危险源辨识、风险评价和风险控制程序

危险源辨识、风险评价和风险控制程序 SYKJ/OHS/CX01 危险源辨识、风险评价和控制措施的确定控制程序1目的为了使公司建立的职业健康安全管理体系充分有效，必须对公司职业健康安全活动中的危害进行全面的辨识和评价，实现对公司职业健康安全危险因素的全面管理和有效控制。2范围适用于公司范围所有工作场所常规和非常规活动，进入工作场所的人员活动及工作场所的危害辨识和危险评价。3术语采用GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求和公司管理手册中的术语。4职责4.1运营中心 4.1.1负责制定、修改、完善本程序,对本程序的持续有效运行负责。4.1.2负责对危害辨识及危险评价工作。4.2公司评价领导小组 负责对公司危害辨识评价的全过程进行策划和管理，并对各部门的危害辨识评价工作进行指导、监督和总结。4.3管理者代表 负责危害辨识及危险评价的组织领导工作。4.4相关部门 参与危险源辨识并负责本部门危害辨识与危险评价和控制措施的确定工作。5工作程序5.1准备工作5.1.1为对职业健康安全管理体系危害辨识与评价进行有效的组织和管理，公司成立评价领导小组，由主管生产安全工作的副总经理全权负责，小组成员由各职能部门的人员组成。5.1.2评价领导小组组长根据被识别单位情况对组员进行分工，组成小组分别进行识别评价。5.1.3危险源辨识、危险评价和控制措施的确定的主要人员应掌握专业知识。5.2工作步骤5.2.1选择施工现场或作业活动、产品和服务。5.2.2识别作业活动、产品和服务中的危害。5.2.3危害的定性和定量评价。5.2.4确定不可接受的风险。5.3选取作业活动、产品和服务应包括（不限于）以下方面：5.3.1原材料采购、贮存和输送。5.3.2设备运行、维护和保养。5.3.3（各施工生产工艺）。5.3.4其他辅助活动。5.4危险源辨识5.4.1危险源的分类对公司内的危害险源分为八大类，即机械类、电器类、防护类、消防类、材料类、环保类、行政卫生类、交通类其他类别。（如施工脚手架，三宝“四口”防护、施工用电、高空坠落物体打击等）。5.4.2危险源辨识的对象和范围:工作场所内的常规和非常规活动:常规活动: 正常情况下所从事的工作和活动；非常规活动:周期性的、偶然产生的、紧急情况下发生的；所有进入工作场所的人员的活动(公司内的员工、工作场所内承包方人员、公司的顾客、外来的参观访问人员等)人员的活动；以识别的源于工作场所外，能够对工作场所的人员的健康安全产生不利的危险源；在工作场所附近，如公司与外部相邻单位的边界附近，由公司控制下的工作所产生的危险源由本公司或外界所提供的工作场所的基础设施、设备和材料中的危险源公司及其活动、材料的变更或计划的变更中的危险源；职业健康安全管理体系的更改包括临时性变更，及其对运行、过程和活动的影响任何与风险评价和实施必要控制措施相关的适用法律义务；(主要应遵守关于工作场所附近或暴露于工作场所活动的人员的健康安全方面的法律法规要求)；对工作区域、过程、装置、机器和(或)设备、操作程序和工作组织设计，包括对人的能力的适应性(公司主要考虑诸如人的行为、能力和局限性等因素。每当存在人机界面时，公司均考虑人类工效学。如包括易于使用、可能的操作失误、操作人员的压力和使用者疲劳等方面)。在考虑人类工效学时，公司的危险源辨识过程宜考虑如下各项及其相互作用工作性质(工作场所布局、操作者信息、工作负荷、体力劳动、工作类型)；环境 (热、光、噪声、空气质量)；人都行为(性格、习惯、态度)；心里能力(知觉、注意力)；生理能力（生物力学、人体测量或人的身体变化）等；5.4.2危险源辨辩识的方法a）询问和交流；b）现场观察；c）查阅有关记录；d）获取外部信息；e）工作任务分析；f）安全检查表；g）作业条件危险性评价。 5.5风险评价 5.5.1对作业过程的危险评价时要考虑危害有三种时态（过去、现在和将来）三种状态（正常、异常和紧急）情况下的危险，通过定量的评价法分析危害导致危险事件发生的可能性和后果，确定危险的大小。定量评价主要采取作业条件危险评价法。 5.5.2作业条件危险评价法与系统危险性有关的三种因素指标值之积(D：危险性分值)来评价系统人员伤亡危险的大小，这三种因素是：L发生事件的可能性大小；E人体暴露在这种危险环境中的频繁程度；C一旦发生事件会造成的损失后果。其简化公式是：D=LECa） L发生事件的可能性大小事件或危险事件发生的可能性大小，当用概率来表示时，绝对不可能的事件发生概率为0；而必然发生的事件概率为1，但在作系统安全考虑时，绝对不发生事件是不可能的，所以人为地将“发生事件可能性极小”的分数定为0.1,而必然要发生的事件分数定为10.介于这两种情况之间的情况指定了若干个中间值,如表1所示。表1 发生事件的可能性（L）分数值事件发生的可能性10完全可以预料6相当可能3可能，但不经常1可能性小，完全意外0.5很不可能，可以设想0.2极不可能0.1实际不可能b） E暴露于危险环境的频繁程度人员出现在危险环境中的时间越多，则危险性越大。规定连续暴露在此危险环境的情况定为10，而非常罕见地出现在危险环境中定为0.5。同样，将介于两者之间的各种情况规定若干个中间值，如表2所示。 表2 暴露于危险环境的频繁程度（E） 序号分数值暴露于危险环境的频繁程度110连续暴露26每天工作时间内暴露33每周一次，或偶然暴露42每月一次暴露51每年几次暴露60.5非常罕见地暴露说明：0.三通一平施工活动中E值取1；1.装饰、施工活动中E值取2；2.主体结构装饰施工中E值取3；3.其他活动中E值取2。c） C发生事件可能造成的后果事件造成人身伤害变化范围很大，对伤亡事件来说，可从极小的轻伤直到多人死亡的严重结果。由于范围广阔，所以规定分数值为1100，轻伤规定分数为1，把造成十人以上死亡的可能性分数规定为100，其他情况的数值均在1与100之间，如表3所示。表3 发生事件产生的后果（C）序号分 数 值发生事件产生的后果110010人以上死亡2403-9人死亡3151-2人死亡47伤 残53重 伤61轻 伤 d） D危险性分值根据公式就可以计算作业的危险程度，但关键是如何确定各个分值和总分的评价。根据经验，总分在20以下，被认为是低危险也叫可容许风险；如果危险分值达到70-160之间，那就有显著的危险性，需要及时整改；如果危险分值160-320之间，是必须立即采取措施进行整改的不可接受的风险；分值在320以上的表示非常危险，应立即停止生产直到危险得到改善为止。危险等级的划分是凭经验判断，难免带有局限性，不能认为是普遍适用的，应用时需要根据实际情况予以修正。危险等级划分如表4所示。表4 危险等级划分序号分值危险程度危险等级1>320极其危险52160-320重大危险4370-160显著危险3420-70一般危险25< 20稍有危险1按下表进行风险评价，该方法较5.5.2所提供的方法较为简单、实用。见表5、表6表5 风险评价表后果可能性轻微伤害伤害严重伤害极不可能可忽略风险可容许风险中度风险不可能可容许风险中度风险重大风险可能中度风险重大风险不可容许风险 表6 风险控制策划风险措 施可忽略的不需采取措施且不必保留文件记录。可容许的不需要另外的控制措施，应考虑不增加额外成本的改进措施，需要监视来确保控制措施得以维持。中度的应努力降低风险，但应仔细测定并限定预防成本，并应在规定时间期限内实施降低风险措施，在中度风险与严重伤害后果相关的场合，必须进行进一步的评价，以更准确地确定伤害的可能性，以确定是否需要改进的控制措施。重大的直至风险降低后才能开始工作。为降低风险有时必须配给大量资源。当风险涉及正在进行中的工作时，就应采取应急措施。不可容许的只有当风险以降低时，才能开始或继续工作。如果无限的资源投入也不能降低风险，就必须禁止工作。5.6确定不可接受的风险不可接受风险的鉴别和评价是公司制定职业健康安全目标的基础，可从以下两个方面来确定不可接受危险。5.6.1评价人员的经验判断，凡具备以下条件的均应判定为不可接受危险：a） 不符合法律、法规和其他要求的；b） 相关方有合理抱怨和要求的；c） 曾经发生过事件,且未有采取有效防范控制措施的；d） 直接观察到可能导致危险的错误，且无适当控制措施的。5.6.2依据作业条件危险性评价的结果，属于极其危险和不可接收的风险，由公司制定总方案；显著危险或可能危险的危害由各项目部或相关责任部门控制，稍有危险的危害由各作业岗位自行控制。5.6.3根据危险辨识、评价结果，定出公司范围内不可接受的风险，填写“不可接受风险清单”。5.6.4不可接受风险的鉴别和评估是公司制定职业健康安全目标和指标的基础. 5.7风险控制措施的确定5.7.1主控部门应监督、协调各单位对发现的危险源和评出的不可接受的风进行有效控制。5.7.2与不可接受的风险相关的部门和单位应采取积极有效的措施，对其进行控制，以减少企业的损失，保障职工的安全与健康。5.7.3控制措施的确定各单位对识别出的危险源进行风险评价从而确定风险分级，制定相应的措施来消除和控制风险。公司在确定控制措施或考虑现有控制措施时应层级选择顺序考虑降低风险，现有制定风险控制措施的原则是：消除危险源改变设计消除危险源，如引入机械装置以消除手举或提重物这一危险行为；替代用低危害物质代替高危害物质，用低能量代替高能能量；工程控制措施采用防护措施控制危险源带来的伤害；标志、警告和(或)管理控制措施安全标志、危险区域标识、警报器、安全规程制度等；个体防护设备作为最终手段为操作者配备个人防护设备，如防护镜、面罩、安全帽、安全带等；也可上述几种方式联合使用；确保采用的控制措施与风险级别、运行经验和控制能力相适应。当发生下列情况时，各单位及时组织对危险源重新进行辨识、评价，必要时对危险源清单、不可接受风险控制计划进行更新：法律、法规及其他要求发生变化时；公司的管理方针和职业健康安全目标发生重大变化时；公司的活动、产品、服务发生较大变化时；承建本公司未涉足过的工程项目；应用新工艺、新材料、新产品、新技术；工程项目有重大变更时；发生重大伤亡事件和职业病时。以上控制措施可以通过职业健康安全管理方案或运行程序来实施5.8实施评价5.8.1主控部门应对危险控制措施的有效性实施评价。5.8.2当出现以下变化时，应考虑重新进行危险源辨识与风险评价工作。a) 当现有的风险控制措施失效和不充分时。 b) 当有新的危险源出现时。 c) 当监视活动、事件调查、紧急情况或应急程序测试结果达不到当初策划的结果时。d) 当生产活动发生重大变化或法律法规更新时。 e) 外部因素，如新兴的职业健康等。f) 控制技术的进步。g) 劳动力(包括承包方) 多样性的变化。h) 纠正和预防措施所提出的变更。5.8.3公司每年应进行至少一次危险源辨识和不可接受风险的评价工作。应考虑重新进行危险源辨识与风险评价工作。6相关文件（1） GB/T280012011职业健康安全管理体系 要求（2） 企业伤亡事件分类7相关记录危险源辨识风险评价与风险控制计划表 OHSCX01J1不可接受风险清单 OHSCX01J2 危险源辨识、风险评价和风险控制程序 OHS/CX01 危险源辨识、风险评价和控制措施确定计划表 OHSCX01J1序号作业活动名称潜 在 危 险 因 素时态状态可 导 致的 事 故现 有 措 施 的 有 效 性作业条件危险性评价重大危险备注LECD不 可 接 受 的 风 险 清 单 OHSCX01J2序号类 别作 业 活 动危 害 因 素可导致的事故时态状态控制方法施工区办公区生活区