(4)监理工作大纲

重庆高速集团彭武路桥梁应急抢险处治工程 PW-1 合同段曹家沟大桥 监 理 工 作 大 纲 重庆交通工程监理咨询有限责任公司 2013 年 3 月 29 日 监理工作大纲 1、监理的组织机构及内部管理办法 本项目设置监理机构，即总监理工程师办公室、高级驻地监理工程师办公室。监 理单位将负责组建高级驻地监理工程师办公室，并承担本项目的桥涵、防护、排水、 绿化环保、交通安全设施、等工程的全部监理工作。 1.1 现场监理组织机构 根据本工程的特点，拟设立重庆高速集团彭武路桥梁应急抢险处治工程 施工监理高级驻地监理工程师办公室，同时组建专家顾问组。 高级驻地监理工程师办公室（以下简称高监办）设高级驻地监理工程师 1 名，副 高级驻地监理工程师 1 名。高监办内设立专监室、试验室、测量组等职能机构，另设 综合部门办公室负责日常工作。 专监室配备计量合同监理工程师 1 名、路面监理工程师 1 名、桥梁监理工程师 1 名，试验检测监理工程师 1 名、交通安全设施监理工程师 1 名，室主任由高级驻地监 理工程师兼任。 测量组设测量监理工程师 1 名（由兼组长） 、测量员 1 名。 对于特殊专业（如钢丝、焊接、钢结构等）的监理工程师，必要时高监办将依据 各工点施工情况进行适当调动，以确保现场施工质量。 1.2 监理组织机构职能 高驻办的主要职责 (1) 向业主负责的主要职责 依据监理合同协议规定的条款，在总监办的领导下，按照监理职业准则，承包高 级驻地办的全部监理服务，并按与本项目有关的规范、标准和招标文件等所确定的程 序、方式、内容建立健全高级驻地办内部管理制度，处理日常监理事宜，其主要职责 范围如下： 在业主与承包商来往中，为业主确定权益提出建议、意见； 参与业主与承包人就索赔、有关争义、工程变更和对工程进度及质量问题的 分歧进行谈判； 参与业主准备提交世行报告的编制，确保符合世行的有关规定和要求，必要 时，提出补救措施； 帮助业主解决合同文件中出现的矛盾，其中包括设计图纸和施工规范在内。 对设计图纸和规范中的实质性修改提出书面评价意见； 帮助业主确保有关资金和贷款协议所规定的要求在施工监理中得到遵循； 如果业主与第三方发生任何仲裁或诉讼事件，如业主要求，应为伸裁委员会 或为业主提供帮助； 确保工程施工符合本项目环保工作和拆迁工作计划； (2) 向总监办负责的主要职责 在监理总的组织机构框架内，提出高级驻地办内部有效的监理组织机构，报 工作站审查，由总监办审批。 制定日常监理工作办法，报工作站审查，由总监办审批； 执行总监办的指令和交办的任务； 对承包商的报告及文件进行审查并提出书面意见，按规定的程序审批或报送， 如支付证明、工程变更、费用索赔、工期延长及重大技术问题等； 检查和监督驻地办工作，并抽查各部位的工程质量； 参加或主持工地会议及有关的技术活动； 每月向总监办报工程监理月报。 (3) 在日常监理工作中主要职责 工程质量监理的主要职责 向承包人书面提供图纸的原始基准点、基准线和在准高程等资料； 对承包人通过驻地办提交的单位工程、分项工程开工报告进行审查，签署具体意 见后报工作站，总监办审批。 对不符合合同要求的，有权下达返工令；对严重违反施工规定的，有权下达局部 或全部暂停施工令，承包人整改合格后经审批方能恢复施工； 对承包人的试验、检测工作进行全面监理，利用施工单位或自备的仪器设备，对 工程质量进行检查，凭数据对工程质量进行监理； 对已完工程进行质量检测确认。 工程进度监理主要职责： 审查承包人在开工前提交的总体施工进度计划、现金流动计划和总说明以及根据 总体进度计划编制的半年进度计划，报工作站审核，由工作站报总监办审批； 审查承包人编制的月进度计划，报业主审批； 在施工过程中检查和监督计划的实施，当工程未能按计划进行时，应要求承包人 调整或修改计划，并通知承包人采取必要措施，加快施工进度，以使实际施工进度符 合要求。调整或修改后的计划，报业主审批；定期向业主报告进度情况，当施工进度 可能导致合同工期严重延误时，有责任向业主提出中止执行施工合同的详细报告。 工程费用监理的主要职责： 按合同规定，现场计量核实合同工程量清单规定的任何已完工程且质量合格的数 量和价值。其中，原始地面线标高测量、竣工测量土石方分界线测定和石方数量确定， 清淤回填数量确定，隐蔽工程等关键性的计量工作必须有工作站人员参加； B）按合同规定审查中期支付证书及合同中止后任何款项的支付证书，签署具体 意见后，报工作站。对不符合合同文件要求的工程项目费用，有权暂拒支付，直到上 述项目的施工质量达到要求。 合同管理的主要职责： 参加由总监办主持如开的第一次工地会议，主持施工阶段本监理合同段内的工地 会议。有权参加承包人为实施合同组织的有关会议。在整个施工活动期间，应根据具 体情况定期或不定期召开不同层次的施工现场协调会； 对工程任何部分的形式、质量、数量及施工序做出变更，应按变更的审批程序、 权限办理。 对承包人提出的工期延期或费用索赔，视其申述的理由查清全部情况 ，并根据 合同规定程序审定，签署具体意见后，业主； 根据合同要求，严格控制工程分包，对承包人的任何分包人的资质和分包工程类 型、数量进行审查，签署具体意见后，报业主； 审查承包人进入工程技术、管理人员的构成、数量与合同所列单是否相符，对不 称职的技术、管理人员有权提出更换要求； 对承包人的施工机械设备的数量、规格、性能按合同要求进行审查。对不符合合 同要求，影响工程工期、质量的机械设备有权提出增加、更换要求。 1.3 监理人员的岗位责任制 根据本工程项目的特点，拟建立以高级驻地（副高级驻地）监理工程师为第一层 次，专业监理工程师为第二层次，监理员为第三层次的三级监理层次，实行高级驻地 监理工程师负责制，各级监理人员各负其责，以确保工程质量。其主要岗位职责如下： 1.3.1 高级驻地监理工程师 （1）根据监理委托合同主持制定项目监理规划、监理实施细则，并报业主批准 后组织实施； （2）经业主同意后发布开工令、暂时停工或复工令； （3）监督和指导专业监理工程师对投资、进度、质量进行监控，并按合同进行 管理； （4）协助业主协调与工程建设有关各单位的关系； （5）签署高监办对外发出的文件、报表及报告； （6）组织审查承包人有权得到的工程延期； （7）组织审议承包人有权得到的索赔款额； （8）组织审查技术规范(规格)的替代或审查设计的变更； （9）审查变更申请，提出变更建议，转发变更批复； （10）审查有关暂定金额的使用； （11）根据合同规定，签发动员预付款支付证书，审查、签发中期支付证书及合 同终止后任何款项的支付证书； （12）审核、签署项目的监理档案资料； （13）监理合同所授予的其它职责。 1.3.2 高级副驻地监理工程师 高级副驻地监理工程师是高级驻地监理工程师的助手，受高级驻地监理工程师的 委托承担其分管的业务，具有在高级驻地监理工程师授权下代表高级驻地监理工程师 签发部分指示、指令和签署相关监理报告、出席有关会议等职权。同时，牵头组织监 理标段内环保水保和安全生产方面的监理工作。 1.3.3 专业监理工程师 （1）在高级驻地监理工程师、驻地监理工程师的领导下，熟悉项目情况，清楚 负责工程的特点和要求，参与制定本专业监理工作计划或实施细则。 （2）具体完成自身范围内的监理工作。按要求填写监理日记。 （3） 对所负责专业范围内承包人的施工过程中采取的环境保护措施和施工安全 标准措施进行监督和管理。 （4）做好与自身负责工作相关的配合协调，保证监理工作及工程顺利进展。 （5） 参加处理与本专业有关的重大问题并及时向高级驻地监理工程师、驻地监 理工程师报告。 （6）负责自身职责范围内的签证、监理指令，及时向高级驻地监理工程师、驻 地监理工程师提供报告、报表资料。 （7）负责整理相关的竣工验收资料。 （8）完成上级交办的其他工作。 1.3.4 测量人员 测量人员包括高监办测量组组长、测量监理工程师和长驻各驻地办的测量专业监 理工程师。 测量组长在高级驻地监理工程师的领导下，具体负责整个监理标段的测量监理工 作，处理相关事宜，组织调配人员，指导高监办和驻地办测量专业监理工程师的工作。 高监办测量专业监理工程师在测量组长的领导下开展测量工作，共同完成测量组 所承担的任务。 1.3.5 试验检测监理人员 试验检测人员包括中心试验室主任兼试验检测监理工程师和试验员(监理员)。 中心试验室主任在高级驻地监理工程师的领导下，具体负责整个监理标段的试验 检测工作，处理相关事宜，组织调配人员，指导试验检测监理工程师、试验员的工作。 试验检测监理工程师、试验员在中心试验室主任的领导下开展试验检测工作，共 同完成中心试验室所承担的任务。 1.3.6 计量合同、安全监理、路面、安全设施专业监理工程师 计量合同、安全监理、路面、安全设施专业监理工程师在高级驻地监理工程师的 领导下，具体组织、实施各自所负责的监理任务。 1.3.7 监理员 （1）协助专业监理工程师完成有关工点或关键工序跟踪、旁站监理工作，贯彻 专业监理工程师指示，督促施工队、工班执行。 （2）参加工序、子项工程质量的抽检。 （3）报告所管工点的工程质量、进度情况。 （4）填写所负责工点的工程监理日志。 （5）完成上级交办的其他工作。 缺陷责任期监理组织机构 1.5 项目监理机构监理目标 我方将集中力量做好工程质量监理、工程进度监理、工程费用监理，并做好合同 管理、信息管理及协调各方关系等各项工作。 其监理目标是： 监理服务目标：确保安全，确保工期，节省投资，创部优，争国优。 工程质量监理目标：本合同段内的路基、路面、桥梁、交通安全设施及绿化环保 等工程均 100%合格，并满足业主创优规划的要求。 工程工期控制目标：各施工合同段建设工期符合建设单位的要求，确保在合同工 期通车。 工程费用监理目标：合同段总投资控制在已批准的初步设计概算范围内。 1.6 监理内部管理制度 现场项目监理机构将依据合同约定和业主的规定，建立一整套内部工作制度。主 要将包括： 1.6.1 监理人员奖惩制度 为了充分调动全体监理人员的工作积极性、创造性，高效率地顺利完成各自所担 计量 合同 工程 师 1 名 高级驻地监理工程师 试验 检测 工程 师 1 名 监 理 员 2 名 行政 事务 人员 1 名 负的监理工作任务，根据有关规定制定奖惩制度。 (1)奖励 对下列事项，有突出贡献者，由领导提议或部门申报，经研究决定给予特殊奖励： 、合理化建议被采用，能够产生较好的效益； 、及时发现隐患，采取保护措施，避免重大经济损失； 、其他：工作表现突出，创造性的工作成效显著等； 、对连续获得特殊奖励者，可加升一级工资。 （2）惩罚和处分 有下列情形者，扣发当事人津贴、补贴及奖金： a、无特殊情况请休假超过规定天数的，每天扣发津贴、奖金 50 元； b、一月内迟到、早退、脱岗者，第一次警告，再次发生每次扣发津贴奖金 30 元； c、旷工达半天以上者，每天扣发津贴奖金 50 元； d、工作时间干与自己工作无关的事情者，每发现一次扣发津贴奖金 20 元； e、未按时记监理日志或记载内容不全、不真实、马虎潦草者，每发现一次扣发 津贴奖金 20 元； f、不认真学习业务，工地明显的问题不能发现的，每出一次扣 30 元； g、超越权限乱签字或乱表态的，每发现一次扣发津贴奖金 30 元。 h、早上不按时起床，违反规定，影响工作者受举报一次扣发津贴、奖金 30 元。 在下列情况中，经上级检查受文字通报、口头通报或提出批评的，查实后给当 事人和连带责任人分别情况予以处罚： a、无故脱岗者； b、对承包人违反操作规程，视而不见者； c、明知上道工序未自检、未抽检，默许或不加制止而进入下一道工序者； d、明知资料有假，质量达不到规范要求，仍然签字认可者； e、工作不负责任，现场出现质量问题的； f、对驻地办及上级机构下达的停工、返工等工作指令督促检查不力、听之任之 者； 凡以上情况受到指挥部、总监办通报、批评的视其情节处罚当事人 100300 元 罚款，处罚连带责任人高监办高级驻地监理工程师 50200 元罚款，处罚连带责任人 驻地办驻地监理工程师 50200 元罚款； 受到高驻办、驻地办通报、批评或查出问题的，视其情节处罚当事人 50100 元 罚款。 有下列行为之一者，坚决辞退并予以通报： a、以权谋私，索贿行为者； b、严重渎职，造成较大影响者； c、工作不服从分配，不遵守工作、生活纪律，经教育不改者； d、有赌博行为或酗酒闹事行为，经教育不改，造成严重影响者； e、有打架斗殴行为，严重影响集体荣誉者； f、有其他不良行为，道德败坏者； g、因本身能力有限，虽经努力，仍难以胜任工作者，予以劝退。 本制度由高驻办办公室负责考核。 1.6.2 监理责任终身制度 在项目监理工作正式开始之前，高级驻地监理工程师根据监理委托合同所约定的 权利与义务进行分解后，依据各项法规、业主的要求和项目管理制度的规定，将有关 职责分别授权于高级副驻地监理工程师、专业监理工程师与监理员，明确各自职责范 围与奖惩办法。对于工程的监理质量，相关监理人员必须终身负责。 1.6.3 设计文件、图纸核审签发制度 监理工程师在收到施工设计文件、图纸后，应当由相应专业的监理工程师进行全 面核审复查，并进行现场复核、查对。在核查无误或修订无误后，盖章签发送达施工 承包单位。未经监理工程师核审签发的文件及图纸，视为无效，施工承包单位不得使 用，否则不予计量。 1.6.4 开工报告审批制度 施工承包单位所有单位工程在做完施工准备工作后，须提出单项工程开工申请 报告 ，经监理工程师现场核查落实，确认具备开工条件后，在获得业主批准后，由 高级驻地（副高级驻地）监理工程师下达单项工程开工通知 ，施工承包单位依据 收到的开工通知，方可开始主体工程施工。 1.6.5 材料、构件、设备检验、复验制度 分部工程施工前，监理人员审阅进场材料、构件、设备的出厂证明和试验报告， 填写材质、构件、设备监理合格证。对于有疑问的主要材料要进行抽样检验。如有必 要，在监理工程师的监督下，在经国家认证合格的试验室(承包人应建立)进行试验室 复检。严禁在工程施工中使用不合格材料或成品、半成品。对于进场设备，应严格开 箱检验制度，并形成开箱检查书面记录。 1.6.6 隐蔽工程检查制度 凡隐蔽工程在隐蔽前，施工承包单位在根据工程质量评定验收标准进行自检 合格、备齐填报自检表格的基础上，报请监理工程师检查签证。经监理查验、签证， 确认合格后方许隐蔽。未经监理工程师检查、签证的，任何承包人不得擅自隐蔽。 1.6.7 关键工序、关键部位旁站监理制度 对关键工序、关键部位必须派旁站人员跟踪监理，旁站人员必须按时填写旁站监 理日志，专业监理工程师需定时查验。 1.6.8 施工进度监督及报告制度 审核施工承包单位依据合同规定的工期编制的工程进度网络计划。 监督施工承包单位严格按照网络计划组织施工，每周、每月检查进度计划执行情 况，发现偏差及时查找原因，提出对策，调整网络计划。 高监办每月向业主通报各项工程实际进度与计划进度的对比及形象进度情况，并 提交进度分析报告。 1.6.9 工程质量事故处理制度 对于施工过程中出现的质量事故，承包商应及时报告监理工程师；对重大的质量 事故和工伤事故应按国家、交通部、湖北省等的有关规定逐级上报。监理工程师应及 时进行调查，写出调查报告或相关佐证材料，并参与事故的处理。 1.6.10 投资监控制度 合同内的计量计价，须严格按照工程计量、计价、支付程序进行，计量必须 经专业监理工程师现场核验、签认后方可进行，只有经过核验、签认的计量才能进行 计价。有下列情况者不予计价： (1)无开工令者； (2)合同外未经立项的工程项目； (3)计价项目与合同中工程量清单不符者； (4)工程质量不合格或发生重大事故，须返工或处理者； (5)未按变更设计规定手续办理或擅自变更者； (6)隐蔽工程未经检查签证者； (7)成品、半成品、设备等缺少应有的试验鉴定资料或合格证，或材料正在试验 未确认合格者。 施工图设计或变更设计的工程项目或施工材料超出合同中工程量清单的，须报监 理工程师核定确认单价并报业主批准，其数量经专业监理工程师现场核验方能纳入计 量、计价。 合同外项目，应先报业主批准立项，并经监理工程师核定单价及数量并报业主批 准，方可纳入合同外项目给予计量计价。 工程索赔必须依据合同，尊重事实，严格按索赔程序进行。 严格履行变更设计的审核、审批制度，控制工程建设规模及技术标准，不得擅自 同意扩大建设规模或提高技术标准。 1.6.11 监理日志和会议制度 专业监理工程师应逐日将所从事的监理工作，按时填入监理日志内，特别是涉及 设计、承包人和需要返工、改正的事项，发生的质量事故及处理措施，要求整改复验 时间、复验结果等，应做详细的记录，必要时须附照片说明。 高监办、现场监理组除派员参加业主、监理、设计、施工四方的工作协调会及月 生产计划会外，高监办、现场监理组也将定期召开监理例会，检查监理工作，沟通情 况。 1.6.12 监理报告制度 高监办应按规定编制监理月报、季报和年报。其内容应以具体数据说明各阶段施 工情况，包括工程质量情况及其分析；评价工程形象进度、实物工作量完成情况与进 度计划执行情况；工程费用支付情况及其分析；施工承包单位的综合生产因素情况分 析，以及重大安全质量事故等。必要时应编写专题报告向业主和上级主管部门报告。 1.6.13 工程竣工验收制度 工程竣工验收的依据是：批准的工程设计；批准的变更设计文件和图纸；批准或 确认的招标文件及合同文本；业主对工程的批示文件；国家颁发的工程标准、规范和 有关规定等。 承包商在工程项目完成后编制全部竣工文件、图表、资料及验收交接文件，是申 请竣工验收的必要条件，竣工文件不齐全，不正确、不清晰，不能验收交接；未经验 收或验收不合格的工程不得交付使用。 竣工文件经审查后报业主。 2、工程质量监理的内容与方法 2.1 质量监理的任务 监理人员应对施工全过程进行检查、监督和管理，制止影响工程质量的各种不利 因素，使承包人提交的工程项目符合合同图纸、技术规范、使用要求和验收标准。把 荷沙公路汉川汉北河大桥至城区段改建工程建设成整体质量达到优良的“精品工程” 。 （1）按合同做好监理驻地建设 a. 按合同要求制定能满足监理工作要求的监理人员分批进驻工地的计划，在规 定的时间内全部到位。 b. 监理设备到位 各种监理设备的规格和数量保证满足监理招标文件规定和项目监理工作实际需要， 保证满足质量控制的检测试验及各种管理工作的需要，并在规定的时间内到位。 c. 建立工地试验室 试验室设施及仪器的标定、安装、调试；试验人员的培训、制定岗位职责；编制 计划报总监办等各项工作在规定的时间内完成。 (2) 建立完善的监理组织质量体系 制定监理人员岗位职责；建立监理工作制度、管理制度；制定监理工作计划；制 定与业主、承包人正常的工作渠道；制定各项监理工作保证措施。 (3) 建立和完善文件、图纸、资料、文档收发、审阅、传递、贮存、保管、归档 体系。 (4) 按 ISO 管理体系要求，建立和完善现场监理机构质量保证体系，并按体系运 作。 (5) 建立监理记录、报表、证书格式，完善报告制度，并按总监办统一规定和要 求规范管理。 (6)建立信息管理制度，明确业主、监理、承包人之间信息传递方式和路线。 2.2 质量监理的内容 （1） 编制监理规划、监理实施细则；根据本工程的具体情况编制完整的各施工 标段单位、分部和分项工程表。 （2）熟悉合同文件，了解施工现场； （3）建立监理的试验、检测工作体系；按照规定的频率独立开展监理的试验、 检测工作。 （4） 参与交桩和设计交底工作，参与验收承包人的施工放样，审查承包人提交 的复测结果。 （5）监督和检查承包人建立健全质量保证体系和安全保证体系。 （6）在开工前和施工过程中，检查用于工程的材料、设备，对于不符合合同要 求的，有权拒绝使用。控制重要外购成品件或半成品件的质量。 （7）签发各项工程的开工通知单，批准分项工程和单项工程开工报告，必要时 通知承包人暂时停止整个工程或任何部分工程的施工。承包人整改合格后，签发复工 令停(复)工令，经业主审核同意后执行。 （8） 对承包人的检验、测试工作进行全面监理。 （9）按施工程序旁站，对每道工序、每个部位进行质量检查和现场监督，对重 要工程跟班检查，对质量符合施工合同规定的部分和全部工程予以签认；对不符合质 量要求的工程，有权要求承包人返工或采取其它补救措施，以达到合同规定的技术要 求。 （10）审批承包人拟定的工程施工方案及主要施工工艺，审查施工方法和工艺， 以及特殊技术处理措施和特殊施工工艺等，还应对承包人在施工过程中采取的环境保 护措施和施工安全保证措施加强监督和管理。 （11）审核竣工的部分永久工程或竣工的全部工程的交工验收申请报告，向业主 转报并提交相关报告，签发中间交工证书、交工证书及工程缺陷责任终止证书；参加 业主或其上级主管部门主持的交、竣工验收工作；配合业主的工程接收工作。 （12）配合调查、处理工程质量缺陷和事故，与设计单位、承包人一起提出改进 措施和方法的建议，执行上级主管部门审查通过的处理措施和办法，出现重大质量和 安全事故时，督促承包人采取有关措施以避免破坏进一步扩大并监督承包人按规定上 报有关部门。监理单位在提供呈报书面文件的同时提供相应的数字图片资料，并向业 主呈报。 （13） 督促承包人认真执行缺陷责任期的工作计划，检查和验收剩余工程，对 已交工工程中出现的缺陷、病害调查其原因并确定相应责任。 2.3 质量监理的程序 2.3.1 分项工程开工程序 分项工程开工前，应对承包人的施工组织进行全面审查，并对其人员、机具、设 备、施工工艺进行现场核实，测量和试验工作应经高监办审核和复检。 分项工程开工程序 通 知 承 包 人 ： 另 选 开 工 地 点 和 工 程 承 包 人 选 择 其它开工项目 承 包 人 选 择 开 工 项 目 提 出 分 项 开 工 申 请 (监 表 2) 驻 地 办 审 核 高 级 驻 地 办 审 批 批 复 分 项 工 程 开 工 申 请 承 包 人 收 到 批 复 申 请 分 项 工 程 开 工 开 工 条 件 是 否 具 备 否 是 2.3.2 质量监理的基本程序 质量监理的基本程序 合格 开工准备补充 审查分项工程开工申请单 每道(步) 工序完工后 承包人自检(填写检查表格) 填报工序质量检验报告单 驻地专业监理工程师进行质量检查、签认 进入下道工序施工 分项工程已完工返工 承包人自检（填写检查表格） 填报检验申请批复单及 分项工程中间交工证书 高驻办主持中间交工验收 驻地高监签认分项工程中间交工证书 不合格 不合格 不合格 不合格 不合格 返工 合格 合格 2 .3.3 施 工 放 样 与 施 工 测 量 工 作 的 监 理 程 序 承 包 人 进 行 工 程 定 线 和 放 样 ， 向 监 理 工 程 师 提 交 施 工 放 样 报 验 单 和 施 工 测 量 记 录 。 施 工 放 样 与 施 工 测 量 工 作 的 监 理 程 序 2.3.4 质量事故处理程序 无论何时，一旦发生工程质量事故，需按下列程序抓紧处理。对于重大事故，则 应按国家、交通部及湖北省的有关规定进行处理。 现 场 交 桩 承 包 人 复 测、复 核 承包人放样，提交“施工放样”报验单 监 理 审 查、现 场 复 核 批 复 报 检 单 不合格 合格 质 量 事 故 处 理 程 序 框 图 施工过程工程质量事故发生 现场监理指令承包人暂停施工、 采取安全措施 承包人向高驻办报告 高驻办向业主代表报告 业主代表、高驻办现场检查 承包人向高驻办 建 议 处 理 方 案 业主代表 同意高驻办下达指令 重大事故 承 包 人 复 工 向总监办报告 同意处理 措施否 写出总结报告确定处理方案 高驻办指示承包人复工 暂 时 停 工 N Y Y N高驻办提出审查意见 2.3.5 试 验 室 工 作 程 序 高 监 办 试 验 室 的 工 作 程 序 和 内 容 （ 1） 原 材 料 的 试 验 程 序 原 材 料 的 试 验 程 序 框 图 （ 2） 混 合 料 配 合 比 的 复 核 试 验 程 序 混 合 料 设 计 配 合 比 的 复 核 试 验 程 序 框 图 承 包 人 提 交 进 场 原 材 料 报 验 单 、 自 检 报 告 复 核 承 包 人 原 材 料 试 验 报 告 高 级 驻 地 办 提 交 复 核 、 抽 验 试 验 报 告 报 中 心 试 验 室 备 案 驻 地 办 按 规 范 频 率 抽 检 审 查 送 来 的 混 合 料 及 原 材 料 试 验 资 料 审 查 试 验 条 件 是 否 符 合 要 求 提 交 报 告 对 原 材 料 及 混 合 比 进 行 复 核 试 验 （ 3） 现 场 监 测 试 验 程 序 现 场 检 测 试 验 程 序 框 图 （ 4） 单 项 工 程 检 验 程 序 单 项 工 程 检 验 程 序 框 图 与承包人确定备检工程试验项目 旁站检查承包人的试验 向高级驻地办呈交质量检验单及试验报告 试验监理工程师以规范频率抽检 单项工程完工 审 查 单 项 工 程 自 检 和 试 验 资 料 向高级驻地办提交单项工程检验报告 以 规 范 频 率 要 求 对 单 项 工 程 复 查 检 验 2.3.6 本 合 同 段 主 要 工 程 质 量 监 理 程 序 和 内 容 如 （ 1） 支 座 安 装 质 量 监 理 支座成品检验 厂家出厂合格证 抽样检验 审 批 结 果 全数检验 更换厂家 测 量 检 查 审 批 结 果 承 包 人 不合格 审 批 开 工 报 告 审 批 结 果 支座垫石检查 标高 平面偏位 顶面倾斜度 同意 审 批 结 果 支座安装检查 标高 平面位置 四周高差 气温及距离调 整 合格 审 批 结 果 签认检验单 合格 分项工程完工 检验 合格 补充开工准备 不同意 承包人返工 不合格 承包人返工 不合格 不合格 2.4 质量监理的方法 2.4.1 确定质量标准，明确质量要求 在开工前，根据合同和国家标准、规范要求，以及湖北省公路建设项目精品工 程工作大纲 （试行） ，确定工程各部位各工序质量标准和要求，对施工工艺和施工条 件做出合理的限定要求，以确保工程最终质量达到合同要求。 2.4.2 制定项目质量的监理控制体系 制定项目质量的监理控制体系，以明确项目监理机构与总监办、承包商相互工作 关系和程序，以及监理内部各级、各部门、各岗位的职责、工作关系和程序。通过程 序的控制，把住质量关。 2.4.3 建立质量控制预警体系 (1)重视施工方案、施工工艺的审查和认证，根据工程实际情况，通过开工前对 施工方案、施工工艺的认证和考查，确定影响工程质量的主要因素，制定相应的监理 控制措施。同时也对承包商提出预警。 (2) 通过试验工程、试验路段施工、总结施工的具体经验，确定合理的施工参数 和施工工艺。 (3) 建立监理质量控制台账，及时把握工程质量状况和质量波动情况，以便及时 采取相应措施。 (4) 对各分项工程设立质量控制点，把住质量的关键。 2.4.4 严禁擅自转包工程和让未经同意的分包单位进场作业 2.4.5 施工阶段质量监理的方法 (1)测量 测量是监理人员在质量监理中，对线路控制桩、结构物放样、几何尺 寸控制和检查的重要手段。开工前监理人员要对施工放线进行检查、测量不合格不准 开工。验收时，要对验收部位各项几何尺寸进行测量，不符合要求的要进行整修，无 法整修的要进行返工。同时在施工过程中也要进行测量控制和检查。 (2)试验、检验 试验是监理工程师确认各种材料和工程部位的主要依据。工程 项目监理以数据为准，用数据说话。公路工程施工过程中的每道工序，包括材料的性 能，各种混合料的配比，成品的强度等都要有试验数据，没有试验数据的工程一律不 予验收。因此，试验数据是工程能否通过验收和支付的主要环节，也是监理工程师对 工程施工质量实施控制的重要手段之一。试验包括验证试验、标准试验、工艺试验、 抽样试验、验收试验等。 (3)巡视 巡视是指非旁站监理人员对施工过程中的某些重要工序和环节进行现 场检查的一种方式。高级驻地监理工程师应经常到各主要施工现场巡视检查，专业监 理工程师应根据自己所管辖区段的现场情况进行巡视检查。为了便于有计划有重点的 安排巡视工作，承包人应提交详细的月、旬施工进度计划。 (4)抽查 为保证重点工程和关键工程的质量，监理工程师将采取抽查的方式， 对工程质量、数量进行核验。抽查范围包括各施工预制构件、钻孔灌注桩、已完工路 基、路面、甚至已覆盖工程部位等。 (5)旁站 旁站就是在工程施工过程中监理人员在现场检查施工的全过程，注意 事故苗头以尽早避免发生问题。这是驻地监理人员主要现场检查形式之一。对于施工 条件复杂，工程质量难以保证的关键工序、隐蔽工程，在大范围开工之前，高监办将 提前对旁站工作进行策划和安排。为杜绝和减少质量事故发生，在重要工序连续施工 时，驻地办将安排监理人员昼夜值班。 (6)指令文件 指令文件也是监理的一种方法。监理过程中，监理工程师的各种 指令都有文件记载，并作为主要技术资料存档，使各种事情处理有根有据，这是按照 FIDIC 条款进行监理的一个特点，也是监理人员对工程施工过程实施控制和管理不可 缺少的手续。如质量问题通知单、备忘录、情况纪要等，用以提出施工中各种问题， 提请承包人注意，以达到控制质量之目的。 (7)中间计量控制 分项工程完工后，必须质量合格和达到合同要求，质量保证 资料齐全，否则不得予以中间计量。 2.4.6 通过组织对工程验收确保工程质量 (1)及时组织对单位、单项工程进行验收； (2)及时对工程项目进行质量评定； (3)认真审核竣工图及其它技术文件资料。 2.4.7 及时发现和处理质量缺陷 (1)在工程施工中认真检查和加强旁站、及时发现质量缺陷； (2)督促承包商及时修复缺陷； (3)质量缺陷的处理应按程序、保质量，并做好缺陷跟踪处理记录。 2.4.8 建立报告制度 各驻地和现场监理工程师应及时做好各项质量检查记录，定期如实填报质量统计 台帐报高监办，高监办定期对质量台帐及检测结果汇总表进行统计分析，并与质量目 标比较，形成阶段质量控制结果报告及时上报总监办。 3.3 进度监理工作程序 3.3.1 审批分项工程开工 承包人选择开工项目 提出分项开工申请 驻地办处审核 开 工 条 件 是 否 具 备 在 合 同 规 定 期 限 内 批 复 分 项 工 程 开 工 申 请 承包人收到批复申请 分项工程开工 通知承包人另选开 工地点或工程作为 补充准备 3.3.2 进 度 监 理 工 作 程 序 业主与承包人签订施 工承包合同 承包人编制施工 总进度计划 上报驻地办 批准、实施 内容应包括： 1施工准备工作计划 2临时设施、临时占地计划 3各分项工程开、完工时间 4主要劳动力计划 5主要机械设备进退计划 6材料供应计划 7现场人员、材料、机械设 备 1当月(年) 计划完成工程量、工作量 2当月(年) 实际完成工程量、工作量 3累计计划完成数和实际完成数 4计划提前或拖后的原因分析 5拟采取的对策 6现场人工、材料、机械设备数量汇总 表 承包人编制具体工程项目和 年度的施工进度计划，并按 月上报实际工程进展情况 进行进度计划与实际完成值的检查 继续执行计划 直到工程竣工 两者对比 指定承包人修改施工进度计划 承包人修改施工进度计划 总监办批准 审查 不同意 同意 不符合 符 合 3.4 进度监理的主要方法 3.4.1 单项工程进度监理 在工程开工之后，在各施工合同段的驻地监理办公室，建立工程分项的月、旬进 度监理图表以便对分项施工的月、旬进度进行监控。其图表采用能直观反映工程实际 进度的形式，如形象进度等，可随时掌握工程施工的实际进度与计划进度间的差距。 当出现差距时应及时向承包人发出进度缓慢信号，则要求承包人采取措施，加快进度。 如果承包人实际施工进度确实影响到整个工程的完工日期，应要求承包人尽快调整施 工进度计划。同时向总监办汇报并提供资料，以便对整个工程项目的实际施工进度进 行综合评价。 3.4.2 进度表控制法 进度表是监理工程师要求承包人每月按实际完成的工程进度和现金流动情况向监 理工程师提交的报表，这种报表应由下列两项资料组成： 工程现金流动计划图，应附上已付款项曲线； 工程实施计划条形图，应附上已完成工程条形图； 承包人提供上述进度表，由监理工程师进行详细审查，向业主报告。认为工程 或其工程的任何部分进度过慢，应立即通知承包人并要求承包人采取监理工程师同意 的必要措施加快进度，以确保工程按计划完成。 3.4.3 网络技术控制法 网络技术是用于制定施工计划和工程计划管理的一种新方法，它可以直观反映出 工程施工过程中关键线路及关键工序。以网络技术确定施工关键线路是相当重要的。 监理人员随时用网络图检查工程进度。 采取施工网络图检查工程进度的方法是在每项工程完成时，在网络图上以不同 的颜色数字记下实际的施工时间以便与计划对照和检查。 3.4.4 工程曲线监控法 把计划的工程进度曲线与实际完成的工程曲线绘在同一图上，并进行对比分析， 就可以检查出计划完成情况。当发现工程实际进度与计划进度出现差距时，监理工程 师通知承包人加强施工措施，调整计划，以确保按期完成工程。 4、 工 程 计 量 与 支 付 监 理 的 内 容 与 方 法 4.1 工程计量与支付监理的任务 在确保工程项目进度、质量目标的前提下，依据合同约定及合同中所确定的工程 量清单，以科学、公正的原则协调和处理涉及计量、计价、支付等方面的问题，保证 投资控制目标的实现。 4.2 工程计量与支付监理的主要内容 (1)签发动员预付款支付证书。 (2)按施工合同的规定，现场计量核实合同工程量清单规定的任何已完工程的数 量和价值。 (3)按合同规定审查、签发中期支付证书及合同终止后任何款项的支付证书。对 不符合技术规范和合同文件要求的工程项目和施工活动，有权暂拒支付，直到上述项 目和施工活动达到合同要求。 (4)按施工合同文件规定，对合同执行期间由于国家或省(自治区、直辖市)颁布 的法律、法令、法规等致使工程费用发生的增减和人工、材料或影响工程费用的其它 事项价格的涨落而引起的工程费用的变化，监理工程师在与承包人协商并报业主批准 后，计算确定新的合同价格或调整幅度，予以签认。 4.3 工程计量与支付监理的程序与要求 4.3.1 工程量清单 (1)监理工程师必须熟悉技术规范、工程量清单和工程量清单说明，掌握工程具 体项目的工作范围及内容、计量方式和方法。 (2)正确使用工程量清单 工程计价细目和单位必须以工程量清单为准，不能分解。即使设计文件标明的而 工程量清单没有的项目都包含在相关项目之中，不另行计量。 (3)按规定的工程量清单变动的条件与要求，对工程量清单进行相应的补充和修 改。 4.3.2 工程计量 (1)工程计量基本要求 计量是对承包人已完成的合格工程数量进行确认的过程，关键性计量必须通知总 监办派人参加；驻地办必须十分重视现场计量工作；分项工程完工后或部分工序完工 后要及时组织验收与计算；每次计算应有规定的人员和人数参加，做好严格按程序办 理，及时确认，手续完备，资料齐全，并有监督和复核机制。 (2)工程计量的方式与要求 a.按合同规定金额计算 指合同文件中总则和总量包干的工程，只能按工程量清单中规定的数额计量支付， 不能变化。 b.按设计图纸计算 对于严格按设计图施工无任何变更的工程项目，可以室内按设计图纸所示的净尺 寸数据进行计量，如：桥墩、台等钢筋混凝土结构永久性工程。 c.现场实测 对于需现场实测的工程必须由监理和承包人共同到现场进行实测。在测量过程中， 驻地办、承包人双方做好记录和绘制草图，当场计算好工程数量，双方现场确认。 d.现场记录 对于难以计量的工程，现场监理人员与承包人及时作好记录和签认工作，为工程 计量提供依据。 (3)工程计量程序 a.承包人提出计量支付申请。 b.承包人提出与计量项目相应的质量检测资料和证明文件。 c.高监办计量支付工程师审查文件资料。 d.填写工程计量计算单必须准确、规范地填写。 e.高监办计量支付工程师填写计量工作执行情况汇总表 。 4.3.3 工程支付 (1)前期支付 动员预付款支付、动员预付款的返还经高级驻地监理工程师签发，按合同规定办 理。 (2)期中支付 经监理工程师签认的质量合格的细目数量按规定办理。 (3)最终支付 承包人向监理工程师递交一份书面清账单，经监理工程师确认最后结账单，按合 同规定办理最后结算。 (4)计量支付资料的整理与报批。 4.4 工程计量与支付监理的方法 工程计量与支付监理的方法，从监理措施采取的时间上来看，可以分为事后监理、 事前监理和跟踪监理（事中监理）三种。 4.4.1 事后监理 事后监理是指监理工程师将计量证书和支付证书以及各种相关的调节信息输送出 去后又把作用结果的信号返送回来，并对信息的再输出发生影响，以起到费用监理的 作用。在费用监理中，为了对施工中的各种耗费进行有效地监理，要求把实际耗费同 合同价进行比较，并把发生偏差的信息反馈给各方，以便及时进行调节，保证费用监 理目标的实现。 4.4.2 事前监理 事前监理又叫主动监理，是指在发生目标偏差以前，即在实际工程费用超过合同 价格之前，根据预测的信息，采取相应的措施予以调节，使工程费用不偏离或尽量少 偏离合同价。比如对工程量清单中的分项工程(工程细目)作出单价分析表，了解承包 人的报价水平，对各种单价(计日工单价)作出分析，以便掌握在出现工程意外时采用 的措施。 4.4.3 跟踪监理 跟踪监理是指监理工程师跟踪施工过程，并对其进行监理，是监理工程师在施工 现场进行监理，如旁站监理即是一种典型的跟踪监理。 跟踪监理同事前监理的区别是，前者在工程费用发生的当时就在现场进行监理， 而后者则是通过制定措施，明确合同价款等来进行监理；后者还有可能对现有施工条 件进行改变，可从较远的时间和较好的施工条件出发来加以考虑，而跟踪监理就没有 这些条件。 跟踪监理同事后监理的区别是，跟踪监理的反馈时间很短，几乎是瞬时反馈，采 取的措施必须是当机立断，没有过多的时间来全盘考虑；而事后监理则不同，它可以 把实际的工程费用与工程费用的目标值与合同价进行比较，把差异原因搞清楚，把差 异责任查明白，并提出全面的处理措施和意见，作为下一步工作的依据，而跟踪监理 就无此可能。 跟踪监理是一种日常的监理，事前监理与事后监理最后都要通过日常监理才能起 作用。没有跟踪监理，事前监理和事后监理就没有意义。另一方面，跟踪监理能及时 反馈信息，可以立即采取措施加以调整，监理效果立竿见影。 因此，费用监理事实上存在三种方法，只有将三者有机结合起来，才能搞好费用 监理，片面或单纯采用某一方法都无法有效地搞好费用监理工作。 5、合同及信息管理的内容与方法 5.1 合同管理的任务 根据监理委托合同所赋予的授权，依据施工承包合同对其当事人的权利和义务进 行监督管理，特别是必须对合同的变更进行管理，包括处理工程变更、工程延期、费 用索赔、审批工程分包等事宜。 5.2 合同管理的主要内容 (1)主持开工前的第一次工地会议和施工阶段的常规工地会议，并签发会议记录； 有权参加承包人为实施合同组织的有关会议，协调工地各承包人(含指定分包人)的有 关联席会议。 (2)按施工合同文件规定的变更范围，对工程或其任何部分的型式、质量、数量 及任何工程施工程序做出变更的决定，确定变更工程的单价和价格，经业主同意后下 达变更令。 (3)对承包人提出的竣工期的延长或费用索赔，应就其中申述的理由，查清全部 情况，并根据合同规定程序审定延长工期或索赔的款项，经业主批准后发出通知。 (4)审查承包人的任何分包人的资格和分包合同及分包工程的类型、数量和价格， 按合同规定程序和权限进行审批。 (5)审核承包人授权的常驻现场代表的资质，以及其它派驻到现场的主要技术、 管理人员的资质；监督承包人进入本工程的主要技术、管理人员的构成、数量与合同 所列名单是否相符；对不称职的主要技术、管理人员，监理工程师有权提出更换要求。 (6)对承包人进场的主要施工机械设备的数量、规格、性能按合同要求进行监督、 检查。由于施工机械设备的原因影响工程的工期、质量的，监理工程师有权提出更换 或停止支付费用。 (7)验收承包人的工地试验室，督促承包人到项目所在地交通质监站办理试验室 临时资质；审核试验室人员资质。 (8)督促、检查承包人按工程管理部门和业主的要求编制竣工文件。 (9)受理合同事宜，根据合同规定进行评估和处理；根据合同规定处理违约事件， 协调争端，在仲促裁过程中作证。 (10)督促业主及时妥善履行合同规定的各项责任和法定承诺。 (11)编制监理工作月报、季报和年报； (12)编制监理方面的竣工文件。 5.3 合同管理的方法 合同管理应在确保相关信息正确可靠的前提下进行，主要合同管理内容所拟采取 的方法如下： 5.3.1 受理工程变更程序 (1)意向通知：监理、业主、设计、承包人任何一方均可根据有关规定要求对工 程变更，并向其他三方发出变更意向通知。 (2)资料收集 (3)费用评估 (4)协商价格 (5)签发工程变更令：监理工程师在资料齐全，价格确定之后，按规定权限报业 主，发布工程变更令。 5.3.2 受理工程延期 工程延期申报、审批程序及常见内容见框图。 延期事件发生 7 天内报延期意向申请 连 续 性 以 7 天间隔报临时报告 延误事件结束 14 天内报正式延期申请书 7 天内报正式 延期申请书 驻地办审查延期通知书 填写延期审批书 7 天内 总监办审核 7 天 内 高驻审批 3 天内 抄送驻地办 报业主核批 高驻签发延期审批书 通知承包人 注：具体按业主明确的 相关程序进行 否 5.3.3 受理费用索赔 索赔事件发生 7 天内报索赔意向申 请 连 续 性 以 7 天间隔报详情报 告 索赔事件结束 21 天内报正式索赔申请单 驻地办初审查 7 天内 高驻审批 7 天内 高驻签发索赔时间/金额审批表 送驻地办 通知承包人 报业主审批 承包人申报和审批程序 注：具体按业主明确的 相关程序进行 5.3.4 审批分包 审批承包人的发包申请，对指定分包人按规定内容进行指定分包管理。 分包管理的职责与内容按规定办理。 5.3.5 审查验收承包人相应试验资质 定期验收承包人的工地试验室，督促承包人到项目所在地交通质监站办理试验室 临时资质；审核试验室人员资质。 5.3.6 检查竣工文件 督促、检查承包人按工程管理部门和业主的要求编制竣工文件。 5.3.7 受理合同相关事宜 受理合同事宜，根据合同规定进行评估和处理；根据合同规定处理违约事件，协 调争端，在仲裁过程中作证。 5.