吉林省2016年证券从业资格《证券发行与承销》：资金收取与划付考试题

吉林省吉林省 2016 年证券从业资格年证券从业资格证券发行与承销证券发行与承销：资金收：资金收 取与划付考试题取与划付考试题 一、单项选择题（共一、单项选择题（共 24 题，每题的备选项中，只有题，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意）个事最符合题意） 1、 （）是对一家公司增长能力非常直接而且客观的度量。 A每股收益 B持续增长率 C红利收益率 D市盈率 2、关于保本基金，以下说法不正确的是_。 A保本期越长，投资者承担的机会成本越高 B其他条件相同，保本比例较低的基金投资于风险性资产的比例也较低 C保本基金往往会对提前赎回基金的投资者收取较高的赎回费 D常见的保本比例介于 80%100%之间 3、 （）是自我整改的一种处置措施。 A托管、接管 B行政重组 C撤销 D停业整顿 4、发行人及其主承销商应当向参与往下配售的询价对象配售股票，并应当与网 上发行同时进行。询价对象应当承诺获得本次网下配售的股票持有期限不少于 （）个月。 A1 B2 C3 D4 5、以下说法正确的是（） 。 A在大多数投资者对股市抱乐观态度时，促使股价上涨 B在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价下跌 C大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少，股价往往呈现 盘整格局 D在大多数投资者对股市前景过于悲观时，致使股价上涨 6、电话自动委托、自助终端委托的身份确认凭（）进行识别。 A委托人 B交易密码 C营业部 D受托人 7、如果将留存收益作为公司的筹资，可能会给股东带来的好处是_。 A缺少了股利分配，则股票在市场上的吸引力不大，股东的控制权不会受到 威胁 B股利分配所得缴纳个人所得税，不分配股利而可能的股票升值带来的资本 收益缴纳资本利得税，后者相比前者要低 C股东可以要求其股利支付在一定水平之上 D股利支付少，公司今后的筹资成本可能会增加 8、对股票_是基于不同规模公司的股票具有不同的流动性，而股票投资回报往 往和它的流动性存在一定关系的角度进行考虑的。 A按公司成长性分类 B按公司规模分类 C按股票价格行为分类 D按公司行业分类 9、对于公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 l 号招股说明书 中没有明确规定需要披露的信息，但对投资者作出投资决策有重大影响的信息 （）披露。 A可以不 B必须 C根据需要选择性 D根据公司所在行业有不同规定 10、下列关于银行业金融机构证券投资范围的表述中，正确的是（） 。 A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖 B可以买卖可转换债券 C可以买卖政府债券和金融债券 D只可用自有资金投资证券 11、在我国，国有股权行政管理的专职机构是_。 A国务院 B国有资产管理部门 C国有投资公司 D资产经营公司 12、债券回购业务标准券折算率的主要确定依据是（） 。 A现券的市场价格 B现券的年利率 C回购期限 D资金的年收益率 13、某上市公司每 10 股派发现金红利 1.50 元，同时按 10 配 5 的比例向现有股 东配股，配股价格为 6.40 元。若该公司股票在除权除息日的前收盘价为 11.05 元，则除权（息）报价应为（）元。 A1.50 B6.40 C9.40 D11.05 14、证券交易所上市证券的清算和交收由证券登记结算公司集中完成，主要模 式为_。 A证券登记结算公司作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净 额清算 B证券交易所作为中央对手方，与证券公司之间完成证券和资金的净额清算 C证券交易所作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额清算 D证券登记结算公司作为中央对手方，与投资者之间完成证券和资金的净额 清算 15、关于证券市场线与资本市场线，下列说法正确的是_。 A证券市场线揭示了有效组合的期望收益率仅是对承担风险的补偿 B资本市场线揭示了任意证券的期望收益率与风险的关系 C证券市场线表示的是市场均衡的状态 D资本市场线和证券市场线所在平面的横坐标不同，前者是标准差，后者是 贝塔系数 16、下列属于封闭式基金的价格的是_ A申购价格和赎回价格 B申购价格和交易价格 C发行价格和交易价格 D发行价格和赎回价格 17、发行人应披露的行业风险不包括_。 A产业政策 B行业技术特点 C行业周期性 D主要产品状况 18、债券与股票的比较，错误的是_。 A债券和股票都属于有价证券 B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距 还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的 C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定 D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债 19、投资者参与网上发行应当按价格区间的_进行申购。 A平均值 B上限 C以外的范围 D下限 20、上海证券交易所与中证指数有限公司于 2007 年 5 月 31 日公布了调整后的 沪市上市公司行业分类，本次调整是上海证券交易所和指数公司对沪市上市公 司行业分类进行的例行调整，其依据是_。 A沪市上市公司 2006 年年报显示的全部公司经营范围的改变 B沪市上市公司 2006 年年报显示的部分公司经营范围的改变 C沪市上市公司 2006 年年报显示的全部公司主营业务的改变 D沪市上市公司 2006 年年报显示的部分公司主营业务的改变 21、首次公开发行股票数量在（）亿股以上的，可以向战略投资者配售股票。 A1 B2 C3 D4 22、混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率低于_时，发行人可以 延期支付利息。 A2% B4% C6% D8% 23、_是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行 估算，进而确定基金资产公允价值的过程。 A基金资产估值 B基金资产总值 C基金负债 D基金资产净值 24、目前我国封闭式基金按照_的比例计提基金托管费。 A0.15% B0.20% C0.25% D0.30% 二、多项选择题（共二、多项选择题（共 24 题，每题的备选项中，有题，每题的备选项中，有 2 个或个或 2 个以上符合题意，个以上符合题意， 至少有至少有 1 个错项。个错项。 ） 1、对重置成本进行估算时，_是指按资产成本的构成，把以现行市价计算的全 部购建支出按期计入成本的形式，将总成本区分为直接成本和间接成本来估算 重置成本的一种方法。 A直接法 B功能价值法 C物价指数法 D间接法 2、复制的组合包含的股票数越少，跟踪误差_，调整所花费的交易成本 _。 （） A越小越低 B越大越低 C越小越高 D越大越高 3、 （）最重要的功能则在于发送字节较短的信息，包括基金行情和其他动态新 闻。 A自动传真 B电子信箱 C手机短信 D邮寄服务 4、下列对社会公益基金认识不正确的是_。 A社会公益基金属于基金性质的机构投资者 B社会公益基金是指将收益用于指定的社会公益事业的基金 C我国的各种社会公益基金可用于证券投资，所求保值增值 D福利基金、教育发展基金、医疗保险基金等都属于社会公益基金 5、套利定价理论认为_。 A市场均衡状态下，证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险决 定 B承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率 C期望收益率跟因素风险的关系，可由期望收益率的因素敏感性的线性函数 所反映 D当市场上存在套利机会时，投资者会不断进行套利交易，直到套利机会消 失为止 6、关于证券交易所债券质押式回购制度，下列说法中错误的是_。 A用于质押的债券需要转移至质押库 B当日申报转旧的债券，当日可以卖出 C质押券对应的标准券数量有剩余的，可将相应的质押券申报转回原证券账 户 D当日购买的债券，当日不可用于质押券申报 7、以下情况属于实值期权的有_。 A对看涨期权而言，当市场价格高于协定价格时 B对看涨期权而言，当市场价格低于协定价格时 C对看跌期权而言，当市场价格高于协定价格时 D内在价值为正的金融期权 8、金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系， 这体现了金融衍生工具的（）特征。 A联动性 B不确定性或高风险性 C期限性 D跨期性 9、下列关于股票性质的描述，正确的是_。 A股票是设权证券 B股票所代表的权利本来不存在 C股票只是把已存在的权利表现为证券的形式 D股票所代表的权利的发生是以股票的制作和存在为条件的 10、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在_的基础上再加一定的手续费 而确定的。 A基金资产总值 B基金资产净值 C基金份额市值 D双方协商 11、证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持必要的_以备支付客户 的分红或退出款项。 A现金 B可随时变现的股票 C到期日在 1 年内的政府债券 D国债 12、国际证券市场发展现状与趋势主要表现在_。 A证券市场一体化 B投资者法人化 C金融创新深化 D金融机构混业化 13、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资 者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是_。 A差额包销 B全额包销 C封闭式包销 D开放式包销 14、根据我国证券法的规定，证券交易所应当从其收取的交易费用、会员 费、席位费中提取一定比例的金额设立_。 A补偿基金 B投资基金 C保证基金 D风险基金 15、公司债券每张面值_元，发行价格由发行人与保荐人通过市场询价确定。 A1 B10 C100 D1000 16、若按照附新股认股权和债券本身能否分开来划分，债券可分为_。 A独立性与非独立性 B可分型与不可分型 C独立性与分离型 D可分离型与非分离型 17、常住居民是指_。 A住在本国的公民 B暂居外国的本国公民 C长期居住在本国但未加入本国国籍的居民 D以上皆是 18、下列属于证券服务机构的是_。 A证券业协会 B证券登记结算公司 C律师事务所 D证券交易所 19、行业投资的选择方法有_。 A行业增长比较分析 B行业市场结构分析 C行业类型分析 D行业周期分析 E行业未来增长率预测 20、关于封闭式基金和开放式基金的区别，下列说法正确的有_。 A封闭式基金有固定的存续期限，开放式基金没有固定的存续期限 B封闭式基金在运作中的规模不固定，开放式基金的规模是固定的 C封闭式基金通过交易所交易，开放式基金通过专门渠道申购和赎回 D封闭式基金是投资人与投资人之间进行交易的，开放式基金是管理人和投 资人之间进行申购和赎回的 21、权证按内在价值分类，可分为_。 A平价权证 B价内权证 C价外权证 D备兑权证 22、 公司法中公司董事、监事、高级管理人员的资格和义务的内容包括_。 A不得担任公司董事、监事、高级管理人员的情形 B董事、监事、高级管理人员的忠实勤勉义务 C董事、高级管理人员的禁止性行为 D董事、监事、高级管理人员的责任追究 23、股东大会就发行证券事项做出决议，必须经出席