增强柳州工业企业自主创新能力的研究[课题]

提高柳州市工业企业自主创新能力研究 课 题 组 2005 年 8 月，胡锦涛总书记在河南、江西、湖北三省调研时明确 指出：“提高自主 创新能力，是保持经济长期平 稳较快发展的重要支撑， 是调整经济结构、转变经济增长方式的重要支撑，是建设资源节约型、 环境友好型社会的重要支撑，也是提高我国经济的国际竞争力和抗风 险能力的重要支撑。 ”2007 年胡锦涛总书记在党的十七大报告中进一 步指出：“提高自主 创新能力，建 设创新型国家。 这是我国发展战略的 核心，是提高综合国力的关键。 ”胡锦涛总书记 把提高自主创新能力上 升到国家战略的高度来论述，由此可见，提高自主创新能力对促进我 国经济社会发展具有重要的战略意义。 柳州是广西的工业重镇和老工业基地，有着良好的工业基础。改 革开放以来尤其是近年来，柳州工业经济快速发展，1992 年工业总产 值突破 100 亿元，2006 年超过 1000 亿元，2009 年突破 2000 亿元,工 业总产值占广西的 1/4 左右，目前柳州市仍居广西工业龙头地位。但 是，我们也要清醒地看到，柳州经济发展中长期积累的一些深层次矛 盾和问题依然没有得到根本解决。主要表现为：经济结构不合理，经 济增长方式粗放，产业技术水平低，资源和环境瓶颈约束日益加剧， 技术瓶颈约束日益凸显，国际国内竞争压力日益严峻。要解决这些矛 盾和问题，根本出路在于走自主创新之路。 一、提高柳州工业企业自主创新能力的重要性和紧迫性 （一）提高自主创新能力是贯彻落实科学发展观的必然要求 贯彻落实科学发展观要求我们必须走可持续发展的道路；要坚持 可持续发展，必须建设资源节约型、环境友好型社会；要建设资源节 2 约型、环境友好型社会，必须转变经济发展方式、调整经济结构；要转 变经济发展方式、调整经济结构，必须提高自主创新能力。因此，提高 自主创新能力是贯彻落实科学发展观的必然要求。多年来，我们一直 在喊要转变经济增长方式，调整经济结构，但时至今日，无论是经济 增长方式，还是经济结构，都没有得到根本的转变，其根本原因在于 忽视科技创新。因为落后的技术必然导致经济增长方式的粗放，必然 导致经济结构难以调整，必然导致经济增长缺乏后劲。所以，要把增 强自主创新能力作为调整经济结构和转变经济增长方式的中心环节。 正如党的十七大报告所指出的：“提高自主创新能力，建设创新型国家。 这是国家发展战略的核心，是提高综合国力的关键。” 自主创新的意 义对柳州又何尝不是这样？改革开放 30 年来，柳州经济取得了快速 发展。但也必须看到，科技进步对经济增长的贡献率低，企业自主创 新能力弱，柳州经济的高速增长主要还是依靠传统的增长方式，突出 体现在：高投入，低产出；高消耗，低效益；高产量，低科技；高排放，低 循环。这种粗放的经济增长方式造成了日益严重的资源环境问题。资 源环境问题越来越成为制约柳州经济发展的瓶颈。要解决资源环境问 题，走可持续发展的道路，必须提高自主创新能力。柳州要保持经济 长期平稳较快发展，必须转变粗放的经济增长方式，建设资源节约型 环境友好型社会，必须把经济增长切实转移到依靠科技进步和创新的 轨道上来，必须提高自主创新能力。 增强柳州工业企业自主创新能力是当前落实科学发展观的必然 要求，是实现 由“ 柳州制造”走向“ 柳州创造” 的根本途径，是全面实施 “二次创业”、努力 实现 “经济升级、城市转型” 目标的重要支撑。必须 把提高自主创新能力，建设创新型柳州，作为柳州发展战略的核心， 作为提高柳州综合竞争力的关键，长期地坚定不移地加以推进。 （二）提高自主创新能力是柳州走新型工业化道路的根本要求 3 在党的十六大报告中，我们党立足中国现实国情，放眼世界经济 发展大势，遵循工业化的一般规律，反思人类已有的对工业化道路的 探索，提出了走新型工业化道路这一重大命题，并明确指出新型工业 化道路是一条科技含量高、经济效益好、资源消耗低、环境污染少、人 力资源优势得到充分发挥的新道路。新型工业化道路是相对于传统工 业化道路而言的，它有以下几个基本特征：首先，新型工业化道路是 一条科技含量高的道路。科技含量高，是指加快科技进步以及先进科 技成果的推广，从而使国民经济活动的各个环节，特别是工业经济活 动，从投入到产出，从生产到流通，从微 观经济 管理到宏观经济管理， 尽可能应用先进的技术和装备，以提高技术在经济增长中的贡献率， 把经济发展建立在主要依靠科技进步的基础上。其次，新型工业化道 路是经济效益好的道路。经济效益好是指各个生产和流通中的各个经 济主体，所生产的产品和提供的服务符合市场需求，同时所消耗的投 入又比较低，以提高经济活动过程中的投入产出比，并通过技术创新、 管理创新、 组织创新等不断提高这一比值。实践证明那些自主创新能 力强、 拥有核心竞争力的企业，产品附加值就高，经济效益就好。再次， 新型工业化道路是资源消耗低、环境污染少的道路。资源消耗低是指 各个经济主体通过技术创新、管理创新等，提高能源和原材料的利用 效率；环境污染少就是要广泛推行清洁生产方式、文明生产方式，发 展绿色产业和环保产业，减少经济增长对环境的破坏，做到经济发展 而又山川秀美。在这几个特征中，“科技含量高 ”带有根本性，它决定 着其它几个特征。只有提高自主创新能力，才能提高产品的科技含量 和附加值， 经济效益才会好；只有提高自主创新能力，用高新技术代 替传统落后的技术，才能节约资源、减少污染；也只有提高自主创新 能力，才能实现节能减排的目标，提高资源利用效率，大力发展循环 经济。 4 柳州作为一个传统的工业城市要在全区率先实现工业化，必须立 足我国的基本国情，顺应世界经济发展的趋势，摈弃传统的发展模式， 坚定不移地走新型工业化道路。走新型工业化道路必须坚持自主创新， 自主创新是走新型工业化道路的根本要求。 （三）提高自主创新能力是提高柳州工业企业竞争力的迫切要求 市场竞争是技术创新的重要动力，技术创新是企业提高竞争力的 根本途径。在知识经济和经济全球化的背景下，自主创新能力是企业 市场竞争力的核心，是企业实现可持续发展、做大做强的根本途径。 从柳州企业现状看，加强自主创新是提高企业竞争力的迫切要求。目 前，柳州企业自主创新能力不强，企业尚未完全成为自主创新的主体。 一方面，由于资金瓶颈、风险投资渠道不畅制约 R&D 的投入，工业企 业研发资金投入少；另一方面，高层次的研发人员不足。因此，柳州拥 有自主知识产权的企业少，大多数企业特别是中小企业只能生产技术 含量低，附加值低的产品，其产品多处于产业链的低端，缺乏市场竞 争力。多年的实践表明，谁掌握了核心技术，谁就掌握了竞争主动权。 因此，必须 立足于自主创新，通过自主创新掌握关键技术，增强核心 竞争力，才能使企业真正立于不败之地。同时，提高自主创新能力也 是应对目前这场金融危机的重要支撑。面对这场金融危机的冲击，有 的企业逆势上升，根本原因就在于自主创新能力和抗风险能力强。以 深圳企业为例，华为去年上半年销售增长 64.9%，比亚迪增长 39%， 大族激光增长 34.7%。再比如佛山的格兰仕集 团有限公司、万和集团 有限公司、国星光电股份有限公司等企业，这些企业因为长期坚持自 主创新，有自己的知识产权，并掌握核心技术，因而面对金融危机的 冲击，有较强 的应变能力和抗风险能力。总之，在日益激烈的国内外 市场竞争中，只有注重自主创新，努力掌握一批核心技术和关键技术， 拥有一批自主知识产权，形成一批国内外知名品牌，才能把市场竞争 5 的主动权牢牢掌握在自己的手中，才能在激烈的市场竞争中立于不败 之地。 二、柳州市工业企业自主创新的现状分析 （一）取得的成绩 近年来，柳州市委、市政府立足我市工业发展的现状，审时度势， 提出并实施“ 柳州创造 ”的发展战略，努力 实现从“柳州制造” 向“柳州 创造” 的转变 ，采取多种政策措施，大力推 进 自主创新，取得了可喜的 成绩。 1.科技创新，硕果累累。“十五”期间，柳州市科技发展很快，申请 专利数 1644 件，授权专利数 1106 件；荣获国家科技进步奖 6 项；荣获 广西壮族自治区科技进步奖 54 项；评审出柳州市科技进步奖 254 项。 2006 年度柳州市有 15 个项目荣获广西科技进步奖，在全区 6 个获一 等奖的项目中，有上汽通用五菱汽车股份有限公司的项目“五菱之光” “五菱扬光”系列微型客 车自主研发。 2003 年柳州市曾有柳工机械股 份有限公司的项目ZLG50G 高原型轮式装载机荣获一等奖，经过两 年沉寂之后，2006 年柳州又再度荣获一等奖。2006 年度，柳州市荣获 广西科技进步奖的 15 个项目基本来自五菱、柳工、柳钢等大型企业。 比如柳工的CLG920C 液压挖掘机、柳钢的 柳钢转炉厂溅渣护炉技 术应用等项目，都充分彰显柳州市工业企业自主创新的雄厚实力。 2.推进技术改造，提升传统产业。近年来，柳州市加大技改投入 力度，大力推进技术改造。“十五”时期，柳州工业技术改造完成投资 138 亿元，是 “九五”时 期的 3 倍，年均增长达到 38%，新增产值 187 亿元；其中三大支柱产业完成技改投资 105 亿元，是“九五” 时期的 5 倍。近两年，柳州市继续 加大工业技术改造力度，2006 年全市工业技 术改造完成投资超过 65 亿元，同比增长 38%，2007 年完成技改投资 120 亿元，同比增长 40%。初步统计，“十五” 时期以来共实施了 100 多个投资 3000 万元以上的重点技改项目。比如，上汽通用五菱“ 微型 6 多用途车（SPARK）技改”和“新型发动机项目 ”、柳汽“多用途乘用车技 改”、柳工“G 系列装载 机技改” 和“提升装载机核心制造能力技术改造” 、欧维姆公司“ 预应力锚具技改”、柳钢“1525mm 冷轧板带厂优化改造 工程”和“高速线材”、立宇集团“提高产品档次、顶替进口面料技改”、 柳州卷烟厂“易地搬迁改造 ”、鱼峰水泥公司“湿法生产线节能技改” 、 五菱联发“制 动及车桥 模块扩建技改项目” 、柳化“年产 30 万吨合成氨 技改项目”等一大批重点项目竣工投产，大力提升了传统产业，有效 拉动了工业经济快速增长。工业企业技术改造项目的持续推进，增强 了柳州工业发展的后劲，使柳州工业经济整体实力得到提升。 3.大力开发新产品，打造柳州名品牌。“十五 ”期间，柳州市委、市 政府大力推进自主创新，努力实现从“柳州制造 ”向“柳州创造” 的转变。 目前，全市已拥有国家级企业技术中心 4 个，自治区级企业技术中心 14 个，广西工程技术研究中心 9 个，行业技术中心 1 个，博士后工作 站 5 个，47 户重点企业建立了技术研发机构 53 个，企业自主创新能 力得到了显著提高。从 1999 年以来的 9 年间，柳州市共完成工业产 品升级换代项目 688 项，开发工业新产品达 1013 个。目前，柳州拥 有 3 个中国驰名商标，4 个中国名牌产品，8 个国家免检产品，60 多 个广西名优产品，是全国少数民族地区拥有名牌产品数量最多的地级 城市。柳州市具有自主知识产权的产品产值，已占工业总产值的 1/3， 新产品产值率达 31%左右，主要工业产品平均每 3 至 4 年更换一次， 在西部地区处于领先地位。 由于坚持走自主创新之路，一些工业企业的市场竞争力和经济实 力显著增强。譬如，上汽通用五菱汽车股份有限公司自主研发的“ 五 菱之光”、“ 五菱扬光” 系列微型客车创造了几个奇迹：国内第一款自主 研发的具有完全知识产权的微型客车产品；第一个不带安全气囊而通 过国家安全碰撞法规的微型客车；研发周期最短的微型客车产品。 2006 年，该 系列微型客车销售量突破 46 万辆，同比增长达到了 7 36.5，市场占有率达 38%，成为国内微车行 业第一大户。又如，柳工 被誉为中国装载机的排头兵，通过自主创新创造了许多全国第一：第 一台轮式装载机、第一台铰接式装载机、第一台井下装载机、第一台 最大吨位的装载机、第一台高原型装载机柳工的历史，是一部书 写第一并引领中国装载机行业的历史。2006 年，整机产销 2 万台，国 内市场占有率为 23%，销售收入 80 多亿元，国内第一，世界第二。 柳州工业企业通过走自主创新之路，使一批老企业迅速成为实力 强大的大型企业集团，企业集团的发展，又带动了相关配套产业的发 展，形成了一定的区域性产业集群。同时，通过走自主创新之路，使工 业在结构、布局、技术 、产能、质量、品牌等方面都得到了不断的改造 与提升，实现 了由“ 柳州制造”到“ 柳州创造” 的新跨越。 （二）存在的问题 近年来，柳州市工业企业自主创新稳步推进，但与柳州经济社会 快速发展的要求还不相适应。柳州市工业企业自主创新不足主要表现 在以下几个方面： 1.自主创新成果不能适应柳州经济社会发展的需要。近年来，尽 管柳州专利申请和专利授权逐年增加，但远远不能满足柳州市经济社 会快速发展的需求。科技进步对经济增长的贡献率不高。和区内的南 宁、桂林相比，专利申 请数和授权数都有很大的差距。这种状况不利 于我市制造业竞争力的提高，更不利于我市工业经济的长远发展。 表 1：“十五”时期广西主要城市科研成果一览表 城 市 专利申请数 (件) 专利授权数 (件) 获自治区科技 进步奖(项) 获国家科技 进步奖(项) 南 宁 2630 1368 56 0 柳 州 1644 1106 54 6 桂 林 2074 1015 92 0 8 表 2：2006 年广西主要城市专利申请和授权情况 城 市 专利申 请量（件） 发明专 利申请 量（件） 发明专利占 申请总量的 比例（%） 发明专利 授权量 （件） 发明专利 有效申请 率（ %） 南 宁 690 217 31.4 63 29 柳 州 451 84 18.6 19 22 桂 林 451 84 18.6 19 22 表 3：2007 年广西主要城市科研成果情况 城 市 专利申请数 （件） 专利授权数 （件） 获自治区科技 进步奖（项） 获国家科技 进步奖（项） 南 宁 768 410 17 1 柳 州 585 359 12 0 桂 林 986 525 32 0 表 4：2008 年广西主要城市专利申请和授权情况 城 市 专利申 请量 （件） 发明专利 申请量 （件） 专利授权 量（件） 发明专利 授权量 （件） 发明专利 有效申请 率（ %） 南 宁 953 337 488 58 17.2 柳 州 652 182 406 31 17.0 桂 林 1055 299 578 59 19.7 以上科研成果大部分集中在工业企业中。从以上表格中可以看出， 无论在专利申请和授权方面，还是在获奖方面，柳州同区内的南宁和 桂林相比都有一定的差距。这和柳州作为工业城市的地位极不相称， 9 不适应柳州工业竞争力和城市竞争力增强的要求。这也是导致近年来 柳州市经济增长速度不如区内其它城市的一个重要原因。 柳州的自主创新能力和区内的其它城市相比有差距，和自主创新 能力较强的区外城市譬如深圳相比，差距就更大。见下表： 表 5：深圳市近年专利申请和专利授权情况 年 份 专利申请量 （件） 发明专利申 请量（件） 专利授权量 （件） 2001 6033 1033 3506 2002 7917 1846 4496 2003 12361 3526 4937 2004 14918 4751 7737 2005 20940 8327 8983 2006 29739 14583 11494 2007 35808 19198 15552 我们知道，深圳在改革开放之初是一个“三来一补” 的加工基地。 面对激烈的市场竞争，深圳在 90 年代中期及时调整发展战略，坚定 不移地走自主创新之路，大力发展高新技术产业。经过十多年的努力， 深圳已成为全国自主创新的排头兵。柳州是一个老工业基地，具有良 好的工业基础，但由于不注重自主创新，目前柳州的工业优势在下降， 竞争力不强。 2.高新技术产业发展缓慢，对经济增长的贡献不大。高新技术产 业是建立在科技创新基础之上的附加值较高的产业。由于柳州市自主 创新能力不强，高新技术产业发展缓慢，在工业总产值中所占的比重 很小。目前，全市拥有高新技术企业 49 家，其中产值超亿元的高新技 术企业 6 家。 2006 年柳州市高新技术产业产值仅有 60 多亿元，占工 业总产值的比重为 6%左右。而深圳 2006 年高新技 术产业产值达到 项目 10 6293 亿元，占工业总产值的比重为 50%，其中具有自主知 识产权的高 新技术产业产值 3708 亿元，占高新技术产业产值的比重为 58%。 表 6：深圳市近年来高新技术产业发展情况一览表 项 目 高新技术产 业产值（亿元） 高新技术产 业产值占工 业总产值的 比重（% ） 具有自主知 识产权的高 新技术产业 产值（亿元） 具有自主知 识产权的高 新技术产值 占高新技术 产业产值的 比重（% ） 2001 1321 45 697 52 2002 1709 47 954 55 2003 2482 48 1386 55 2004 3266 50 1853 57 2005 4900 56 2842 58 2006 6293 50 3708 58 3.科技投入和结构难以适应提高自主创新能力的要求。近年来， 虽然我市科技投入逐年增加，但总体水平仍然较低。“ 十五”期间，柳 州市科技三项费用只有 10346 万元。2005 年前后，我市规模以上企业 研发投入占销售收入的比例为 1%左右，市财 政科技投入占经常性支 出的比例为 1%多一点，全市科技投入占 GDP 的比重为 1%左右。这 与大力提高自主创新能力是不相适应的。对一个创新型城市来说，研 发投入占 GDP 的比例应在 2%以上。而深圳在“ 十五” 时期，财政科技 投入 80 多亿元，带动全社会研发投入达 400 多亿元；计划在“十一五” 时期，继续 加大科技投入，政府投入预计 100 亿元，带动全社会投入 预计 1000 亿元。有感于此，前科技部长徐冠华说：“ 深圳市曾经表示 要把过去改革开放的积蓄重点用在科技开发上，5 年内将有 1000 亿 年份 11 元资金投入科技，这种勇气和魄力了不得，值得学习。”“如果全国其 他城市都能像深圳一样，我看中国建设创新型国家大有希望。” 由此 可见，柳州和深圳的差距真是天壤之别！在市场经济条件下，企业应 该成为研发投入的主体，政府的科技投入应主要投向基础研究、社会 公益性研究和科研条件的建设，而目前柳州市科技三项经费的 70% 以上用于支持企业的技术创新活动，这种投入结构不合理。 4.产业技术基础相对薄弱，对经济发展的支撑作用尚未充分体现。 柳州市很多产业都面临大而不强的问题，设备陈旧，技术落后，产品 科技含量低，信息化程度低，缺乏市场竞争力。2006 年柳州市工业总 产值突破千亿元大关，但是柳州目前的经济增长还没有真正转移到依 靠科技进步和创新的轨道上来，而是主要依靠投资和资源消耗，还是 走一条高投入、高消耗、高排放的老路，科技对经济发展的贡献率只 占 42%，而发达地区占到 70%以上。 5.企业自主创新能力不强，创新主体地位不突出。集中表现在创 新资源投入不足，高层次创新人才匮乏，具有自主知识产权的核心技 术缺乏，创 新资源的整合和系统集成能力较弱，知识产权保护和运用 能力不足等。目前，柳州市 78 家大中型企业中，拥有国家、自治区认 定的企业技术中心或工程技术研究中心 21 个，仅占企业总数的 26.9%。 研究开发资金缺乏。2005 年全市工业企业的 RD 占销售收入的比 例约为 0.8%，与 1.53%的全国平均水平相距较大；规模以上企业的比 例也只有 0.98，仍处在一个较低的水平。自主创新人才匮乏。据柳 州市第一次全国经济普查主要数据公报，全市就业人员中具有研究生 及以上学历者 2097 人，具有大学本科学历者 41472 人，具有大专学 历者 90866 人，分别占就业总人数的 0.43%、8.55%、18.72%；具有高 级技术职称者 8461 人，具有中级技术职称者 48387 人，具有初级技 术职称者 75331 人，分别占就业总人数的 1.74%、9.97%、15.52%。而 这些具有大专以上学历和具有初级以上技术职称者当中，还包含着不 12 从事技术创新工作的管理人员、党政工作人员等，真正从事技术创新 工作的人员数更少，其所占比例更低。 全市工业企业自主创新总体水平较低。自主创新能力比较强的只 是极少数大中型企业，比如柳工、欧维姆、两面针、花红药业等，绝大 部分企业自主创新能力很弱，几乎没有申请过专利。据估算，我市拥 有核心技术的企业只占千分之几，约 95%的企 业没有申请过专利。在 规模以上工业企业中，有 75%的企业没有技 术开发机构，有 89%的企 业不从事任何科技活动，研发经费占销售收入的比例不足 1%。而根 据国际经验，技术研发投入占销售额比例在 1%以下的企业是很难长 期生存的，比例为 2%左右的企业仅可以简单维 持生存，只有比例达 到 5%的企 业才有竞争力。柳州工业企业由于自主 创新能力不强，所 以对外技术的依存度较高。目前柳州对外技术的依存度远远超过 50%， 而发达地区在 30%以下。 6.自主创新的环境不完善。激励自主创新的体制机制还存在不少 弊端，促进 自主创新的各项政策的杠杆作用尚未充分发挥，法制环境 不完善，知识产权的保护意识不强，鼓励创新、尊重创新、崇尚创新的 创新文化还没有建立起来，公众的科学素养较低。这些都制约着柳州 市工业企业自主创新能力的提高。 三、提高柳州工业企业自主创新能力的对策 要解决柳州市工业企业自主创新中存在的问题，提高柳州自主创 新能力，一方面要发挥企业的主体作用；另一方面要发挥政府的主导 作用。作为 政府，要 积 极营造有利于工业企业自主创新的良好环境。 （一）统一思想，提高认识，加快制定和实施自主创新战略 我们要充分认识到，在知识经济和经济全球化的背景下，科技进 步对经济社会发展的深刻影响。各级领导要进一步提高对经济建设必 须依靠科学技术，科学技术必须面向经济建设这一战略方针的认识， 尤其要进一步提高自主创新对柳州经济发展的重要性和紧迫性的认 13 识，加快制定和实施自主创新发展战略，把提高自主创新能力作为全 市坚定不移的意志和决心。柳州作为一个传统的工业城市，必须走自 主创新之路，把提高自主创新能力、建设创新型城市，作为柳州发展 战略的核心，作为提高柳州城市综合竞争力的关键，作为调整经济结 构、转变经济增长方式的根本途径，切实抓紧抓好。几年前，柳州市委、 市政府曾提出“柳州创 造” 的发展战略，并采取多种政策措施，大力推 动“柳州制造 ”向“柳州创造”的转变，取得一定的成绩。但由于认识和 机制等原因，不能长期地坚定不移地贯彻下去， “柳州创造”的发展战 略夭折了，以前的努力几乎前功尽弃。有鉴于此，科学的发展战略一 旦提出，就不能因领导人的改变而改变，不因领导人注意力的改变而 改变，必须毫不动摇地实施下去。只有这样，才能真正收到实效。 （二）深化科技体制改革，加快建立以企业为主体、市场为导向、 产学研相结合的技术创新体系 长期以来，生产和科研“两张皮”，彼此脱节，搞生产的不从事科 研，搞科研的不从事生产，以致造成了这样一种尴尬的局面：企业需 要的技术，科研单位不能提供；科研单位能提供的，企业不需要。如何 打破这种困局？根本出路在于深化科技体制改革。深化科技体制改革 必须以服务柳州经济发展和调动柳州市广大科技人员的积极性和创 造性为出发点，以促进社会科技资源高效配置和综合集成为重点，以 建立企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创新体系为突破 口，大幅度提高自主创新能力。 当前和今后一个时期，柳州市科技体制改革的重点任务是：一要 支持鼓励企业成为技术创新主体，提高企业自主创新能力。要深化国 有企业改革，建立现代企业制度，增强企业技术创新的内在动力。要 转换企业的经营机制，使企业面向市场和立足市场，真正成为自主经 营、自负盈 亏、自我 发 展、自我 约束的市场竞 争主体和科技研发投入 主体。柳州国有企业较多，而国有企业存在一个很大的问题，就是大 14 量的资金通过政府来投入，政府即使在企业亏损的情况下，也会通过 财政的援助使这个企业能够继续存在。这种通过财政补贴来维持企业 生存的办法，对自主创新极为不利。要减少企业对政府的依赖，使企 业成为自主经营、自负盈亏的市场主体。只有深化国有企业改革，才 能切实增强企业技术创新的动力和活力。 二要深化科研机构改革，建立现代科研院所制度。从事基础研究、 共性技术研究和社会公益研究的科研机构，是科技创新的重要力量。 要充分发挥这些科研机构的重要作用，必须以提高创新能力为目标， 以服务柳州经济社会发展为出发点，以健全体制机制为重点，进一步 深化管理体制改革，加快建设“职责明确、评 价科学、开放有序、管理 规范” 的现代科研院所制度。同时，将一些从事 应用开发的科研机构 进行企业化、市场化转制，并鼓励它们直接进入大中型企业，成为企 业的技术开发机构。 三要大力发展科技中介机构。一要加快科技中介机构企业化转制。 将政府经营或挂靠的各类性质科技中介服务机构实行企业化转制，使 其真正成为自主经营、自担风险、自我约束、自我发展的社会中介组 织。二要充分发挥科技中介机构的功能。充分发挥科技中介机构在信 息咨询、技 术贸易、技术转移、 创业孵化、知 识产权法律服务、高科技 风险投资等方面的功能，推动自主创新活动和生产的紧密结合，使自 主创新成果尽快产业化。 四要把建立以企业为主体、市场为导向、产学研相结合的技术创 新体系作为提高自主创新能力的突破口。这是深化科技体制改革、促 进科技与经济紧密结合、增强企业自主创新能力的关键所在。在市场 经济条件下，企业是市场竞争的主体，也是自主创新的主体。要使企 业真正成为研究开发投入的主体、技术创新活动的主体和创新成果应 用的主体，全面提升企业的自主创新能力。在这方面深圳做得很好， 通过建立以企业为主体的自主创新体系，深圳形成了“四个 90%以上” 15 的格局，即 90%以上的研发机构设立在企业 ，90%以上的研发人员集 中在企业，90%以上的研发资金来源于企业 ，90%以上的职务发明专 利出自于企业。政府要采取有效措施，支持企业开发具有自主知识产 权的关键技术，重点支持大企业和企业集团加强研发机构建设，打造 知名品牌。对柳工、欧维姆、两面 针、花红药业、五菱等处于领先地位、 自主创新能力较强的企业，要加大力度支持他们开发拥有自主知识产 权和核心技术的产品，特别是研发具有前瞻性的产品，抢占技术制高 点。只有以企业为主体，才能坚持技术创新的市场导向，有效整合产 学研的力量，加快技术创新成果的产业化，切实增强企业的自主创新 能力。 实行“产学研相 结合” 是企 业尤其是中小企业 迅速提高自主创新 能力的最有效的途径。一方面，高校、科研院所有技术人才优势，苦于 科研成果无用武之地；另一方面，企业有技术创新的需求，苦于研究 力量薄弱，无力开发新产品。而高校、科研院所与企业“ 联姻”，则能使 前者充分发挥其智力优势，使后者提升创新能力，最终提高科技成果 转化率。 实行“产学研相 结合” ，必须建立有效的动力机制，这既需要制度 和公共政策层面的合理安排，也需要各参与方提高认识水平和管理水 平，增强合作能力。高等学校要解决长期以来普遍存在参与产学研合 作内在动力不足的问题，只有从完善大学评价制度以及政府对大学的 管理入手，通过调整现行资助、评价及奖励政策，引导和激励高等学 校强化服务社会意识，才能为其参与产学研合作提供持久动力。 近年来，我市为促进产学研结合的技术创新体系建设，围绕使企 业成为技术创新主体，鼓励、推动大学和科研院所与企业进行全面合 作，采取了一系列有力的政策措施，如大力推动的高校与科研院所的 结合，高校、科研院所与企业和高新技术开发区的结合，为产学研结 合的新模式进行了有益的探索。但柳州的高等院校和科研机构不多且 16 水平不高，应该借鉴深圳的做法，创造条件吸引国内著名的高校在柳 州设立分支机构，加强产学研相结合，带动柳州支柱产业和重点产业 的自主创新。我们知道，深圳的大学很少。怎么办？深圳因陋就简，建 立了虚拟大学园，在园内聚集了国内 40 多所著名高校的研发机构， 这些研发机构为当地企业提供了良好的科技服务。只有产学研相结合， 才能更有效地配置科技资源，激发科研院所和高等院校的创新活力， 并使企业获得持续创新的能力。 （三）制定配套政策，激励自主创新 提高柳州工业企业自主创新能力，不但要创新机制体制，还必须 从财税、金融、知识产权 保护等方面制定一系列政策措施。加强经济 政策和科技政策的相互协调，形成激励自主创新的政策体系。 1.实施促进自主创新的税收政策。推进增值税转型改革，加大对 企业研究开发投入的税前扣除等激励政策的力度。加快实施消费型增 值税，将企 业购置的科研设备已征税款纳入增值税抵扣范围。对购买 先进科研仪器设备给予必要税收扶持政策。制定扶持中小企业技术创 新的税收优惠政策。实施促进高新技术产业发展的税收优惠政策。在 税收激励方面，我们应该借鉴发达国家的成功做法。例如法国“ 促进 研究及技术创新法”规 定：一个技术创新型企 业成立后第一年其研发 经费的 50%可以免税，第二年企业收益的 50%也可免税，企业委托研 究机构进行的研究项目也可获得免税。 2.实施促进自主创新的金融政策。政府要采取多种措施，搭建多 种形式的科技金融合作平台，引导各类金融机构和民间资本参与科技 开发。 一要鼓励和引导金融机构支持科技创新。政策性金融机构要通 过机制创新， 为我市高科技企业特别是中小企业融资提供平台，并利 用基金、贴 息、担保等多种方式引导商业性金融向科技投资。同时，鼓 励金融机构开展知识产权抵押业务试点等，为科技型中小企业融资创 造良好条件。二要积极培育风险投资基金市场。建立和完善创业风险 17 投资机制，制定促进创业风险投资健康发展的相关政策。政府应通过 建立风险补助基金，给风险投资机构一定的优惠政策以及创造风险投 资基金的金融环境等，大力发展风险投资机构，并鼓励其加大对科技 的投入，发挥其作为“ 孵化器”和“ 推动器”的作用。三要大力发展证券 市场。支持条件成熟的企业通过证券市场，向社会发行股票、债券，来 集中、吸引民间闲散资金，增加科技投入。四要进一步扩大对外开放， 多渠道吸引境外资金。 3.加强对引进技术的消化、吸收和再创新的组织管理。长期以来， 我们在技术引进与消化吸收方面严重脱节，这已成为一个老大难问题。 这也是导致我们自主创新能力不强的一个重要原因。柳州作为一个老 工业城市，今后肯定还要从国外引进先进技术，但必须在消化吸收上 多做文章，否则将很难改变“引进、落后、再引进、再落后”的被动局面。 必须发挥政府在引进消化吸收再创新中的关键作用。第一，政府要发 挥组织协调作用。分析我们在引进消化吸收中存在的问题，很重要的 一个原因，是技术装备的引进方和制造方是不同的主体，分属不同的 系统。例如，发电设备 生产属于机械系统，而使用者则是电力系统。因 此，要统筹好引进技术与消化吸收再创新的关系，就需要在两个系统 之间组织协调。凡由政府投资的重点工程项目中确实需要引进的重大 技术装备，由 项目主联合制造企业制订引进消化吸收再创新方案，作 为工程项目审批和核准的重要内容，经审批（核准）后实施。重大技术 和重大装备的引进消化吸收再创新方案须经市发改委、科技和外经贸 等部门联合组织的专家委员会进行咨询论证，明确消化吸收再创新的 计划、目标 和进度，并将通过消化吸收是否形成了自主创新能力，作 为对引进项目验收和评估的重要内容。第二，制定鼓励消化吸收再创 新、限制盲目重复引进的政策。政府要严格审批被引进的重大技术装 备，防止盲目重复引进。应根据柳州产业结构，通过调整政府投资结 构和重点，每年设立专项资金，用于支持引进技术的消化、吸收和再 18 创新，支持重大技术装备研制和重大产业关键共性技术的研究开发。 4.建设严格保护知识产权的法治环境。知识产权制度不仅保护知 识产权权利人的利益，其最终目的是促进自主创新。如果知识产权得 不到有效保护，就没有人愿意去创新，就会有更多的人靠模仿过日子。 第一，切实 增强知识产权保护意识。要加大宣传和培训力度，增强人 们知识产权意识。针对我市企业和科技人员的知识产权保护意识比较 淡薄的实际，要加大宣传和培训力度，让他们真正意识到知识产权是 一种能带来高额利润的无形资产。第二，要健全知识产权制度，营造 尊重和保护知识产权的法治环境，依法严厉打击各种侵犯知识产权的 行为， 为知 识产权的产生和转移提供切实有效的法律保障。第三，要 继续做好我市的知识产权工作，提高政府知识产权管理水平。政府相 关部门要深入企业指导知识产权工作，提高企业创造、运用、管理知 识产权的能力。在鼓励知识产权创造和管理方面，柳州应该借鉴有些 地方的成功做法，比如深圳利用专项资金对国际专利申请给予资助； 江苏对重大发明专利和向国外申请专利的申请费、实审费全额补贴。 （四）加大科技投入，优化投入结构 科技投入是科技创新的物质基础，是科技持续发展的重要前提和 根本保障。近年来，柳州市科技投入不断增长，但与科技事业的发展 和经济社会发展的需求相比，柳州市科技投入的总量仍显不足，投入 结构不尽合理。我们必须审时度势，从增强柳州市自主创新能力和核 心竞争力出发，大幅度增加科技投入，促进科技事业的快速发展。 加快建立财政投入为主导、企业和社会投入为主体的多元化、多 渠道科技创新投入机制。我市要按照中华人民共和国科技进步法的 要求，在编 制年初预算和预算执行中的超收分配时，都要体现法定增 长的要求，保证我市财政用于科学技术的经费增长幅度明显高于财政 经常性收入的增长幅度，提高财政科技投入占财政支出的比重。充分 发挥政府在投入中的引导作用，通过财政直接投入、税收优惠等多种 19 财政投入方式，增强政府投入调动社会科技资源配置的能力。在政府 支持企业的方式上，比较好的做法是，把对企业的科研投入以适当方 式冲抵税负，这就意味着，若企业自己投入的 R&D 经费越多，那么通 过减税获得的政府支持也越多，这就能激发企业更多地投入研发。目 前我市企业直接获得用于研发的政府拨款远远多于对其 R&D 投入 的税收减免。如果把纳税人的钱，包括比大企业更困难的中小企业交 的税金，大量转拨给骨干企业做与之竞争的产品开发，则有悖于公平 原则。在政府增加科技投入的同时，政府要采取鼓励和优惠政策措施， 使企业真正成为科技投入的主体。引导和鼓励风险投资等社会资金更 多地投向自主创新。 调整和优化科技投入结构，提高科技经费使用效益。2006 年前后 柳州市的科技三项经费的 70%用于支持企业 的技术创新活动， 这是 不合理的。随着市场经济的不断完善，政府对企业的投入应主要通过 税收减免和奖励的方式来进行，要逐步减少对企业的直接投入，最后 要“ 断乳”，使企 业真正成 为研发投入的主体。一要加强对基础研究、 共性技术研究、社会公益研究以及科技基础条件和科学技术普及的支 持。现代技 术革命和产业革命的重大成果约 90%来自基础研究、高技 术研究的原始性创新。高新技术越来越依赖于基础研究和原始创新。 社会公益性技术研究是政府促进社会发展不可缺少的技术支撑。二要 合理安排科研机构正常运转经费、科研项目经费、科技基础条件经费 等的比例，加大对基础研究和社会公益类科研机构的稳定投入力度， 将科普经费列入财政预算，逐步提高科普投入水平。三要增加科技成 果转化的经费投入。针对我市科研成果转化经费支持严重不足的实际， 要加强科技与经济的紧密结合，切实提高科技成果转化率。四要适当 增加对引进技术进行消化吸收再创新的投入比例。针对我市在引进技 术消化吸收再创新方面投资严重不足的实际，要设立对引进先进技术 进行消化吸收和再创新的专项资金，提高对引进先进技术进行消化吸 20 收和再创新的费用比例，以获取更多的引进技术再创新成果，努力降 低对外技术依存度。五要建立和完善适应科研规律和科技工作特点的 科技经费管理制度，提高财政资金使用的规范性、安全性和有效性， 把有限的资金用在刀刃上。 （五）大力加强科技人才队伍建设 科技创新，人才为本。科技人才是提高自主创新能力的关键所在。 世界著名管理咨询公司麦肯锡公司的一位主管曾经说过：“在知识经 济的环境里，最起作用的是人才。得人才者得天下。 ”据统计，柳州市 2006 年各类专业技术人才只有 11 万多名，而市区仅有 8 万多名，而 且高层次人才较少，结构不合理，这样的人才队伍远不能满足工业柳 州自主创新对人才的需求，严重制约着柳州企业自主创新能力的提高。 因此，要把创造良好环境和条件，培养和凝聚各类科技人才特别是优 秀拔尖人才，充分调动广大科技人员的积极性和创造性，作为我市科 技工作的首要任务。一要实施人才强市战略，切实加强科技人才队伍 建设， 为提高自主创新能力提供人才保障。二要完善培养、聚集、激励 人才和人尽其才的机制，努力营造让各类人才有用武之地而无后顾之 忧的良好环境，培养、吸引和用好各类人