吉林农民专业合作社发展研究

中文摘要 农民专业合作社对农村的经济发展有着重大推动作用，大力发展农民专业合 作社是当前农村经济建设的重要环节。农民专业合作社对于巩固农业基础地位， 提高农民的组织化程度，促进农业产业化，增强农产品国际竞争力等方面具有 重 要意义。吉林省是传统的农业大省，建立和完善农村专业合作社有利于提高吉 林 省的农村劳动生产率和生产力水平，促进社会事业发展，提高农民收入。本文 首 先分析总结国内外关于农民专业合作社发展的研究经验，结合吉林省自身情况， 分析当前吉林省农民专业合作社的现状，分析制约吉林省农民专业合作社发展 的 因素，最后从政府和合作社自身两个层面出发得出发展对策。 本论文共分6 章，具体研究内容如下： 第1 章为导论。主要就论文选题的背景、目前农民专业合作社的研究现状、 论文研究的基本思路及主要研究内容、研究方法、主要创新及不足等问题进行 阐 述。 第2 章为基本概念与相关理论回顾。阐述了农民专业合作社的内涵；从合作 社理论、组织管理理论和制度经济学理论三个方面分析了农民专业合作社的理 论 基础；最后分析了农民专业合作社的作用。 第3 章是农民专业合作社发展经验借鉴。从国外、国内和吉林省三个方面分 析了农民专业合作社发展的现状。 第4 章是吉林省农民专业合作社存在问题及制约因素分析。分析了吉林省农 民专业合作社存在问题及其制约因素。 第5 章是促进吉林省农民专业合作社发展的对策建议。针对存在的问题及原 因，提出吉林省农民专业合作社发展应遵循的基本原则，形成比较完整的当前 吉 林省发展农民专业合作社应采取的具体对策。 第6 章是结论。提出本文主要结论及进一步研究方向。 关键词： 农民专业合作社；制约因素；对策；吉林省 目 录 第1 章 导论.1 1.1 研究背景及意义.1 1.2 相关研究综述.2 1.2.1 关于我国农民专业合作社的内涵研究2 1.2.2 建立农民专业合作社的重要意义3 1.2.3 关于农民专业合作社发展过程的研究4 1.2.4 关于农民专业合作社发展方向的研究6 1.3 研究目的与主要研究内容.7 1.4 研究方法.8 1.5 研究的基本思路.8 1.6 主要创新及不足.9 第2 章 基本概念与相关理论回顾10 2.1 农民专业合作社的内涵.10 2.2 农民专业合作社的作用.11 2.3 相关理论回顾.13 2.3.1 合作社理论13 2.3.2 组织管理理论13 2.3.3 制度经济学理论15 第3 章 农民专业合作社发展经验借鉴17 3.1 国外农民专业合作社发展经验借鉴.17 3.1.1 国外合作社发展的三种模式17 3.1.2 国外农民合作社的发展经验对我国的启示20 3.2 国内农民专业合作社发展经验借鉴.21 3.2.1 我国农民专业合作社发展历程21 3.2.2 我国农民专业合作社发展的特点23 3.2.3 我国农民专业合作社的成功经验24 3.3 吉林省农民专业合作社发展现状.25 3.3.1 吉林省农民专业合作社发展历程25 3.3.2 吉林省发展农民专业合作社的主要作法26 第4 章 吉林省农民专业合作社发展中存在的问题与制约因素分析. .27 4.1.1 规模小，整体发展水平低27 4.1.2 区域发展不均衡，区域跨度较小27 4.1.3 经营业务层次低，产业领域不广28 4.1.4 运行不规范29 4.1.5 外部力量介入多29 4.2 吉林省农民专业合作社发展的制约因素分析.30 4.2.1 政府因素30 4.2.2 合作社管理因素31 4.2.3 农民因素32 第5 章 促进吉林省农民专业合作社发展的对策建议34 5.1 吉林省发展农民专业合作社应遵循的基本原则.34 5.1.1 坚持自愿原则34 5.1.2 坚持“民办、民管、民受益 ”原则.34 5.1.3 坚持质量第一原则35 5.1.4 坚持因地制宜原则35 5.2 促进吉林省农民专业合作社发展的具体措施.35 5.2.1 发挥政府作用推动农民专业合作社的发展35 5.2.2 加强农民专业合作社自身完善与发展38 结 论.41 参考献.42 致 谢.47 1 第1 章 导论 1.1 研究背景及意义 改革开放以来，我国农业与农村经济发生了翻天覆地的变化: 一是家庭联产 承包责任制的实施，重新确立了农民农业生产的主体地位；二是进入20 世纪90 年代以来，农产品市场格局由卖方市场转变为买方市场；三是加入WTO 以后我 国 农业逐步与世界农业接轨。这些给我国农业与农村经济带来无限机遇的同时也 带 来了巨大的挑战。最重要的挑战之一便是千家万户的“小农经济”无法实现规 模 经营、形成规模效应，没有足够强大的力量作为一个经济主体在市场经济大潮 中 与其它经济主体相抗衡，更无法应对国际农业合作组织及其农产品进入我国市 场 给我国农业带来的竞争压力。 我国是一个农村人口占绝大多数的农业国家。农村、农业、农民问题是关乎 我国经济发展、社会进步和社会和谐的重大问题。因此，在现有的制度框架下， 如何化解小生产与大市场之间的矛盾，如何建立运营成本低而有效率的组织机 制，提高农民收入水平，提高我国农业的国际竞争力，这已成为新农村建设中 亟 待解决的现实问题。 在这个背景下，农村的常规体制之外开始出现了各种形式的农村专业合作 社，特别是在沿海市场经济比较发达的地区，呈现出了快速发展的态势。这些 农 民专业合作社为社员提供了农资供应、市场信息、产品销售、技术交流等服务， 在一定程度上解决了农户分散小生产与大市场的对接问题，并且在农民增收、 农 业增效、农村发展方面发挥了很好的作用，农民生产的积极性和农民收入均得 到 了显着提高。人们日益认识到农民专业合作社给农村经济带来的积极作用，政 府 也开始鼓励和支持农民专业合作社发展，大力发展农民专业合作社逐渐成为社 会 各界的共识。 吉林省作为全国粮食主产区的重要农业大省，目前达到的小康水平低，不全 面，也不平衡，这很大程度上由于吉林省农村劳动生产率低、农村生产力水平 不 高、社会事业发展落后、农民增收缓慢等原因带来的差距，农村生产关系和上 层 建筑的某些环节还不适应，有些甚至阻碍农村生产力发展。因此，建立和完善 农 2 村专业合作社对于农业大省的吉林来说有其特殊的重要意义。为了更好地发挥 农 民专业合作社的作用，促进吉林省农业的发展和农村的繁荣，有必要对相关问 题 进行系统研究，以期为加快吉林省农民专业合作社发展提供决策依据。 1.2 相关研究综述 关于农民专业合作社，国内外学者都做了大量的调查研究，特别是在关于如 何加强农民专业合作社建设方面。在国外，目前发展较为成功具有典型意义的 主 要有两个：一是美国的农场主合作社；二是日本农业协同组织。国外对农民专 业 合作社的理论研究经历了三个过程的变迁：一是早期研究主要集中在对农民专 业 合作社外部效果的研究上，代表理论有市场竞争尺度学派和加利福尼亚学派； 二 是20 世纪50 年代以来，研究主要集中在对合作社产品定价等的定量研究上， 代 表为厂商理论、市场竞争理论等经济学经典理论被引入到农民专业合作社的相 关 研究中；三是20 世纪60 年代以后，新制度经济学引入到农民专业合作社的理 论 研究中，重新探讨了农民专业合作社产生与发展等一系列问题。国外有关农民 专 业合作社的理论研究已经比较成熟和系统，为我国农民专业合作社的发展提供 了 经验，但国外多以经济学的角度研究社会问题也存在不少弊端。 20 世纪80 年代伴随着以家庭联产承包为主体的农村经济体制改革，农民专 业合作社悄然而生。90 年代初期，国家出于对农民专业合作社的重视，相继给 与了制度上、财力上的支持。2007 年7 月1 日开始实施的农民专业合作社法 标志着我国对于农民专业合作社在法律上的认可。近年来国内外学者对于农民 专 业合作社的发展问题进行了大量的研究。 1.2.1 关于我国农民专业合作社的内涵研究 国内学者对农村合作经济组织的初步研究最早开始于上世纪八十年代中期。 但 “农民专业合作经济组织”一词正式地提出比较晚，因而针对“农民专业合 作社”的专门研究还比较短。早期的相关文献主要集中于农民专业协会或农业 技 术协会等方面的研究，而且这一时期的研究多立足于合作社的宗旨和经典原则， 探讨其“民有、民管、民受益”的性质。其中，蒋玉崛(1998)在归纳了合作思 想 的演变过程之后，进一步概括了上世纪六七十年代前合作理论的研究状况，并 总 3 结了当代合作运动出现的一些新特征，其研究可视为这一时期研究水平的代表。 90 年代中期至2002 年左右，介绍国外合作社发展状况及经验的文章大量涌现， 代表学者有史超书(1995)、翔宇(1995)、国鲁来(1995)、刘文璞等(1996)、苑 鹏 (1999)、李先德(1999)、毛育刚(2001)、李朝贤(2001)、李平(2002)、张晓 (2003) 等。这些学者主要从学习和借鉴的角度出发，对合作社的概念做出了进一步的 界 定，并对其它国家农民合作社的发展状况进行了较多介绍，对于明确合作社的 本 质和宗旨有重要意义。2006 年10 月31 日颁布的中华人民共和国农民专业合 作社法给出农民专业合作社的定义：农民专业合作社是在农村家庭承包经营 基 础上，同类农产品的生产经营者或者同类农业生产经营服务的提供者、利用者， 自愿联合、民主管理的互助性经济组织。农民专业合作社以其成员为主要服务 对 象，提供农业生产资料的购买，农产品的销售、加工、运输、贮藏以及与农业 生 产经营有关的技术、信息等服务。 1.2.2 建立农民专业合作社的重要意义 农民专业合作社是适应农村经济发展需要的新生事物，是随着农村社会主义 市场经济的初步建立和农村市场发育的日趋成熟产生的，逐步在农业和农村经 济 发展中发挥着重要作用。正是因为如此，众多的学者对于农民专业合作社的作 用 进行了大量的研究。如牛若峰（2000）认为，农民的组织化和发达的合作经济 组 织是平等、有序的竞争和健康发达的市场经济的基础。黄祖辉等(2000)在其文 章 中对农业合作社的作用进行了总结，认为:通过合作可以提高农民进入市场的组 织化程度，从而改善其在市场谈判中的弱势地位；合作社可以为成员提供市场 或 公共部门不愿提供的服务和要素；可以使农业生产更好地适应市场化需求，增 强 抵御风险的能力；农民可以更好地应对由农业生产的生物特性所导致的风险； 农 民的合作还能够对合作成员及其所在社区的就业与收入增长发挥积极的作用。 夏 英（2001）则通过对合作社的角色进行阐述来说明合作社所发挥的重要作用， 其 认为合作社有助于完善市场秩序，能满足多方的需要；合作经济组织是农民可 以 依赖的组织；合作经济组织是连接公司企业与农户的纽带和桥梁；合作经济组 织 是政府的合作伙伴。程云（2002）结合农民专业合作经济组织的发展实践，指 出 培育和发展各类农民专业合作经济组织有助于解决在家庭承包基础上实现农民 4 组织化的问题，因而对于推动农业标准化、专业化、区域化，提高农业规模效 益 和增强农业国际竞争力，从而最终实现农业现代化具有重要意义。冯道杰 （2004） 认为，推动农民专业合作经济组织的发展是提高农民组织化程度、解决农户小 规 模分散经营与社会化大市场衔接问题的重要途径。全国人大农业与农村委员会 课 题组（2004）在对各省农民专业合作经济组织进行调查与研究后，总结了农民 专 业合作经济组织对于农民、其它市场主体以及政府的重要作用，从这一角度说 明 了建立农民专业合作社的重要意义。吕永俊（2005）在其研究中则从农民专业 合 作经济组织对农民和社会两方面展开了对农民专业合作经济组织作用的探讨。 总 之，“在中国目前的经济发展水平下发展农民专业合作社非常必要”这一观点 已 成为国内学者们的共识。 1.2.3 关于农民专业合作社发展过程的研究 很多学者从研究农民专业合作社发展中必然会遇到制约的因素入手来研究 农民专业合作社发展过程。如黄祖辉、徐旭初等（2002）将影响农民合作经济 组 织发展的因素归结为：产品特性因素；生产集群因素；合作成员因素和制度环 境 因素等。孔祥智、周琳琅（2004）从管理人才、制度机制、政府和国家法律四 个 方面对当时农民专业合作经济组织的制约因素进行了具体分析，认为：农村缺 少 农民专业合作经济组织发育发展的社会资本和合作经营管理能人；合作组织内 部 缺少严格的制度规范和管理章程，内部制度建设和运行机制方面存在着严重的 欠 缺；政府工作的不科学、不到位；国家法律制度供给上的不足是制约农民合作 经 济组织的主要因素。赵慧芬（2005）则认为除扶持政策缺位、内部运行机制不 健 全、管理人才缺乏等问题外，思想认识障碍、资金不足、价值评估不够公正等 也 是目前农民专业合作经济组织发展中普遍存在的制约因素。韩俊、秦中春等 （2006）认为，农民专业合作经济组织的制约因素具体体现于五个方面：对合 作 社缺乏正确认识；法律与需要不相适应；政府政策不明晰，难落实；组织过度 依 赖政府或龙头企业；资源和客观条件有限。而吕献荣（2006）则认为法律地位 不 明确；内部发展不规范；资金不足；成员素质低，管理人才不足；服务层次低， 市场竞争力不强是制约农民专业合作经济组织发展的主要问题。邓贵梅、赵慧 峰 5 （2007）则运用PEST 模型，对农民合作经济组织的影响因素从政治法律、经济、 社会文化、技术四个方面进行了分析。 对于农民专业合作社制度上的问题，一些学者也进行了相关的研究。傅晨 （2003）通过对“新一代合作社”制度进行分析，认为“新一代合作社”是制 度 创新的源泉。黄祖辉等（2005）认为，当前的中国农民合作社，至少是浙江等 发 达地区的合作社，从其开始出现就存在与“新一代合作社”相似的制度安排和 发 展趋势，预测在未来一段时间内，中国农民合作社将出现较大的变革和分化态 势， 并将日趋成为紧密的组织形式。而韩晓翠、史建民（2006）则认为，当前大多 数 合作社内部缺少严格的制度规范和管理章程，内部制度建设和运行机制都存在 缺 陷。徐寒梅（2005）也认为，目前的合作经济组织普遍存在产权缺陷和组织制 度 缺陷。尤庆国、林万龙（2005）以一个果蔬合作社和一个食用菌协会为例进行 了 具体分析，指出，不符合通行原则的财务和组织运行机制以及股权结构异化等 问 题导致合作农民经济组织的实际运行中以少数股东的权益为重，从而损害社员 经 济利益等问题的出现，对农民专业合作经济组织的发展产生了不良影响。王厚 俊、 孙小燕（2006）也结合安徽省霍山县农民专业合作经济组织的发展实际，指出 由 于在建立时缺少组建的条件、章程制定过程中面面俱到，大多数农民专业合作 经 济组织的民主治理缺陷较大、组织的地位和作用弱化，从而导致见利忘义的现 象 的发生，认为应该将合作组织内部的利益互补、利益分配等机制问题作为重点 进 行探讨。王蒲华（2006）指出当前农村专业合作组织内部管理尚不规范，存在 制 度不健全、民主管理大多未真正落实、利益联结机制不完善等问题，认为应该 按 照合作社原则建立健全专业合作经济组织内部管理和运行机制。冯开文 （2006） 则从合作社的分配制度的角度对合作社运行机制进行了研究。他在对37 个合作 社的跟踪调查后指出分配不规范的问题在合作社中普遍存在，并进一步从内部 和 外部两方面分析了合作社分配制度的影响因素，得出“合作社越发展，制度变 革 越深刻，分配制度就越重要，越复杂；股金分红和利益返还是分配制度的核心 构 件；合作社分配制度的形成是内部因素和外部因素综合作用的结果；合作社分 配 制度将在很长时间内停留在兼具股金分红和利益返还的框架内”的结论。赵晓 斌 （2004）提出了完善农民专业合作社长效运行机制的建议，指出合作经济组织 应 该建立民主管理机制、完善利益联结机制、健全自我服务机制、优化风险防范 机 6 制等。郝小宝（2005）则认为，要完善农民专业合作经济组织的利益机制和治 理 结构，应该从创新产权机制、完善内部治理结构、创新利益分配机制、建立利 益 目标整合机制和利益风险保障机制等方面入手。杜红梅、韩坚（2005）认为， 应 该发展股份合作社来完善合作社的运行机制，具体来讲要采取科学合理地设立 股 本、设置股本退出限制机制，合作社决策和管理制度实行有限度的一股一票制、 完善分配结构、建立健全法人治理结构等措施。 1.2.4 关于农民专业合作社发展方向的研究 由于我国农民专业合作社研究起步较晚，一些学者将我国农民专业合作经济 组织与国外合作组织进行比较，认为应借鉴国外合作组织发展经验来发展我国 的 农民专业合作经济组织。如潘劲（2000）在总结德国农村合作社的经验后指出 中 国农村合作社发展应该注意三个方面：一是从中国国情出发；二是要在保持合 作 社性质的规定性的前提下创造性地发展中国农村合作社；三是按照国际合作社 原 则改造中国原有合作经济组织。冯开文（2001）首先通过对日本农协、西班牙 蒙 德拉贡、北美新一代合作社的考察和分析，并总结了三个合作社的共性，据此 提 出中国的合作社的发展建议，认为应该鼓励组建综合合作社，走专业性合作社 与 综合性合作社齐头并进的道路。该学者还总结了印度农村合作社的发展经验， 认 为其在法律导向作用、政府支持合作社促进其良性发展的模式、合作社的一体 化 经营和健全的组织体系等方面的发展经验值得我国农民经济合作社借鉴。苑鹏 （2006）在对美国农产品营销合作社的支持政策的效应进行分析后指出，一方 面， 市场经济条件下政府支持合作社发展应该成为一种普适性的政策；另一方面政 府 支持合作社发展的政策不应仅仅体现在合作社自身的立法与政策中，而且应体 现 在政府其它的相关政策上，二者之间既可以成为互补关系，也可以成为替代关 系。 近年来，学者在探讨农民专业合作经济组织的发展问题时更加重视理论与实践 的 结合。如夏英（2001）认为，政府应当切实关心和支持合作经济组织的发展， 并 为其发展提供法律保障；要尊重农民的自主选择；要开展合作教育，培养懂合 作 事业的干部和能人等。鲁国来（2001）从制度变迁的角度提出，合作社是一种 高 成本组织，只有通过调整制度才能削弱其高额的组织成本。因而根据社员对组 织 收益需求的变化来不断调整制度是合作社保持旺盛生命力的必要条件。张晓山 7 （2004）指出，农民的合作组织的发育有其自身的客观规律和过程，不是一蹴 而 就的。农民合作组织的发展需要外界政策的扶持、群众自己的需求和愿望、组 织 技巧、具有献身精神的带头人等多个条件。因而“让农民组织起来不是只有单 纯 的扶贫意义，而是市场经济发展到一定阶段的产物”。孔祥智、周琳琅 （2004） 从充分认识农民专业合作经济组织的重大意义、不照搬国外模式边发展、坚持 合 作经济的基本原则、加大政府支持力度、为农民专业合作经济组织提供宽松的 制 度和政策环境、抓好试点示范和推广工作、加强农民专业合作经济组织自身建 设、 不否定和削弱家庭经营的地位、坚持因地制宜循序渐进等八个方面探讨了农民 专 业合作经济组织的发展思路和对策。傅晨（2004）在分析农民专业合作经济组 织 的发展现状后，指出了其存在的问题，并进一步提出了五点建议，即：宣传合 作 社知识，培育合作社企业家；精心试点，抓好示范；多形式、多主体发展农民 专 业合作；坚持民办原则，减少行政干预；制定政策，积极扶持等。 通过对国内外已有研究的总结，我们不难发现，对于农民专业合作社研究的 领域和研究角度呈现多样化、复杂化特点。但在对于发展农民专业合作社的必 要 性和重要意义上已经达成一致。与此同时，对于农民专业合作社的性质、模式、 内部运行机制、制约因素以及制度分析及我国农民专业合作社应该如何借鉴国 外 经验方面也有了一定的研究。 通过文献的梳理，笔者认为农民专业合作社对农村的经济发展有着重大推动 作用，大力发展农民专业合作社是当前农村经济建设的重要环节。但是，发展 农 民专业合作社必须从我国农村的特有国情出发，以市场需求为导向，以家庭承 包 经营为基础，以增加农民收入为目标，发挥当地资源优势，培育支柱产业，在 巩 固试点重要成果和总结各区域经验的基础上，稳步地办好一批农民专业合作社， 充分发挥农民专业合作社在农村社会化服务体系及农业产业化经营中的示范作 用，自下而上、循序渐进、实事求是地引导专业合作经济组织健康发展。 1.3 研究目的与主要研究内容 本论文的研究目的：第一，通过对吉林省农民专业合作社的典型研究，进一 步指出农民专业合作社的重要作用，引起社会各界的关注和重视，最重要的是 增 强农民的合作意识；第二，总结国内外研究合作社的优秀成果以及国内外合作 社 8 发展的先进经验，促进吉林省农民专业合作社的发展；第三，通过总结吉林省 农 民专业合作社发展中存在的问题，提出发展的制约因素，进一步提出今后发展 的 对策建议，为今后的发展提供借鉴。 本论文共分6 章，具体研究内容如下： 第1 章为导论。主要就论文选题的背景、目前农民专业合作社的研究现状、 论文研究的基本思路及主要研究内容、研究方法、主要创新及不足等问题进行 阐 述。 第2 章为基本概念与相关理论回顾。阐述了农民专业合作社的内涵；从合作 社理论、组织管理理论和制度经济学理论三个方面分析了农民专业合作社的理 论 基础；最后分析了农民专业合作社的作用。 第3 章是农民专业合作社发展经验借鉴。从国外、国内和吉林省三个方面分 析了农民专业合作社发展的现状。 第4 章是吉林省农民专业合作社存在问题及制约因素分析。分析了吉林省农 民专业合作社存在问题及其制约因素。 第5 章是促进吉林省农民专业合作社发展的对策建议。针对存在的问题及原 因，提出吉林省农民专业合作社发展应遵循的基本原则，形成比较完整的当前 吉 林省发展农民专业合作社应采取的具体对策。 第6 章是结论。提出本文主要结论及进一步研究方向。 1.4 研究方法 本文借鉴现代经济学的研究方法和思路，坚持理论分析与实证分析相结合， 定性分析与定量分析相结合，在科学的经济理论指导下，运用大量统计数据， 努 力做到理论观点的阐述紧密联系吉林省农民专业合作社发展的大背景，对吉林 省 农民专业合作社的影响因素进行深入分析，继而提出促进吉林省农民专业合作 社 的发展的对策建议。 1.5 研究的基本思路 首先分析总结国内外关于农民专业合作社发展的研究经验，结合吉林省自身情 况，分析当前吉林省农民专业合作社的现状和基本趋势，采用比较分析的形式， 明 9 确吉林省农民专业合作社的问题。在此基础上，多方面考察吉林省农民专业合 作社 发展问题，从宏观、微观两个层面入手，分析当前吉林省农民专业合作社主要 影响 因素，分析制约吉林省农民专业合作社发展的原因及环境，最后得出发展对策。 1.6 主要创新及不足 通过对吉林省农民专业合作社发展问题的研究，收获很多，作者认为本文的 创新主要包括以下几方面： 一是本文较为完整地阐述了国内外农民专业合作社发展现状。 二是本文分析了吉林省农民专业合作社发展的现状和存在的问题，分析了制 约农民专业合作社发展的因素，并提出了符合吉林省实际情况的农民专业合作 社 发展对策。 三是提出了吉林省农民专业合作社发展应遵循的基本原则，从政府和合作社 自身两方面出发，形成比较完整的当前吉林省发展农民专业合作社应采取的具 体 对策。 由于时间仓促和自身理论水平有限，很多论点没有详尽的论据作为补充，加 上对于问题的研究易流于表面，所提建议的操作性尚待提高。 国内外研究综述 吉林省农民专业合作社发展现状 吉林省农民专业合作社发展存在的问题 对策建议 影响吉林省农民专业合作社发展的制约因素 农民专业合作社发展经验借鉴 10 第2 章 基本概念与相关理论回顾 2.1 农民专业合作社的内涵 世界各国的经验表明，农业领域的经济组织形式主要包括三种：农户家庭、 合作社和企业1。家庭经营是最基本、最普通的一种组织形式，但它只是一种最 基础的经济组织，本身受到很多的限制，无法胜任所有的经济活动，最起码的 一 点是，受家庭拥有土地、资本、劳动力等生产要素数量和规模的限制，一般来 说 家庭经营较难实现规模经济。为了减少生产成本和交易成本，合作社和企业就 应 运而生。而企业和合作社的最大区别是，合作社的目标是追求社员收益的最大 化， 而企业则追求企业利润的最大化。为了实现不同的最大化目标，合作社和企业 都 势必要锲而不舍地追求规模经济。这主要表现为通过生产要素的重新配置，减 少 生产成本；通过制度安排的创新，提升效率；通过集中的运销，减少一家一户 进 行市场交易的成本等。 国内外对农民专业合作社的性质和定义下过多种结论，并没有形成统一的定 论： 国际合作社联盟的合作社定义为2：合作社是由人们自愿加入，通过共同拥 有和民主管理，民主控制的企业，满足他们共同的经济和社会需求的自治组织。 法国农业合作集团的定义为3：农业合作社是一种经济组织，其成员集体拥有资 产，参与民主管理，不是按他们参与资本的大小而是按使用的服务质量和业务 活 动的数量分配盈余。 农业部中华人民共和国农民专业合作社法的定义是：“农民专业合作社 是指在农村家庭联产承包经营基础上，同类农产品的生产经营者或同类农业生 产 经营服务的提供者、利用者组成的，自愿联合、民主管理的互助性经济组织。 ”4 农民专业合作社是以其成员为主要服务对象，提供农业生产资料的购买，农产 品 的销售、加工运输、贮藏，以及农业生产经营有关的技术信息等服务。这一定 义 1 谭向勇,辛贤主编.农业经济学M.山西经济出版社,2005: 230231 2 杜吟堂.论农业中的现代企业制度M.农业出版社,1998:106-108 3 冯开文.世界经济史M.文献出版社 ,2003(9):16-18 4 农业部：中华人民共和国农民专业合作社法. /zcfg/nyfl/t20061101_712436.htm 11 是目前为止较为权威、准确的，也是本文采取的观点。 由此可见，对农民专业合作社的定义包括以下几点内涵： 第一，农民专业合作社是自治组织，即尽可能地独立于政府部门和私营企业。 第二，农民专业合作社是“人的联合”，由同类农产品的生产经营者或同类 农业生产经营服务的提供者、利用者组成。 第三，人的联合是“自愿的”。农民专业合作社的社员不能强迫，社员有加 入和退出的自由。 第四，农民专业合作社的社员“满足共同的经济和社会的需求”。这一规定 强调了农民合作社是由其社员组织起来的，并着眼于社员。社员的需要是农民 专 业合作社存在的主要目的。 第五，农民专业合作社是利用“共同所有和民主管理的企业”来满足成员共 同的经济和社会的需求，这强调了合作社建立经济实体增加盈利能力对于满足 社 员需要的重要性。 2.2 农民专业合作社的作用 农民专业合作社主要是农户为了自身利益而自愿组织起来的。农户组建和参 加合作社是希望从合作社获得以下几方面利益：第一，合作社使农户的净经济 收 益最大（包括价格上的优惠和利润返还），这是吸引农户加入的重要原因。第 二， 生产者希望他们所投资生产的商品有一个稳定的市场。第三，农产品生产者希 望 通过一个合作社来纠正市场上价格扭曲。农民专业合作社的作用主要体现在： 首先，增强了农户在市场上的力量。目前我国农户的规模太小，在市场上处 于劣势，只能是市场价格的接受者。而加工营销商往往具有较强的实力，在市 场 上有垄断地位，他们可以根据自身的状况来确定其价格和产量，这样农户就受 到 市场力量不平衡的影响，得不到其应有的利益。小规模农户组成专业合作社之 后， 在市场上与加工营销商进行交涉的就是规模较大的专业合作社而非单个农户， 这 样就增加了其在市场上的力量。 其次，实现规模经济。专业合作社可以通过将小规模的家庭经营联合起来以 实现规模经济。许多单个农户无法完成的功能可以由专业合作社组织来完成， 通 过专业合作社可以采用大型机械设备，可以集体搜集信息，可以进行广告宣传 等。 12 通过专业合作社实现的规模经济既包括生产领域的合作，也包括流通领域的合 作，具体的功能见图1，如果是生产领域的专业合作社可能只实现生产领域的规 模经济，流通领域的专业合作社则可能实现流通领域的规模经济，如果专业合 作 社实现从生产到流通领域的纵向一体化，就可能实现这两方面的规模经济。 图1 农民专业合作社的规模经济 最后，减轻风险和不确定性。风险和不确定性对农户来说时刻存在，它既包 括农业生产的风险，也包括市场上的风险。通过组建专业合作社可以减轻农户 的 风险，因为它可以使农户生产的农产品有稳定的市场、价格，获得稳定的收益。 生产领域的 规模经济 大型高性能机械 设施的利用 生产技术的改进推广 生产成本降低 增产 改善品质 增产 生产成本降低 改善品质 改变生产时间 流通领域的 规模经济 大型高性能流通 设施手段的利用 采用广告宣传促进销售，开拓市场 设置有关生产、市场状况的信息机构 流通技术引进推广 销售费用降低 运输费用降低 提高储藏、物流管理水平 降低销售费用 13 2.3 相关理论回顾 2.3.1 合作社理论 之所以合作社广泛出现在农业方面这必然有其充分的社会文化方面的渊源。 农业合作社是一种非常具备目的性的一种组织形式，它的出现伴随着农业社会 向 资本主义社会演变的过程之中。我们不得不承认，合作社作为社会思潮的一种， 开始的时候人们因为找寻社会公正与公平的不懈努力在很大程度上促进了合作 事业的前进。可另一方面，它之所以出现其目的大体上是为了寻求经济利益， 也 就是说，农业合作社的产生是为了抗衡垄断而存在的。为此，新古典学派还通 过 生产成本分析来了解其纠正市场失灵所起到的作用。 以交易成本经济学为基础的流派分析了合作社节约交易成本的功能。由于认 识到成员利益并非是同质性的，博弈论学派通过形成过程性和隐藏动机分析， 讨 论合作社形成的原因。从这里我们可以发现，它是一个多用途的错综复杂的组 织 形式，并且其形成过程有多方面的因素，然而主要因素归于什么，这不但受到 基 本经济目标的影响，还在相当程度上和成员采取联合措施时面临内外情况有密 切 的关联，人们对于合作社的本质有不同的理解，就像其形成的解释不同相类似。 博弈论流派认为合作社是一个寻求利益最大化的团体组织。而新古典经济学关 于 此也有两个分岐：以Emelianoff 和 Phillips 为代表的一方则认为，作为独立 经济人的共同体，合作社并非厂商，换言之有点类似于一个商行。以Enke 和 Helmberger & Hoos 为典型的一派则认为合作社是一个独立的厂商。由于众多 的 原因，关于合作社本质的争论一直以来就没有停止过。这给我们的提醒是：由 于 合作社的界定及功能的复杂性，通过多理论来进行考察是必要和紧迫的。 2.3.2 组织管理理论 自其形成以来，组织管理理论经历了从传统组织理论到现代的不间断的变迁 过程。本文在这筛选数个组织管理理论，它们对于农业合作组织的发展具有相 当 程度的思考意见。 法约尔的职能管理模式 被称为“管理理论之父”的亨利法约尔，曾在他的著作工业管理与一般管 14 理的前言中，说到：“在一切企、事业组织中，无论这些组织的规模是大是 小， 也无论它们是工业的、商业的、政治的、宗教的，还是其它方面的，管理都起 着 非常重要的作用”。也就是说，管理对于任何的组织机构来说都是必不可少的。 法约尔认为，一切企业组织，无论其规模大小，还是内部复杂程度，都会进行 着 六类基本的活动：技术、商业、财务、会计、安全、管理等。 韦伯的职权管理模式 马克斯韦伯是德国的一位组织管理学家，他因为其权威结构而对于组织理 论具有突出的贡献。他曾在其所著的社会和经济组织的理论中得到过基于 职 权管理的官僚模型。主要观点有，要想成为一个优秀的行政组织体系，必须遵 从 严格的行政组织及规章制度而构建管理机构，而不是仅仅依靠家庭地位等人事 关 系而进行组织工作。我们所说的合理合法的权力，也就是通过所处在的地位而 获 得的职权权力。这种职权的合法性，是依靠在内部结构中所赢得的地位决定的， 如果这种职权慢慢变迁为有纪律的行政管理人员时，“官僚结构”这种形式就 有 它形成必要了。在这个体系中，所有的管理人员具有明确的分工，而且还与固 定 的薪金报酬相关联，毕竟组织还是依靠规章制度进行管理的。 现代组织管理理论 20 世纪60 年代之后，组织理论开始了它的新的发展阶段。学术界一般称这 为现代的组织管理理论阶段。它把现代组织看作是一个开放的体系，与外部环 境 相互作用。整个的体系一共由五个子系统组成，也就是，外联子系统、生产子 系 统、协调子系统与管理子系统、后勤服务保证子系统。而其发展走势呈现如下： 一是主张人际平等。二是主张目标管理。三是把组织看作一个开放系统。四是 企 业的组织与管理应采取权变的观点。 作为一个合作经济组织，农民专业合作社，在它的运行过程中也面临着相类似 的 管理方面的问题。比如说，怎样协调组织与内部职工和社员的关系；怎样调动 内 部人员的积极性；怎样建立农民专业合作组织与外部的关系；怎样确立组织的 目 标及确立怎样的目标；怎样确立理事长的威望；怎样培养组织的核心管理人员 等， 所有的问题都有必要得到很好的解决。而借鉴比较成熟的组织管理理论，我们 才 能减少管理的随意性和盲目性，从面能够提高其科学管理水平。 15 2.3.3 制度经济学理论 农民专业合作社的产生和发展，生产关系一定要适应生产力的发展水平，这 是一个基本的经济规律，同时也是一种经济组织发展到了一定阶段，为了更好 的 适应主体的需求而自然而然演变出来的制度上的创新。另一方面，这也是对原 有 制度的一种更加充分的完善和补充，甚至从一定意义上说还补充了单个农民分 散 经营的种种缺陷。从新制度经济学的角度来看，农业一体化中农民专业合作社 不 可缺少。 诺斯曾指出，制度安排能够被进一步的创新，是由于众多的外部变化使利润 得到形成，然而这些潜在外部利润却不能在现成的制度结构中形成，所以，原 有 制度条件下的那些主体如果为了得到利润就很有可能率先打破这种障碍，而最 终 形成一个新的制度安排。也就因为此，目前的农户直接进入市场、农村经纪人 成 立的中介、“公司+农户”等经营形式在事实层面上都不可能让农民真正获得农 产品的附加值，不过，合作社主导下的一体化却能够让农民获得加工等环节上 产 生的利益，因此，要是从这方面来说，这种制度被创新也是完全合情合理的。 此外，Draheim 认为合作社是一个社会团体同时也是一个企业；合作社的治 理是通过经济和心理等因素之间相互作用而实现的。合作社是一个团体具团队 合 作精神，而这种精神紧密把各成员联系在一起。因为，团体内部有共同利益， 成 员就会较诚实，此外成员间也可以容易的相互监督，所以，可以在很大程度上 避 免成员内的机会主义行为，因而可以让合作社在一个比较良性循环中运转。 过去二十多年来，我国社会保障建设取得了明显的进步，初步形成了与社会 主义市场经济相适应的社会保障体系的基本框架。但农村社会保障建设仍然相 当 滞后，目前我国农村社会保障仍以家庭保障为主，这既不符合社会保障的基本 要 求，也不符合农村人口政策的要求。 新制度经济学的制度变迁理论，从制度变迁的诱因、潜在利润或预期收益、 制度变迁的成本和路径依赖等几方面，对我国农村保障制度的改革进行了分析。 按照新制度经济学的分析方法，社会保障制度改革过程必然包含几种成本， 新制度的产生必然要受到制度供给约束条件的限制，这些约束条件就构成了新 制 度产生的边际转换成本。这个制度创新成本包括：组织实施新制度的费用、消 除 制度变革阻力的费用和社会保障支出费用。建立合作组织过程中需要花费因不 确 16 定性造成的随机成本、联结分散农户加入农村社会保障体制的组织成本、开展 业 务的成本、与旧体制的摩擦成本和市场交易成本。 17 第3 章 农民专业合作社发展经验借鉴 自从1844年世界上第一个比较规范的合作社罗虚代尔公平先锋社 （Rochdale Cooperative Society）诞生以来，无论是在发达国家还是发展中 国 家，专业合作社都得到了不断发展。从国外的实践看，发展最快、覆盖最广的 合 作社是农业合作社，已占全球各类合作社总数的36%5。而我国农民专业合作经 济 组织经历了多年、多方面的实践，但最成功的实践是农村改革开放后出现的新 型 专业合作经济组织。国内外的理论研究与实践探索是发展吉林省农民专业合作 社 的重要参考。 3.1 国外农民专业合作社发展经验借鉴 3.1.1 国外合作社发展的三种模式 农民专业合作社在加拿大、美国、日本、德国等国家都积累了很多的成功经 验，通过观察各国农业合作社的发展历程，可将其归纳为以下几种模式： 美加模式 这是以美国和加拿大为代表的一种模式，以共同销售为主，其显著特征是跨 区域联合与协作，一般情况下，一个专业合作社只针对一种产品进行开发，从 产 品的运输、加工、包装，再到最终的销售，从而形成自己的品牌。 美国农业合作社多为大型的私营农场独立进行，所以美国的农业合作社其实 是农场主合作社。美国农业部把这种合作社定义为在非赢利的基础上，拥有共 同 所有权的农场主自愿联合起来并为自己提供服务的组织。据美国农业部统计， 截 止2006 年，美国拥有农业合作社2893 家，社员总数达260 多万，合作社总资 产 为470 亿美元，总销售额超过了1200 亿美元，提供了就业岗位18 万个。通过 合 作社生产的产品在美国农产品商场上所占份额高达28%，其中奶制品占到了 80%， 形成了垄断性的优势。农业所需生产资料占市场供给的26%，石油、化肥等原料 分别均超过45%。这些数字充分说明了美国农民专业合作社发挥的重大作用。美 国的农民合作社的主要特点是：组织内部是按着企业化的方式来运行，相关 人 5 耿红莉.国内外农民专业合作社发展概况J.北京农业职业学院学,2007(6). 18 员之间是雇佣关系；要求社员支付较高的首期投资，而且成员资格封闭，以 保 持合作社充分的稳定性；主要从事具有高附加值的加工业。美国农业合作社 是 以农场主为主体，为农业生产提供生产、生活资料和农业机械方面的硬件服务， 促进了美国农业的专业化。合作社成为有效连接农场和市场的组织。 而合作社同样是加拿大农业一个不可分割的重要组成。据相关资料，在过去 十年中加拿大萨斯卡彻温省成立了50 多家合作社，目前尚有75%左右仍在运行 中。加拿大合作社能够保持其旺盛的生命力，主要是特别重视内部运行机制的 健 全：清晰的产权结构。合作社的财产为成员共同所有，每个成员的财产权份 额 是明晰的。民主选举与控制机制。通过建立层层选举与控制的机制，充分保 障 了加拿大合作社成员行使自己的选举权与被选举权。规范的利益联结机制。 合 作社成员的返利一般根据成员的惠顾额进行，分红则按照股份进行。持续的 创 新机制。合作社的内在运行机制不断根据市场的变化进行创新，以适应变化， 保 持旺盛的生命力。 欧洲模式 这种模式是以法、德两国为代表的。这类合作社的特点是专业性强，规模大， 自身就是经济实体；涉及领域广，包括产、供、销、信贷、保险和社会服务等 各 个环节，从而形成比较完整的合作社体系。 欧洲的农业比较发达，早在19 世纪末20 世纪初的时候，许多国家的农业领 域就已形成了以农民为主体的农业合作社，其中德国的农业合作社最典型。 1867 年，德国已经制定了第一部合作社法。德国现有各类合作社1 万多个，成 员 2000 多万名。其中农业合作社4100 个。德国一半以上的农民、园丁和葡萄种 植 人员通过农业合作社进行购销。2006 年，德国农业合作社销售总额达382.5 亿 欧元。德国农业合作社组织体系分层明晰，分为地方、地区、全国三个层次。 其 中地方一级是合作社，地区和全国两级是合作社联合会，即合作社的合作社。 合 作社联合会对内向合作社成员提供咨询服务、重要信息，依法对合作社进行审 计， 对外代表农民的利益，争取农民权益。合作社一方面为社员提供饲料、化肥、 种 籽和农用机械等生产资料，加工和销售粮食、土豆、牛奶、葡萄、水果和蔬菜 等 农作物，一方面在融资、运输、仓储、原料供应等方面为农民及其合作社提供 咨 询和服务。如今，德国的农业合作社遍布德国农村地区，为农民提供农产品生 产、 19 加工、销售以及信贷、农资供应、咨询等服务，成为农业产业化经营的重要组 织 载体。德国合作社还有一个突出的特点就是：政府大力支持农业合作社的发展， 国家通过对农业合作社的直接补贴、融资和税收优惠及关税保护等方式扶持并 保 护本国的农业发展。 法国农业合作经济组织的不断创新和发展对法国农业的发展起着关键作用。 二战后，尤其是20 世纪60 年代以来，法国农民合作经济组织得利于法国政府 的 大力支持，得到了空前发展。随着其发展速度的加快，法国渐渐地形成了以服 务 为导向的各种组织、服务企业和行业协会，采取多种形式服务于农业生产的产 前、 产中、产后各环节。法国合作社发展的主要原因是：合作社成员通过利用合 作 社拥有的大型农业机械来节约成本；合作社发展需要大量资金作保障，完善 的 合作银行体系很好地解决了这一问题；重视合作社相关人才培养工作等。 日韩模式 这种模式以日本、韩国为代表，其主要特征是以综合性合作社为主。 日本农协在日本农业、农村、农民以及整个国民经济发展中所作贡献都是举 世闻名的，被誉为世界农业合作经济组织的成功典范。成立于1900 年的日本农 协，历经一个多世纪的实践，逐步形成了一套可以覆盖全国的完整体系。该体 系 自下而上可分如下三层次：市、町、村级；都、道、府、县级；全国级。 基层农协是以市、町、村为单位组织起来的，据日农业协同合作法规定， 至 少15 名农民就可自愿组成基层农协。基层农协按业务范围的广泛程度可分为综 合农协和专业农协。综合农协业务范围广，其服务范围涉及到农业的各个部类， 从生产、生活资料的购置到农业技术的指导与推广和农业信息化再到农产品的 加 工和销售，甚至还涵盖了信贷、保险、医疗卫生等，几乎涉及了农业生产和农 民 生活的各个方面。而专业农协一般只设立在某种产业的专业户聚集区，其业务 范 围较综合农协窄很多，只对专业户提供诸如生产资料采购、生产指导、农产品 销 售等，很难涉及到信贷、保险等领域。都、道、府、县级农协的组成成员是基 层 农协，而全国农协则由都、道、府、县级农协构成。日本农协的最高领导机构 和 决策核心是全国农协中央会，一方面负责指导全国农协的经营和运行，协调下 面 各级农协的关系；另一方面，根据实际调查向政府主管部门提出政策建议，成 为 农民联系政府的桥梁。通过各级农协组织，使得各项事业得以很好的上承下达， 20 构成一个有机的整体。由于日本农协代表农民利益，并能很大程度影响政府农 业 政策的制定，所以绝大多数日本农民都自愿加入日本农协，有超过80%的农业生 产资料购买和超过90%的农产品销售都通过农协完成。 韩国政府从20 世纪70 年代开始，为解决农村与社会的实际问题，开展了“新 村运动”，实施了一系列的开发项目，以政府支援，农民自主和项目开发为基 本