硕士论文：温州市进出口贸易对产业结构影响的实证研究.pdf

摘 要 对外贸易和产业结构一直都是经济领域的两个热点问题。对外贸易充分反映 了一个国或地区的产业竞争力和国际产业分工格局中的地位；产业结构则充分反 映了一国或地区的经济实力和发展水平，它制约着该国国民经济的兴衰和经济的 发展后劲。二者协调发展是一国或地区经济平稳、健康发展的重要保证。 在经济全球化和区域经济一体化的背景下，如何利用进出口贸易来调整区域 内的产业结构，已是一国或一地区目前思考的问题。特别是在当前全球性的经济 危机下，谁先意识到，并成功的解决该问题，谁就得到了先发优势，就能在今后 的经济发展中引领经济。 要想如何做，如何改革，就必须先要知道温州市进出口贸易和产业结构两者 之间的关联度如何，两者之间的影响如何，以及通过哪些途径实现其影响的，两 者之间又存在怎么的长期联系等。这也就成了本论文的主题。 本论文所要探讨的是温州市进出口贸易对产业结构的影响研究。在考察温州 市进出口贸易和产业结构的历史演进、发展现状，了解温州市进出口贸易和产业 结构的现状及问题的基础上，然后具体的运用协整检验、granger 因果关系检验、 多元回归分析以及中介效应检验等研究方法对温州市进出口贸易对产业结构影响 进行了实证研究。 研究发现：第一，温州市进出口贸易发展迅速，产业结构有待优化。第二， 进出口贸易和产业结构升级之间存在长期稳定、相互促进的发展关系第三，进出 口贸易对温州市产业结构的升级具有显著的推动作用。第四，进出口贸易对产业 结构的优化的影响主要通过二个主要中介效应（社会物质资本积累、社会技术资 本积累）来实现。 实证检验结果与之前的回归结果相呼应，有力验证了的理论假设，证实了进 出口贸易对温州市产业结构的升级优化是有很大的影响的。这两者相互促进、螺 旋式的发展。我们可以通过发展进出口贸易来促进产业结构的升级优化，同时通 过提升产业结构来推动进出口贸易的发展。 关键词：进出口贸易；产业结构；温州市；对策研究 abstract foreign trade and industrial structure has always been the two hot issues in the economic field. of foreign trade and fully reflect a country or regions industrial competitiveness and the international division of labor structure in the position; structure reflects a countrys or regions economic strength and development level, which restricts the rise and fall of the countrys national economy and economic development the staying power. both the coordinated development of a country or regions economic stability and healthy development of an important guarantee. in the economic globalization and regional economic integration in the context of how to use import and export trade to adjust the industrial structure within the region is already a country or a regions current thought. especially in the current global economic crisis, whoever is aware of and successfully solve the problem, whoever got first-mover advantage, will be able to lead future economic development of the economy. to do so, how to reform, we must first know the import and export trade and industrial structure in wenzhou city, the correlation between how the impact between the two, and how channels through which to achieve their effects, both of the and there between how the long-term linkages. this also became the subject of this paper. this paper is to explore the import and export trade wenzhou impact study on the industrial structure. wenzhou import and export in the study of the historical evolution of trade and industrial structure, the development of the status quo, to understand wenzhou import & export trade and industrial structure based on the current situation and problems, and then the specific use of co-integration test, granger causality test, multiple regression analysis as well as the mediating effect of the testing research methods such as import and export trade in wenzhou city, an empirical study on the impact of industrial structure. the study found: first, wenzhou city, import and export trade has developed rapidly, the industrial structure needs to be optimized. second, import and export trade and upgrade the industrial structure exists between the long-term stability, mutual promotion of the development of relations between third, import and export trade in wenzhou city, upgrading the industrial structure has significant role in promoting. fourth, import and export trade, the impact of the optimization of industrial structure, primarily through two key mediating effect for real. positive test results with the previous regression results echoed a strong validation of the theoretical assumption that confirmed the import and export trade to upgrade the industrial structure optimization of wenzhou have a great impact. these two mutually reinforcing, spiral-type development. we can import and export trade through the development to promote the upgrading of industrial structure optimization, the same time by upgrading the industrial structure to promote the import and export trade. key words: import and export trade； industrial structure； wenzhou city； countermeasures 目录 目录 第第 1 章章 绪论绪论.1 1.1 选题背景、问题及意义1 1.1.1 选题的背景.1 1.1.2 问题及目的1 1.1.3 选题的理论及现实意义2 1.2 研究思路与研究方法.2 1.2.1 研究思路.2 1.2.2 研究方法.2 1.2.3 资料来源.3 1.3 研究框架与主要内容.3 1.3.1 研究框架.3 1.3.2 研究内容.3 1.4 本论文的主要创新与不足.5 1.4.1 主要创新点5 1.4.2 论文的不足与进一步研究方向5 第第 2 章章 文献综述文献综述.6 2.1 国外的相关研究综述.6 2.1.1 国外相关理论研究综述6 2.1.2 国外相关实证研究综述7 2.2 国内的相关研究综述.9 2.2.1 关于进出口贸易与产业结构关系的研究9 2.3 文献述评.11 第第 3 章章 进出口贸易影响产业结构的理论研究进出口贸易影响产业结构的理论研究 13 3.1 进出口贸易影响产业结构的理论依据.13 3.1.1 传统比较优势理论13 3.1.2 雁行理论.13 3.1.3 产品生命周期理论13 3.1.4 保护幼稚工业论.14 3.1.5 战略性贸易理论.14 3.2 进出口贸易影响产业结构的作用机理分析14 3.2.1 直接、间接影响产业结构的作用机理分析15 3.2.2 进口、出口两方面影响产业结构的作用机理分析15 第第 4 章章 温州市进出口贸易和产业结构的演进及现状温州市进出口贸易和产业结构的演进及现状 17 4.1 温州市进出口贸易的演进及现状.17 4.1.1 进出口贸易规模的演进情况.17 4.1.2 进出口贸易结构的现状19 4.2 温州市产业结构的演进及现状.21 4.2.1 温州市产业结构的演进22 4.2.2 三次产业贡献分析23 4.3 进出口贸易与产业结构演变的成绩与不足24 4.3.1 温州市进出口贸易成绩与不足24 4.3.2 温州市产业结构演变的成绩与不足25 第第 5 章章 进出口贸易对产业结构影响的实证研究进出口贸易对产业结构影响的实证研究27 5.1 协整检验和因果关系检验.27 5.1.1 变量和数据.28 5.1.2 检验结果及分析30 5.2 进出口贸易对产业结构影响的回归分析32 5.2.1 模型的选择依据与设定32 5.2.2 回归结果及分析33 5.3 进出口贸易对产业结构影响的中介效应分析.34 5.3.1 理论假设34 5.3.2 模型的选择依据与设定35 5.3.3 变量和数据.36 5.3.4 检验结果及分析37 第第 6 章章 结论与政策建议结论与政策建议 39 6.1 主要研究结论.39 6.2 政策建议40 6.2.1 继续扩大贸易，提高出口产品竞争力，带动产业结构升级.40 6.2.2 优化贸易结构，带动产业结构升级41 6.2.3 依靠科技进步，发展高新技术产品贸易，推动产业结构升级42 6.2.4 实施战略性政策，促进产业结构的升级.43 参参 考考 文文 献献 44 附录附录 a 攻读学位期间所发表的学术论文目录攻读学位期间所发表的学术论文目录.47 致谢致谢 48 图表索引 图 1.1 研究框架图4 图 5.1 中介变量路径分析图 35 图 5.2 中介检验程序图 35 表 4.1 温州市历年进出口贸易额 17 表 4.2 温州市历年各贸易额增长率（%）18 表 4.3 历年温州市进出贸易依存度（%）19 表 4.4 2007 年温州市进出口贸易按贸易方式分类情况表20 表 4.5 2007 年温州市进出口贸易按地区分类情况20 表 4.6 温州市主要出口商品结构表 20 表 4.7 温州市主要进口商品结构表 21 表 4.8 温州市产业结构的演变 22 表 4.9 三次产业贡献率23 表 5.1 1988 年2008 年温州市进出口和产业结构变化的时间序列 29 表 5.2 温州市产业结构变化和进出口贸易平稳性的 adf 检验结果30 表 5.3 温州市产业结构变化与进口贸易额的协整检验 31 表 5.4 温州市产业结构变化与出口贸易额的协整检验 31 表 5.5 温州市产业结构变化与进口贸易额的因果关系检验 31 表 5.6 温州市产业结构变化与出口贸易额的因果关系检验 31 表 5.7 进口贸易额增长率对产业结构变化的多元回归结果 33 表 5.8 出口贸易额增长率对产业结构变化的多元回归结果 33 表 5.9 进口贸易与产业结构变化的中介检验效果 37 表 5.10 出口贸易与产业结构变化的中介检验效果 37 1 第 1 章 绪论 1.1 选题背景、问题及意义 1.1.1 选题的背景 对外贸易和产业结构一直都是经济领域的两个热点问题。对外贸易充分反映 了一个国或地区的产业竞争力和国际产业分工格局中的地位；产业结构则反映了 一国或地区的经济实力和发展水平，它制约着该国国民经济的兴衰和经济发展的 后劲。二者协调发展是一国或地区经济平稳、健康发展的重要保证。 进入 21 世纪，经济全球化和区域经济一体化的浪潮势不可挡。世界各国产业 开放度不断提高，国际分工不断深化，生产要素形成全球配置，国际性的产业结 构调整将通过贸易和投资等方式相互重组和整合。在这样的一个背景下，任何国 家或区域的产业结构调整、升级已不再着眼于区域范围内的，而应有一个全球的 视野。中国加入 wto 必然会牵动中国经济结构的进一步调整，这些调整反过来又 会成为推动中国产业结构升级的强大推动力。所以要特别关注中国借助加入 wto 机会进行产业升级和结构调整24（洪银兴，2001） 。作为发展中区域，应该抓住机 遇，努力通过本地产品出口和外国产品的进口来加入这场全球性的产业结构调整 之中，升级本地的产业结构，从而实现产业结构的不断优化。 近年来，温州市经济增长速度开始减缓，在浙江省内的综合排名出现了急剧 的下滑，由先前的前三降到倒数第三。对经济增长可以由产业结构的演进来解释。 从某一角度看，经济增长的问题同时就是产业结构升级的问题，经济增长与产业 结构优化升级是同一过程的不同方面。目前学术界从产业结构的角度认为，温州 产业结构总体上层次比较低，并且呈现出“代际锁定” ，引发温州民间资本的大量 外流，造成温州区域内出现“产业空洞化”33（史晋川，2004） 。此类的解释只在 有限的程度上描述了温州产业结构的现状，它只局限于在一个静态的区域内解释 产业结构的问题；并没有在一个宽阔的视野下，在经济全球化、国际性的产业结 构调整的影响下来论述温州的产业结构升级的机遇与挑战。 1.1.2 问题及目的 在经济全球化和区域经济一体化的背景下，如何利用进出口贸易来调整区域 内的产业结构，已是一国或一地区目前思考的问题。特别是在当前全球性的经济 危机下，谁先意识到，并成功的解决该问题，谁就得到了先发优势，就能在今后 的经济发展中引领经济。 具体的，温州市如何利用自身优势，在这经济全球化和区域经济一体化的浪 潮下，继续深入改革产业结构问题已经迫在眉睫。要想如何做，如何改革，就必 2 须先要知道温州市进出口贸易和产业结构两者之间的关联度如何，两者之间的影 响如何，以及通过哪些途径实现其影响的，两者之间又存在怎么的长期联系等。 这也就成了本论文的主题。 1.1.3 选题的理论及现实意义 温州经济是中国改革开放、体制转型的典型产物。今天，温州经济出现的问 题也将是全国今后可能面临的问题。因此，探讨温州经济，对深化全国的经济改 革都有重要的启示意义。因而，在全球性的产业结构调整的背景下，研究贸易与 产业结构，研究温州市目前的战略选择具有十分重要的意义。 1理论意义： 温州产业结构的升级、调整也是当务之急。温州作为中国市场经济先导者，温 州经济的典型性，及其遇到的问题的特殊性，在国内不多见。在全球性的产业结 构调整的背景下，结合贸易与产业结构对温州区域经济进行研究更是凤毛麟角。 对其进行深入的研究，有利于丰富我们的理论。 2现实意义： 温州市对外贸易虽然一定的发展，但是产品的国际竞争力不强，多以成本优势 打开国际市场。但因此也引来了贸易摩擦，甚至招来国际贸易官司。通过对进出 口贸易影响产业结构的研究，无论是对政府制定产业政策和贸易政策，利用贸易 促进产业结构升级；还是对企业改变经营模式、提高竞争优势，都有重大的现实 指导意义。 1.2 研究思路与研究方法 1.2.1 研究思路 本论文所要探讨的是温州市进出口贸易对产业结构的影响研究。任何的研究 都是在前人的基础上进行的，本文首先认真研读前人有关贸易和产业结构的研究 成果，梳理产业结构和贸易结构的理论基础，及实证研究的经验，进行相关文献 综述，为针对温州市进出口贸易对产业结构影响的实证分析提供理论基础和经验 借鉴。其次，以历史的视角来回顾、分析温州市的进出口贸易演进和产业结构演 进，总结他们的结构变化特征和趋势；再次，分进口、出口两个方面，与产业结 构变化之间的关系进行协整分析和 granger 因果关系检验， 采用中介效应检验分析 影响路径，得出结论；最后，根据研究结论提出相关政策建议。 1.2.2 研究方法 本研究以产业经济学、国际贸易学等理论为指导，在一般研究方法上，注重 规范研究与实证研究相结合，定性研究与定量研究相结合。在具体研究方法上， 3 本文主要采用文献研究方法、描述统计方法、时间序列分析和一般多元回归模型。 本论文拟采用的研究方法比较丰富，在这里列举最重要的几种进行说明。研 究方法主要有： 1文献资料研究法 任何研究都是在前人的基础上进行的。本文首先应用文献资料研究法对国内 外相关研究进行综述。力求充分了解相关的研究成果，研究方法。希望在本文中 能得以借鉴。 2系统分析法 本论文将根据进出口贸易对产业结构影响的大小、原因、过程这一主线进行 系统的分析、研究。 3计量分析法 计量分析法在实证经济研究中是最为重要，同时也最为普遍的一种研究方法。 在本论文中，同样不可缺少它。运用计量经济学，就进出口贸易对产业结构影响 的大小进行测度，就影响的原因进行分析，就影响的过程进行探讨。 1.2.3 资料来源 本研究所用数据资料主要来自于历年的温州统计年鉴 。个别数据的来源具 体在文章相关部分进行详细说明。 1.3 研究框架与主要内容 1.3.1 研究框架 根据前述研究思路，本论文的研究框架如图 1.1 所示。 1.3.2 研究内容 本论文研究内容有如下 6 个部分构成。 第一部分，绪论。这部分主要是结合经济全球化背景和温州产业结构面临的 现实，提出本文研究的问题，概述该问题研究的目的及意义，介绍本文的研究思 路、研究方法，以及主要内容，特色和可能的创新。 第二部分，相关研究综述。这部分主要是对国外相关理论及实证研究、国内 相关研究。最后做文献述评。 第三部分，温州市进出口贸易和产业结构的演进及现状。考察温州市进出口 贸易和产业结构的历史演进、发展现状。从而了解温州市进出口贸易和产业结构 的现状及问题。 第四部分，温州市进出口贸易对产业结构影响的实证分析。这部分是本论文 的重点所在。首先对进口、出口贸易与产业结构进行因果关系检验。其次计算进 4 口、出口贸易对产业结构的影响系数。最后在前两步的基础上，进行进口、出口 贸易对产业结构的影响路径分析。 第五部分，结论与讨论（包括政策建议） 。总结前文的研究结果，讨论其问题 和现实意义。主要在战略选择和路径选择提出对策建议。最后提出研究的不足之 处，以及今后的研究方向。 在本论文中有三个需要重点解决的问题。第一，温州市进口、出口贸易和产 业结构的是如何演进的？现阶段的水平如何？第二，温州市进口、出口贸易和产 业结构相关性有多大？影响有多大？第三，进口、出口贸易通过什么路径影响产 业结构的演进？ 图 1.1 研究框架图 5 1.4 本论文的主要创新与不足 1.4.1 主要创新点 本文的独创及新颖之处可能有： 第一，本文尝试就进口贸易、出口贸易两个方面，对具体某一区域的产业结 构变化的影响，做实证研究。探讨、比较这两方面对具体区域产业结构的影响大 小、方向以及程度。 第二， 本文将中介效应检验方法与 granger 因果关系检验及多元回归分析相结 合，不仅分析了进口贸易、出口贸易对温州市产业结构影响的显著性以及程度， 还具体探讨了显著性影响的背后作用机制，全面地解释了研究对象之间的关系。 1.4.2 论文的不足与进一步研究方向 第一，由于研究的要求，在实证检验时对有些数据进行了指标代替或对原始 数据进行计算处理，这难免会产生一定的误差。 第二，在本论文的中介效应检验中，只是进行了中介变量的检验。定性的分 析出了哪些中介变量在起作用，回答了论文的研究问题。但是却未能更加具体的 计算出，各个中介变量之间的中介效应大小。 未来的研究方向可以具体的就国际贸易对某一区域的主导产业进行分析研 究，详细地探讨各个中介变量在国际贸易对区域主导产业影响的过程中起的具体 作用，大小。 6 第 2 章 文献综述 2.1 国外的相关研究综述 2.1.1 国外相关理论研究综述 国外关于贸易对经济的增长的研究早在 17 世纪就已经开始，一些重商主义者 （如托马斯孟、尼古拉斯巴尔本、达德利诺思）就认为贸易能使一国致富， 他们主张自由贸易，反对国家干预和限制贸易达到贸易平衡的做法。但是他们只 是朴素的认为贸易能使人民的消费商品增多，没有彻底理解为什么一国或一地区 会专门生产和出口特定的商品，以及贸易如何使一国或区域经济结构升级。 2.1.1.1 基于产业分工的对外贸易基础研究 亚当斯密（1776）认为一国应利用其绝对优势参与国际分工，进行专业化 生产，这将会使各国的资源、劳动力和资本得到最有效的利用。 大卫李嘉图则从比较优势的角度，认为国际分工的基础不仅限于绝对成本 差异。按照“两优取其重、两劣择其轻”的比较优势原则进行分工，从而使经济 结构得到升级。 波斯纳认为技术领先也会形成比较优势。技术领先国通过不断改进技术，保 持技术领先；技术引进国积极模仿，改进技术。技术差距贸易致使贸易国的产业 结构都得到升级。 赫克歇尔（1919）和俄林（1933）则认为各国应该根据由生产要素禀赋丰裕程 度的差别导致的比较优势，进行生产贸易。这样就能充分本国资源禀赋，使经济 快速增长。 克鲁格曼等一些经济学家认为应该积极追求规模报酬递增带来的效应。扩大 生产规模，实现规模经济，降低平均成本，该产品就具有的国际竞争力。 2.1.1.2 关于产业结构变动与经济发展关系的研究 克拉克（1941）从生产要素收入差异的角度，发现随着经济发展，劳动力就 开始从第一产业向第二产业转移。当人经济进一步增长时，劳动力就会向第三产 业转移。结果，社会劳动力在产业之间的分布状况是，第一产业劳动力减少，第 二和第三产业的劳动力将增加。 库兹涅茨在配第-克拉克研究的基础上，利用现代经济统计体系，进行了彻底 的考察，结果发现：随着经济的增长，农业部门的国民收入在整个国民收入中的 比重和农业劳动力在全部劳动力中的比重均处于不断下降之中；工业部门的国民 收入在整个国民收入中的比重大体上是上升的，但是，工业部门劳动力在全部劳 动力中的比重则大体不变或略有上升；服务部门的劳动力在全部劳动力中的比重 7 基本上都是上升的，然而它的国民收入在整个国民收入中的比重却不一定与劳动 力的比重一样同步上升，综合地看，大体不变或略有上升。 霍夫曼根据制造业中消费资料工业和资本资料工业的比例关系，把工业化划 分为四个阶段：第一阶段，消费品工业占主导地位，霍夫曼比例为 5（1） ；第二 阶段，资本品工业快于消费品工业的增长，霍夫曼比例下降为 2.5（1） ；第三阶 段，资本品工业继续快速增长，并已达到和消费品工业相平衡状态，霍夫曼比例 为 1（0.5） ；第四阶段，资本品工业占主导地位，这一阶段被认为实现了工业化， 霍夫曼比例为 1 以下。 2.1.1.3 从国际产业转移的角度探讨对外贸易推动经济和结构升级的研究 小岛清认为一国在经济增长和产业结构升级中在资本、技术、企业家才能和 熟练工人等各类生产要素中总存在一些瓶颈，限制本国具有优势的生产要素作用 的发挥。通过短缺的要素进口可以保证经济增长和产业结构调整最终得以实现。 赤松要（1965）认为后进国家的产业发展是按“进口国内生产出口”的 雁行模式相继交替发展。在需求与供给相互制约下，落后区域的产业结构要经历 三个阶段。 （1）进口阶段。在对某些产品的需求增加，而自己又无法生产时，靠 进口满足需求。 （2）替代进口阶段。在自己生产该产品的条件成熟后，替代进口 产品。 （3）出口阶段。随着生产条件的改善，市场竞争力加强，产品转而进入国 际市场。 弗农（1966）发现一个产品的生产是逐步从发达国家向发展中国家转移的， 而产品生产的转移必然伴随着技术的传递。发展中国家因此可以在一定程度上实 现技术进步，进而实现产业结构的升级。 2.1.2 国外相关实证研究综述 国外关于贸易与经济及产业结构关系的研究在 20 世纪 60 年代开始。 2.1.2.1 关于贸易促进经济增长（elg 假设）的实证研究 emery1（1967）年首次收集了 50 个国家 1953-1963 年的有关数据，进行了普 通最小二乘法(ols)分析，计算结果表明：一国的出口贸易扩大与该国的经济增长 有显著的相关性，从而说明出口贸易对经济增长有促进作用。balassa2（1978）对 11 个半工业化国家 19601966 年和 19661973 年两个期间的数据运用秩相 关（rc）检验方法，分析了实际 gdp 平均增长与实际出口平均增长之间的关系。 认为出口可以通过对资源的优化分配、充分利用和技术转移等提高全要素生产率。 jung 和 marshall3（1985）利用年度数据，运用双变量系统 vard 和格兰杰因果关 系检验技术，分析了 37 个发展中国家和地区 19501981 年实际 gdp 增长与出 口增长的关系，发现有 5 个国家和地区支持 elg 假设，有 11 个国家和地区存在 8 gle 现象，只有以色列存在双向的因果关系，而有 20 个国家和地区出口增长与经 济增长之间不存在因果关系。 barro 和 sala-martin4（1992） 研究了一些国家的 gdp 数据后发现，那些采用典型贸易保护政策的国家经济增长都较慢。mcnab 和 moore14（1998）运用 ols 和三阶段回归（3sls）方法分析了 41 个发展中国家 19631973 年和 19731985 年两个时期的数据，支持 elg 假设。marwah 和 tawakoli16（2004）分析了进口对印度尼西亚、马来西亚、菲律宾和泰国的经济增 长的贡献份额，得出进口对四国的经济增长的贡献份额分别为 0.292、0.529、0.353 和 0.472。 2.1.2.2 关于经济水平差异对贸易不同影响的研究 uknolo10（1994）通过使用一些低收入非洲国一家的出口结构的时间序列数 据，发现非石油初级产品出口的增长与经济增长之间存在正向联系，而对工业制 成品出口部门对经济增长的促进作用表示了怀疑，认为通过工业制成品的出口促 进经济增长存在一个“阀值效应” ，即只有越过一定的门槛后工业制成品的出口才 会促进经济增长。lee11（1995）使用开放经济的内生增长模型，分析表明一国尤 其是发展中国家，如果外国资本品的使用超过本国资本品，那么经济增长率较高。 钱纳里17等人(1995)通过建立半对数回归方程分析表明， 工业化进程与贸易之间存 在着明显的关联性。并对日本、以色列、韩国和台湾等国家和地区 20 世纪 50 年 代至 70 年代统计数据的研究，发现制造业等加工部门的增长对出口的依赖很明 显，规模较小的经济实体尤为突出。anna12（1996）认为贸易要素的重新分配会 影响国家间的增长率差异，因此一国的出口部门的整体实力是经济增长的源泉之 一。 2.1.2.3 关于不同商品、部门的贸易效应研究 feder3（1982）和 dollar8（1992）将国内生产总值的增长分解成几种因素综 合作用的结果，发现投资在出口部门比非出口部门的边际生产报酬率要高；出口 部门的要素边际生产率要高于非出口部门；出口部门还通过外部性影响非出口部 门。giles 和 mccann9（1992）认为，对出口的研究集中在总量上会掩盖不同出口 商品之间的重要区别，在其研究新西兰的案例上，发现在总量上拒绝 elg 假设的 同时，一些出口商品存在促进经济增长的作用，特别是矿物、化学和塑料材料和 金属及金属制品的出口，动物和肉类的出口也在较低的显著性下存在促进经济增 长的作用。ghatak，milner 和 utkulu13（1997）在验证了 19551990 年马来西 亚符合 elg 假设后作了进一步研究，发现非传统出口部门的增长与经济增长存在 正向关系，而非石油的初级产品出口与经济增长存在显著的负相关。ghatak13 （1997）用马来西亚总出口，制成品出口，原料和非原料类初级产品出口量，真 实 gdp 以及不含出口的 gdp 的 19551990 年的期间数据作协整分析和因果检 9 验，发现制成品出口远比初级产品出口对 gdp 的影响大。khalafalla 和 webb15 （2001）根据马来西亚经济结构的变化，分两期用制成品、原材料进出口数据和 gdp 作协整分析与因果检验，发现原材料早期是出口促进增长，后期是进口促进 增长， 制成品和原材料出口数据与 gdp 无协整关系， 其原因主要是结构变化。 jesus 和 julia7（2002） 采用一随机模型， 将国民生产部门划分为出口部门和非出口部门， 对出口部门又按科技含量划分为高低两部门，对 45 个工业化国家和发展中国家 19811999 的数据进行研究，结果表明对于发展中国家高科技出口部门对非出 口部门有正的生产效率差作用，而无技术外溢作用，低科技出口部门则两者皆不 明显。对于工业化国家两作用皆不明显。 2.2 国内的相关研究综述 改革开放以来，特别是加入 wto 以后，由于我国进出口贸易发展异常迅猛， 我国经济增长和进出口之间的关系问题也引起了学者们的广泛关注和研究。如杨 全发1920等（1998） 、赵陵（2001）26、赖明勇等（2002） 、林毅夫27等（2003） 、 沈坤荣31（2003）的研究都表明我国的进出口贸易对经济增长具有积极的影响， 但在对经济增长的影响程度和持续性方面却存在着差异。 经济增长的过程同时是产业结构不断调整的过程。我国部分学者更进一步的 研究进出口贸易与产业结构之间的关系。 2.2.1 关于进出口贸易与产业结构关系的研究 2.2.1.1 基于结构视角的分析 尹翔硕18（1997）最早发现我国制成品贸易结构的变化和制造业生产结构的 变化表现出明显偏离，并认为是贸易政策与产业政策的不协调导致的。金哲松30 （2003）进一步分析贸易结构与生产结构偏离的原因，原因有三：一是产业发展 的长期性及与此有关的两种结构变动之间的时滞；二是外商直接投资的大幅增长 以及与此直接相关的贸易方式的结构性变化影响；三是我国贸易政策和产业政策 的不配套以及制造业国有大中型企业低效经营的影响。 李磊22（2000）通过对 1985-1998 年数据分析了我国出口结构与产业结构， 发现在我国劳动密集型产业产值比重下降的背景下，其出口商品的比重却呈现出 明显的上升趋势。资本密集型产业出口的比重变化与其产业产值比重的变化是一 致的。对此，周毓萍28（2002）认为是因为现阶段国内的产业结构与出口结构不 合理造成的。我国劳动密集型产业占相当大的比重。产业结构不合理，国际竞争 力不强导致出口结构不够优化，制约出口规模进一步扩大。 吴进红37（2005）基于开放经济视角下提出，对两者的结构关系进行了总结， 认为对外贸易与产业结构之间是相辅相成、相互促进的关系。一方面，一个国家 10 或地区根据自身的比较优势，生产自己具有优势的产品，由此决定了其进出口商 品结构；另一方面，优化进出口商品结构，可以带动国民经济的发展和推动产业 结构的升级。 江小娟44（2007）探讨了影响我国出口商品结构的主要影响因素。从对决定 出口商品结构变化的八项关键因素分析、检验得出，国内的产业基础和市场结构 是决定贸易增长和贸易结构的主要因素。 2.2.1.2 基于影响效应视角的分析 钟昌标23（2000）对进出口贸易对区域产业结构演进的效应进行了分析。他 认为进出口贸易对区域产业结构的影响包括直接和间接两个方面。外贸的结构效 应主要通过区域的进口起到促进作用，通过区域的出口起拉动效应，同时也包括 间接地通过外贸传导国际产业联系所引起的结构传导效应。 姬沈育25（2001）就对外贸易对中国产业结构优化的影响进行了研究，认为 其主要表现在四个方面：对外贸易可以解决因结构调整而带来的“产品问题”这 一后顾之忧；优化产业结构离不开技术进步，而对外贸易则可以促进技术进步； 对外贸易有助于优化产业结构所需的制度创新；对外贸易可以为产业结构优化提 供信息和方向。 高越32（2003）则用 1952-2001 年的数据对进出口贸易对三次产业影响进行 了实证分析。发现，从长期看，进、出口与第二产业和第三产业存在稳定的均衡 关系，而与第一产业没有，并且出口明显促进了二、三产业的发展；进、出口对 各产业影响不一样，第二产业最大，第三产业次之，第一产业最小。 陈怡48（2009）运用 1998-2006 年 27 个制造业的面板数据对进出口贸易的行 业间收入分配效应进行了研究。发现，从总体上看出口对行业相对工资有正向的 上拉作用，进口则相反；但进出口对不同类型行业的影响程度和方向不同。 2.2.1.3 关于进出口贸易影响及产业结构升级的路径研究 杨全发19（1998）较早的对我国地区出口贸易促进经济增长的路径进行了探 讨，认为出口贸易促进了经济增长，但这种增长不是通过刺激技术进步，而是依 赖当地闲置资源以及吸收外地资源来促进的。 吴一丁、毛克贞39（2006）通过实证研究发现，出口贸易主要通过产业结构 升级等 7 条路径影响经济增长，其中带动投资的贡献度最大，对人力资本积累的 贡献最小。 周春应43（2007）通过实证研究发现，进口贸易主要通过产业结构升级等 6 条传导途径对经济增长产生影响，其中效果较强的是技术进步。 李军48（2008）从供给和需求的角度出发，认为进口、出口对经济增长及产 业结构的影响具有不同的路径。 11 才国伟、舒元47（2009）利用 1960-2004 年的相关数据对世界技术扩散以及 我国技术进步的动态调整进行了分析，结果发现世界技术扩散中，进出口贸易发 挥了重要的作用。 为验证进出贸易在世界技术扩散中的作用，韩民春、徐姗49（2009）提出一 个包括进出口贸易、fdi、信息技术的综合性研究框架，检验并比较三种途径对我 国技术进步的作用，结果证实进出口贸易在技术进步中的作用。 2.2.1.4 关于某一区域进出口贸易与产业结构的实证研究 张海燕、沈玉芳36（2004）以长江三角洲地区 1988-2000 年的数据，用回归 分析方法，得出进出口贸易持续增长不仅推动了本地区的产业结构高级化，而且 加强了区域内部城市之间的经济联系，本质上推动了区域经济的一体化。 吴进红37（2005）同样以长江三角洲地区为样本地区，采用 1990-2001 年的 数据。从进出口贸易与三次产业的相关性分析可知，三次产业产值与进出口总额、 出口额、进口额间存在着强相关关系。对其回归发现，进出口对三次产业产值增 长的贡献度是不同。 李准晔38（2005）通过对东亚三个经济体同中国各区域产业内贸易趋势的分 析，发现，收入水平高、产业结构相对高级的东部沿海区域表现出相互独立的贸 易结构。 聂元贞、孟燕红41（2006）以甘肃省为例，分析发现其进出口贸易模式不能 真正体现产业结构及其比较优势。在目标贸易模式不具有自我生成能力的前提下， 利用政府职能的外部作用打破这种恶性循环是实现贸易模式转型的有效路径。 吴进红45（2007）以扬州市为例，进行实证检验，得出对外贸易对工业结构 升级的影响主要是通过商品和技术的进出口，改善国内各部门的投人产出效率， 同时，通过贸易促进专业化和市场竞争，提升产业的核心竞争力。 2.2.1.5 基于产业结构的对外贸易战略研究 童书兴21（1998）如何就当时的情形下，正确认识处理加工贸易进行了研究， 认为将加工贸易与产业结构调整相结合是一种最佳选择。王佃凯29（2002）认为 发展中国家实行比较优势战略发展国际贸易，不仅不会缩小与发达国家的经济差 距，反而陷入了比较优势陷阱。原因在于比较优势战略忽略了产业结构调整、技 术进步和制度创新等动态贸易利益。贸易发展战略应该由比较优势战略转变为竞 争优势战略。 2.3 文献述评 在理论研究方面，关于贸易和产业结构的理论及其成果极为丰富，为本文提 12 供了很好的借鉴。特别是新贸易理论否定以往只注重静态比较利益的产业结构， 而着眼于规模经济和技术外溢效益下的动态比较优势，要求产业结构的调整应该 参与全球的要素配置、分工中去。这为研究对贸易与产业结构的影响提供了理论 依据。 在实证研究方面，运用某区域的时间序列数据进行分析的比较多。研究方法 及模式也比较全面，如有协整分析、格兰杰（granger）因果检验、回归分析、中 介效应分析方法，误差修正模型等。这些研究方法、技术较为成熟，对问题的解 释力强，值得本文借鉴。 理论研究和实证方法是比较全面，但同时亦存在一些不足： 1国外的实证研究，大多是间接性的讨论进出口贸易与产业结构的关系。比 如对进出贸易与经济增长的研究，基于经济水平差异的贸易效应研究和关于不同 部门、商品的贸易效应研究等间接的讨论贸易与产业结构的关系。间接性的讨论 使事物间的关系模糊化，在解释事物的能力上有一定的缺陷。 2国内的实证研究从研究的角度上看，大都是从贸易结构与产业结构的协调 性进行研究，并多运用格兰杰（granger）因果检验说明两者的相关性；少数用某 一区域的经验数据研究贸易的产业结构的影响， 则只是简单回归测算影响方向 （比 如出口对第二产业是正的影响） ，所得出的结论实际指导意义不大；在影响路径的 研究方面，没有针对性的对进出口贸易对产业结构影响路径进行研究。 在关于温州进出口贸易与产业结构的研究，国内的研究几乎没有。有关讨论 主要集中在温州产业结构问题上。而关于温州产业结构的研究，又多是基于温州 模式的角度进行，过多的注重温州文化对产业结构的影响40。研究结论也不尽一 致，主要分成两个派别。一是以史晋川33（2004） 、周海燕、李宗植36（2004）为 代表学者认为，温州现有的产业结构出现了结构性缺失，造成“产业空洞化” 。二 是盛世豪35（2004）为代表的学者认为以传统产业集群为主体的温州区域经济， 目前面临的最大挑战并不在于区域产业结构的“代际锁定” ，而在于至今尚未具有 高层次的竞争优势。 因此，本文立足经济全球化的背景下，对温州市进出口贸易对产业结构影响 的进行研究，考察其历史演进、发展现状及相关性；计算进出口贸易对产业结构 的影响系数；研究进出口贸易对产业结构的影响路径。在理论，研究方法、技术 以及现实情况下可行并具有一定的意义。 13 第 3 章 进出口贸易影响产业结构的理论研究 3.1 进出口贸易影响产业结构的理论依据 3.1.1 传统比较优势理论 一般来说，比较优势的思想起源是斯密的绝对成本理论。斯密认为只要每个 国家应该按照绝对优势的进行专业化生产，进行交换。李嘉图则发现即时一国在 各类商品生产中处于劣势，它同样可以生产出口相比发达国家有劣势的产品，并 从中得益。因此他认为一国应该按照比较优势进行生产、交换。斯密和李嘉图的 理论都是以劳动生产率的高低作为理论的出发点的。要素禀赋论则从根本上突破 了以劳动生产率这单一的要素，认为贸易产生在于一国（区域）生产要素禀赋的 不同。一国由于生产要素不同，通过各类要素的组合形成了它的比较优势，然后 与其他国进行交换。 这些理论都是从比较利益的角度，说明进出口贸易影响着产业结构。主要是 一国由于自身的各类生产要素组合的实际情况，进行生产、交换，从而引导国内 产业结构的形成。从这点来看，根据要素禀赋的比较优势进行贸易，和产业结构 形成是一个过程的两个方面。 3.1.2 雁行理论 这一理论是日本经济学家赤松要，在观察日本棉纺织产业的发展历程后，总 结出来的。理论认为：一个工业落后国的产业，可以通过引进、消化国外资本和 先进技术得以发展，然后进行创新得以壮大。整个过程分为三个阶段：一是引进、 进口阶段，引进国外产品、技术，发展国内市场。二是在国内进行生产，由于国 内市场的形成，通过模仿生产进口产品，发展本国产业，并不断壮大。三是出口 相关产品阶段，消化、吸收了国外技术后，自身进行了创新，生产不断扩大，国 内市场逐渐饱和，然后出口。 雁