硕士论文-我国地方电子口岸建设问题与对策探讨——以山东为例.pdf

山东大学 硕士学位论文 我国地方电子口岸建设问题与对策探讨以山东为例 姓名：宋正敏 申请学位级别：硕士 专业：公共管理 指导教师：杨鲁慧 20090301 山东大学顾1 ：学位论文 摘要 口岸是国家的门户，在对外丌放和经济发展中发挥重要作用，口岸工作效率直接 关系到一个国家或地区贸易投资环境，政府信息化，已经成为提升一个国家和地区竞 争力的重要因素，也是提高我国口岸管理水平的当务之急。口岸管理跨区域、跨部门， 涉及到中央和地方几十个政府部门，这些部门能否协调一致是口岸管理的关键，电子 口岸建设是目前推进政府转变职能，提高口岸管理效能的良好途径。地方电子口岸是 我国电子政务的组成部分，又不同于一般的政府电子政务，是一项崭新的事业，没有 先例可循，无成熟经验可借鉴，可以说比一般的政府电子政务建设要更复杂、更困难。 山东电子口岸在青岛地方电子口岸雏形基础上有了较好发展，但目前遇到了很多阻 碍。通过对山东电子口岸建设的问题及对策探讨研究，发现其内在的本质，归纳其普 遍规律，可以论证和丰富电子政务、电子商务等基础理论，又根据电子口岸本身的特 殊性，为探索形成一套自身的理论体系提供参考，并为地方口岸建设提供理论指导， 本文重点以电子政务等公共管理等理论为基础，采取比较分析、案例实证分析和 数据分析方法。结合我国地方电子口岸建设现状和其他典型城市的电子口岸建设的经 验，对普遍存在的问题做出分析评价。简要论述了电子口岸建设的内涵功能及口岸传 统管理方式，并将电子口岸这一口岸现代管理模式与传统口岸管理方式进行了比较。 重点以山东电子口岸建设进行实证分析，通过山东电子口岸建设的发展历程，客观对 山东电子口岸建设现状进行分析，提出存在的主要制约问题，既有国内地方电子口岸 建设的通病，也有其自身个别问题，依据相关公共管理理论分析出造成这些问题的深 层次原因，并找出了当前山东电子口岸建设中在统一建设理念、实体组织结构及既得 团体利益方面的突出矛盾，针对影响山东电子口岸建设的主要问题，为下一步如何科 学建设山东电子口岸进行探讨，提出解决问题的对策和建议，具有重要的实践意义。 通过研究分析，地方电子口岸建设是政府实行电子政务的方式，是口岸管理适应 国际竞争的必然选择，发展方向正确不容质疑。但会存在许多困难和问题，需从政府 自身体制、机制和创新等方面解决。 关键词：地方电子口岸，问题，建议对策，山东为例 山东大学硕士学位论文 a b s t r a c t p o r t sa l et h eg a t e so fac o u n t r ya n dp l a yv e r yi m p o r t a n tr o l ei no p e n i n ga n de c o n o m i c d e v e l o p i n g t h ee f f i c i e n c yo ft h ew o r ki nt h ep o r ti sd i r e c t l yr e l a t e dw i t ht h et r a d ea n d i n v e s t m e n ts u r r o u n d i n ga n dt h ei n f o r m a t i o n a l i z a t i o no ft h eg o v e m m e n tf o ro n ec o u n t r yo r a r e a s t h i se f f i c i e n c ya l r e a d yb e c o m e st h ek e ye l e m e n tf o rp r o m o t i n go n ec o u n t r ya n d a r e a s c o m p e t i t i v e n e s sw h i c hu r g e n t l yn e e d e df o rp r o m o t i n gc h i n e s ep o r t s m a n a g e m e n t a b i l i t y p o r t sm a n a g e m e n ti sc r o s s - r e g i o n a la n di n t e r - d e p a r t m e n t a l ，w h i c hc o n c e r n sa b o u t d o z e nc e n t r a la n dr e g i o n a lg o v e r n m e n td e p a r t m e n t s t h ec o - o p e r a t i o no ft h e mi st h ek e yo f p o r t sm a n a g e m e n t e p o r tb u i l d i n gi sag o o dw a yt o i m p r o v et h ep o r t sm a n a g e m e n t e f f i c i e n c ya n d t h et r a n s f o r m a t i o no ft h eg o v e r n m e n tf u n c t i o n s r e g i o n a le p o r ti sa p a r to f 0 1 1 1 “ c o u n t r y se l e c t r o n i cg o v e r n m e n ta f f a i r s b u ta l s od i f f e r e n tf r o mi t i t i sn e wa n dn o t r a d i t i o nt of o l l o w w es h o u l dr e a l i z et h a ti ti sm o r ec o m p l i c a t e da n dd i f f i c u l t t h ee - p o r t o fs h a n d o n gw h i c hb a s e do nt h ed e v e l o p m e n to ft h eq i n g d a oe - p o r t sa d v a n c e db e t t e rt h a n b e f o r e ，a l t h o u g hi t f a c e dal o to fo b s t a c l e sp r e s e n t l y a c c o r d i n gt ot h er e s e a r c ha n d d i s c u s s i o na b o u tt h eb u i l d i n go ft h ee p o r to fs h a n d o n g ，t h i sa r t i c l et r i e dt of i n do u ti t s i n h e r e n tn a t u r ea n ds u m m a r i z ei t su n i v e r s a ll a w t h et h e o r yo ft h i sa r t i c l ew i l le n r i c ht h e f u n d a m e n t a lt h e o r yo fe l e c t r o n i cg o v e r n m e n ta f f a i r sa n de l e c t r o n i cb u s i n e s sa f f a i r sa n d i ta l s oc a nb et h er e f e r e n c et oe x p l o r i n gi t so w nt h e o r e t i c a ls y s t e ma c c o r d i n gt ot h e p a r t i c u l a r i t y o fe p o r t m e a n w h i l et h i sa r t i c l eo f f e r si n s t r u c t i o nt o r e g i o n a le - p o r t b u i l d i n g t h i sa r t i c l ei sb a s e do nt h ee l e c t r o n i cg o v e r n m e n ta f f a i r st h e o r ya n da d o p t e dt h e c o m p a r i s o na n de x a m p l ea n a l y s i sm e t h o d sa n df i g u r e sa n a l y s i sm e t h o d s c o m b i n e d 晰t h t h ep r e s e n tc o n d i t i o no ft h ed o m e s t i ce p o r tb u i l d i n ga n dt h ee x p e r i e n c eo fs o m et y p i c a l c i t y se - p o r tb u i l d i n g ，t h i sa r t i c l em a d es o m ec o m m e n t sa n da n a l y s i st oc o m m o np r o b l e m s i tg a v eas u m m a r i z e dd i s s e r t a t i o nt ot h em e a n i n go ft h ee p o r ta n dt h et r a d i t i o n a lp o r t s m a n a g e m e n tm e t h o d s t h e r e sa l s oac o m p a r i s o nb e t w e e nt h ee - p o r tm a n a g e m e n tm e t h o d s a n dt h et r a d i t i o n a lp o r t sm a n a g e m e n tm e t h o d s t h ea n a l y s i sb a s e do nt h ee p o r tb u i l d i n g 2 山东大学硕士学位论文 o fs h a n d o n gi sav e r yi m p o r t a n tp a r to ft h i sa r t i c l e a c c o r d i n gt ot h eh i s t o r yo ft h eb u i l d i n g t h ee - p o r to fs h a n g d o n g , t h i sa r t i c l em a d eao b j e c t i v ee v a l u a t i o nt ot h ep r e s e n tb u i l d i n go f t h ee - p o r ti ns h a n d o n g i ts h o w so u tt h em a i np r o b l e mw h i c hr e s t r i c t st h ed e v e l o p m e n to f t h eb u i l d i n go ft h ee - p o r ti ns h a n d o n g ，i n c l u d i n gt h ec o m m o np r o b l e me x i s t i n gi nt h e o t h e rr e g i o n sa n di t so w nd i s a d v a n t a g e s a c c o r d i n gt or e l a t e dp u b l i ca d m i n i s t r a t i o n f u n d a m e n t a lt h e o r y , t h i sp a p e ra n a l y s e dt h ed e e p e s tr e a s o nf o rc a u s i n gt h o s ep r o b l e m sa n d f o u n do u tt h ec o n t r a d i c t i o no ft h eu n i t yb u i l d i n gi d e a s ，e n t i t yo r g a n i z a t i o n a ls t r u c t u r ea n d t h ev e s t e di n t e r e s tg r o u p s f o rt h em a i np r o b l e mo fb u i l d i n gae f f i c i e n te - p o r to fs h a n d o n g ， t h i sa r t i c l em a d eaf u r t h e rd i s c u s s i o no fh o wt ob u i l dt h ee - p o r ts c i e n t i f i c a l l ya n di tr e a l l y h a sap r a c t i c a lm e a n i n g a c c o r d i n g t ot h er e s e a r c ha n da n a l y s i s ，t h eb u i l d i n go ft h ee p o r ti ns h a n d o n gi sp a r t o ft h ee l e c t r o n i c g o v c m m e n ta f f a i r s ，i ti s i n e v i t a b l ec h o i c ef o rt h ep o r t st of i tt h e i n t e r n a t i o n a lc o m p e t i t i o n n o b o d yc a nd o u b tt h ed i r e c t i o no ft h i sd e v e l o p m e n t t h e r em u s t b eal o to fd i f f i c u l t i e sa n dp r o b l e m sw h i c hr e q u i r e dt h eg o v e r n m e n tt os o l v eb yc h a n g i n g i t so w ni n s t i t u t i o n s m e c h a n i s m sa n di n n o v a t i o n k e y w o r d s ：t h eb u i l d i n go ft h ee p o r t s , p r o b l e m s , s u g g e s t i o na n dc o u n t e r m e a s u r e ，s b a n d o n g 3 原创性声明 本人郑重声明：所呈交的学位论文，是本人在导师的指导下，独立进 行研究所取得的成果。除文中已经注明引用的内容外，本论文不包含任何 其他个人或集体已经发表或撰写过的科研成果。对本文的研究作出重要贡 献的个人和集体，均己在文中以明确方式标明。本声明的法律责任由本入 承担。 论文作者签名 日 关于学位论文使用授权的声明 本人同意学校保留或向国家有关部门或机构送交论文的印刷件和电子 版，允许论文被查阅和借阅；本人授权山东大学可以将本学位论文的全部 或部分内容编入有关数据库进行检索，可以采用影印、缩印或其他复制手 段保存论文和汇编本学位论文。 ( 保密论文在解密后应遵守此规定) 白 、 论文作者签名必师签名 山东大学硕：i ：学位论文 第一章导论 1 1 本课题的研究背景和意义 口岸是国家的门户，在对外开放和经济发展中发挥重要作用。随着世界经济全球 化、贸易自由化、国际运输市场一体化进程的加快，科学技术尤其是信息网络技术的 迅猛发展，口岸之问的竞争日趋激烈，这种竞争不但是企业、产品、市场之间的传统 竞争，而且是更深层次的软环境竞争，主要表现在政府职能、行政方式，特别是口岸 管理机构效能的竞争，口岸工作效率直接关系到一个国家或地区贸易投资环境的好坏 。政府信息化，已经成为提升一个国家和地区竞争力的重要因素，也是提高我国e l 岸管理水平的当务之急。山东所辖青岛等多个口岸，为适应外向型经济发展并参与国 际竞争的需要，必须建立科学、高效的口岸管理体系和手段。 1 1 1 理论意义 从政治范畴看，口岸是国家的门户，俗称“国门；从经济角度观察，它是集人 流、物流和信息流等于一体，具有客货进出、仓储、商务、保税加工、购物、博览展 销、高新技术产业丌发、商贸金融等第三产业高度发达的口岸经济区域：所以，口岸 管理跨区域、跨部门，涉及到中央和地方几十个政府部门，这些部门能否协调一致是 口岸管理的关键，这就需要建立集口岸通关、执法管理、以及相关物流商务服务为一 体，并能提供政务公开、信息咨询和相关电子商务服务，实现数据共享和联网申报、 联网核查、联网作业的大通关统一信息平台，即电子口岸。由此看来，电子口岸建设 以口岸通关执法管理为主，是政府在口岸管理中实现电子政务的方式，同时具有电子 商务功能，从低效的传统管理方式向高效的现代管理方式过渡。所以，通过对山东 电子e l 岸建设的问题及对策研究，发现其内在的本质，归纳其普遍规律，可以论证和 丰富电子政务、电子商务及公共管理等基础理论，而目前地方电子口岸建设正处于探 索阶段，尚没有成熟的理论依据，那么，根据e l 岸本身的特殊性，为探索形成一套电 子口岸建设的理论体系提供参考，指导地方口岸建设，这就是本文的理论意义所在。 1 1 2 实践意义 。l i 岸f t 作_ 下册( 修订版) ，北京：中国海关 f ：版社，2 0 0 8 、8 ，第1 5 页。 。吴仪：n ：提i 岛u 岸t 作效率现场会i ：的讲话，2 0 0 2 年5 月 第4 页。 囝徐绍史：柏i 陶家电了u 岸建砹协调指导委员会第一次全体会议i ：的讲话 ，2 0 0 6 年1 2 月，第4 页。 山东大学硕士学位论文 山东省政府按照国家实行“大通关“ 部署要求，积极实施山东电子口岸建设，加 快推进口岸综合管理水平与国际接轨，全面提升口岸管理效能，一是促使在1 ：3 岸建立 更严密的监管，数据中心、税务、工商、金融等系统联合共同打击走私、骗汇、骗退 税等违法犯罪活动；二是强化口岸各管理部门之间的监督制约机制，提高行政执法和 业务流程的透明度；三是方便企业进出口业务办理，提高贸易效率，降低成本。山东 电子口岸建设起步较早，取得了很好的成果，但目前也遇到了很大困难，原因涉及政 府行政体制、既得利益部门阻力、各级政府部门执政理念等诸多方面。因此，研究山 东电子口岸建设存在的问题，找出对策措施，对加快山东电子口岸建设，推动外向型 经济又好又快发展，具有重要的实践意义。 1 2 国内外研究综述 在经济全球化背景下，鉴于口岸对区域乃至一国经济的重要意义，世界各口岸国 家纷纷加强了对政府管理效能的研究，力图提高本国口岸行政管理水平，更好地促进 本国经济的发展。但由于政府管理体制不同等原因，各国口岸管理方式有很大区别， 在查找的文献中，如何建设电子口岸的问题，学者并没有具体的相关论述，但学者普 遍认同建设电子口岸是口岸管理实行政务公开的举措，是电子政务在口岸管理的具体 应用，电子口岸建设应符合电子政务、电子商务、政府转变职能及政策决策等公共管 理理论研究。本人主要是学习参阅了有关电子口岸建设的文件、文章和口岸管理专题 会议的会议材料和相关电子政务、电子商务方面及公共管理的理论著作。国内外政府、 行业专家在这方面所取得的成果，主要是一些实践层面的建议和政策，包括电子口岸 建设的具体措施。归纳如下： 1 2 1 国外研究现状 在国际上，从主要国家和地区发展来看，美国、加拿大、澳大利亚、新加坡等发 达国家引领世界电子政务发展，而一些发展中国家，政府强力推进电子政务建设，也 取得了显著的成就。 如1 9 7 2 年，澳大利亚i ：1 岸就引入了通关文件申报自动化系统，现在基本上所有 的进出口货物的报关和清关都完全通过数据中心服务署的在线系统完成。1 9 9 7 年， 澳大利亚政府宣布所有适当的、可以通过电子手段进行传递的联邦服务必须在2 0 0 1 年底全部搬上互联网。随后，颁布了国家电子政务发展战略“政府在线战略”， 2 山东大学硕士学位论文 核心目标是“开发更多、更好的一体化电子服务，打破政府部门在行政权限和组织机 构上的屏障，以公民、企业的需求为中心为他们提供所需的服务”。但澳大利亚政府 认识到这将是一个长期的持续过程。目前已经确定了两项主要目标：实施“统一的电 子政务策略纾和“协同的投资策略”。 新加坡是全世界最早推行”政府信息化。的国家之一，也是全球公认的电子政府发 展最为领先的国家。新加坡政府电子政务实施一i n f o c o n m l2 1 ( 即面向2 1 世纪的信息 与通信技术计划) 。核心是，大力实施电子政府，推进政府公共部门充分运用信息与 通信技术( i c t ) 以更好地为公众服务。新加坡的电子政务系统完全是由国家控制，没 有私人参与。 国外电子政务发展趋势、特点更加突出，表现在愈发强化“以人为本“ 服务理念、 重视政府门户网站建设、与政府改革紧密结合、充分发挥市场机制作用、注意个人隐 私保护、关注“数字鸿沟“ 问题等。在各国都呈现阶段式发展，大多数国家发展起 步时间大致相同，目的大都集中在简化政府管理流程、提高政府工作效率、树立政府 形象等方面，电子政务的出发点基本上都是以满足本国人民对政府经济事务的管理和 社会服务等要求为主。电子政务总体框架都非常强调公共服务和整合与协同，都引入 了s o a ( s e r v i c e o r i e n t e da r c h i t e c t u r e ，s o a ) 、e a ( e n t e r p r i s ea r c h i t e c t u r e ， e a ) 理论，内容上很具体，可操作性较强。 国外电子政务建设的基本经验：一是以政府业务流为主线发展电子政务；二是遵 循”慎审规划，小步快走”的战略原则；三是确立电子政务发展的优先级：四是以规范 化和标准化的方法发展电子政务；五是建立政府和企业的合作关系；六是加强电子政 务的安全管理圆。 国外电子政务发展中的难点和制约因素：第一个难点是电子政务的一体化问题， 即政府部门之间信息系统的一体化及中央与地方政府之间信息系统的一体化问题。第 二个难点是所谓数字鸿沟问题。 国外电子政务发展趋势：一是更加强调”以民众为中心的理念；二是促进政府服 务全面上网，提高服务质量；三是整合服务，实现”单一窗口”和”一站到底”；四是加 强组织管理，迈向知识管理：五是消除”数字鸿沟”，促进社会信息平等；六是增强公 。( 2 0 0 6 - 2 0 0 7 年世界电子政务发展研究年度报告，中商情报网，2 0 0 7 年3 月，第5 页，来源v 、棚，a s k c i c o f f l 圆张水民：从国际电予政务建设看未来电了政务发展趋势，2 0 0 8 年6 月，第l 页) i 源w w w x i a n y a n g g o v c n 。 3 山东大学硕：1 二学位论文 众参与意识，发展电子民主。 自2 0 世纪9 0 年代电子政务产生以来，关于电子政务的定义有很多，并且随着实 践的发展而不断更新。 联合国经济社会理事会将电子政务定义为，政府通过信息通信技术手段的密集性 和战略性应用组织公共管理的方式，旨在提供效率、增强政府的透明度、改善财政约 束、改进公共政策的质量和决策的科学性，建立良好的政府之间、政府与社会、社区 以及政府与公民之间的关系，提供公共服务的质量，赢得广泛的社会参与度。 世界银行则认为电子政府主要关注的是政府机构使用信息技术( 比如万维网、互 联网和移动计算) ，赋予政府部门以独特的能力，转变其与公民、企业、政府部门之 间的关系。这些技术可以服务于不同的目的：向公民提供更加有效的政府服务、改进 政府与企业和产业界的关系、通过利用信息更好地履行公民权，以及增加政府管理效 能。因此而产生的收益可以减少腐败、提供透明度、促进政府服务更加便利化、增加 政府收益或减少政府运行成本。 据美国锡拉丘兹大学市民社会与公共事务教授波恩汉姆( g m a t t h e wb o n h a m ) 和 美国国会图书馆研究员赛福特( j e f f e r yw s e i f e r t ) 等人对发达国家电子政务的研究 综述，电子政务对于不同的人来说意味着不同的事物，它可以通过行为进行阐述，比 如公民通过政府所提供的信息获取创业、就业信息，或者通过政府网站获得政府所提 供的服务：或者在不同的政府机构之间创造共享性的数据库，以便在面对公民咨询的 时候能够自动地提供政府服务。这种行为方式的描述，意味着电子政务对于不同的受 益者而言是不同的，从共性上来看，它整合的是政府服务体系和服务手段，是政府服 务形态在通信信息技术革命情况下的自然演化和延伸。 1 2 2 国内研究现状 我国电子政务的发展是从上世纪8o 年代地方政府部门尝试“无纸化办公“ 和简 单的mis 系统起步：随着1993 年三金工程和1999 年政府上网工程的启动， 各级政府开始大规模进行基础建设；进入21 世纪后，国家自上而下地启动了“四库 十二金一系列国家级电子政务项目；2008 年5 月1 同，中华人民共和国政府信 息公开条例正式实行，政务公开成为重中之重。 近几年学者对电子政务理论研究较多，电子政务定义有很多种，电子政务概念， 又可以分为广义、狭义的两个方面。从广义上讲，只要行使公共权力，管理公共事务， 。张水民：从国际电子政务建设看来来电予政务发展趋势 ，2 0 0 8 年6 月，第1 页，来源w w w x i a n y a n g g o v c n 。 4 山东火学硕t ：学位论文 这种活动都可以叫做政务活动。电子政务就是把传统的政务活动，通过信息化的手段 来实现，从这个意义上讲，广义的电子政务应该包括很宽泛的内容，它渗到公共部门、 公共组织，行使公共权力，管理公共事务的各个方面，都可以叫电子政务。从狭义来 讲，电子政务也可以指一个单位、一个部门内部一项很具体的政务活动。如到工商部 门注册一个企业，通过网络，从申报开始，把企业执照申办下来，意味着注册这个政 务活动，用传统政府、传统政务实现了电子政务。再如税务部门纳税，一个企业要给 国家纳税，通过网络从交税开始一步一步申报，到最后国家税务部门，把银行帐户的 钱划到国库，这个过程如果都是通过网络实现的，那么在报税这个政务上就实现了电 子化、信息化。所以电子政务这个概念也可以很微观，很具体。不管狭义的电子政务， 还是广义的电子政务，它包括三层基本含义，第一层，它必须利用信息技术和网络技 术，如果不用信息技术或者网络技术，就不是电子政务，可能是传统政务。第二层含 义就是电子政务总是与公共事务的管理、公共权力的行使相联系，如果不是管理公共 事务，不是行使公共权力，就不属于电子政务的范围，可能属于电子商务，可能属于 电子事务。第三层含义，电子政务不意味着我们对传统的政务过程进行一个信息化的 复制，而是对传统的政务活动，传统的政务过程进行信息化的改造。这一点非常重要， 但又很容易被人们忽视。 我国学者大多认可的定义是：电子政务指政府机构运用信息以及通信技术，打破 行政机关的组织界限，建构一个电子化的虚拟机关，将其管理和服务职能转移到网络 上去完成，同时实现政府组织结构和工作流程的重组优化，超越时间、空间和部门分 隔的制约，向全社会提供高效能、优质、规范、透明和全方位的管理与服务。简单 的说，电子政务是指各级政务部门利用现代信息技术，开展办公决策、业务处理和公 共服务等政务活动，提高工作效率、管理能力和服务水平的过程。电子政务主要包 括三个组成部分：一是政府与政府之间、政府各个部门之间的电子政务；二是政府与 企业之间的电子政务；三是政府与公民之间的电子政务。实现电子政务最重要的是利 用先进的现代化信息网络技术建构一个“虚拟政府“ 平台对外进行交流。国家建设的 三金工程和电子口岸执法系统，是第二类电子政务的典型例子。有效地实施电子政 务必须具备六大要素：基础架构统一的电子政务网络平台：服务内容一一支撑行 政管理活动的信息应用系统：业务基础一一信息资源库：保障条件一一电子政务安全 。曾现强、i ：佃利：公共管理学概论) ，北京：中国人民人学 j ：版社，2 0 0 5 、5 ，第2 6 0 页。 国杨安：电了政务规则。j 案例解析。北京：清毕人学 i ；版社2 0 0 7 、7 ，第4 5 页 山东火学硕士学位论文 系统：支撑环境一一法律法规、规范标准、组织体系、人才体系等电子政务建设环境： 社会环境一一不存在“数字鸿沟“ 。从公共管理和公共服务角度来看，应注意电子 政务和办公自动化，电子政府及政府上网这三个概念之间的区别和联系。可以把电子 政务看作是办公自动化系统在范围和功能上的对外延伸，是面向全社会的政府办公自 动化。电子政府构想集中于政府与民众之间的电子政务，而一个完整的电子政务的 概念，则同时包含了政府部门内部、政府部门之间以及政府与民众之间的电子政务， 所以不但其范围更广，而且内容也要比电子政府”丰富得多。政府上网”与电子政务 建设，严格地说并不是同一个概念。”政府上网”的重点在于通过开通政府网站来推动 政府部门与民众之间的电子政务活动。 我国电子政务建设仍处于摸索阶段，总的来说，重形式轻内容；重内部轻外部； 重电子轻政务；重局部轻整体；重资本轻知本。具体来讲：相关政策法规不完善、缺 乏统一的法律和技术标准、政务信息安全问题突出，安全保障和培训机制不健全；政 府网站管理不到位以及电子政务市场操作不规范，各自为政、重复建设；数字鸿沟普 遍存在；外部环境欠完善等。而究其原因，中国电子政务发展存在着诸多制约因素中， 最关键的是社会信息化差距、技术瓶颈以及电子政务建设与行政体制改革的脱节，我 国电子政务建设道路依然任重道远。 有关电子商务至今同样没有统一的定义，这也是电子商务概念很容易引起混乱的 原因之一。国内外不同的书籍、机构等对于电子商务的定义都有差异，电子商务研究 者从不同角度给出了众多电子商务定义，电子商务专家杨坚争教授认为：电子商务系 指交易当事人或参与人利用现代信息技术和计算机网络( 主要是因特网) 所进行的各 类商业活动，包括货物贸易、服务贸易和知识产权贸易。电子商务专家李琪教授对 电子商务的定义：将电子商务划分为广义和狭义的电子商务。广义的电子商务定义为， 使用各种电子工具从事商务或活动。狭义电子商务定义为，主要利用i n t e r n e t 从事 商务或活动。将大多学者的定义归纳为是：各参与方间以电子方式而不是以物理交 换或直接物理接触方式来完成任何形式的业务交易。它包括生产、流通、分配、交换 和消费等环节中连接生产和消费的所有活动电子信息化处理。主要是指通过互联网进 行的广告、交易等商务活动。而目前电子口岸的电子商务功能主要指的是政府电子商 。曾现强、1 i 佃利： 公共管理学概论，北京：中圆人民人学 f ：版社，2 0 0 5 、5 ，第2 6 0 页。 圆北京人学电了政务研究院：我困i u 了政务的发腱背景和现状，2 0 0 7 、4 ， 第2 页。 杨峰争：i 乜了商务桀础1 0 应用， 两安：两蜜i 乜了科技人学i i j 版礼，2 0 0 4 、i ，第1 3 页。 牟琪：也了商务概论 ， 北京：高等教育h ；版社，2 0 0 4 、9 ，第1 3 页 6 山东大学硕士学位论文 务，与普通电子商务不同，是以电子签章及公共密钥为基础构建电子政务安全支撑平 台，推动政府机关之间以及政府与企业、政府与公民之间以电子数据交换技术进行通 信及交易处理。 1 2 3 公共管理、公共服务方面的理论 论文在具体分析问题时还应用公共经济学、公共决策导论、组织行为学及公共部 门人力资源管理等理论。 组织行为学是- - i 1 实践性较强的应用性理论学科，组织结构就是表现组织各部分 排列顺序、空间位置、聚集状态、联系方式以及各要素之间相互关系的一种模式，它 是执行管理和经营任务的体制。就是说：组织结构是组织的外在形式，是组织各要 素的一种特定安排，及组织各要素的排列组合方式圆。组织结构主要形式之一是矩阵 式组织结构。它不同于“水平一和“垂直“ 组织联系，是把组织内各部分有机联系起 来，把集权与分权有效的结合起来，是一种有效的、多功能的组织结构。其优点：一 是把职能分工和组织合作结合起来，有利于专项任务的完成：二是既能发挥了职能机 构应有的作用，又使组织具有适用性和灵活性。缺点也很明显，一是双重领导，容易 使得执行者无所适从；二是很难行动一致与意见协调，容易扯皮或低效率，协调成本 高：三是组织不稳定。对于电子口岸建设的组织结构很有指导意义。 客户关系管理( c r m ) 是一种以“客户关系一对一理论“ 为基础，旨在改善企业与 客户之间关系的新型管理机制，其核心思想是将企业的客户作为最重要的企业资源， 通过完善的客户服务和深入的客户分析来满足客户的需求，保证实现客户的终生价值 。它认为，每个客户的需求是不同的，只有尽可能地满足每个客户的特殊需求，进 行“一对一“ 个性化的优质快速的服务，企业才能提高顾客满意度和忠诚度，才能提 高竞争力。 在公共选择理论论述了市场机制自发作用存在一定的缺陷，这为政府决策代替单 纯的市场决策提供了现实的基础和理论依据。公共选择中的政府决策行为与市场决策 行为主要区别：首先是它们偏好表达的方式不同；其次偏好的体系不同；再次公共决 策的结果往往使得一部分人满意而另一部分人只有被迫接受这一政策；最后运行机制 不同。公共物品的供给不是根据个人偏好而是根据集体偏好决定的：公共物品的供给 杨文l 、张雁：管理学原理，北京：中国人民火学 i ：版社， 1 9 9 4 ，第1 7 6 页。 函竺乾威、邱柏生、顾岍梅：组织行为学，i ：海：复口大学h i 版社，2 0 0 7 第2 6 7 页。 圆李景怡：基于c r m 理念构建i 乜了政务系统)( 发展) 杂志，2 0 0 8 f0 4 期，第l 贞，水源、v w w c n k i n e t 。 7 山东大学硕士学位论文 不是市场决策的结果，而是非市场决策的结果；个人对公共物品的需求或偏好，不是 通过价格机制传递给生产者，而是通过政治程序被转换成集体行动。 公共领域的许多决策问题都可以用博弈论来分析。博弈论主要是一种经济理论， 已被广泛运用与研究和利益有相互依存性的理性决策者之间的冲突与合作问题，通过 把决策过程中错综复杂的关系理性化抽象化，以更精确地刻画事务变化发展的逻辑， 为实际应用提过决策指导圆。一般利用纳什均衡、囚徒困境等类型分析博弈策略。 公共产品的一个主要特征是一个人消费公共产品时不会减少其他人消费公共产 品的数量。公共产品相对而言往往不可分，一旦被生产出来就无法阻止公民消费它们。 不管公民是否承担其成本，都可从中获益，要使公共产品有效地市场化会非常困难。 公共产品应有政府提供，然而，重要的是要认识到，这并不意味着它们必须完全由政 府来生产 。 参考的还有公共部门人力资源管理、公共经济学和政府转变职能方面的著作和论 文等。由于是局部应用，就不一一展开了。 1 2 4 国内外研究成果评述 纵观国内外的研究文献和实践，电子口岸建设理论是公共管理理论范畴，电子口 岸建设的基本理论应是遵循电子政务及电子商务理论。电子口岸是电子政务的重要组 成部分，同时具有政府电子商务功能。是口岸管理政务公开，从“管理“ 向“服务“ 转变的重要方式。因此，应用公共管理和公共服务等相关理论，结合国内专家学者在 电子政务及口岸管理的研究成果，采取比较分析、实证分析和规范分析方法，对山东 电子口岸建设进行比较全面的分析和探索不失为一项富有意义的工作。 综合国内外电子政务方面的理论，笔者认为对电子口岸要注重清晰几个相关概 念，即：信息化、口岸电子政务、电子政府( 或者叫电子网络政府) 及政府信息化等。 首先是信息化，信息化是一个比较大的概念，应有四层基本意思，第一层是说信 息化渗透到口岸各个领域，要服务于整个口岸发展；第二层要求对信息化必须统一规 划，统一组织，使信息化建设不偏离方向；第三层要求广泛应用现代信息技术，深入 开发利用信息资源；第四层是信息化不可能一蹴而就，而是一个不断深化的过程。 第二，口岸电子政务概念。这个概念是中国化了的一个概念。从国际来讲，更多 的叫口岸电子政府，或者叫口岸电子网络政府。在口岸信息化的过程中，我们创造了 。方福前：公共选择理论，北京： 中国人民人学；l j 版 ，2 0 0 0 、1 2 ，第2 页。 。j ! 佃利、 曾现强：公共决策导论 ，北京：中周人民人学 i j 版社，2 0 0 3 ，第1 7 9 页。 国周勤：管理经济学： ，杠油j j j 版社， 2 0 0 6 、4 ， 第2 7 7 - 贞。 3 山东大学硕士学位论文 电子口岸这样一个概念，需要做出一定的解释。所谓口岸电子政务，它是指公共管理 组织运用信息技术、网络技术进行口岸管理、服务及开展业务的一种政务管理和商务 活动。口岸电子政务的主体没有用政府这个概念，而是用了一个公共管理组织，实际 上它比广义政府的概念还要宽泛。在国外，广义政府包括狭义的行政权力机构，立法 机构，司法机构，共同构成广义政府的概念。在中国，电子口岸主体在某种意义上比 国外广义政府概念还要宽，所以口岸电子政务的主体，用的是公共管理组织。 电子口岸概念，可以分为广义、狭义的两个方面。广义的电子口岸应该包括很宽 泛的内容，它渗到公共部门、公共组织，行使公共权力，管理公共事务的各个方面， 都可以叫电子口岸。狭义电子口岸也可以指一个单位、一个部门内部一项很具体的政 务活动。但不管狭义的电子口岸，还是广义的电子口岸，它包括三层基本含义，一是 它必须利用信息技术和网络技术：二是电子口岸总是与公共事务的管理、公共权力的 行使相联系；三是电子口岸不意味着我们对传统的政务过程进行一个信息化的复制， 而是对传统的政务活动、过程进行信息化的改造。 从国内外电子口岸的研究实践，对地方政府在电子口岸建设的启示： 一要把重点放在管理和服务上。地方政府的职能决定了地方电子口岸的特点。各 个层级的政府在职能上是有大致分工的，中央政府和省( 市、自治区) 政府的主要职能 偏重经济调节和市场监管，而地方政府的主要职能则是社会管理和公共服务。所以 建设山东电子口岸一定要与政府职能结合起来推进。 二要处理好创新与适用的关系。地方电子口岸需要对原有的口岸管理模式进行创 新，需要在资源有限的条件下进行各种变革。但是，创新不一定会带来效率的改进。 虽然在电子口岸建设中投入了大量的人力、物力和财力，使用最先进的技术和设备， 设计最先进的系统，但如果应用起来不方便，导致使用率极低。因此，地方政府电子 口岸建设中创新与先进并不是最重要的，最重要的是便民适用。 三要重视政府与公众的互动。我国地方电子口岸的特点决定了电子口岸应该重视 政府与公众的互动。经过多年的发展，我国的电子口岸已经大多进入网上实体平台运 作，这时候，政府与公众的互动也成为重要特点。另外，为有利于口岸管理部门改进 工作，提高公众对口岸管理服务的满意度，电子口岸建设要考虑到公众反映口岸大通 关情况的需要。如设立论坛，可以直接进行咨询、投诉、发表意见、提出建议等，相 关的政府部门及时将处理或答复的情况反馈。任何人都能看见意见的处理情况，这就 。杜治洲：基层政府电子政务建设过程中的六个关键点 ，电脑商情报，2 0 0 7 年0 3 期， 第l 页 9 山东大学硕士学位论文 是很好的互动。 四要构建统一的信息交换平台。电子口岸的一个重要优势在于实现信息交换和资 源共享。从近几年的发展情况看，地方电子口岸进入了一个新的历史阶段一应用阶段， 这个阶段的突出特点是资源的整合应用。经过不断的探索和积累，各个口岸单位已经 建成了许多独立的应用系统，总的业务数据收集较翔实。但这些数据是分别由相互孤 立的应用系统产生和管理的，服务范围仅仅局限在自己单位应用，数据库之间存在数 据重叠，数据的重复采集和不一致现象，这制约了电子口岸统一平台系统整体效能的 发挥。而通过整合和管理，可以使信息从孤立的、不成体系的状态，变为彼此关联的 信息体系，提高信息资源的使用效率。因此，构建统一的信息交换平台是电子口岸建 设的一个重要突破口。 五要将客户关系管理引入电子口岸建设。将客户关系管理引入电子口岸，将公众 视为政府的“客户“ ，树立一切以客户为中心的理念。可以体现以用户为中心，按 照用户的意向，来设计电子口岸系统，这样可以更好地为有特殊需要的“客户”服务， 从而建立更好的政府与企业、政府与公民的关系。通过拓展政府与企业、公众的沟通 渠道和沟通方式，为其他政府部门、企业和公众提供个性化的服务，改善口岸管理 部门在企业和公众心目中的形象。电子口岸要借鉴电子商务的成功经验，积极主动地 实施客户关系管理战略，将c p , m 的理念应用到电子口岸建设中。 1 3 论文思路框架 论文导论部分主要介绍本课题的研究背景及意义，国内外学者对电子口岸建设的 研究现状综述，本文研究依托的理论依据和分析方法，以及笔者对国内外研究成果的 评述。 正文分为四部分：第一部分阐释了我国电子口岸涵义和特征，简要分析了电子口 岸建设的必要性及与口岸传统管理的区别。第二部分简要介绍了我国地方电子i ：l 岸建 设的现状，并总结了地方电子1 ：3 岸建设的经验：重点对一些国内典型城市的电子1 ：3 岸 建设做了概况和案例分析，对普遍存在的问题做出分析评价。第三部分介绍了山东电 子口岸建设的发展历程和现状，客观对山东电子口岸建设进行分析，提出存在的主要 。杜治洲：基层政府电子政务建设过程中的六个关键点 ，电脑商情报，2 0 0 7 、3 第2 页 童李景怡：基十c r m 理念构建电子政务系统， ( 发展) 杂