的协商机制，或协商流程复杂繁琐在安全管理体系的改进过程中，相关人员的意见和建议得不到充分听取和考虑改进措施可能不符合实际需求，导致资源浪费和安全事故风险增加明确参与和协商目标和项目（议题）目标不明确；议题选择不当组织未能明确具体的参与和协商目标；组织选择的议题与工作人员的实际需求和安全目标不匹配工作人员不清楚参与的目的和议题；工作人员对议题不感兴趣或认为不重要参与效果不佳，难以形成有针对性的安全改进措施；参与积极性低，难以收集到有价值的意见和建议制定参与和协商计划或方案计划不周全，方案不可行组织制定的参与和协商计划考虑不全面；组织制定的参与和协商方案与实际情况不符计划中遗漏了重要的参与环节或人员；方案难以实施或资源支持不足参与过程不完整，可能导致关键信息丢失或意见未得到充分表达；参与和协商活动无法顺利进行，影响安全目标的实现参与和协商的准备提供协商和参与所需的时间、培训和资源机制、时间、培训和资源不足组织未提供必要的机制、时间、培训和资源来支持参与和协商工作人员缺乏参与的平台、知识和技能，无法有效参与参与效果不佳，安全管理体系的改进受限，事故风险可能上升资源分配不足组织对参与和协商所需资源评估不足或分配不均缺乏专门的参与平台、时间安排不合理、培训不足工作人员参与程度低，协商效果差，安全管理体系的完善受阻条件不足组织未能提供充分的参与条件缺乏必要的设施、时间或资源来支持全员参与工作人员参与受限，安全生产管理水平难以提升氛围不浓厚组织内部未形成积极参与的安全文化工作人员对安全生产的重要性认识不足，缺乏积极性安全生产意识淡薄，事故风险增加提供组织安全管理相关信息的沟通渠道信息沟通障碍或沟通渠道不畅通存在层级壁垒，组织内部信息传递机制不完善或存在障碍；组织未及时提供安全管理相关信息的沟通渠道工作人员无法及时获取安全管理相关信息，无法做出知情地参与和协商；自下而上的意见和建议难以传达至管理层工作人员对安全状况了解不足，难以做出有效参与和协商；管理决策与实际需求脱节，决策可能缺乏全面性，安全生产措施可能不切实际信息不透明组织对安全管理信息公开程度不够关键信息被隐瞒或延迟公开工作人员对组织的安全管理失去信任，参与和协商的积极性降低消除或减少妨碍协商和参与的障碍或壁垒障碍和壁垒存在组织内部存在妨碍参与的障碍或壁垒工作人员因担心报复、语言障碍等原因而不敢或无法参与参与程度受限，安全隐患可能得不到及时识别和解决，事故风险增加管理层态度管理层对工作人员参与和协商持消极态度管理层不鼓励或不尊重工作人员的参与和协商工作人员对安全管理体系的认同感和归属感降低，影响安全文化的形成和维持组织实施非管理类人员的协商明确协商目标和议题（发出要约）目标模糊未能清晰界定协商目标和议题协商过程中方向不明确，讨论偏离主题协商效率低下，难以达成共识，影响安全改进措施的实施确定参与协商的人员（协商代表/员工代表）代表性问题选定的协商代表不具代表性或员工代表未能涵盖各类意见协商结果不能反映全体员工的真实想法和需求决策失误，安全措施可能不符合员工期望，增加事故风险收集相关资料和信息信息不全未能充分收集相关资料和信息协商过程中缺乏必要的数据支持，决策基于不完整信息决策失误，安全措施可能不切实际，影响安全目标的实现制定协商计划和流程计划不合理协商计划和流程设计不合理或过于复杂协商过程混乱，无法有效管理时间和议题协商效率低下，可能错过关键议题，影响安全改进措施的制定准备协商材料材料不充分协商材料准备不充分或缺乏针对性协商代表无法充分理解议题和背景，难以提出有效建议协商效果不佳，难以形成有针对性的安全决策召开协商会议沟通不畅会议中沟通不畅或存在语言障碍协商代表之间难以有效交流，意见无法充分表达协商结果可能偏离实际需求，安全措施可能不得当争议处理并达成共识争议处理不当对争议问题处理不当或缺乏妥协精神无法达成共识，协商陷入僵局安全改进措施受阻，事故风险可能增加做好协商会议记录和会议纪要并签字确认记录不完整会议记录或纪要遗漏关键信息或未签字确认后续无法准确追溯协商过程和结果安全决策的依据不足，可能导致决策失误或执行困难制定协商结果的实施方案方案不可行实施方案与协商结果不符或缺乏可操作性安全措施难以实施或资源支持不足安全改进措施无法有效执行，事故风险可能持续存在跟踪验证实施方案的执行情况跟踪不到位未能有效跟踪验证实施方案的执行情况安全措施的执行情况无法及时掌握和调整安全目标可能无法实现，事故风险可能上升及时向全体工作人员公布协商结果未公布协商结果或公布延迟信息不准确，沟通不畅组织未能及时公布协商结果；公布的协商结果信息存在错误或遗漏；公布过程中沟通渠道不畅或信息传递受阻工作人员长时间未获知协商结果和后续行动计划；工作人员接收到误导性的信息，对安全措