内部审核控制程序2020年

内部审核控制程序1 目的 本程序规定了管理体系内部审核（以下简称内审）的时机、频次、内审员、审核计划、审核方式、审核方法、实施实施、审核报告、不符合整改等管理要求，以持续改进质量/规范/环境/职业健康安全管理体系的符合性和有效性。2范围：本程序适用于本公司与管理体系运行有关的各个领域。2 职责 2.1管理者代表负责组织管理体系内部审核 2.2 内部审核组长负责组织管理体系内部审核工作，负责验证纠正措施实施有效性 2.3内部审核员负责审核区域范围内的审核工作 2.4 各相关部门负责内部审核不符合项的原因分析、评审纠正措施需求、实施纠正措施。3 内部审核工作流程4 内部审核的时机和频次4.1内部审核每年至少进行一次，在接受第三方审核之前；时间间隔不超过12个月，如出现以下情况可增加审核次数或加强有关要求或部门的审核力度： 1）公司的机构、管理体系发生重大变化；2）出现重大质量事故，或顾客对某一环节连续投诉；3）法律法规及其他外部要求的变更；5 内部审核组长、内审员 5.1 参与内审的组长和内审员必须经培训合格，经公司管理者代表委托或聘用方能担任内审工作，内审组内至少有一名具备有房屋建筑类专业技术人员或管理人员； 5.2内审组长需经公司管理者代表委托，管理者代表也可以亲自担任。5.3审核组长应明确各成员分工和要求。确保审核员不能审核自己的工作6 内部审核计划/方案: 6.1 公司管理层级少，管理流程简单，因此，内审计划即为审核方案 6.2内审计划由内审组长编制，报管理者代表批准发布，审核计划应提前发布到各部门。 6.3 内审计划应包括以下内容1）审核目的、范围、方法、依据；2）内审组成员和分工，内审员应与本身工作无直接关系；3）审核中各次会议时间、地点；4）按过程审核的审核内容和条款及审核时间 7 内审核方式、方法 7.1 内审方式为随机抽样审核的方式，由审核员亲自抽样； 7.2内审方法有：问、看、查、试验等，由审核员视证据本身的情形来决定8 内部审核实施：8.1 首次会议8.1.1内审组长应主持首次会议，会议参加人员：公司高管层、内审组成员及各部门负责人，保持会议签到表8.1.2会议内容：由内审组长介绍内审的目的、范围、依据和方式，内审日程安排，对受审部门的配合要求及其它有关事项。8.2现场审核8.2.1内审员采用随机抽样的方式，经过问、看、查、试验抽样，8.2.2内审员记录抽样结果，并进行符合性或有效性评价，作出评价结果8.2.3内审员应在审核记录中标识不符合事实8,2.4 内审员应开出不符合报告，提交审核组长确认8.2.5 内审组长综合审核结果，评价质量/规范/环境/职业健康安全管理体系的符合性和有效性，编制内审报告，经管理者代表审批后发布8.3末次会议 8.3.1内审组长应主持首次会议，会议参加人员：公司领导、内审组成员及各部门负责人，保持会议签到表8.3.2会议内容：由内审组长介绍内审的目的、范围、依据、内审结果、不符合报告、内审报告。9 内审报告9.1由审核组长完成内部质量/规范/环境/职业健康安全体系审核报告的编写，管理者代表批准后发布9.2内审报告内容可以包括：1）审核的目的、范围、方法和依据；2）审核组成员和受审核部门；3）审核计划的实施情况总结；4）简述及分析不合格项的数量、程度和分布；5）审核记录。9.3内审核报告作为管理评审的内容之一。10不符合/纠正措施10.1内审不符合按严重程度分一般不符合和严重不符合10.2内审员根据审核结果，开出不符合事实，并进行严重程度的评价，10.3不符合报告经内审组长审核后，提交部门负责人确认，10.4不符合项责任部门负责评审不符合项的原因、确定纠正/纠正措施、整改时间计划等，报内审组长审核后实施。10.5纠正/纠正措施实施完成后，责任部门报内审组长验证其有效性，并保持整改记录。11 记录 11.1内审实施计划 11.2内审检查表 11.3内审报告