债转股调查文件清单

债转股调查文件清单债转股调查文件清单 致:公司 根据律师事务所(下简称“本所”)与公 司(下简称“A 公司”或“贵公司”)签订的债转股法律业 务委托合同,基于对贵公司债权转股权事宜进行尽职调查 并出具相关法律意见的需要,本所特请贵公司尽快提供下列 文件和资料。 贵公司应保证所提交的文件或资料及其内容是真实、 准确的,无虚假成分或重大遗漏。文件或资料应为原件,如 确系不能提交原件,则应提交副本或复印件,并确保副本或 复印件与原件的一致性。 一、A 公司的设立文件 公司设立时的政府批文、A 公司章程(包括所有修改文 本)、A 公司营业执照(设立时的及现行有效的);和 公司下属所有子公司、分公司的设立文件,包括但不限 于股东协议、章程、政府批文和营业执照。 二、A 公司的业务 公司正在或计划进行的投资项目、基本建设项目和技 术改造项目情况说明以及相关政府批文;和 2.政府根据国家法律、法规、政策对 A 公司的生产经 营条件(如原料与能源的供应及价格、产品或服务的销售及 价格、税收、员工的聘用及工资水平、产品或业务的专营 与垄断等方面)所给予的任何限制或优惠及相关政府批文。 三、A 公司高级管理人员简介 四、A 公司的财务文件 公司设立时的验资报告;和 2.经独立审计机构审计的 A 公司最近一个会计年度的 资产负债表 、 利润表 、 现金流量表 、各种附表以及 附注说明。 五、A 公司的资产 公司资产清单 2.机器设备 (1)设备购买合同; (2)设备付款情况(包括但不限于购货发票); (3)设备抵押情况说明、抵押合同及抵押登记证明; (4)设备租赁情况及租赁合同;和 (5)第三者权益情况(包括第三者对 A 公司机器设备享 有的使用权、留置权等)。 3.房屋 (1)A 公司所使用房屋的产权证; (2)房屋抵押情况说明、抵押合同及抵押登记证明;和 (3)房屋的租赁(包括出租和承租)情况及租赁合同。 4.土地使用权 (1)A 公司使用的国家划拨土地的国有土地使用证; (2)A 公司使用土地的国有土地出让合同及相应的土地 使用证;和 (3)A 公司所使用土地的抵押情况说明、抵押合同及抵 押登记证明。 5.知识产权 (1)专利权证和商标专用权/注册证;和 (2)专利、商标、专有技术的使用许可协议(包括许可 他人使用及被他人许可使用)。 6.由独立资产评估机构出具的 A 公司最近的一次资 产评估报告 。 六、A 公司的重大债权、债务关系 A 公司将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能存 在潜在纠纷的重大合同、协议或其他有约束力的文件,包括 但不限于下列文件: (1)中外合资经营合同、中外合作经营合同; (2)借款合同(包括但不限于银行借款合同、外债合同); (3)抵押合同(本清单第五条所述情况除外)、质押合同; (4)A 公司出具的担保函、履约保函及其他具有担保性 质的承诺; (5)买卖合同; (6)技术合同(包括技术开发、技术转让、技术咨询和 技术服务等合同); (7)保险合同;和 (8)其他将要履行、正在履行以及虽已履行完毕但可能 存在潜在纠纷的重大合同、协议或其他有约束力的文件。 七、A 公司的重大诉讼、仲裁和行政处罚 公司尚未了结的重大诉讼、仲裁和行政处罚,包括: (1)受理案件的法院、仲裁机构或做出行政处罚的部门; (2)提起诉讼、仲裁或做出行政处罚决定的日期; (3)诉讼、仲裁主要当事人和代理人; (4)提起诉讼、仲裁或受到行政处罚的原因及争议事由 (简要说明); (5)诉讼、仲裁可能的裁判结果以及已生效法律文书 (包括法院判决、仲裁裁决、调解书、行政处罚决定等)的 执行情况;和 (6)诉讼、仲裁和行政处罚已经或可能对 A 公司业务造 成的影响。 公司虽尚未发生但可以预见到的诉讼、仲裁和行政处 罚(包括但不限于因环保、知识产权、产品责任等侵权可能 导致的诉讼、仲裁和行政处罚)。 八、A 公司的税收 1.税务登记证(包括国税和地税) 公司应缴纳的税种与应执行的税率 公司依法享有的税收优惠(包括税费的减免、返还等) 及其依据(包括但不限于政府批文) 公司欠税情况说明(包括欠税金额、时间、原因以及可 能由此受到的处罚) 公司依法纳税的证明(如税务部门出具的完税证明) 律师事务所 _年_月_日 说明: 1.若所列事项贵公司尚未涉及或不适合或暂不能提供, 请予简要说明; 2.本清单内容只是