学术论文参考文献的标注和著录格式规范及其探讨(免费)

学术论文参考文献的标注和著录格式规范及其探讨 科研项目的研究都是在前人工作的基础上发展起来的,在学术论文中的具体体现就是参考文献的引用。参考文献既反映了科研活动的 论证依据和相关研究的近况，又向读者提供了信息的来源，便于核对与利用。笔者发现有些著者对文后参考文献的著录规范知之甚少， 以致出现各种不符合国家标准的现象。 一、标注方法 撰写论文而引用他人文章的论点、材料和结果等，应按照国家标准文后参考文献著录规则标注和著录，其要求与温哥华格式 基本一致。文中规定使用的顺序编码制，是按引用文献出现的先后顺序，在文献的著者或成果叙述文字的右上角括号标注阿拉伯数字编 排序号，然后在文后依次列出他人文章的出处，便于追踪查阅。常用的标注方式有以下 3 种: 1. 引用他人科研结果在句内标注 例 1:骨髓增生异常综合征(MDS) 至今尚缺乏有效的治疗方法，目前临床所用的造血细胞因子，小 剂量化疗，诱导分化治疗都未能获得令人满意的疗效1。异基因造血干细胞移植是唯一可以治愈的途径 2。Runde 等3 报道欧洲骨髓 移植协作组对 MDS 进行的亲缘异基因骨髓移植共 131 例。 2. 句中引用多篇文献标注 例 2:事实上，这一经典的固定方式存在着潜在的生物力学缺陷，即固定区与非固定区界面的高应力集中 可导致弯钉、断钉、松动或拨出9,13。这些并发症可继发造成纠正丢失，椎体塌陷或后突畸形8-10,14 。本组螺钉断裂及椎体高度纠 正丢失率等并发症低于文献报道8,9。 3. 在句内作为文句的组成部分 例 3:不脱钙骨的骨组织切片厚度、染色等与文献3相同，计量学检查由美国 Colorado 大学医学中 心代谢性骨病研究室朱建民教授完成。又如，疗效评定标准，参照文献1。 参考文献序号如作为文句的组成部分，则不作角码标注，用同正文号排出，外加方括号。引用多篇文献时只需将各篇文献的序号 在方括号内全部列出，各序号间用逗号分开，如遇连续序号，可标注起止序号中间加“-”。 二、著录格式和规范 文后参考文献排列顺序是按文中引用文献编码依次列出，序号用阿拉伯数字表示，不加括号和标点符号。其著录格式的范例，一 般各杂志均有自己的规范要求，并会在稿约中具体说明。举例如下: 1. 期刊: 著者.题 (篇)名.刊名,出版年,卷号( 期号): 起止页. 例 1:Nocker RE, Schoonbrood DF, van de Graaf EA, et al. Interleukin-8 in airway inflammation in patients with asthma and chronic obstructive pulmonary disease. Int Arch allergy Immunol, 1996,109:183-191. 2. 专著:著者.书名 .版次(第 1 版可省略 ).出版地:出版者, 出版年.起止页. 例 2:李梦东,主编 .实用传染病学.第 2 版.北京: 人民卫生出版社,1997.93-99. 专著中析出的文献:责任者.题(篇)名.见 :原文献责任者. 原文献题名.版次. 出版地:出版者,出版年.起止页. 例 3:林果为.诊断性试验的研究与评价. 见:陈敏章, 主编.中华内科学. 北京:人民卫生出版社,1999.904-913. 3. 专利文献:著者.题(篇)名.专利国别,专利号, 出版日期. 例 4:姜锡洲.一种温热外敷药剂的制备方法. 中国专利,881056073,1989-07-26. 参考文献要列出著者亲自阅读的、直接引用的并具有代表性的医学核心期刊、专著和专利文献等。译文、文摘、转载以及内部资 料一般不列入参考文献。必须引用时，可插在文中，放在括号内加以说明。引用的文稿如已确定被某期刊采纳而尚未出版者，可列为参 考文献引用，写明该期刊刊名，同时在括号内注明“在印刷中” 。 三、讨论 参考文献是学术论文的一个组成部分，因此按国家标准正确标注和著录参考文献具有重要意义。但目前引文经常有著录不规范的 现象发生，一是著者转引别人文章中的引文，自己并未核对；二是著者在摘用原文时出现错漏。其中，较多的是人名和刊名的缩写不规 范，该缩写的不缩写，不该缩写的又缩得面目全非。 1. 国家标准规定，著录个人著者时一律先姓后名，西文著者姓全称首字母大写，名缩写首母大写，姓与名之间空一字母间隔，不 加缩写点。例如 Philip H. Gordon 应缩略为 Gordon PH；Nico de Jong 应略为 de Jong N，将前缀“de”和姓作为一个整体，不可缩略或 省略，也不可随意改变其首字母的大小写。复姓人名，如 Julie C. Fanburg-Smith 缩写为 Fanburg-Smith JC。一个集体中有两人同名同 姓时，为便于区别，在其姓名之后，往往加上“Jr.”或“Sr.”等字样。如美国J AAPOS杂志 1999 年第 6 期报道的一篇文章的两名著者 分别为 Stager DR Jr 和 Stager DR Sr。Jr(Junior)指小的意思，Sr(Senior)指大的意思，著录时不可省略。汉字人名，一律用全名。另外， 在 MEDLINE 数据库检索到的中文、日文、俄文等杂志中的著者音译名，应与原文核对还原后再著录。著者不多于 3 人，可全部著录。 若 4 人以上，只著录前 3 名，后加“ ，等”或“et al”，著者之间加“， ”。有的杂志规定著者 6 人之内全部著录，多于 6 人者只著录前 3 名， 后加“et al”。机关、团体或小组等集体署名的著者，该组织名作为著者名处理。无著者名时著录“Anonymous” 。 2. 期刊刊名的著录，应按照 ISO-1984文献工作- 出版物题名用语和题目的编写规则加以缩写。西文期刊刊名的缩写参照美国 *索引 (Index *，IM)。 3. 参考文献的书写，常见的是标题、著者和刊名中的文字或年限、卷号、期号的数字差错，有的著录了参考文献，但在文内没有 标注或错引文献现象等。校对时，除使用上述标注和著录规则更正外，发现疑问核实。通常使用篇名中的关键词与著者或刊名作组合， 检出该文的题录索引、摘要等进行核对，必要时应阅读原文。 期刊刊名和人名的缩写及音译 检索工具中只要文献出处是期刊，刊名和人名一般都用缩写形式(中文和日文的音译名不缩写)，以节省篇幅。现将期刊刊名和人名 的缩写及音译方法介绍于后，以供参考。 一、期刊刊名缩写规则 西文期刊刊名缩写以美国*索引格式为准。一般来说，刊名的缩写是通过略去一些词，将单词缩短或压缩字母等办法来实现的。 现分述如下。 1. 刊名中的冠词、介词和连词，如英文中的 the、for、in、of、on、and、from、to 等，在缩写形式中均略去。例如: 美国出版的 Proceedings of the Society for Experimental Biology and Medicine 应省略为 Proc Soc Exp Biol Med，其中的虚词 of、the 、for 、and 被略去；德国的食品检验与食品研究杂志(Zeitschrift fr Lebensmittel Untersuchung und Forschung)缩写为 Z Lebensm Untersu Forsch；法国的 妇产科学与生殖生物学杂志(Journal de Gynecologie, Obstetrique et Biologie de la Reproduction)缩写为 J Gynecol Obstet Biol Reprod 即可。 2. 刊名缩写时要省略在辅音之后，例如“Surgery”可省略为“Surg”( 辅音之后，元音之前)，而不能省略为“Sur”或“Surge”，其余类推。 个别例外，如英国牛津出版的 Life sciences 省略为 Life Sci，后者断在元音“i”之后是因为“i”之后也是元音“e”的缘故。 3. 刊名缩写后被略去的词尾字母至少 2 个；保留词头元音至少 1 个。例如 Clinical Radiology 只能缩写为 Clin Radiol，在前一个词 的缩写中略去词尾字母 4 个，且词头保留有 1 个元音。不过“Clinical”不能缩写为“Cli” ，因不可在靠近元音处断开，而且“Cli” 的缩写形式 也不易辨认出原名为“临床”。仅个别单词采用压缩字母的方式缩写，如 Japanese Jpn、National Natl 等。 4. 由一个实词命名的期刊，其刊名不可缩写，如 Microcirculation、Surgery 、Atherosclerosis 等。 5. 刊名中一些学科名称的缩写形式 : (1)刊名中凡带-ogy(-学)的单词，一律将词尾-ogy 略去。如 Radiology Radiol；Cardiology Cardiol；Pharmacology Pharmacol 等。 (2)以-try 结尾的学科名词，缩写时将 -try 连同前面的若干字母略去。如 Chemistry Chem；Dentistry Dent；Optometry Optom 等。 (3)以-ics 结尾的学科名词，缩写时将-ics 或连同其前若干字母略去。如 Geriatrics Geriatr；Pediatrics Pediatr；Obstetrics Obstet 等。 6. 刊名中常缩写为首字母的词汇，除国家、地区和学术机构的名称外，还有若干常用词也可缩写成首字母。如 Journal J；Quarterly(季刊) Q；Royal(皇家) R 等。某些复合词的缩写形式，如 United States US ，Journal of the American Medical Association JAMA 等。 7. 文种不同，但词根词义相同时可简为一种缩写形式。如 Radiology(英)、Radiologie(德、法)、Radiologiia(俄,音译名)都简称为 Radiol；Medicine、Medical、Medicale( 法) 、Medizin(德)简称为“Med” 等。 8. 表明系列出版物的词汇 Series、Part、Section 等在缩写时应略去，用阿拉伯数字或英文字母标出序列号即可。如美国纽约出版 的 Journal of Pediatric Orthopaedics. Part B 缩写成 J Pediatr Orthop B；英国的 Proceedings of the Royal Society of London. Series B: Biological Sciences 略为 Proc R Soc Lond B Biol Sci 等。 二、非拉丁文刊名的音译 为提高排印速度，IM 对非拉丁文(如中文、日文、俄文等) 期刊刊名都音译成拉丁文字形式。检出文献出处后，需将音译的拉丁字 母名称还原成原文刊名。 1.中文刊名的音译 目前国际上对中文并存着两种音译方法:汉语拼音和威妥玛式拼写。威妥玛式(Wade System)是由威妥玛(Thomas Francis Wade 1818-1895)创立的。他原是英国外交官，在华活动 43 年之久，在华期间设计拉丁字母拼写汉字编写汉语课本 语言自迩集 。这种拼写 法称“威妥玛式” 。ISO 于 1991 年颁布了以我国普通话为基础的国际标准 ISO 7098“Information and Documentation - Romanization of Chinese”。但 IM 收编的中文期刊刊名过去长期沿用威妥玛式拼写，即将汉语按读音译成拉丁字母，如中华内科杂志音译为“Chung Hua Nei Ko Tsa Chih”。从 2001 年起改为汉语拼音拼写，如 Zhonghua Nei Ke Za Zhi。 2. 日文刊名的音译 拉丁字母拼写法在日本通常可分为 3 种: 训令式、黑本式和日本式。训令式是公元 1937 年以后，日本政府一再修改公布的拼写法； 国际标准化组织于 1989 年颁布了以训令式为基础的国际标准 ISO 3602。黑本式，也称标准式，明治维新前后由美国人传教士 J.C.Hepburn 创立。按黑本式拼写法，拨音“n” 位于“m”， “b”， “p”前面时要作“m” ，如:“sammen”(三面)、 “simbun”(新闻)、 “sampo”(散步)；遇 假名“” 写作 “chi”，前面有促音时，不重写“c”，而在“chi”的前面加“t”。如:“”写作“matchi”，而不写作“macchi” 。日本式，公元 1921 年以后由“日本罗马字社”所倡导。训令式、黑本式和日本式拼写法差别不大，但音译时应注意同音或异音的现象。对于读者而言， 应掌握从拉丁字母刊名返译成日文刊名(假名或汉字形式) 。现在日文期刊同时刊印两种形式，如日本内科学会杂志印有日文名“ 日本 内科学会雑誌”和英文名“The Journal of the Japanese Society of Internal Medicine”；而 List 中刊名则采用音译形式“Nippon Naika Gakkai Zasshi”，且附有英译名作参见。音译名按词连写，不能缩写。 3. 俄文刊名的音译 俄文刊名音译根据国际标准 ISO R9:“斯拉夫语字母音译的国际规则- 从一种书写文字转换成另一种的一般原则”。俄文也是拼音文 字，因此采用字母转写，如抗菌素和化疗杂志俄文名为“ ”,音译名“Antibiotiki i Khimioterapiia”缩略为 “Antibiot Khimioter”。应注意，List 中俄文刊名都是先音译，再缩写。有的工具书可直接从音译名查到原文名，如罗马字音译日文、罗 马字音译俄文连续出版物名称对照手册 。 三、著者姓名的缩写 欧美人姓名习惯上是名在前，姓在后。在学术论文中，著者署名一般有以下几种表示形式:“John Henry Smith”；“John H.Smith”； “J.Henry Smith”等；而 IM 著者索引和参考文献著录中人名表示方式与习惯相反，姓 (全称)在前，名(首字母)在后，如“Smith JH”。在利 用著者索引检索时，应将人名改写成文献检索中的缩写形式，这时应注意: 1. 姓名中含有前缀 De、Des、Du、La、Dalla、Von、van、den、Der 等时，将前缀和姓作为一个整体，按字顺排列。词间空格 和大小写字母都不影响排列，如:“van Der Weyden MB”；“Von Essen SG”；“Du Pasquier L”等。 2. 姓名中含有字母 Mc 或 Mac，均按 Mac 排列，如“McGowan FX”；“Macpherson LM”；“McQueen D”等。 3. 复姓人名，将复姓当作一个整体对待，如“Santiago Mas-Coma” “Mas-Coma Santiago”。MEDLINE 光盘检索时用“Mas- Coma-S”。 4. 带有等级制度家族称号的姓名表示方法:“Morgan WM II”(摩根二世)；“Shield CF III”(希尔德三世)；“Bowen WC Jr”(小鲍恩)。 四、非拉丁文国家人名的音译 在利用检索工具时，这些国家人名均应译成拉丁文形式，方法与前述刊名音译相同。这种音译方法在 2004 年奥运会及其他体育节 目上已得到广泛应用，为计算机存储和播音提供了方便。 1. 中国人姓名 我国台北和 1979 年以前大陆人姓名音译方法均采用威妥玛法。 1979 年以后，大陆人姓名除少数著名的人物和地名仍沿用威妥玛 法音译外，其他人名一律采用汉语拼音形式。常见人名的表示方式，如吴孟超(“Wu Meng-chao”；“Wu Mengchao”；“Mengchao Wu”) WU MC(PubMed 检索时的表示形式),MEDLINE 光盘检索时用 Wu-M-C。中文汉字同音异字或同字音异十分普遍，而且汉语拼音又有 四声之别，所以中国人名音译容易，但从音译名还原则很困难。遇到这种情况，可根据著者单位地址和专业范围来判断。 2. 俄罗斯人姓名 原苏联、波兰、保加利亚、蒙古和一部分南斯拉夫人名音译与刊名音译方式相同，采用字母转写。如:“. ”（俄文名） M.A. Kazimirov(音译名)“Kazimirov MA”（IM 中的表示形式） 。 3. 日本人姓名 日本人名都用日文汉字表示(可作人名用的汉字共有 2111 个)，如“ 古川善也”，姓在前，名在后。读时则用假名拼读，但日文汉字 的读法有音读和训读 2 种，同字异音，同音异字很普遍。音译名按欧美人的习惯，名在前，姓在后，如“Yoshinari FURUKAWA”缩略为 “Furukawa Y”。根据日本人名的特点，只知日文汉字，不知假名拼读，难以音译成拉丁字母形式；反之，已知音译名，要返译成原来的 日文汉字人名则很困难。遇到这种情况，只能先译成多个日文汉字人名，然后通过著者索引试查，再根据检索工具提供的著者地址及篇 名、文摘内容来判断和确认其音译名。 掌握了以上刊名和人名的缩写及音译方法，便可从图书馆找出原文，在撰写论文开列参考文献时也能正确写出刊名和人名的缩写 形式。 参考文献中刊名和人名的缩写及常见错误分析 参考文献是科技论文的一个重要组成部分，附在文后。作者通过引用他人的文献来论证自己的主题，同时也为读者提供了被引用文 献的线索，便于查对与利用。至于参考文献的著录方法，我国有关方面参照“温哥华格式”制定了国家标准文后参考文献著录规则 。但 我们在文献检索和核对参考文献时发现，有些作者引用的外文文献并非是本人亲自阅读过的，并且不能按照规范著录，以至出现这样或 那样的错误。尤其是刊名和人名的缩写极不规范，造成编辑在修改、编排方面的困难，影响稿件的发表。本文列举一些常见错误分析于 后，以供参考。 一、刊名缩写规则及常见错误 由一个实词命名的期刊刊名不可缩写。如 American Journal of Pathology 可略为 Am J Pathol,而刊名为“Pathology” 的杂志不可缩 写为 Pathol；刊名“Medicine”不可略为 Med。 刊名中单音节词一般不作缩写处理，如美国出版的 Heart and Lung，缩写为 Heart Lung，仅略去连词“and”。但有少数构成地名 的单词，如 New、South 等，可缩写成相应的首字母。如 New England Journal of Medicine 可缩写为 N Engl J Med，不可略为 New Engl J Med 或者 N Eng J Med；South African Journal of Surgery 可缩写为 S Afr J Surg，不可缩写为 South Afr J Surg。 刊名中的虚词，如美国出版的 Proceedings of the National Academy of Sciences of the United States of America 缩写为 Proc Natl Acad Sci U S A，其中“of、the” 被略去；又如 Archives of Pathology & Laboratory Medicine 可缩写为 Arch Pathol Lab Med；德国 的心脏病学杂志(Zeitschrift fr Kardiologie)缩写为 Z Kardiol；俄罗斯的抗菌素和化疗音译名为“Antibiotiki i Khimioterapiia”，缩 写为 Antibiot Khimioter。应注意俄文刊名都是先用拉丁字母音译后再缩写，同时略去刊名中的虚词。 刊名缩写时要省略在辅音之后，元音之前。如 American Journal of Medicine 缩写为 Am J Med。缩写刊名中每个词的首字母必须 大写，而不可全部都用大写或小写。例如 European Journal of Immunology 缩写为 Eur J Immunol，不可缩写为 EUR J IMMUNOL 或 eur j immunol(计算机录入时可例外)。 刊名缩写后保留词头元音至少 1 个，如 Clinical Pediatrics 缩写为 Clin Pediatr。个别例外,将 Japanese 缩写成 Jap 是参考文献中 常见的错误,如 Japanese Journal of Clinical Oncology，应缩写为 Jpn J Clin Oncol，而不能缩写为 Jap J Clin Oncol 或 Jpn J Cli Oncol。 国家名称的缩写可分为两种情况，如国家名称为单个词汇，缩写时常略去词尾或词的后部分若干字母。如 American 缩写为 Am；British 为 Br；Chinese 为 Chin 等。而国家名称由多个词汇组成时，缩写常取每个词的首字母，如 United States of America 缩写 为 USA 或 US。 简称、首字母组合或字母代号，在缩写时应予保留，而且应全部大写。如刊名 AJNR. American Journal of Neuroradiology 缩写为 AJNR Am J Neuroradiol，而不缩写为 AJNR 或 Am J Neuroradiol；CA:A Cancer Journal for Clinicians 缩写为 CA Cancer J Clin，而不 可略为 CA，或 Cancer J Clin。另外，JAMA(Journal of the American Medical Association)也不可略为 J Am Med Assoc，因括号内是 JAMA 杂志的注释，而不是刊名。 词根词义相同的词汇，尽管语种不同，仍可简为一种缩写形式。如 Immunology(英)，Immunologie(德、法)，Immunologiia(俄， 音译名)都简为 Immunol；Medicine，Medical ，Medicale( 法) ，Medizin(德) 简为 Med 等，但同样的缩写不能用于无关的词。如 Med 可 用于 Medicine 或 Medical，但不能用于 Media 或 Medication 等；Int 可用于 International，而不能用于 Intern、Internal 等； Pharmacology 缩写为 Pharmacol，而不可略为 Pharm，因 Pharm 的全称为 Pharmacy。 系列出版物刊名中常用词 Series，Section，Part 等在缩写时应略去。如美国出版的 Vital and Health Statistics. Series 2:Data Evaluation and Methods Research 缩写成 Vital Health Stat