2017年上半年四川省期货从业资格：期货开户流程考试试卷

2017 年上半年四川省期货从业资格：期货开户流程考试试 卷 本卷共分为 2 大题 60 小题，作答时间为 180 分钟，总分 120 分，80 分及格。 一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请 将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共 30 小题， 每小题 2 分，60 分。) 1、期货从业人员违反期货从业人员管理办法规定的，中国证监会及其派出 机构可以采取下列_监管措施。 A监管谈话 B责令改正 C降级直至开除 D出具警示函 2、董事会会议结束之日起（）日内，董事会应当将会议决议及其他会议文件报 告中国证监会。 A3 B5 C10 D20 3、外汇风险按其内容不同，大致可分为_。 A交易风险 B信用风险 C储备风险 D经济风险 4、需求法则可以表示为：_。 A价格越高，需求量越小；价格越低，需求量越大 B价格越高，供给量越小；价格越低，供给量越大 C价格越高，需求量越大；价格越低，需求量越小 D价格越高，供给量越大；价格越低，供给量越小 5、证券公司与期货公司_中间介绍业务委托协议的，双方应当按规定报各自所 在地证监会派出机构备案。 A协商 B终止 C变更 D签订 6、套期保值交易头寸实行_，其持仓_。_ A审批制；受限制 B审批制；不受限制 C核准制；受限制 D核准制；不受限制 7、下列人员或机构不能作为隐匿、销毁财会凭证罪的主体的有_。 A企业内部的会计人员 B单位 C公司、企业的直接负责的主管人员 D公司内部的一线生产人员 8、以下哪一项不属于金融期货的特点? A：金融期货的交割具有极大的便利性 B：金融期货的交割价格盲区大大缩小 C：金融期货中期现套利交易更容易进行 D：金融期货中逼仓行情很容易发生 9、能够做到薄利多销的商品_ A：需求无弹性 B：单位需求弹性 C：需求富有弹性 D：需求缺乏弹性 10、某期货交易所副总经理欲到该所会员单位的期货公司兼任高级顾问，其向 期货交易所总经理报告并申请批准，该总经理_。 A不准许该副总经理兼职 B可以批准该副总经理兼职 C无权批准该副总经理兼职 D可以助其以调用的形式进行兼职 11、在我国，证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供的服务包括 _。 A代理客户进行期货交易、结算和交割 B协助办理开户手续 C提供期货行情信息、交易设施 D代期货公司、客户收付期货保证金 12、1848 年芝加哥 82 位商人发起组建了。 A：芝加哥商业交易所 B：伦敦金属交易所 C：纽约商业交易所 D：芝加哥期货交易所 13、以下关于蛛网理论的说法错误的是 A：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性小于需求弹性 B：发散型蛛网的假设条件是供给价格弹性大于需求价格弹性 C：封闭性蛛网的假设条件是供给弹性等于需求弹性 D：收敛型蛛网的假设条件是供给弹性大于需求弹性 14、某公司购入 500 吨小麦，价格为 1300 元/吨，为避免价格风险，该公司以 1330 元/吨价格在郑州商品交易所做套期保值交易，其在小麦 3 个月后交割的期 货合约上做卖出保值并成交。2 个月后，该公司以 1260 元/吨的价格将该批小麦 卖出，同时以 1270 元/吨的成交价格将持有的期货合约平仓。该公司该笔保值 交易的结果(其他费用忽略)为_。 A-50000 元 B10000 元 C-3000 元 D20000 元 15、某交易者以 260 美分/蒲式耳的执行价格卖出 10 手 5 月份玉米看涨期权， 权利金为 16 美分/蒲式耳，与此同时买入 20 手执行价格为 270 美分/ 蒲式耳的 5 月份玉米看涨期权，权利金为 9 美分/蒲式耳，再卖出 10 手执行价格为 280 美 分/蒲式耳的 5 月份玉米看涨期权，权利金为 4 美分 /蒲式耳。这种卖出蝶式套利 的最大可能亏损是_美分/蒲式耳。 A4 B6 C8 D10 16、在期货市场中，与商品生产经营者相比，投机者应属于（） A风险偏好者 B风险厌恶者 C风险中性者 D风险回避者 17、我国期货交易所应当向中国证监会报告的义务有：每一季度结束后（）日 内，每一年度结束后（）日内，提交有关经营情况和有关法律、法规、规章、 政策的执行情况的季度和年度工作报告。 A5；10 B 10；20 C 15；30 D7；14 18、期货交易所指定交割仓库时，主要考虑指定交割仓库的_。 A所在地区的生产或消费集中程度 B储存条件 C运输条件 D质检条件 19、已知某期货今日收盘价为 11 250 元，结算价 11 200 元。该品种每日价格最 大波动限制为4%，则下一交易日该期货的涨停板为_元。 A11 700 B11 648 C12 150 D12 096 20、利用期货市场进行套期保值，有助于生产经营者_。 A实现预期利润 B锁定生产成本 C平抑现货市场的价格波动 D规避现货市场的价格风险 21、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明净资本等各项风 险监管指标的具体情况，该书面报告应当经期货公司（）签字确认。 A法定代表人 B结算负责人 C经营管理主要负责 D财务负责人 22、期货公司申请金融期货全面结算业务资格，应当具备申请日前 3 个会计年 度中，至少 2 年盈利且每季度末客户权益总额平均不低于人民币（）元，控股 股东期末净资本不低于人民币 10 亿元。 A1 亿 B2 亿 C5 亿 D5000 万 23、公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会 或者订立期货经纪合同的中介服务的，居间人_。 A与委托人按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 B与期货公司按照比例承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 C应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任 D产生的民事责任由期货公司或者客户承担 24、下列关于最小变动价位，正确的说法有_。 A较小的最小变动价位有利于市场流动性的增加 B最小变动价位过大，会减少交易量 C最小变动价位过大，会影响市场的活跃 D最小变动价位过小，会使交易复杂化 25、对期货公司持有的金融资产进行风险调整时，分类中同时符合两个或者两 个以上标准的，应当采用（）进行风险调整。 A最高的比例 B最低的比例 C平均比例 D重新调整 26、依据期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法的规定， 高级管理人员包括（） 。 A总经理、副总经理 B财务负责人 C首席风险官 D营业部负责人 27、在期货市场中，金融期货通常采用的交割方式包括_。 A实物交割 B现金交割 C期转现 D现转期 28、期货公司与证券公司应当建立中间介绍业务的对接规则，对接规则应当明 确的事项包括_。 A办理开户的协作程序 B行情和交易系统的安装维护 C期货保证金的划转流程 D客户投诉的接待处理程序 29、假如沪深 300 股指期货某合约的报价为 4100 点，期货公司收取的保证金为 12%，那么 2 手该合约所需的保证金为_。 A10.76 万元 B11.76 万元 C14.76 万元 D29.52 万元 30、如果买卖双方在既定价格水平下均要受到成交量的限制，那么市场就是 _。 A有广度的 B窄的 C缺乏深度的 D有深度的 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，本大题共 30 小题，每小题 2 分，共 60 分。) 1、决定是否买空或卖空期货合约的时候，交易者应该事先为自己确定_，作好 交易前的心理准备。 A最高获利目标 B最低获利目标 C所能承受的最大亏损限度 D所能承受的最小亏损限度 2、下面关于基差交易的说法正确的有_。 A买卖期货合约的价格是通过现货价格加上或减去双方协商同意的的基差来 确定的 B基差交易大都是和投机交易结合在一起进行的 C基差交易是期货交易中较高层次的交易方式 D通过基差交易可以实现完全的套期保值 3、在面对_形态时，几乎要等到突破后才能开始行动。 AV 形 B双重顶 (底) C三重顶 (底) D矩形 4、在下列情况中，出现_情况将使卖出套期保值者出现亏损。 A正向市场中，基差走强 B正向市场中，基差走弱 C反向市场中，基差走强 D反向市场中，基差走弱 5、套期保值是通过建立_机制，以规避价格波动风险的一种交易方式。 A期货市场与现货市场之间盈亏冲抵 B以小博大的杠杆 C期货市场代替现货市场 D买空卖空的双向交易 6、甲获得从业考试合格证明。2010 年 2 月，他被某期货公司聘用，该期货公 司拟为其办理从业资格申请。但经过调查，发现甲在 2008 年 3 月曾因违法违规 行为被撤销证券从业资格。那么该期货公司_。 A不能为甲办理从业资格申请 B可以为甲办理从业资格申请 C仍然可聘用甲，但甲不得开展期货业务 D必须解聘甲 7、_是区分会员制和公司制交易所的根本标志。 A是否为法人 B三权 (所有权、经营权、交易权)分配 C监管机构的不同 D是否以营利为目标 8、以下关于需求的价格弹性说法正确的是. A：需求的价格弹性指一定时期内一种商品需求量的相对变动对该商品价格的 相对变动的反应程度 B：它是商品需求量变动率与价格变动率之比 C：当价格稍有下降即引起需求的大量增加时，称之为需求缺乏弹性(大于 1) D：当价格下跌很多，仅引起需求的少量增加时，称之为需求富有弹性 (小于 1) 9、1998 年我国对期货交易所进行第二次清理整顿后留下来的期货交易所有 _。 A上海期货交易所 B大连商品交易所 C广州商品交易所 D郑州商品交易所 10、在我国，客户在期货公司开户时，须签字的文件包括_。 A “期货交易风险说明书” B “缴纳保证金说明书” C “期货经纪合同” D “收益承诺书” 11、关于对称三角形态说法正确的是_。 A对称三角形的出现说明价格可能按原有趋势运动 B如果原有趋势是上升，对称三角形形态完成后是突破向下 C对称三角形有两条聚拢的直线，两直线的交点称为顶点 D对称三角形一般应有六个转折点，这样上下两条直线的支撑压力作用才能 得到验证 12、期货交易中期货公司的客户进行书面下单的正确程序包括_。 A客户亲自填写交易单 B客户将交易单交期货公司 C客户将交易单交给出市代表 D期货公司将指令发至交易所参与交易 13、公司制期货交易所的组织机构包括_。 A股东大会 B监事会 C董事会 D理事会 14、MACD 指标的一般分析方法主要包括这几大方面的分析。 A：DIF 和 DEA 值及其位置 B：DIF 和 DEA 的交叉情况 C：柱状的收缩情况 D：MACD 图形的形态 15、股票期货交易提供了一种相对便宜、方便和有效的替代及补充股票交易的 工具是一种更灵活、更简便的的创新产品。 A：管理风险 B：套期保值 C：定制投资策略 D：套现 16、下列选项中，属于天气期货的有 A：温度期货 B：降雪量期货 C：霜冻期货 D：飓风期货 17、现货市场中价格信号的特征是_ A分散 B连续 C集中 D短暂 18、假定年利率 r 为 8%，年指数股息 d 为 1.5%，6 月 30 日是 6 月指数期合 约的交割日。4 月 1 日的现货指数为 1600 点。又假定买卖期货合约的手续费 为 0.2 个指数点，市场冲击成本为 0.2 个指数点; 买卖股票的手续费为成交金额 的 0.5%，买卖股票的市场冲击成本为 0.6%;投资者是贷款购买，借贷利率为成 交金额的 0.5%，则 4 月 1 日时的无套利区间是_ A：1606 ，1646 B：1600，1640 C：1616，1656 D：1620 ，1660 19、属于从事期货业务的机构有（） 。 A期货交易所 B期货经纪公司 C从事境外期货交易的机构 D期货投资咨询机构 20、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务， 对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。 A责令改正 B给予警告 C单处或者并处 3 万元以下罚款 D三年内禁止从事期货业务 20、甲刚通过期货从业人员资格考试，还未获得从业资格就开始从事期货业务， 对于甲的行为，中国证监会可以采取下列（）措施。 A责令改正 B给予警告 C单处或者并处 3 万元以下罚款 D三年内禁止从事期货业务 21、有下列（）情形之一的，不得担任期货交易所的负责人、财务会计人员。 A因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾 5 年的律师 B因违法行为或者违纪行为被撤销资格之日起未逾 5 年的注册会计师 C因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾 3 年的证券交易所负责人 D因违法行为或者违纪行为被解除职务之日起未逾 5 年的期货交易所负责人 22、期货投资基金风险控制的具体内容包括_。 A风险测量 B风险控制的原则和目标 C风险管理方法 D投资限制 23、下列能影响一种商品的需求量的有_。 A消费者的预期 B生产技术水平 C消费者的收入 D替代商品的价格上升 24、期货公司单个股东的持股比例增加到 5%因而申请股权变更时，需要满足的 条件有_。 A拟变更的股权不得存在被查封、冻结情形 B期货公司与股东之间不得交叉持股 C期货公司可以为股权受让方提供一定的财务支持 D受让方应当符合持有相应股权的法定条件 25、对期货业实行分类监管的原则是。 A：坚持以风险管理能力为核心，以监管措施为导向，兼顾公司的市场影响力 B：坚持集体决策，评价工作公开透明 C：维护分类评价的公平、公开、公正 D：坚持分类评价与日常监管相结合，加强监管与促进公司自律相结合 26、期货公司变更法定代表人，应当提交的申请材料包括（） 。 A变更法定代表人申请书 B拟任法定代表人任职资格证明 C股东会关于变更法定代表人的决议文