《项目论证与评估》第八章课件

项目论证与评估 第二版 戚安邦 博士 南开大学教授/博士生导师 第8章 项目社会影响的论证与评估 本章主要内容： 8.1 项目社会影响论证与评估的概述 8.2 项目社会影响论证与评估的内容和过程 8.3 项目社会影响论证与评估的专项评估方法 8.4 项目社会影响的综合论证与评估 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.1 项目社会影响论证与评估的概述 n人类社会是以共同生产与生活活动为基础而相互 联系的共处体，人类社会是在生产和生活中所形 成的与一定生产力发展相适应的生产力和生产关 系，即社会的经济基础和由此派生的、与之相适 应的上层建筑所构成的。人们追求进步、美好和 幸福是社会永恒的主题和社会发展的不竭的动力 ，所以在项目活动中人们必须考虑项目是否与自 己追求的社会目标相一致，这就必须开展有关项 目社会影响方面的论证与评估。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.1.1 社会目标与项目社会影响论证与评估 n国际上一国或地区的社会发展主要目标包括：社会效率 目标（主要是经济增长和劳动生产率提高方面的目标） 、社会公平目标（主要是分配的合理化和当代群体之间 的公平）和可持续发展目标（主要是生态环境保护和当 代与后代之间的公平）。对项目的社会影响论证与评估 而言，在这些方面我国还需要做深入的理论及方法论研 究并不断总结实践经验，尽快在已有基础上明确并规范 有关项目社会影响论证与评估的一系列问题、理论和方 法，以便更好地与国际接轨并走在国际的前列。有关这 些方面问题的原理和内容分述如下。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n1.项目社会影响论证与评估的社会公平评估 n项目社会影响论证与评估的公平评估是这种项目论证与评估的核心和首要的内容，这 方面论证与评估的主要目的是确保项目所生成的新增社会财富能够合理地进行分配， 能够确保项目活动不会造成在使一部分社会群体收益的同时而使另一部分社会群体的 利益受损。 n2.项目社会影响论证与评估的效率目标 n项目社会影响论证与评估的效率评估是这种项目论证与评估的附属和次要内容，这方 面论证与评估的主要目的是在确保项目所生成的新增社会财富能够相对合理分配的前 提下，如何能够通过一定的利益倾斜而使全社会的销量的以提高。 n3.项目社会影响论证与评估的可持续发展目标 n项目社会影响论证与评估的可持续发展的论证与评估是这种项目论证与评估的补充性 和辅助性的内容，这方面论证与评估的主要目的是在确保项目能够高效生成新增社会 财富并能够相对合理分配的前提下，更多地关注项目活动对于人类社会环境的可持续 性发展的正面或反面的效果。需要注意的是，项目社会影响论证与评估中的可持续发 展论证与评估同项目环境影响论证与评估的可持续发展论证与评估的内容是不同的， 项目社会影响论证与评估中的可持续发展论证与评估主要是就项目活动对于人类社会 本身的可持续发展贡献或损害的论证与评估。例如，少数民族的社会可持续发展论证 与评估，民族地区文化的可持续发展论证与评估，妇女或弱势群体的社会可持续发展 论证与评估等等。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n4.项目论证与评估中的公平与效率最佳组合问题 n实际上，上述项目社会影响论证与评估中的公平和效率方面的论证 与评估，在很大程度上很难同时实现两方面要求和目标的最佳，所 以人们需要努力设法在开展项目社会影响论证与评估中做好公平与 效率目标和要求的协调和集成。 n5.项目论证与评估中的当代与后代的公平问题 n另外，在项目社会影响论证与评估中的社会公平、效率和社会可持 续性发展方面的论证与评估中的实质问题包括两个方面的“公平”问 题。一个是项目活动的成果是否能够在当代各个社会群体之间进行 公平分享的问题，另一个是项目活动的成果是否能够在当代与后代 的各个社会群体之间进行公平分享的问题。前者是指对于项目活动 所带来的后果（包括财富的增加和环境的变化）在全社会现有群体 之间（如男人和女人之间，少数民族和多数民族之间）能否合理的 分享而实现当代人们之间的公平，后者是指项目活动所带来的后果 （包括财富的增加和环境的变化）在社会现有群体和后来群体之间 （如当代和第二代以及第三代等后代之间），能否合理的分享而实 现一国或一个地区子孙万代之间的公平。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.1.2 项目社会影响论证与评估的特点和原 则 n项目社会影响论证与评估之所以不同于项目 财务评估或项目国民经济评估，是因为它有 自己独特的评估内容和评估原则，本节主要 讨论这方面的内容。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n1. 项目社会影响论证与评估的特点 n与项目财务评估、技术评估、国民经济评估 的进行对比，人们可以发现项目社会影响论 证与评估不同于这些项目专项评估，项目社 会影响论证与评估的主要特点有如下五方面 ： （1）宏观性 （2）间接性 （3）综合性 （4）长期性 （5）难以定量性 第8章 项目社会影响的论证与评估 n2. 项目社会影响论证与评估的原则 n根据项目社会影响论证与评估的上述各个特 点，在开展项目社会影响论证与评估中必须 遵循以下几个方面的基本原则： （1）有利国家社会发展的目标的原则 （2）突出评估重点和特点的原则 （3）客观性与可靠性结合的原则 （4）可比性与科学性的原则 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.1.3 项目社会影响论证与评估的内涵和作用 n根据我国社会发展的要求和独特状况，我们需 要有自己的项目社会影响论证与评估内涵的界 定，我国的项目社会影响论证与评估的作用也 应该为实现全社会的公平、效率、和谐和可持 续发展服务。有关项目社会影响论证与评估的 内涵和作用分述如下。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n1. 项目社会影响论证与评估的内涵 n项目社会影响论证与评估的内涵是一个不断拓展 的概念，所以人们在这方面尚未全面统一认识。 从前面讲述的国内外项目社会影响评估的发展历 史来看，在西方的社会中人们都将项目的经济评 估和收入分配分析等内容统称为项目的社会评估 ，这是一种狭义的项目社会影响论证与评估。后 来世界银行在他们的贷款和投资项目中推行项目 社会影响分析，这种项目论证与分析就已经成为 广义的社会影响论证与评估。有关项目社会影响 论证与评估的内涵详述如下。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n2. 项目社会影响论证与评估的作用 n项目社会影响论证与评估具有很多方面的作 用，其主要作用包括如下几个方面： （1） 保证项目与其所处社会环境的相互协调 （2）促进国家社会发展目标的顺利实现 （3）减少项目活动的短期行为和盲目建设 （4）全社会资源的合理利用和社会环境保护 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.2 项目社会影响论证与评估的内容和 过程 n项目社会影响论证与评估经历了自己的发 展历程而形成了项目社会影响论证与评估 的内容和过程，这三方面的具体内容现详 述如下。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.2.1 项目社会影响论证与评估的发展历程 n项目评估方法的发展迄今为止已经历了三个阶段 。 n1. 从单纯的项目财务评估阶段到项目财务和国民 经济评估并存的阶段 n2. 从项目财务和国民经济评估发展到狭义的项目 社会影响评估阶段 n3. 从狭义的项目社会影响评估阶段到广义的项目 社会影响评估阶段 第8章 项目社会影响的论证与评估 n4. 广义项目社会影响评估阶段的发展历程 n1977年联合国工发组织与阿拉伯国家工业发展中心联合编 制了工业项目评估手册，该手册不仅考虑了项目的国 民经济增长目标，也用较简便的方法确定了项目社会影响 论证与评估指标。 n1978年法国发表了项目经济评估手册-影响方法，这 种方法从三个方面分析项目对宏观经济的影响，一是项目 投入品对国民经济相关部门产生的影响，二是项目产出的 新增价值的分配对国内各部门收入分配的影响，三是由于 不同部门收入的变化所引起的消费变化而进一步引起的新 需求的变化。 n这些包括了经济增长分析和收入分配分析的项目社会影响 论证与评估，主要是从经济学的范围去分析项目的社会影 响。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n5. 项目社会影响评估的近期发展 n最近几十年以来，西方国家进一步邀请社会学家参与分析 的项目社会影响论证与评估方法。英国将这种工作叫做项 目的社会分析，美国将这种工作叫做项目的社会影响论证 与评估 n近年来我国在开展项目国民经济评估的理论研究和实际工 作基础上，也已开展了一系列的项目社会影响论证与评估 方面的研究和实践，有关项目社会影响的论证与评估也已 经成了项目论证与评估的必备内容之一。当然，我国在项 目社会影响论证与评估的理论和方法的研究方面还有待于 进一步的提高，因为社会主义国家应该更为注重项目社会 影响的论证与评估 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.2.2 项目社会影响论证与评估的内容 n由于不同的项目对社会的影响方面、范围 和程度是不同的，所以不同项目的社会影 响论证与评估内容也不同，本节将着重介 绍项目社会影响论证与评估的核心内容。 第8章 项目社会影响的论证与评估 1.项目社会影响论证与评估的一般内容 项目社会影响论证与评估一般内容基本上概括了 各类项目社会影响论证与评估应有的内容，这 既包括了项目对于社会经济的贡献（这是指那 些未在项目国民经济论证与评估中考虑的经济 贡献），又包括项目对于全社会资源利用的影 响，以及项目对于文化教育的影响和项目对于 社会环境的影响四个主要方面。 第8章 项目社会影响的论证与评估 2. 项目社会影响论证与评估的主要内容 项目社会影响论证与评估的主要内容包 括项目的社会效益评估和项目社会环境影响 评估两大方面的内容。对于项目社会效益的 评估又可以分为正效益和负效益的评估，而 对于项目社会环境影响的评估也需要分为正 面影响和负面影响的评估，这些是项目社会 影响论证与评估的主要内容。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.2.3 项目社会影响论证与评估的过程 n项目社会影响论证与评估的过程包括五个主要的步 骤，各步骤的具体内容分述如下: n确定项目社会影响论证与评估的目的和范围 n选择项目社会影响论证与评估的指标体系 n确定项目社会影响论证与评估的基准或参照指标值 n审定项目社会影响论证与评估的项目备选方案 n通过预测获得项目社会影响论证与评估数据并评估 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.3 项目社会影响论证与评估的专项评估方法 n每个项目的社会影响是相对独特的，而且有许多项目社会影 响评估指标不能做定量分析，所以很难确定出通用的项目社 会影响论证与评估的方法。我国的项目社会影响论证与评估 多数采用某种定量分析与定性分析相结合的方法，常用的项 目社会影响论证与评估方法有：项目的社会经济发展的影响 评估方法，项目对全社会资源利用的影响评估方法，项目对 于社会文化教育影响的评估方法，项目对社会文明环境的影 响论评估方法。 n本章专门讨论这些项目社会影响论证与评估的专项评估方法 ，具体分述如下。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.3.1 项目对社会经济发展的影响评估方法 n项目对社会经济发展的影响评估方法包括：项 目对于社会科技进步的影响评估方法、项目对 于国民经济发展的影响评估方法、项目对于地 方经济的影响评估方法，项目对于人民生活的 影响评估方法，具体分述如下。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n1.项目对全社会科技进步的影响评估方法 n项目对于全社会科技进步的影响评估方法主要是 一种定性评估的方法，这种评估方法涉及的主要 评估指标包括如下四项指标。 （1）项目所采用的技术的先进程度指标。 （2）项目技术的技术促进效果指标。 （3）项目技术的技术扩散效果指标。 （4）项目技术的国民成熟度提升指标。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n2.项目对国民经济发展的影响评估方法 n项目对于国民经济发展的影响评估方法主要是一 种定量评估的方法，这种方法通过预测确定和评 估出项目对国民经济发展的影响，具体包括下述 指标。 （1）项目对所属部门经济发展的带动指标。 （2）项目对相关部门经济发展的带动指标。 （3）项目对整个国民经济发展的带动指标。 （4）项目对整个国民经济结构的影响指标。 （5）项目对提高国民经济运行质量的影响指标。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n3.项目对当地经济发展的影响评估方法 n项目对于当地经济发展的影响评估方法与项目对 于国民经济发展的影响评估方法基本相同（只是 影响对象不同），主要也是一种定量评估的方法 ，其具体指标如下。 （1）项目对当地经济总量的影响指标。 （2）项目对当地人均国民收入的影响指标。 （3）项目对当地经济结构的影响指标。 （4）项目对提高当地经济运行质量的影响指标。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.3.2 项目对全社会资源利用的影响评估方 法 n项目对全社会资源利用的影响评估方法包括 ：项目对全社会自然资源利用和社会资源利 用两方面影响的评估方法。其中，最主要的 是对下列几方面项目影响评估指标的评估方 法，这些方法既有定性评估的方法也有定量 评估的方法。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n1.项目对于各种社会资源利用的影响评估方法 n这主要是使用定性的方法去分析项目活动对于社 会各种基础设施、文化教育和卫生保健设施以及 其他的各种社会资源的占用和利用情况进行并给 出评估结论。其中，定性的方法用于评估项目是 否对各种社会资源的利用有影响和影响是好还是 坏，定量的方法用于评估这些影响的大小和采取 相应措施的投入多少。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n2.项目对于国土开发利用效益的影响评估方法 n这主要也是使用定性的方法评估项目是否过多占 用土地甚至耕地资源，有无浪费国土资源的情况 ，以及项目活动对项目所在地的国土资源开发有 何贡献，项目活动是否影响了项目所在地的土地 使用，以及在项目活动中有无同可能与当地群众 发生土地纠纷等。然后，人们需要使用定量的方 法评估如何获得或补偿这方面造成的影响。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n3.项目对于节约能源和各种自然资源的影响评估方 法 n这要先使用定性方法去评估项目在能源利用方面 的情况，项目的节能情况，项目的能源和水资源 使用对当地能源和水资源供应以及人民的生活近 期和远期是否有影响等方面的情况。然后人们需 要使用定量的方法评估项目对于节约能源和各种 自然资源的影响是多大，以及人们需要采取哪些 措施去解决其中存在的问题和需要投入多少等。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n4.项目对于自然资源综合利用的影响评估方法 n同样，这种评估先要使用定性的方法去开展项目 活动对自然资源的综合利用情况，项目活动在节 约和保护自然资源方面的情况，项目对自然资源 的综合利用程度和效果情况，项目对自然资源的 各种影响和所需采取的各种处理措施情况等。然 后人们需要使用定量的方法评估项目活动对于自 然资源综合利用的影响数值和所需采取措施的代 价大小。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n5.项目对于防止或造成自然灾害的影响评估方法 n有些项目活动对于防止或造成自然灾害具有一定 的影响，如像三峡水利工程项目和黄河小浪底水 利工程项目等都具有防止自然灾害的功能，但是 也都有引发自然灾害的可能性。所以对于这样的 项目还必须使用各种方法去评估项目对于防止自 然灾害或造成自然灾害的情况，而这种评估的方 法也是一种定性与定量相结合的评估方法。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.3.3 项目对于社会文化教育影响的评估方法 n项目对于社会文化教育的影响评估方法包括：项 目对对人民文化娱乐的影响、项目对教育事业的 影响、项目对文化事业的影响、项目对当地人们 生活的影响、项目对当地社区建设、社区福利、 社区社会保障的影响等几个方面的具体评估方法 。其中，最主要的是对于这几个方面的项目社会 影响论证与评估指标的评估方法，同样这些方法 既有定性评估的方法也有定量评估的方法。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n1.项目对人民文化娱乐的影响评估方法 n这主要是使用定性的方法去评估项目活动是 否增加了当地人民的闲暇时间和娱乐活动， 以及评估这些方面所带来的人民福利的提高 。另外，还要评估项目是否建设了新的文化 娱乐和体育设施，以及它们对繁荣当地人民 文化娱乐生活有何影响等。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n2.项目对社会教育事业的影响评估方法 n这主要是使用定性与定量的方法去评估项 目对当地普及义务教育有无影响和有多大 影响，项目对当地扫除文盲和半文盲有无 影响和有多大影响，项目是否需要建设新 的教育设施以及建设这些设施的投入是多 少等等。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n3.项目对社会文化事业的影响评估方法 n这主要是使用定性和定量的方法去对项目给 当地人口的近期与长远的文化素质会产生何 种影响和影响有多大进行评估。这包括对于 项目带来的新增文化设施的作用评估，项目 对有关文化事业投入的评估等方面的评估及 其方法。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n4.项目对当地人民生活的影响评估方法 n这方面最主要的评估内容和方法包括：项目 对人民生活质量的影响评估，项目是否增加 了当地的医疗保健设施和提高了当地医疗保 健条件，项目是否增加了当地的各种防疫设 施和增进人民健康和延长寿命，项目是否影 响和改变了人们的卫生健康习惯及其影响程 度等。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n5.项目对当地社区建设、福利和社会保障的影响评 估方法 n这方面主要的评估内容包括：项目对当地人民家 庭收入有无影响，项目对当地人民改善衣食住行 条件的影响，项目在增加公用服务设施和方便人 民生活方面的影响，项目对人民的社会福利和生 活习惯的影响，项目对当地人民的生活供应和供 应价格的影响，项目对职工的生活服务设施的影 响和项目对社区基础设施和城市建设的影响等方 面。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.3.4 项目对社会文明环境的影响论评估 方法 n项目对社会文明环境的影响评估方法包括 如下几个方面项目影响评估指标的评估方 法，这些方法既有定性评估的方法也有定 量评估的方法。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n1.项目对文物古迹的影响评估方法 n这方面主要使用定性评估的方法去对项目对于当 地的风景、文物、古迹、旅游区等方面的影响进 行必要的评估。这种评估在许多时候和地区（如 风景旅游区或古迹保护区）甚至使用的是“一票否 决”的评估方法。例如，对于一般公共和民用建设 项目而言，如果在其工地上发现有出土文物，一 般就必须停止作业甚至会采取强制迁址的办法。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n2.项目对民族团结的影响评估方法 n这包括有关项目对社区组织结构的影响评估，项 目建设是否尊重了当地习俗，项目建设与实施对 当地民族团结的影响，项目是否遵循了国家的民 族政策，项目是否尊重了当地各民族的风俗习惯 和宗教信仰等的影响评估。这方面影响的评估多 数采用定性评估的方法，也有采取“一票否决”的 评估方法的时候（如针对于民族自治地区的这种 评估）。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n3.项目对国防和国家威望的影响评估方法 n这方面的评估需要使用比较独特的评估方法，因 为评估的是项目对加强国家或地方的国防建设的 影响和项目对巩固国家边防的影响，以及项目对 于提高国家威望（或降低）国家威望方面的影响 。这方面评估的独特性主要表现在只有很少的独 特项目需要做这方面的评估，而且这方面的评估 需要使用十分特殊的评估方法。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n4.对当地人民风俗习惯和宗教信仰的影响评估方法 n这包括项目对于项目所在地区人民的风俗习惯和宗 教信仰的影响的全面评估，如是否影响当地人们多 年的习俗和是否悖于当地的主流宗教信仰等。这方 面评估所使用的方法包括对于项目所在地人民风俗 习惯和宗教信仰的调查方法、项目对于这些的正面 和反面影响的定性分析方法和项目对于这些影响大 小的定量分析方法。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n5.项目对当地政府及民众关系的影响评估方法 n这主要是评估项目活动是否会引发当地政府与社 区群众之间的利益冲突，进而影响到他们二者之 间的关系。这包括当地政府与社区群众对项目的 支持程度，他们参与项目决策的程度，地方政府 管理机构（如当地公安、市政、消防等机构）对 项目活动的审批和管理情况，项目的公共磋商情 况等等。这些方面评估所采用的方法还是以定性 分析为主。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.4 项目社会影响的综合论证与评估 n在完成上述定量与定性评估指标的单项分析 评估后，还必须对项目的社会影响进行全面 而综合的评估，以确认和求得项目的综合社 会效益与社会影响，从而确定项目的可行性 。本文建议采用如下两种项目社会影响综合 评估的方法。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.4.1 项目社会影响综合评估的多目标集成特性 n项目的社会影响是广泛的、多层次和多目标的，就其评估 内容而言包括社会经济发展影响、全社会资源利用影响、 社会文化教育影响、社会环境影响等多个方面。它们又分 别有各自的下一层次的评估指标，甚至这些下层的评估指 标还能进一步分解出具体的评估指标。 n所以项目社会影响综合评估具有多目标性和集成性两大特 性。其中，所谓项目社会影响综合评估的多目标特性是指 任何项目社会影响综合评估与项目社会影响的专项评估不 同，它要兼顾项目社会影响的各个专项评估的结果，从而 得到由多目标成果说明的项目社会影响综合评估的结果。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n8.4.2 项目社会影响综合评估的技术方法 n在实际的项目社会环境论证与评估中，一般要根 据项目所处环境和国家有关政策去寻找评估专家 并根据这些专家的偏好去选定具体的评估技术方 法，然后根据选定的评估技术方法要求去确定出 项目社会影响综合评估的指标体系，进一步由专 家确定出这些评估指标的评分方法和给出这些指 标的权重，最终评估者使用项目社会影响专项评 估所获得的数据去计算求得项目社会影响的综合 论证与评估结果。 第8章 项目社会影响的论证与评估 n1. 项目社会影响综合评估中的层次分析法 n有于有关层次分析法的具体作法在后面的项目综 合评估一章中会进行较全面的讨论，所以在此作 者也不做展开说明，如确有需要者可自行参阅本 书第十章的相关叙述。但是在此需要给出项目社 会影响综合评估层次分析法的层次模型（如下面 的图所示），然后读者可根据第十章给出的层次 分析法的步骤，根据项目具体情况的需要，分析 和计算出具体项目社会影响综合评估准则层和指 标层中各个要素的权重，然后使用图所示模型的 原理去开展具体项目的社会影响综合论证与评估 工作 第8章 项目社会影响的论证与评估 项目社会影响综合评估层次分析法的模型的准则和指标 准则 层 科学地综合评估项目的社会影响目标层 项目对社会经济发展的 影响 项目对全社会科技进步的影响 项目对国民经济发展的影响 项目对当地经济发展的影响 项目对社会资源利用的 影响 项目对各种社会资源利用的影响 项目对国土开发利用效益的影响 项目节约能源和自然