独立合规审查

独立合规审查Tag内容描述：<p>1、信贷合规审查要点汇总 （主要针对外部） 一、借款主体 （一）主体资格 1、是否为法人主体，且取得国家有权机构的登记、备案 及年检手续；如果不是，是否有上级授权。 2、借款主体是否取得经人民银行核准的贷款卡，如果没 有，不得办理信贷业务。 3、借款主体是否已在我行其他分支机构办理过信贷业 务；如果有，必须要求借款人到原办理机构办理业务。 4、机关法人及其分支机构不得申请贷款。 以上四条均参考 贷款通则有关规定 （二）与我行的关系 1、是否为我行关系人，对关系人不得发放信用贷款；发 放担保贷款的条件不得优于其他借款人同。</p><p>2、法律合规审查办法第一章总则第一条为防范和控制法律合规风险，支持公司业务依法合规健康发展，保障经营管理行为的合法合规性和有效性，根据有关法律法规和监管规章，结合公司实际，特制定本办法。第二条本办法所称法律合规审查是指风险合规部依据有关法律法规、行政规章和监管规定，对本办法规定的经营管理事项及相关法律文件的合法合规性和有效性进行审查，对相关法律合规风险进行识别、提示，提出法律合规风险防控措施或建议的专门工作。第三条法律合规审查工作由风险合规部负责，风险合规部根据送审事项的具体情况及疑难复杂程度指派法。</p><p>3、精选资料 1 目的与适用范围 1.1 目的 为了规范某某银行（以下简称本行）合规审查程序，防范风险，确保本行运行及业务经营与法律、规则和准则相一致，通过合规部门对各项政策、规定和操作程序等相关规章制度的内容。</p><p>4、法律合规审查办法 第一章 总则 第一条 为防范和控制法律合规风险，支持公司业务依法合规健康发展，保障经营管理行为的合法合规性和有效性，根据有关法律法规和监管规章，结合公司实际，特制定本办法。 第二条 本办法。</p><p>5、商业银行合规审查工作管理办法第一章总则第一条为规范商业银行（下文简称“我行”）法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支持和制度保障，根据商业银行股份有限公司风险管理制度及风险资产部职责制定本办法。第二条本办法所称“法律性文本、文件”是指我行在经营和管理过程中，以本行名义对内（外）出具或接受的产生法律权利、义务的合同、协议、信函、证明、声明、承诺以及其他有关文件和重要规章制度。我行各级部门在日常经营过程中遇到的“法律性文。</p><p>6、项目合法合规性审查管理规定 一 新项目发展尽职调查 事项 要求 法律尽职调查 1 经办部室 公司应事先及时联系法律事务中心 简称 法务中心 组织尽职调查 包括编制尽职调查清单 尽职调查报告等 2 经办部室 公司应配合。</p><p>7、租赁物合规审查“四宗最”李鹏飞李鹏飞：原上海市浦东新区人民法院法官，现就职于农银金融租赁有限公司，岗位为项目评审，联系方式：个人公号“陆家嘴金租局”。融资租赁法审，无论如何都绕不开租赁物适格审查。融资、融物，资是目的，物是依据。实践中，融资较好理解，但融物却没有统一的判断标准，没有直接的法律依据可供参考。而恰好，融物，又是融资租赁区别于抵押贷款、分期购买等的基本和核心。没有融物的。</p><p>8、项目合法合规性审查管理规定 一、新项目发展尽职调查 事项 要求 法律尽职调查 1、经办部室/公司应事先及时联系法律事务中心（简称“法务中心”）组织尽职调查，包括编制尽职调查清单、尽职调查报告等 2、经办部室/公司应配合提供全部资料，落实尽职调查清单中列明的所有事项，并执行尽职调查报告中的法律及风险控制建议 二、各地项目公司应按照相关合同约定及相关政策、法律规定办理项目开发建设所需各种批文、证。</p><p>9、流程编号：G 制度合规审查流程1 目的与适用范围1.1 目的为了规范某某银行（以下简称本行）合规审查程序，防范风险，确保本行运行及业务经营与法律、规则和准则相一致，通过合规部门对各项政策、规定和操作程序等相关规章制度的内容，以及新产品、新业务的拓展等进行合规测试和审查，并从合规的角度系统地提出相关的意见、建议和必要的合规风险提示等手段，促进全行各项业。</p><p>10、合规审查部转正述职演讲 合规审查部转正述职演讲 尊敬的各位领导 各位同事 大家好 我是来自合规审查部的 火字旁加希望的希 可以理解为火一般的希望 希望我这把热情的小火苗能为公司点燃红红火火的未来 我加入公司合规审查部已经三月有余 时间说长不长说短不短 在此期间 我感触最深的就是公司对员工思维的松绑 鼓励每个人以创新思维转变工作方式 注重提高个人综合实力和团队的整体生产力 那么 今天我想尝试一种新。</p><p>11、银行法律与合规部资产托管业务法律合规审查指引当前我行开展的资产托管业务种类齐全，包括证券投资基金托管 业务、证券公司客户资产托管业务、养老基金托管业务、保险资产托 管业务、信托资产托管业务、私募股权投资基金保管业务及商业银行 理财产品托管业务等。根据银行分行资产托管业务管理办法 (招银发2012129号）的规定，分行开办资产托管业务由总行授权 制调整为报备制，越来越多的分行开办了资产托管业务。为加强对分 行资产托管业务法律合规审查工作的指导，并为业务部门识别和管理 资产托管业务中的法律合规风险提供更好的支持，。</p><p>12、项目合法合规性审查管理规定 一、新项目发展尽职调查 事项 要求 法律尽职调查 1、经办部室/公司应事先及时联系法律事务中心（简称“法务中心”）组织尽职调查，包括编制尽职调查清单、尽职调查报告等 2、经办部室。</p><p>13、租赁物合规审查 四宗最 李鹏飞李鹏飞 原上海市浦东新区人民法院法官 现就职于农银金融租赁有限公司 岗位为项目评审 联系方式 个人公号 陆家嘴金租局 融资租赁法审 无论如何都绕不开租赁物适格审查 融资 融物 资是目的 物是依据 实践中 融资较好理解 但融物却没有统一的判断标准 没有直接的法律依据可供参考 而恰好 融物 又是融资租赁区别于抵押贷款 分期购买等的基本和核心 没有融物的融资租赁 就像不会唱。</p><p>14、风险评估和合法合规性审查制度篇一：合规风险管理办法合规管理部门在日常工作中，可借助以下渠道收集合规风险点：【ABCDE】 A. 合规管理部门在合规日常工作中发现的需要引起足够重视的合规风险或问题 B. 监管机构发现的合规风险点和合规风险提示等 C. 本行或其它商业银行曾经发生过的合规风险问题和案件 D. 管理部门、业务条线、分支机构已经发现的合规风险隐患 E. 内外部审计、稽核、监控等活动中发现的合规风险事件等 (多选题)合规风险的基本特征主要有 ABCD 错 A. 违背业务发展要求的 B. 违背国家法律法规、监管规章、行业规则和其他外。</p><p>15、租赁物合规审查“四宗最”李鹏飞李鹏飞：原上海市浦东新区人民法院法官，现就职于农银金融租赁有限公司，岗位为项目评审，联系方式：个人公号“陆家嘴金租局”。融资租赁法审，无论如何都绕不开租赁物适格审查。融资、融物，资是目的，物是依据。实践中，融资较好理解，但融物却没有统一的判断标准，没有直接的法律依据可供参考。而恰好，融物，又是融资租赁区别于抵押贷款、分期购买等的基本和核心。没有融物的融资租。</p><p>16、商业银行合规审查工作管理办法 第一章 总则 第一条 为规范商业银行（下文简称“我行”）法律性文本、文件审查工作程序，及时解决我行法律问题，提高审查工作效率和质量，为管理创新与业务的稳健发展提供有效的法律支。</p><p>17、流程编号 G03060300 制度合规审查流程 1 目的与适用范围 1 1 目的 为了规范某某银行 以下简称本行 合规审查程序 防范风险 确保本行运行及业务经营与法律 规则和准则相一致 通过合规部门对各项政策 规定和操作程序等相关规章制度的内容 以及新产品 新业务的拓展等进行合规测试和审查 并从合规的角度系统地提出相关的意见 建议和必要的合规风险提示等手段 促进全行各项业务依法 合规 稳健发展 根。</p>