2015年上半年湖南省基金从业资格：基金经理的评价对象及有效管理期间模拟试题

2015 年上半年湖南省基金从业资格：基金经理的评价对象 及有效管理期间模拟试题 一、单项选择题（共 23 题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、基金的促销手段包括_。 A人员推销 B广告促销 C营业推广 D公共关系 2、基金市场营销的_是指基金营销作为一种理财产品或服务，需要制度化、规 范化的持续性服务。 A服务性 B专业性 C持续性 D适用性 3、工程承包单位在购置生产设备时，应向_申报，经过设备订货清单按设计要 求逐一审核后，方可加工订货。 A设计单位代表 B业主代表 C监理工程师 D上级主管部门 4、下列债券中，_的利率在偿付期限内可能会发生变化。 A零息债券 B附息债券 C息票累计债券 D浮动利率债券 5、基金销售机构应当向监管机构提供下列_信息。 A基金日常交易情况、异常交易情况 B内部监察稽核报告 C调查和评价基金投资人风险承受能力的方法 D基金投资人认购、申购基金的风险等级与基金投资人风险承受能力匹配的 情况汇总 6、_定期评估基金行业的估值原则和程序，并对活跃市场上没有市价的投资 品种、不存在活跃市场的投资品种提出具体估值意见。 A：基金管理公司 B：托管银行 C：基金估值工作小组 D：基金注册登记机构 7、下列关于基金分析和评价目的的说法，正确的有_。 A揭示基金某一阶段的风险收益特征 B展现基金业绩取得的原因 C通过对影响基金业绩因素的分析研究判断基金业绩的稳定性和变化趋势 D为投资者的投资做决策 8、下列关于上市开放式基金(LOF)的说法，不正确的是_。 ALOF 是我国对证券投资基金的一种本土化创新 B只有大投资者才能在交易所一级市场上进行 LOF 的申购和赎回 CLOF 一般不会像封闭式基金那样出现大幅折价交易现象 DLOF 的申购和赎回既可在场外市场进行，又可在场内市场进行 9、基金销售客户服务的售前服务包括_。 A为客户提供投资咨询建议，推介符合适用性原则的基金 B介绍基金管理人投资运作情况、风险及化解风险的办法 C开展投资者风险教育，介绍基金投资的风险及化解风险的办法 D在基金公司、基金产品发生变动时及时通知客户 10、交易清算、资金处理的功能属于_应具有的功能。 A前台业务系统 B自助式前台系统 C后台管理系统 D信息管理平台应用系统的支持系统 11、证券承销业务采取的方式有_。 A直销 B分销 C代销 D包销 12、目前，对投资者从基金收益分配中获得_由相应的代扣代缴义务人在向基 金派发收益时，代扣代缴 20%的个人所得税。 A储蓄存款利息收入 B企业债券的利息收入 C国债利息 D股票的股息 13、下列关于基金管理公司独立董事的说法，不正确的有_。 A独立董事人数不得少于 5 人，且不得少于董事会人数的 1/2 B督察长的聘任需经全体独立董事同意 C独立董事要承担保护投资者权益的特殊监督责任 D独立董事可对基金管理公司与股东之间可能存在的不公平关联交易起到一 定的限制作用 14、 证券投资基金评价业务管理暂行办法规定，机构从事基金评价业务并以 公开形式发布时的禁止行为有_。 A对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间少于 3 个月 B对货币市场基金、基金管理人评级的评级期间少于 36 个月 C对基金、基金管理人评级的更新间隔少于 3 个月 D对基金、基金管理人评奖的评奖期间少于 12 个月 15、以下与基金份额净值的计算无关的是_。 A基金总资产 B基金总负债 C基金总份额 D基金持有人人数 16、考察基金经理投资哲学的要点有_。 A基金经理是否追求中长期战略市场 B基金经理是否重视公司调研 C基金经理是否倾向于集中投资 D基金经理是否追求绝对收益 17、 证券投资基金管理公司管理办法规定，申请设立基金管理公司期间股东 发生变动，申请人应该_。 A自变化发生之日起 3 个工作日内向中国证监会提交更新材料 B自变化发生之日起 5 个工作日内向中国证监会提交更新材料 C自变化发生之日起 10 个工作日内向中国证监会提交更新材料 D重新报送申请材料 18、关于 ETF 份额申购、赎回，下列说法不正确的是 _。 A采用金额申购、份额赎回的方式 B采用份额申购、份额赎回的方式 C申购对价、赎回对价包括组合证券、现金替代、现金差额及其他对价 D申请提交后不得撤销 19、基金利润主要包括_。 A利息收入 B投资收益 C公允价值变动损益 D其他收入 20、防范基金销售机构的合规风险，应做到_。 A增强法制观念，提高遵纪守法、合规经营的意识 B建立健全规章制度，完善内部控制体系 C建立健全有效的内部监督和反馈系统，查错防弊，消除隐患 D加强业务管理和重点业务环节的控制，强化岗位制约和监督 21、基金收益来源中存款利息收入可以按照规定的利率确认存款利息，利息 _计提。 A：逐日 B：逐周 C：逐月 D：逐季 22、某日，一只股票基金的资产总值为 333 456.25 万元人民币，基金负债总值 为 78089.87 万元人民币，总份额为 62350.17 万份，则该基金资产净值和份额净 值为_。 A411 546.12 万元；5.3481 元 B411 546.12 万元；4.0957 元 C255 366.38 万元；4.0957 元 D255 366.38 万元；5.3481 元 23、基金销售适用性指导原则中，_是指基金销售机构应当建立科学合理的方 法，设置必要的标准和流程，保证基金销售适用性的实施。 A全面性原则 B客观性原则 C及时性原则 D投资人利益优先原则 二、多项选择题（共 23 题，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意， 至少有 1 个错项。 ） 1、_属于证券投资的系统性风险。 A利率风险 B信用风险 C经营风险 D财务风险 2、在我国，股票型基金的资产投资于股票的比例应不低于_。 A50% B60% C80% D90% 3、证券投资人中，机构投资者包括_。 A政府机构 B事业法人 C基金 D个人 4、基金年度报告披露的主要内容有_。 A基金管理人报告 B审计报告 C投资组合报告 D托管人报告 5、发行价格高于面值称为溢价发行，溢价发行所得的溢价款列为_。 A资本公积金 B股本账户 C盈余公积 D留存收益 6、下面对基金的限定错误的是_ A：封闭式基金事先确定发行总额和存续期限 B：封闭式基金条件下，管理人没有基金份额持有人随时要求赎回的压力 C：开放式基金具有法人资格 D：契约型基金不具有法人资格 7、拟募集基金不应存在_的情况。 A与拟任基金管理人已经管理的基金雷同 B投资方向不明确 C其基金管理公司设立、运作未满 1 年 D基金名称存在欺诈、误导投资人 8、根据证券投资基金法的规定，开放式基金管理人应自收到核准文件之日 起_内进行开放式基金的募集。 A3 个月 B6 个月 C9 个月 D1 年 9、按照证券投资基金法和其他相关法规的规定，基金财产不得用于_。 A向他人贷款或者提供担保 B从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动 C从事承担无限责任的投资 D买卖其他基金份额(国务院另有规定的除外) 10、交易所交易资金清算的数据来源于_ A：中国证券登记结算公司 B：中国证券公司 C：基金管理公司 D：商业银行 11、通常，虚拟资本以_的形式存在。 A有价证券 B无价证券 C资本证券 D货币证券 12、下列各种监督方式，属于现场检查的有_。 A审阅并分析基金管理公司年度报告 B进入基金管理公司进行检查 C审阅基金管理公司定期报送的公司监察稽核报告 D询问基金管理公司的工作人员，要求其对有关检查事项做出说明 13、目前，我国基金管理人编制基金年报由_复核。 A：中国证监会 B：基金发起人 C：证券交易所 D：基金托管人 14、在我国，对_从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入， 股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。 A证券投资基金 B企业 C基金管理公司 D非银行金融机构 15、基金绩效衡量是对资产管理人_进行计算。 A：期望收益 B：实现的收益 C：组合风险 D：投资成本 16、下列属于利息收入的有_。 A结算备付金收入 B存出保证金收入 C股利收入 D买入返售金融资产收入 17、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。 A计算比较简便，并考虑到分红的时间价值 B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C可以视为基金收益率的一种近似计算 D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 18、下列属于反映货币市场基金风险指标的有_。 A融资比例 B平均收益率 C浮动利率债券投资情况 D投资组合平均剩余期限 19、基金主要的运作环节包括_。 A基金的募集与营销 B份额的注册登记 C资产的托管 D投资管理 20、下列可为稳健型投资者选择的基金产品有_。 A混合型基金 B债券