某公司期货经营机构备案事项工作手册

CSRC青海辖区证券期货经营机构备案事项工作手册中国证监会青海监管局印制二一五年六一月编者说明随着证券期货行业市场创新的步伐的不断进一步深入加快，证券期货经营机构的创新举措也在不断涌现，中国证监会正不断放开证券机构备案事项的范围。为了主动应对市场变化，更好的适应监管工作市场化的要求，达到简政放权的目的，、提高提高工作效率的目的，根据中国证监会有关规定，并结合辖区机构监管工作实际情况，制定本手册。 青海证监局 二一五年六一月证 券 篇- 1 -一、公司治理- 1 -（一）证券公司股东情况备案- 2 -（二）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案- 2 -（三）证券公司变更公司形式备案- 4 -二、高管人员- 4 -（一）证券公司高管人员任职备案- 4 -（二）证券公司高管人员离职备案- 5 -（三）证券公司高管人员缺位备案- 6 -（四）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案- 7 -（五）证券公司经理层人员年检备案- 9 -（六）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案- 9 -三、证券经纪业务- 10 -（一）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案- 10 -（二）证券公司分支机构A、B、C类型转换备案- 10 -（三）证券经营机构信访投诉情况备案- 11 -四、证券资产管理业务- 12 -（一）集合资产管理计划设立备案- 12 -（二）定向资产管理业务开展情况备案- 12 -五、其他证券业务- 13 -（一）证券公司代销金融产品业务备案- 13 -（二）证券公司承销业务备案- 13 -（三）证券公司修订融资融券业务方案备案- 14 -（四）证券公司参与利率互换交易备案- 14 -（五）证券公司借入次级债备案- 15 -（六）证券公司变更次级债务合同（含展期）备案- 15 -（七）证券公司偿还次级债务备案- 16 -六、证券公司风控与合规管理- 16 -（一）证券公司压力测试情况备案- 16 -（二）证券公司风控指标变动异常情况备案- 17 -（三）证券公司合规报告备案- 18 -七、经营证券业务许可证- 18 -（一）新设、收购分支机构申领经营证券业务许可证备案- 18 -（二）因撤销分支机构申请注销经营证券业务许可证 备案- 19 -（三）证券公司分支机构变更主要负责人换领经营证券业务许可证备案- 19 -（四）证券公司分支机构变更营业地址换领经营证券业务许可证备案- 20 -（五）证券公司分支机构变更营业范围换领经营证券业务业务许可证备案- 20 -（六）因许可证破损、遗失申请补领经营证券业务许可证备案- 21 -（七）因许可证到期申请换领经营证券业务许可证/注销证券经营机构营业许可证备案- 22 -八、报表报送- 24 -（一）证券公司年报备案- 24 -（二）证券公司月报备案- 25 -（三）证券公司CISP系统信息备案- 25 -（四）证券营业部月报备案- 26 -（五）证券投资咨询机构月报及年报备案- 26 -九、其他- 27 -（一）反洗钱工作情况备案- 27 -（二）信息安全事故备案- 28 -（三）重大、突发事项备案- 28 -十、信息公示- 29 -（一）证券机构信息公示要求- 29 -期 货 篇- 31 -一、公司治理- 32 -（一）期货公司变更持有5%以下股权的股东- 32 -（二）期货公司变更名称、公司章程、公司形式- 32 -（三）期货公司境外分支机构高级管理人员、注册资本、股权结构、业务范围等重大事项发生变更- 32 -二、风控和合规管理- 32 -(一)期货信息安全事件报告- 32 -（二）经营机构发生影响采集、纪录、存储、报送客户交易终端信息安全的重大事件- 33 -（三）期货公司股东质押所持有的期货公司股权或所持有的期货公司股权被冻结或者用于担保、被查封或者被强制执行- 33 -（四）期货公司股东不能正常行使股东权利或者承担股东义务，可能造成期货公司治理的重大缺陷- 34 -（五）期货公司股东及实际控制人涉嫌严重违法违规经营，被有权机关调查、采取强制措施- 34 -（六）期货公司股东及实际控制人变更名称- 34 -（七）期货公司股东及实际控制人合并、分立或者进行重大资产、债务重组，被撤销、接管、托管、关闭，或者解散、破产- 35 -（八）期货公司涉及重大诉讼、仲裁，以及发生其他重大事件- 35 -（九）期货公司发生突发事件，对期货公司和客户利益产生或者可能产生重大不利影响，以及其他可能影响期货公司持续经营的情形- 35 -（十）期货公司被有权机关立案调查或者采取强制措施- 35 -（十一）发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全的重大事件的- 36 -（十二）期货公司董事、监事和高级管理人员因涉嫌违法违规行为被有权机关立案调查或者采取强制措施，或者因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚- 36 -（十三）期货公司首席风险官定期（季度或年度）工作报告- 36 -（十四）期货公司首席风险官对于侵害客户和期货公司合法权益的指令或者授意- 37 -（十五）期货公司首席风险官按中国证监会要求对公司有关问题的核查- 37 -（十六）期货公司首席风险官发现公司有违法违规行为或者存在重大风险隐患（期货公司涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；期货公司净资本无法持续达到监管标准的；期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；股东干预期货公司正常经营的；中国证监会规定的其他情形）- 37 -（十七）期货公司首席风险官发现公司总经理或相关负责人对经营管理行为的合法合规性、风险管理等方面存在的其他问题不整改或者整改未达到要求- 38 -（十八）期货公司股东、董事和经理层限制、阻挠首席风险官正常开展工作- 38 -（十九）期货公司境外分支机构重大事项报告（发生违规或重大亏损；员工有舞弊、欺诈等行为，涉及较大金额或造成较大经济损失；发生诉讼或者仲裁；所在地有关经济或金融体制、法规发生重大变动；按规定向境外监管机构报告的其他重大事项）- 38 -三、期货业务- 39 -（一）期货公司作出终止业务等重大决议- 39 -（二）期货公司资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施，或者被有权机关调查- 39 -四、高管人员- 39 -（一）期货公司董事长、总经理离任审计报告- 39 -（二）期货公司任免董事、监事、高级管理人员- 40 -（三）期货公司董事长、总经理、首席风险官职责由其他人代为履行- 40 -五、报表审核和其他- 40 -（一）期货公司聘请、解聘会计师事务所- 40 -（二）期货公司风险监管指标不符合规定标准- 40 -（三）期货公司风险监管指标达到预警标准- 41 -（四）期货公司主要经营管理人员对风险监管报表持有异议- 41 -（五）期货公司月度报告- 41 -（六）期货公司年度风险监管报表- 42 -（七）期货公司年度报告、审计报告和内部控制评价报告- 42 -（八）期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准的- 42 -（九）期货公司分类监管评价自评情况- 42 - 证 券 篇目 录一、公司治理证券公司股东情况备案-4证券公司变更持有5%以下股权股东备案-4证券公司“三会”情况备案-5证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案-5证券公司变更公司形式备案-6证券投资咨询公司跨辖区迁址、变更公司名称、营业地址、法定代表人、注册资本-7、股东及出资比例等重大事项备案二、高管人员证券公司高管人员任职备案-8证券公司高管人员离职备案-8证券公司高管人员缺位备案-9证券公司境内分支机构负责人任职资格备案-10证券公司经理层人员、分支机构负责人年检备案-12证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案-12三、证券经纪业务证券经纪人制度情况备案-12证券公司变更分支机构营业场所备案-13异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案-14证券公司分支机构A、B、C类型转换备案-14证券经营机构信访投诉情况备案-15四、证券投资咨询业务参与公众媒体证券节目备案-15集会性证券投资咨询活动备案-16证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务备案-17证券投资咨询机构年检备案-17五、证券资产管理业务集合资产管理计划设立备案-18集合资产管理业务开展情况备案-18定向资产管理业务开展情况备案-19六、其他证券业务证券公司代销金融产品业务备案-20证券公司直接投资业务备案-20证券公司承销业务备案-20证券公司修订融资融券业务方案备案-20证券公司参与股指期货交易备案-21证券公司参与利率互换交易备案-21证券公司开展创新业务试点期间情况备案-22证券营业部开展期货中间介绍业务备案-22证券公司借入次级债备案-23证券公司变更次级债务合同（含展期）备案-23证券公司偿还次级债务备案-24七、证券公司风控与合规管理证券公司压力测试情况备案-24证券公司风控指标变动异常情况备案-25证券公司合规报告备案-25经营证券业务许可证新设、收购分支机构申领经营证券业务许可证备案-26因撤销分支机构申请注销经营证券业务许可证备案-26证券公司分支机构变更主要负责人换领经营证券业务许可证备案-27证券公司分支机构变更营业地址换领经营证券业务许可证备案-27证券公司分支机构变更营业范围换领经营证券业务业务许可证备案-28因许可证破损、遗失申请补领经营证券业务许可证备案-28因许可证到期申请换领经营证券业务许可证/注销证券经营机构营业许可证备案-29九、报表报送证券公司年报备案-30证券公司月报备案-31证券公司CISP系统信息报送-31证券营业部月报备案-32证券投资咨询机构月报及年报备案-32十、其他反洗钱情况备案-33信息安全事故备案-33重大、突发事项备案-34十一、信息公示证券机构信息公示要求-35十二、备案事项后续管理CISP系统公司信息更新-36一、公司治理（一）证券公司股东情况备案1.法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司治理准则（证监会公告201241号）2.备案文件目录及要求证券公司实际控制人、持有5%以上股权的股东出现下列情况时，应于5个工作日内通知证券公司，证券公司应当自知悉之日起5个工作日内向我局报告：（1）所持有或者控制的证券公司股权被采取财产保全或者强制执行措施；（2）质押所持有的证券公司股权；（3）持有公司5%以上股权的股东变更实际控制人；（4）变更名称；（5）发生合并、分立；（6）被采取责令停业整顿、制定托管、接管或者撤销等监管措施，或者进入解散、破产、清算程序；（7）因重大违法违规行为被行政处罚或者追究刑事责任；（8）其他可能导致所持有或者控制的证券公司股权发生转移或者可能影响证券公司运作的情况。（二）证券公司变更持有5%以下股权股东备案1.法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）关于发布<证券公司变更持有5%以下股权股东备案工作指引>的通知（机构部部函2008232号）关于修订证券公司行政许可审核工作指引第10号的通知（机构部部函2010505号）2.备案文件目录及要求证券公司变更持有5%以下股权的股东，应事先向我局备案以下材料：（1）申请报告；（2）股权受让方背景资料。包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人），与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书作为附件；（3）变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件（股份有限公司提供）；老股东放弃优先购买权的证明文件（有限责任公司提供）；（4）股权受让方关于入股XX 证券公司有关情况的说明与承诺；（5）证券公司及主要负责人承诺书；（6）法律意见书，律师事务所及律师的执业证书应当作为附件；（7）股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件；（8）中国证监会要求的其他材料。经审阅未发现证券公司变更持有5%以下股权的股东违反审慎性监管要求的，我局在收到完整备案文件之日起5 个工作日内向证券公司出具无异议函。有异议的在5 个工作日内向证券公司反馈意见。（三）证券公司“三会”情况备案1.法规依据证券公司治理准则（证监会公告201241号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司应当自每个会计年度结束之日起6个月内召开股东会年度会议。因特殊情况需要延期召开的，应及时向公司住所地证监局报告，并说明延期召开的理由；（2）股东会、董事会、监事会会议文件；（3）独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向我局提交书面说明。 （二四）证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案 1.法规依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2.备案文件目录及要求 （1）备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；（2）增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；（3）变更后的证券公司营业执照副本复印件；（4）增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明； （5）增资股东关于入股××证券公司有关情况的说明与承诺； （6）（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺； （7）中国证监会要求的其他文件。对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（4）至（6）项备案文件的要求。证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整的，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。（三五）证券公司变更公司形式备案1.法规依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知（证监办发201442号）2.备案文件目录及要求（1）备案报告。应当至少包括以下内容：公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；（2）关于变更公司形式的股东会决议；（3）证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；（4）发起人协议；（5）证券公司变更后的营业执照副本复印件；（6）中国证监会要求的其他文件。证券公司变更公司形式，应当在取得公司登记机关换发的营业执照之日起5个工作日内，报公司住所地派出机构备案。 （六）证券投资咨询公司跨辖区迁址、变更公司名称、营业地址、法定代表人、注册资本、股东及出资比例等重大事项备案1.法规依据证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号）关于换领<证券投资咨询业务资格许可证>有关事宜的通知（机构部部函2010316号）2.备案文件目录及要求（1）跨辖区变更营业地址。证券投资咨询机构应当先向注册地证监局（迁出地证监局）备案有关材料；迁出地证监局根据日常监管、善后处理以及备案材料的审阅情况，向公司出具明确书面意见，抄送迁入地证监局和机构部；迁出地证监局对跨辖区迁址无异议的，公司向拟迁入地证监局备案有关材料，迁入地证监局向公司出具是否同意其迁入的监管意见函，抄送机构部；（2）公司名称、营业地址、法定代表人、注册资本、股东及出资比例等重大事项变更，应当在申请变更工商登记5个工作日前履行重大事项报告义务，向注册地证监局提交变更事项说明、股东或公司决议、相关协议文件、新股东承诺函等备案材料，以及公司关于备案材料真实、准确、完整及不存在涉嫌违法违规行为正被立案调查等情形的书面承诺函。证监局根据日常监管和备案材料审阅情况，向公司出具监管意见函，并抄送机构部。二、高管人员（一七）证券公司高管人员任职备案1.法规依据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令201288号）证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）证券公司内部控制指引（证监机构字2003260号）2.备案文件目录及要求（1）证券公司聘任已获相应任职资格的董事、监事、高管人员和分支机构负责人，应当自作出决定之日起5日内向我局报告，并提交以下材料：任职决定文件；相关会议的决议；相关人员的任职资格核准文件；相关人员签署的诚信经营承诺书；高管人员职责范围的说明；中国证监会规定的其他材料。（2）已经取得董事长、副董事长、监事会主席任职资格的人员，自离开原任职公司之日起12个月内到其他证券公司担任董事长、副董事长、监事会主席，拟任职公司应当向我局提交以下申请材料：申请表；原任职公司的离任审计报告；中国证监会要求的其他材料。（3）证券公司聘任合规总监的，拟任人除应取得证券公司高级管理人员任职资格之外，还要具备证券公司合规管理试行办法第九条规定的条件。证券公司应当向住所地证监局备案拟任人简历及有关证明材料，经证监局认可后，合规总监方可任职。（4）证券公司董事、监事、高管人员和分支机构负责人兼职的，或者高管人员职责分工发生调整的，证券公司应当自有关情况发生之日起5日内向我局备案。证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在日内向我局报告。（二八）证券公司高管人员离职备案1.法规依据证券公司监督管理条例（国务院令2008522号）证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令88号）证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告201011号）证券公司治理准则（证监会公告201241号）2. 备案文件目录及要求 （1）证券公司解聘董事、监事、高管人员和分支机构负责人或免除其职务的，应当自作出决定之日起5日内，向我局报告，并提交以下材料：免职决定文件；相关会议的决议；相关人员的任职资格核准文件；相关人员签署的诚信经营承诺书；高管人员职责范围的说明；中国证监会规定的其他材料。（2）证券公司解聘合规总监的，应当自解聘之日起3个工作日内，将解聘的事实和理由书面报告我局。同时对上述人员进行离任审计，自其离任之日起3个月内将审计报告报我局备案。（3）证券公司法定代表人、高管人员和分支机构负责人辞职、被认定为不适当人选而被解职或撤销任职资格的，证券公司应当按照规定对其进行离任审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报我局备案。（三九）证券公司高管人员缺位备案1.法规依据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号）证券公司合规管理试行规定（证监会公告200830号）证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2.关于发布证券公司行政许可审核工作指引第2号的通知（机构部部函200748号）2. 备案文件目录及要求 （1）证券公司董事长、总经理不能履行职务或者缺位时，公司可以按公司章程等规定临时决定具有相关任职资格的人员代为履行职务（特殊情形下，也可以由只具备基本条件而无任职资格的人员代为履行董事长或者总经理的职务），并在作出决定之日起3日内向我局报备，备案如下材料：公司对代为履行职务情况的说明；代为履行职务人的基本情况；代为履行的具体职责范围；公司对代为履行职务情况的内部公告等。（2）合规总监不能履行职责或缺位时，证券公司应当指定一名高级管理人员代行其职责，并自指定之日起3个工作日内向我局书面报告。代行合规总监职责的人员不得分管与合规管理职责相冲突的部门。上述人员代为履行职务的时间不得超过6个月。代为履行职务人在对外身份上应标明“代”。证券公司应当将代为履行职务的事实作为公司的基本信息，通过公司网站等途径公告，接受社会监督。（3） 证券公司分支机构负责人强制离岗或因故缺位5个工作日以上的，证券公司应当指定专人代为履行职务，并在指定之日起3日内向我局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（四十）证券公司境内分支机构负责人任职资格备案 1.法规依据 证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号） 关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告201011号） 证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号） 中国证券监督管理委员会公告201440号 关于取消“证券公司分支机构负责人任职资格核准”有关问题的通知（证监发201472号） 关于取消“证券公司分支机构负责人任职资格核准”有关问题的通知（青证监发字2014164号） 2.备案文件目录及要求 （1）证券公司任命尚不具备任职资格的人员担任分支机构负责人的，应当按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号，以下简称高管办法）第三十四条的规定，向我局报告，并提交第三十四条第（一）、（二）、（三）、（四）、（六）项规定的材料，以及相关人员的简历、学历、学位、证券从业资格证明文件、最近3年曾任职单位的鉴定意见和监管部门的监管意见（如适用）。上述材料应当同时抄报证券公司住所地派出机构。我局收到上述材料后对相关人员符合高管办法规定的资格条件的情况进行审阅，发现其不符合条件的，将责令证券公司限期更换。 （2）证券公司任免分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内，将有关人员的变动情况在公司公告，并向我局报告、提交相关材料。 （3）证券公司未按要求履行公告、报告义务的，相关人员应当在2日内向我局报告。 （4）证券公司变更分支机构负责人的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理经营证券业务许可证的变更手续。 （5）我局将视实际情况，在认为有必要时对申请人或拟任人进行考察、任职谈话。 （6）证券公司拟指定专人代为履行分支机构负责人职务的，应严格审查代为履行职务人员的资格，确保相关人员熟悉监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。证券公司应当在指定之日起3个工作日内向我局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。 （7）各分支机构如发生负责人离任、辞职、被认定不适当人选而被解除职务、被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定开展离任审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送我局备案。 （8）已取得分支机构负责人任职资格的人员，改任同一公司其他分支机构负责人或者其他公司分支机构负责人的，由拟任职的证券公司按照规定依法办理其任职手续，同时需按要求履行公告、报告义务。 （9）证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。我局将比对分支机构的营业范围，如存在业务重合，即认定为同类分支机构。（1）证券公司任命尚不具备任职资格的人员担任分支机构负责人的，应当按照证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号，以下简称高管办法）第三十四条的规定，自作出决定之日起5日向我局报告，并提交第三十四条第（一）、（二）、（四）、（六）项规定的材料，以及相关人员的简历、学历、学位、证券从业资格证明文件、最近3年曾任职单位的鉴定意见和监管部门的监管意见（如适用）。上述材料应当同时抄报证券公司住所地派出机构。我局收到上述材料后对相关人员符合高管办法规定的资格条件的情况进行审阅，发现其不符合条件的，将责令证券公司限期更换。（2）证券公司任命已具备任职资格的人员担任分支机构负责人的，应当自作出决定之日起5日内向我局报告，并提交第三十四条第（一）、（二）、（三）项规定的材料。（3）证券公司变更分支机构负责人的，应当自作出有关任职决定之日起20日内办理经营证券业务许可证的变更手续。（4）我局将视实际情况，在认为有必要时对申请人或拟任人进行考察、任职谈话。（5）证券公司拟指定专人代为履行分支机构负责人职务的，应严格审查代为履行职务人员的资格，确保相关人员熟悉监管规定，具备履行职责的能力，且近3年内无不良行为记录。证券公司应当在指定之日起3个工作日内向我局报告。代为履行职务的时间不得超过3个月。（6）各分支机构如发生负责人离任、辞职、被认定不适当人选而被解除职务、被撤销任职资格的，证券公司应当按照规定开展离任审计，并自离任之日起2个月内将审计报告报送我局备案。（7）证券公司分支机构负责人不得兼任其他同类分支机构负责人。分支机构是指证券公司在境内设立的从事业务经营活动的分公司和证券营业部。我局将比对分支机构的营业范围，如存在业务重合，即认定为同类分支机构。（五十一）证券公司经理层人员、分支机构负责人年检备案1.法规依据证券公司董事、监事和高级管理人员任职资格监管办法（证监会令第88号）关于证券公司经理层人员任职资格年检工作的通知（证监会公告20083号）证券公司经理层人员任职资格年检工作指引（机构部部函2008140号）2. 备案文件目录及要求 已取得经理层人员任职资格但未在证券公司担任经理层人员职务的人员，以及已取得分支机构负责人任职资格，但未在证券公司分支机构担任负责人职务的人员，应当参加取得任职资格当年及以后年度的资格年检。每年度的资格年检时间为次年的第一季度，参检人员应于每年3月31日前向我局提交年检登记表。（六十二）证券投资咨询机构高管人员以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员变更备案1.法规依据证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号）2. 备案文件目录及要求 证券投资咨询机构的主要负责人以及具有证券投资咨询从业资格的业务人员发生变化的，应当自发生变化之日起5个工作日内，向我局提出变更报告，并办理变更手续。三、证券经纪业务（十三）证券经纪人制度情况备案1.法规依据证券经纪人管理暂行规定（证监会公告20092号）2. 备案文件目录及要求 （1）证券分支机构在实施证券经纪人制度前，应当将公司与证券经纪人有关的管理制度和证券经纪人制度启动实施方案报我局备案，我局在收到备案材料之日起10个工作日内未表示书面异议的，证券营业部便可实施相关业务。（2）证券经纪人在执业过程中发生严重违规定行为并造成恶劣影响的，证券公司应当及时向公司住所地和该证券经纪人服务的证券营业部所在地证监会派出机构报告。（3）证券公司应当在每年1月31日之前，向我局报送证券经纪人管理年度报告。年度报告应当至少包括下列内容：本年度与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统的运行和改进情况；本年度证券经纪人数量的变动情况，报告期末证券经纪人的数量及在证券营业部的分布情况；本年度证券经纪人委托合同执行情况、证券经纪人报酬支付和合法权益保障情况；本年度证券经纪人执业前培训和后续职业培训的内容、方式、时间和接受培训的人数以及下一年度的培训计划；本年度与证券经纪人有关的客户投诉和纠纷及其处理情况，当前可能出现集中投诉的事项、形成原因及拟采取的化解措施。（十四）证券公司变更分支机构营业场所备案1.法规依据关于取消和下放第六批行政审批项目的公告（证监会公告201228号）关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知（机构部部函2012548号）证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2. 备案文件目录及要求 证券公司变更境内分支机构营业场所的，新营业场所应当与原营业场所位于同一城市。新营业场所开业前，应取得公司登记机关换发的分支机构营业执照和证监会换发的证券经营机构营业许可证。证券公司应在分支机构新营业场所开业后5个工作日内，向我局备案如下材料： （1）备案报告。报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等；（2）内部决策文件；（3）已变更的证券经营机构营业执照副本（复印件）；（4）已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）；（5）新营业场所的产权证明或者租赁协议；（6）中国证监会要求的其他材料。在备案材料齐备、符合要求的前提下，我局自接受备案材料之日起2个工作日内向备案申请人出具备案回执。备案申请人在提交备案材料后5个工作日内更新CISP系统有关公司信息。证券分支机构增加或减少营业场所面积的，参照上述要求报备，备案涉及变更营业执照、营业许可证的，只需向我局报备上备案1）、（2）和（5）项材料。（一十五）异地证券公司在辖区内新设、收购分支机构备案1.法规依据证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）2. 备案文件目录及要求 异地证券公司在我局辖区新设、收购分支机构的，应向证券公司住所地证监局申请核准；证券公司应当在分支机构开业后5个工作日内，向我局提交开业备案报告及相关材料：（1）报告内容包括但不限于以下内容：新设分支机构开业情况，公司对分支机构的组织架构、人员配备、信息系统、消防安全、制度建设等方面验收合格的说明。（2）分支机构营业执照、经营证券业务许可证副本复印件（加盖公司公章）；（3）分支机构营业房屋的租赁合同、产权证明。异地证券公司在我局辖区新设、收购分支机构的，应向证券公司住所地证监局申请核准。但证券公司应当在取得、换发分支机构经营证券业务许可证后5个工作日内，向我局报备分支机构营业执照、经营证券业务许可证以及该分支机构信息系统建设A、B、C类型的说明。（二十六）证券公司分支机构A、B、C类型转换备案1.法规依据证券公司分支机构监管规定（证监会公告201317号）证券公司证券营业部信息技术指引（中证协发2012228号）2. 备案文件目录及要求 证券公司可根据自身状况和业务发展需要，自主选择分支机构信息系统建设模式，在A、B、C三种类型之间进行转换。在类型转换完成后5个工作日内，分支机构所属证券公司需向我局报送以下材料：（1）备案报告。报告内容包括分支机构目前经营状况、有效客户数、转换前和转换后的类型、现场客户情况、信息系统建设完成情况、投资者教育工作安排等；（2）公司内部决策文件。分支机构转为B型的，要明确为现场客户提供现场交易的信息系统依托于公司总部还是其他分支机构（必须是A型），被B型分支机构依托的A型分支机构不得转为B型或C型。证券公司如需我局出具确认函的，需要备案材料中注明。分支机构发生压缩营业面积、合署办公、装修迁址等可能影响分支机构经营管理和客户权益的重大事件的，应由公司及时向我局报送报告，说明相关事件的起因、目前状态、可能产生后果、已采取和拟采取的措施。（三十七）证券经营机构信访投诉情况备案1.法规依据关于加强证券经纪业务管理的规定（证监会公告201011号）关于督促证券公司做好信息报送及机构监管综合信息系统使用有关工作的通知（机构部部函2010434号）关于机构监管综合信息系统升级暨利用系统做好机构监管有关工作的通知（机构部部函2010648号）2. 备案文件目录及要求 （1）证券公司应于每月初、每季度初7个工作日内通过CISP系统报送信访投诉月报和季报；（2）证券公司和证券营业部应于每年4月30日前，汇总上一年度证券经纪业务投诉及处理情况，书面报我局备案。四、证券投资咨询业务（十八）参与公众媒体证券节目备案1.法规依据证券投资顾问业务暂行规定（证监会公告201027号）发布证券研究报告暂行规定（证监会公告201028号）关于规范证券公司发布研究报告行为等有关事项的通知（机构部部函201062号）关于协同做好广播电视证券节目规范工作的通知（证监办发201078号） 2.备案文件目录及要求 （1）证券分析师通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体发表涉及具体证券的评论意见，或者解读其撰写的证券研究报告，其所属证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构应当提前5个工作日向我局报备以备案料：报备函备案节目主要内容；节目时间；公司营业执照；参加节目人员执业资格证书及身份证；异地机构还应提供其注册地证监局就该机构合规经营；业务投诉等情况出具的书面意见。节目应公示机构全称、参与栏目的执业人员姓名及执业资格证书号码，并应以显著、清晰的方式进行风险提示，不得在节目中播出联系方式等招揽客户内容。（2）证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行宣传或播出证券信息类产品广告的，应当提前5个工作日将广告宣传方案和时间安排向住所地证监局、媒体所在证监局备案。同时遵守广告法和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息以及其他违法违规情形。（3）证券投资咨询机构与广播、电视、网络、报刊等媒体合办或协办证券咨询版面、节目或者与其他单位进行业务合作时，应当提前5个工作日将合作内容向我局备案。5个工作日内我局未提出异议的，相关节目自行播出。（十九）集会性证券投资咨询活动备案1.法规依据证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号）证券投资顾问业务暂行规定（证监会公告201027号）发布证券研究报告暂行规定（证监会公告201028号）2. 备案文件目录及要求证券公司、证券分支机构、证券投资咨询机构通过举办讲座、报告会、分析会等形式，安排证券分析师发表涉及具体证券的评论意见或者解读其撰写的证券研究报告，或者进行证券投资顾问业务推广和客户招揽的，应当提前5个工作日向举办地证监局报备；备案按月报备相备案动计划汇总表，如计划发生变更的，应在活动举办日前向我局变更报备。备案局在报备期备案提出异议的，相关活动自行开展。 （二十）证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务备案1.法规依据关于加强对利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务监管的暂行规定（证监会公告201240号）关于规范“荐股软件”加强证券投资咨询业务监管的通知（证监办发2012105号）2. 备案文件目录及要求 证券投资咨询机构利用“荐股软件”从事证券投资咨询业务，应于相关业务开展前5个工作日，将“荐股软件”销售（服务）协议格式、营销宣传、产品推介等材料报我局和中国证券业协会备案。 （二十一）证券投资咨询机构年检备案1.法规依据证券、期货投资咨询管理暂行办法（证委发199796号）关于督促证券公司做好信息报送及机构监管综合信息系统使用有关工作的通知（机构部部函2010434号）关于做好证券投资咨询机构信息报送和机构监管综合信息系统使用工作的通知（机构部部函2011166号）2. 备案文件目录及要求 证券投资咨询机构应当于每年4月30日前向我局备案如下材料：（1）年检申请报告；（2）年度业务报告；（3）经审计的财务会计报表。证券投资咨询机构在报送年检书面申报材料的同时，应将电子版录入CISP系统。年检申请材料CISP系统报送路径为：年度检查申请表通过CISP系统“数据报送”模块报送；年检报送材料的电子文档通过CISP系统“文件报备”备案报送。年检报送材料中已包含年度报告的，可不再另行报送年度报告。四五、证券资产管理业务（一二十二）集合资产管理计划设立备案1.法规依据 证券公司客户资产管二理业务管理办法（证监会令第93号）证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告201328号）证券公司客户资产管理业务规范（中证协发2012206号）2. 备案文件目录及要求 证券公司应当在设立集合资产管理计划（以下简称“集合计划”）后5个工作日内，将集合计划的发起设立情况报中国证券业协会备案，同时抄送公司住所地、资产管理分公司所在地证监局。备案时，应该提交以下材料：（1）备案报告；（2）集合资产管理计划说明书、合同文本、风险揭示书；（3）资产托管协议；（4）合规总监的合规审查意见；（5）已有集合计划运作及资产管理人员配备情况的说明；（6）关于后续投资运作合法合规的承诺；（7）中国证监会要求提交的其他材料。（二十三）集合资产管理业务开展情况备案1.法规依据证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令第93号）证券公司集合资产管理业务实施细则（证监会公告201328号）证券公司客户资产管理业务规范（中证协发2012206号）2. 备案文件目录及要求 证券公司在集合计划开展过程中，向中国证券业协会和我局履行以下备案义务（1）证券公司从事集合资产管理业务，应当建立健全投资决策、公平交易、会计核算、风险控制、合规管理等制度，制定业务操作流程和岗位手册，覆盖集合资产管理业务的产品设计、推广、研究、投资、交易、清算、会计核算、信息披露、客户服务等环节，并将上述管理制度进行备案；（2）在集合计划发生开立帐户、申请专用交易单元、变更合同、展期、投资主办人发生变更等情形后5个工作日内将相关情况向我局进行备案；（3）为应对集合计划巨额赎回，解决流动性风险，在不存在利益冲突并遵守合同约定的前提下，证券公司以自有资金参与或退出集合计划需事后及时报备；备案4）证券公司、资产托管机构应当在每季度结束之日起15日内报备季备案产管理报告、资产托管报告，每年度结束之日起3个月内报备年备案产管理报告、资产托管报告和经具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的集合计划年度审计报告；（5）集合计划终止的，证券公司应当在清算结束后15日内报送清算结果。（二十四）定向资产管理业务开展情况备案1.法规依据 证券公司客户资产管理业务管理办法（证监会令93号）证券公司定向资产管理业务实施细则（证监会公告201230号）证券公司客户资产管理业务规范（中证协发2012206号）2. 备案文件目录及要求 证券公司开展定向资产管理业务，应当履行以下备案义务（1）证券公司应当在签订定向资产管理合同，定向资产管理合同发生重要变更或者补充后5个工作日内报中国证券业协会备案，同时抄送我局和资产管理分公司所在地证监局；（2）证券公司应当在每年度结束之日起3个月内，完成定向资产管理业务年度报告，并报中国证券业协会备案，同时抄送我局、资产管理分公司所在地证监局。五六、其他证券业务（一二十五）证券公司代销金融产品业务备案1.法规依据证券公司代销金融产品管理规定（证监会公告201234号）2. 备案文件目录及要求 证券公司从事代销金融产品业务，应当在代销合同签署后5个工作日内，向我局报备产品说明书、宣传推介材料和拟向客户提供的其他文件、材料。（二十六）证券公司直接投资业务备案1.法规依据关于进一步完善证券公司直接投资业务监管的通知（机构部部函2012565号）证券公司直接投资业务规范（中证协发2012213号）2. 备案文件目录及要求 （1）证券公司应当按照月报和年报的相关规定，向我局和中国证券业协会报送直投子公司月度报告和年度报告。报告内容应该当包括直投子公司及其下属机构、直投基金的业务情况和财务状况等；（2）直投子公司及其下属机构、直投基金投资运作过程中发生重大事件的，证券公司应当在2个工作日内报告我局。证券公司履行上述报告义务，除采取书面形式外，还应当同时将电子文档上传CISP系统。（二十七）证券公司承销业务备案1.法规依据关于督促证券公司加强证券承销风险管理的函（机构部部函2011547号）2. 备案文件目录及要求 证券公司应在IPO初步询价结束后2个工作日、公开增发招股意向书公布后2个工作日内将承销协议及承销团协议、股票承销项目专项压力测试报告向住所地证监局报备并录入CISP系统。（三二十八）证券公司修订融资融券业务方案备案1.法规依据关于修改<证券公司融资融券业务试点管理办法>的决定（证监会公告201131号）转融通业务监管管理试行办法（证监会令75号）2. 备案文件目录及要求 证券公司在融资融券业务期间，确有必要修订业务方案有关内容的，应事前向我局报备拟备案方案的相关内容，我局在收到报备材备案日起10个工作日内未以书面文件提出问题、表示异议的，证券公司方可实施。（二十九）证券公司参与股指期货交易备案1.法规依据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引（证监会公告201334号）关于下发证券公司参与股指期货交易报备事备案阅要点的函（机构部部函2010310 号）2. 备案文件目录及要求 证券公司证券自营业务以套期保值为目的参与股指期货交易和证券公司证券资产管理业务（包括集合、定向、限额特定资产管理业务）参与股指期货交易，应当制定参与股指期货交易的相关制度，包括投资决策流程、投资目的、投资规模及风险控制等事项，经董事会审议通过后，向我局报备备案董事会决