内审检查表(管理层)

内审检查表编号：QR/BG-43受审部门管理层审核日期审核依据GB/T 19001-2016 GB/T 24001-2016 GB/T28001-2011 GB/T504302017公司管理手册、工作手册；有关法律、法规和其他要求审核员条款审核内容和方法审核结果记录判定E/Q 4.1 6.11、 了解公司目前的组织环境有哪些？2、 采取了哪些方式来分析。3、 分析的结果如何4、 目前存在哪些风险与机遇，怎样控制。公司的环境包括外部环境：经济环境、政治环境、技术环境、自然环境内部环境：组织使命、组织资源、组织文化；公司2018年形成了战略规划，运用SWOT分析法分析了；结果是公司目前仍是不具有核心竞争力的公司。目前的风险主要是工程质量的风险、资金回收的风险；控制措施体现在规划中。符合E/Q 4.21、 公司目前有哪些相关方？2、 通过哪些方式收集相关方的要求；公司主要的相关方有所有的业主、广大人民群众、供应商、分包方、上级主管部门公路局、建设厅等；通过合同、协议、走访、市场调查等方式。符合E/Q 4.3S 4.1 G 3.3公司管理体系的范围是否明确？与实际相符合吗？范围是资质范围内的公路工程；主要的工作场所是公司以及各项目部；与实际情况相符合符合E/Q 4.4S 4.1C:3.1 3.3本企业QES有哪些过程？这些过程的顺序和相互作用？这些过程有效运行和控制所需的准则和方法？支持和监视这些过程如何确保必要的资源和信息？如何监视、测量和分析、改进这些过程？ 本公司QES识别并确定出了管理活动、资源提供、产品实现和监视、测量和改进几大过程及其子过程，并确定了这些过程的顺序和相互作用，在第手册中进行了详细的描述。制定了相应的控制文件确保这些过程有效运作和受到控制。根据相应文件和国家标准对产品进行监视和测量，发现问题及时纠正，并且持续改进。符合E/Q 5.1C: 3.3最高管理者通过哪些活动建立、实施管理管理体系并持续改进其有效性？ a)通过宣传、开会、培训等方式，向全体员工宣传满足顾客和法律、法规要求的重要性；如产品质量法、安全生产法、劳动法、合同法等法律法规，要员工清楚,只有知法、懂法，企业才可合法经营，当企业和员工利益受到侵害时要学会用法律来维护自己的合法权益。b)制定了本企业的管理方针和管理目标、指标；c)实施管理评审；d)提供企业发展所需的资金、人员、设备等资源符合E/Q 5.2C:3.2S 4.2;本企业管理方针的内涵是什么？制定的依据？如何确保全员理解？如何评审管理方针的持续适宜性？通过管理方针，本企业向顾客及其他相关方承诺：我们要坚持管理第一，确保产品满足要求、使顾客满意，同时，我们要精益求精，不断进步，为社会和顾客奉献出更优良的工程。以各种形式（包括宣讲、出标语、出黑板报等）向全体员工宣传管理方针，使员工理解管理方针的内涵，并贯彻实施。在每年的管理评审中对管理方针和管理目标、指标、指标的持续适宜性和实施情况进行评审。符合E/Q:5.3C:4.1.1; 4.2.1；4.2.2；4.3.1;4.3.2；4.3.3；4.3.4S 4.4.1 1）询问领导在QES的作用有哪些？（职责）2）职责和权限的规定和沟通情况： a)目前的组织机构及各部门职责分工？ b)职责和权限如何传达？ 管理手册规定了总经理、管代及职业健康安全事务代表的职责。目前公司下设职能设置合理，其职责均在管理手册予以明确规定，并通过学习手册的方式加以传达和宣贯。符合E/Q:6.2C:3.2.3；3.2.4S： 4.3.3管理目标、指标制定的依据？目标、指标分解情况？是否可测量？ 环境/安全管理方案如何制定？在手册中规定了管理目标、指标，管理目标、指标依据管理方针制定。对管理目标、指标进行了分解，并且提供了对各部门分解目标、指标的统计情况，完成情况较好。提供了环境/安全管理方案，符合要求，部分方案正在实施。符合E/Q:7.1C:3.4.1；5.1.1 6/8S:4.4.1请介绍本企业资源配置情况（需求）。资源：办公室，基础设施及工作环境方面要求？目前尚有哪些应改进的方面？为确保管理体系有效运行及施工质量满足顾客要求，公司委派项目管理部为贯标的归口管理部门，其他各部门予以协助。目前人力资源包括专业技术人员基本能满足施工要求，但随着市场的扩大，本公司将从大中专院校招聘一部分学生作为重点培养对象，测试设备数量及测量精度也能满足测试要求。对在外地施工的项目，从当地租赁设备。为确保良好的工作环境，本公司2016年已投入了1万元进行办公环境的改善。提供设备台帐、持证人员登记表等记录。周围环境整洁、有序、美观宜人。工作现场的温度适宜。符合Q/E:9.1C:11.1.1；12.1.1；13.1.1S:4.5.1对监视、测量、分析和改进过程的策划应考虑哪些方面？（对哪些方面监测和改进）是否建立并实施了施工质量检查制度？是否配备和管理施工质量检查所需的各类检测设备？根据国家或行业标准编制了验收规范，确定需监视和测量的参数及所需的计量器具以证实产品的符合性； 通过内审、管理评审确保管理管理体系的符合性； 通过数据分析、在过程中应用统计技术以及纠正和预防措施持续改进管理管理体系的有效性。建立并实施了施工质量检查制度，规定各管理层次对施工质量检查与验收活动进行监督管理的职责和权限，配备了所需的各类检测设备符合Q/E:9.3C:3.4.3；13.2.4 13.1S：4.6a.如何进行管理评审，谁主持，其作用？（策划的时间间隔安排/频次） b.输入（记录）的内容是否包括标准要求？（查管理评审记录） c.最近一次管理评审的情况，有哪些重大决定和改进措施？本年度四体系整合式管理评审计划2016年12月20日进行；查2016年管理评审计划，明确了管理评审的目的、内容、时间、各部门需提交的管理评审资料。目前各部门正在准备管理评审输入资料。 同时查看2015年管理评的改进计划已实施。符合E/Q:10.1 10.3C: 13.1.4；13.3.2 12.1.113.1S:4.3.3如何实现持续改进？如何实现质量信息和质量管理改进？通过使用管理方针、目标、指标、审核结果、数据分析、纠正和预防措施以及管理评审，促进管理管理体系的持续改进，以保持其有效和适宜性。我司通过体系的建立，完善了检验文件和操作文件，员工的行为作到了有章可循、有法可依；员工的质量意识较以前有了明显提高，原来认为产品质量是通过检验检出来的，目前转变了这一错误认识，统一到“产品质量是生产出来的”这一认识上来，加强了生产过程控制。通过体系的运行产品质量有了明显的提高，顾客自体系运行6个月来没有质量问题反馈，同时生产成本也有了明显的降低、产品质量提高。符合3