客户证券保证 金代理清算协议书

-精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 1 客户证券保证金代理清算协议书 甲方：_银行乙方： _为提高证券市场效率，简化 客户证券投资操作流程，提高客户资金 安全性，方便客户清算证券交易资金， 乙方委托甲方为客户提供证券保证金清 算服务。为明确委托关系中双方的权利 和义务，根据_证券交易所和 _证券交易所的资金清算规则 及银行有关结算规定，经甲、乙双方友 好协商，本着“ 银行管资金，证券公司 管证券”的原则，就委托代理有关事宜 达成如下协议。第一部分 委托代理内 容第一条 乙方委托甲方通过甲方的 “客户证券保证金服务系统” 为客户提供： 委托证券买卖申报、查询、分红派息、 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 2 资金清算等服务。第二条 乙方与客户 之间的清算，由乙方委托甲方代理进行； 乙方与证券交易所之间的清算由乙方进 行。第三条 甲方代理乙方与客户进行 资金清算的依据是乙方向甲方提供的客 户成交明细数据、现金分红数据和汇总 数据等。第四条 甲方与乙方之间的资 金清算按以下方法进行：1清算账户 户名：_账号：_开户 行：_2根据证券交易所证券 资金清算的有关规定和清算数据，甲方 应向乙方付款时，由甲方于 t1 日上午 10 时前把款项划入清算账户；乙方应向 甲方付款时，应于 t1 日上午 10 时前 在清算账户上备足应付款项，由甲方于 t1 日上午 10 时从清算账户上扣出应 付的款项，乙方由于特殊情况不能于 t1 日上午 10 时前在清算账户上备足 应付款项时，乙方要提前通知甲方，乙 方在清算账户上备足应付款项的时间不 得迟于 t1 日下午 2 时。第二部分 甲 方责任第五条 根据甲、乙双方约定的 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 3 数据接口，负责“ 客户证券保证金服务 系统”银行端的程序开发和所需系统硬 件的配置，以及甲方相应的通讯系统建 设。第六条 为客户提供银行端的电话 委托和或互联网委托系统。第七条 负责上述系统的正常运作和日常维护。 第八条 办理客户“ 证券保证金服务 ”的 申请，审核投资者有关证件的真实性， 代理乙方与客户签订指定交易等协议书， 并定期将乙方所需的客户资料传送给乙 方。第九条 接收客户证券买卖、撤单 委托，并把委托实时地传送给乙方。第 十条 为客户提供分红派息、资金查询、 修改交易密码、暂停恢复撤销证券 保证金服务等，并实时将有关信息传送 给乙方。第十一条 负责管理客户的资 金，控制客户的资金买空行为。第十二 条 管理乙方在甲方设立的清算专用账 户，并根据清算规定和清算数据及时与 客户进行资金清算。第三部分 乙方责 任第十三条 根据甲、乙双方约定的数 据接口，负责“ 客户证券保证金服务系 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 4 统”证券公司端的程序开发和所需系统 硬件的配置，以及乙方相应的通讯系统 建设。第十四条 为客户提供证券公司 端的电话委托和或 互联网委托系统。第十五条 负 责上述系统的正常运作和日常维护。第 十六条 负责接收甲方传送的客户证券 买卖、撤单等委托，并按规定向证券交 易所报盘。第十七条 负责及时准确地 向甲方反馈客户证券交易、权益等有关 情况，并于收到证券交易所清算数据后 _个小时内向甲方提供清算数 据。由于乙方提供的上述数据有误而造 成客户和甲方的损失，由乙方负责。第 十八条 负责客户的证券交割，并为客 户提供打印证券明细账服务。第十九条 负责管理客户证券账户内证券，控制客 户的证券卖空行为。第二十条 负责通 知甲方证券交易所有关交易规定、收费 标准或其他相关事项变更，未能及时通 知而造成的甲方和客户损失由乙方负责。 第二十一条 乙方在甲方开设结算账户 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 5 并留存足够备付金，如备付金不足造成 甲方被动垫付资金，其垫付额视同甲方 拆借给乙方并按市场拆借利率计付利息。 对甲方清算有疑问时应于 3 个工作日内 向甲方书面提出，否则视为同意甲方清 算结果。第四部分 双方共同责任第二 十二条 双方共同向客户宣传、推广此 项业务。第二十三条 双方都保存客户 的资料以及成交记录，负责解答客户的 咨询。第二十四条 由于证券问题造成 客户交易不能正常进行的，由乙方承担 责任；由于资金问题造成客户交易不能 正常进行的，由甲方承担责任。第二十 五条 由于甲方审查资料不严或甲方接 收、清算处理、数据传送有误导致乙方 及客户损失的，由甲方负责；由于乙方 接收、数据传送、报盘有误造成甲方及 客户损失的，由乙方负责。第二十六条 由于不可抗力因素导致的误差或延误， 由双方协商解决。第二十七条 甲方或 乙方及其代表提供给对方的所有文件均 属机密信息，双方均应妥善保管，保管 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 6 期限不得低于金融和证券行业规定的最 低期限。未经双方同意，任何一方不得 向第三方提供。第五部分 违约责任第 二十八条 甲、乙双方任何一方违反本 协议规定造成对方损失的，应承担相应 违约责任。第二十九条 甲、乙双方中 任何一方未按本协议第四条的要求履行 清算义务时，应赔偿另一方由此造成的 全部直接损失。一方不履行清算义务超 过_个工作日时，另一方有权 解除协议。由于不可抗拒力导致未能及 时履行清算义务的，不承担违约责任。 第六部分 附则第三十条 本协议未尽 事宜或因国家银行结算制度及证券交易 所清算规则发生变更，经双方协商，可 对本协议进行补充或修改，其法律效力 同本协议，必要时可另签协议。第三十 一条 双方在履行协议过程中如有争议， 应协商解决，协商不成，任何一方均可 提起诉讼。第三十二条 本协议有效期 _年，自双方法定代表人或授 权代理人签字并加盖公章之日起生效。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 7 有效期满后经双方协商同意可续签。第 三十三条 本协议一式_份， 甲、乙双方各执_份。甲方： _银行乙方：_授权签 字人：_授权签字人： _年_月_日 _年_月_日 本人吾等乃贵公司证券户口 _号之户口持有人，本人吾 等之证券客户合约於_签订。 本人吾等同意开立一个或多个证券买 卖户口，并同意以本人吾等名义或代 表本人吾等就证券买卖及相关事宜， 通过网上交易服务运作户口，本人吾 等同意，户口由贵公司透过贵公司的网 上交易服务按照证券客户合约及下列条 款及条件运作： 1定义及解释 11 在本协议中，以下词语具 有下列涵义： “进入密码 ”指密码及户口号码； “户口 ”指本人在贵公司开立的互 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 8 联网买卖户口，经由网上交易服务运作； “网上交易服务 ”指 _根 据本协议提供的网上买卖服务，包括电 子买卖服务，_网址上的任何 资料，以及其中的软件； “电子买卖服务 ”指本人吾等发 出电子指令的设施，以及网上交易服务 提供的资讯服务； “指令 ”指以电子方式买卖证券的 买卖指令或其他处理指令； “互联网买卖政策 ”指有关网上交 易服务运作的政策； “密码 ”指本人吾等与帐号一并 使用的个人密码，据之可进入该服务； “证券客户合约 ”指 _公 司之现金客户协议书或保证金客户协议 书； “_”指_公司； “帐号 ”指客户与密码一并使用的 个人密码，据之可进入电子买卖服务， 以及其他网上交易服务提供的服务； -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 9 12 单数词语包括众数词语， 反之亦然。提到一种性别之处，包括所 有性别。 “人士 ”一词，包括商号或独资 经营，合伙经营，集团及法人公司，反 之亦然。 2网上交易服务 21 本人吾等了解，电子买 卖服务为一半自动设施，让本人吾等 发出电子指令，并接收信息服务。 22 本人吾等同意使用电子 买卖服务，必须遵照本协议条款及证券 客户合约。本人吾等使用日後经由网 上交易服务提供的其他服务，亦必须遵 照本协议条款及客户协议书。 23 本人吾等为户口项下电 子买卖服务的唯一获授权使用者。本人 吾等需对进入密码的保密及使用承担 责任。本人吾等承认及同意，本人 吾等需就使用进入密码输进电子买卖服 务的所有指令负责，而贵公司，贵公司 董事，高级职员或雇员概毋需对本人 吾等，或经由本人吾等提出申索的任 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 10 何其他人士的申索承担责任。 24 本人吾等承认，网上交 易服务的所有人权益属贵公司。本人 吾等保证及承诺，本人吾等不会平扰， 修改，拆解，易转，操纵或以其他方式 修改网上交易服务的任何部份。本人吾 等承认，若本人吾等在任何时候违反 是项保证及承诺，或实公司在任何时候 合理怀疑本人吾等违反是项保证及承 诺，则贵公司可向本人吾等采取法律 行动。本人吾等承诺，若本人吾等 知悉任何人士干犯本段上文所述任何行 动，则本人吾等须即时通知贵公司。 25 本人吾等进一步承认及 同意，作为使用电子买卖服务发出指令 的先决条件，若有下列情况，本人吾 等需即时通知贵公司： a有关户口的指令已经由电子 买卖服务作出，而本人吾等未收到命 令编号； b有关户口的指令已经由电子 买卖服务作出，而本人吾等未收到对 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 11 指令或其执行的准确认收； c本人吾等收到交易指示的 认收，但该等交易指示并非本人吾等 作出，或其他类似的不一致情况； d本人吾等知悉户口号码或 密码的任何未经授权使用。 26 本人吾等了解，贵公司 拟备网上买卖政策，列出网上交易服务 运作政策及程序。该政策可经由网址取 得，在任何时候均适用。该政策的条款， 对本人吾等对使用网上交易服务具约 束力。若本协议条款与网上买卖政策不 一致，以本协议条款为准。 27 本人吾等承认 _网址若提供报价服务，乃由 贵公司不时指定的第三方提供者提供。 本人吾等承认及同意，对本人吾等 在任何方面因报价服务或因本人吾等 依赖该服务而发生或与之有关的任何损 失，费用，支出，损害赔偿或申索贵公 司概毋须承担责任。 28 本人吾等了解，就提供 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 12 资讯而言，电子买卖服务只提供由第三 方刊发的证券资料。因市场波动及资料 传送过程的延误，该等资料可能并非有 关证券或投资的实时市场报价。本人 吾等了解，虽然贵公司相信该等资料可 靠，但没有独立基准可兹证实所提供资 料的准确及完整性。本人吾等了解， 不应从所提供的任何证券或投资资料而 推断贵公司作出任何推荐或认可。 29 本人吾等了解，在电子 买卖服务中提供的资料，以“现状” 及 “可提供”基准提供，贵公司并不保证该 等资料的时候，顺序，准确性，足够性 或完整性。贵公司没有就该等资料作出 明示或默示保证。 210 本人吾等接受经由互 联网或其他电子方法或设施接受或取得 服务以及经由互联网或其他电子设备或 设施沟通或进行交易所带来的风险。 3户口 31 本人吾等承认，本人 吾等只可经由互联网进入户口，本人 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 13 吾等承认，若本人吾等在经由互联网 接触贵公司时有任何困难，本人吾等 需尝试使用其他方法与贵公司沟通，并 把所遇困难知会贵公司。 32 开户口时，本人吾等需 在户口申请表上写明本人吾等就使用 该服务而存入首笔按金的款额。该款额 可由本人吾等亲自以支票，银行本票 存入或以电传存入贵公司的办事处或银 行户口。本人吾等承认贵公司收到户 口申请表上所载有效款项後，方会把进 入密码通知本人吾等。 4指令经网上交易服务买 卖 41 如因故障，通讯设施传送 失败，或通讯媒体不可靠或并非贵公司 所能控制或预期的一或多项原因，以致 在传送，收取或执行指令上有所延误贵 公司毋须承担责任。 42 本人吾等了解，向传播 市场资料的各方提供市场资料的每一参 与证券交易所或组织，对其提供的全部 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 14 资料申张财产权益。本人吾等亦了解， 任何方概不保证市场资料或任何其他市 场信息的时效，序列，准确或完整性。 任何损失或损害，若因下列原因或由其 产生，贵公司或任何传播方概毋须承担 任何责任：任何该等资料，资讯或信息 不准确，错误，延误或遗漏；或该等资 料，资讯或信息传送或交付时的任何不 准确，错误，延误或遗漏；或任何该等 资料，资讯或信息因贵公司或任何传播 方的疏忽行为以致无法履行或提供；或 任何不可抗力事件；或任何其他非贵公 司所能控制或任何传播方所能合理控制 的其他原因。本人吾等只会把股票报 价用於自身用途，不会因任何原因向任 何其他人士或实体提供该等资料。 43 本人吾等承认，因无法 预料的通讯挤塞及其他原因，互联网是 存有内在不可靠性的通讯媒体，而该不 可靠性非贵公司所能控制。本人吾等 承认，因该不可靠性，在传送及接收指 令及其他资料时可能有延误，以致执行 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 15 指令的延误及或执行指令的价格与发 出指令时的价格不同。本人吾等进一 步承认及同意，任何通讯均有误解或错 误的风险，而该等风险需绝对由本人 吾等承担。本人吾等承认及同意，指 令一经发出，通常不可取消。 5境外指令 若本人吾等在香港以外地方向 贵公司发出指令，本人吾等同意确保 及声明，该等指令严格遵守该等指令发 出时所在相关司法辖区的任何适用法律。 本人吾等进一步同意，本人吾等有 疑问时会谘询相关司法辖区的法律顾问。 本人吾等接受在香港以外地区发出的 指令，可能需向相关当局支付税费，本 人吾等同意支付该等适用税费。本人 吾等同意，按要求弥偿贵公司因本人 吾等在香港以外地区发出指令而发生 的任何损害，损失，费用，法律程序， 要求或申索。 6风险披露声明 电子交易风险在交易高峰，市场 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 16 波动，系统升级及维护或其他时间，互 联网或其他电子设施的进入可能会受到 限制甚至无法进入。通过互联网或其他 电子设施进行的交易可能会因不可预测 的流量堵塞和其他贵公司无法控制的原 因而受到干扰，传输中断，以及传输延 误。由於技术上的制约，互联网是一种 不完全可靠的通讯媒介。由於这种不可 靠性原因，交易指令及其他资讯的传输 和接收可能会有延误，而这会导致交易 指令在执行上的延误，或者交易执行的 价格已不同于指令发出时的市场价格。 而且，通信和个人资料可能会被未经授 权的第三方取得，且在通信上会存在误 解或错误的风险，而这些风险将完全由 本人吾等承担。本人吾等确认并同 意，交易指令一旦发出通常将不可能取 消。 签署确认 本人吾等，为下述签署人，兹 承认本人吾等已阅读，知悉，及明白 本协议之内容并接受其条款及条件。 -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 17 客户：_客户主任： _ _年_月_日 _年_月_日 见证人：_ _年_月_日 附件 i/we am/are the client holding the securities account with you numbered _ and refer to my/our cash/margin clients agreements in respect of the account dated _. i/we agree that the account may be to open one or more securities trading account to be operated through internet trade service，in my/our name or on my/our behalf for the purpose of and in connection with the sale and purchase of securities，and i/we agree that the account shall be operated in accordance with and subject to the following terms and conditions in addition to the securities clients agreement: -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 18 i/we am/are the client holding the securities account with you numbered _ and refer to my/our cash/margin clients agreements in respect of the account dated _. i/we agree that the account may be to open one or more securities trading account to be operated through internet trade service，in my/our name or on my/our behalf for the purpose of and in connection with the sale and purchase of securities，and i/we agree that the account shall be operated in accordance with and subject to the following terms and conditions in addition to the securities clients agreement:- 1. definition and construction 1. definition and construction 1.1 in this agreement，the following terms shall bear the following meanings: 1.1 in this agreement，the following terms shall bear the following -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 19 meanings: ” access codes” means together the password and the user name; ” access codes” means together the password and the user name; ” account” means my internet securities trading account with you operated through the internet trade service; ” account” means my internet securities trading account with you operated through the internet trade service; ”internet trade service” means the on-line securities trading service provided by _ under this agreement comprising the electronic trading ervice， any information contained in _ web site and the software comprised in them; ”internet trade service” means the on-line securities trading service provided by _ under this agreement comprising the electronic trading -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 20 ervice， any information contained in _ web site and the software comprised in them; ”electronic trading service” means the facility which enables me/us to give electronic instructions and to access the information services provided by the internet trade; ”electronic trading service” means the facility which enables me/us to give electronic instructions and to access the information services provided by the internet trade; ”instruction” means any instruction for the buying or selling of or otherwise dealing in any securities; ”instruction” means any instruction for the buying or selling of or otherwise dealing in any securities; ”internet trading policy” means the policy relating to the operation of the internet trade service as amended from -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 21 time to time; ”internet trading policy” means the policy relating to the operation of the internet trade service as amended from time to time; ”password” means my/our personal password used in conjunction with the user name to gain access to the service; ”password” means my/our personal password used in conjunction with the user name to gain access to the service; ”clients agreement” means _ cash clients agreement or margin clients agreement; ”clients agreement” means _ cash clients agreement or margin clients agreement; ”_” means _ securities limited; ”_” means _ securities limited; ”user name” means the clients -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 22 personal identification used in conjunction with the password to gain access to the electronic trading service and other services offered by phoenix capital. ”user name” means the clients personal identification used in conjunction with the password to gain access to the electronic trading service and other services offered by phoenix capital. 1.2 words denoting the singular shall include the plural and vice versa， reference to one gender shall include all genders and words denoting person shall include a firm or sole proprietorship，partnership，syndicate and corporation and vice versa. 1.2 words denoting the singular shall include the plural and vice versa， reference to one gender shall include all genders and words denoting person shallinclude a firm or sole proprietorship，partnership，syndicate -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 23 and corporation and vice versa. 2. internet trade service 2. internet trade service 2.1 i/we understand that the electronic trading service is semi- automated facility which enables me/us to send electronic instructions and receive information services. 2.1 i/we understand that the electronic trading service is semi- automated facility which enables me/us to send electronic instructions and receive information services. 2.2 i/we agree to use the electronic trading service and any additional services offered through the internet trade service only in accordance with the terms of this agreement in addition to the clients agreement. 2.2 i/we agree to use the electronic trading service and any additional services offered through the -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 24 internet trade service only in accordance with the terms of this agreement in addition to the clients agreement. 2.3 i/we shall be the only authorized user of the electronic trading service under the account.i/we understand and acknowledge that the internet trade service relies on the access codes to authenticate me/us as the authorized user for the account.i/we shall be responsible for the confidentiality and use of the access codes. i/we acknowledge and agree that i/we shall be solely responsible for all instructions entered through the electronic trading service using the access code and neither you nor your directors，officers or employees shall have any liability to me/us，or to any other person whose claim may arise through me/us，for any claims with respect to the handling， mishandling or loss of any instruction. 2.3 i/we shall be the only -精选财经经济类资料- -最新财经经济资料-感谢阅读- 25 authorized user of the electronic trading service under the account.i/we understand and acknowledge that the internet trade service relies on the access codes to authenticate me/us as the authorized user for the account.i/we shall be responsible for the confidentiality and use of the access codes. i/we acknowledge and agree th